宮瑞冰 馮麗娟 董力毅

[摘 要] 分流淘汰是當前博士研究生教育培養(yǎng)過程中的一種出口形式，在研究生培養(yǎng)過程中，對研究生進行考核、篩選、分流和淘汰，是提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有力保障，其機制的完善與落實對深化博士研究生教育改革，堅持內(nèi)涵式發(fā)展，優(yōu)化培養(yǎng)結(jié)構(gòu)具有重要意義。

[關(guān)鍵詞] 新形勢;博士研究生;分流淘汰

[中圖分類號] G643? ? [文獻標識碼] A? ? [文章編號] 1674-9324（2020）41-0031-02? ? [收稿日期] 2019-11-07

《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》明確提出，學(xué)位與研究生教育改革要繼續(xù)堅持以“服務(wù)需求、提高質(zhì)量”為主線，逐步建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的評價機制和資源配置機制。博士研究生教育作為我國最高層次高等教育，承擔著科學(xué)研究和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的雙重使命，是我國教育水平的重要體現(xiàn)，其選拔和培養(yǎng)質(zhì)量直接關(guān)系到我國前沿科技的創(chuàng)新能力。探索和創(chuàng)新博士研究生分流淘汰機制，優(yōu)化博士研究生的過程管控環(huán)節(jié)，提高博士研究生培養(yǎng)水平。

一、博士研究生實施分流與淘汰機制的必要性

研究生教育質(zhì)量是國家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，高水平的研究生教育質(zhì)量決定高水平的國家創(chuàng)新能力。近十年來，博士研究生招生規(guī)模年平均增長近3%，根據(jù)《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中“適度擴大博士學(xué)位研究生教育規(guī)?！钡木?，2020年，我國博士研究生的招生規(guī)模將達到10萬，年平均增長達到6%。我國博士研究生教育招生規(guī)模增長速度很快，但培養(yǎng)質(zhì)量難以同步躍升，“嚴進寬出”的管理模式、研究資源和研究經(jīng)費短缺等因素直接制約著博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，因此，引入和創(chuàng)新分流淘汰機制成為博士研究生教育改革的必然選擇。

二、國內(nèi)外研究生分流淘汰機制實施情況

早在1986年，國家教委在《關(guān)于改進和加強研究生工作的通知》中提出了“篩選制度”，近幾年，有關(guān)部門也陸續(xù)發(fā)布了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》，指出要“暢通分流渠道”“加大對不合格學(xué)生淘汰力度”。盡管已有明確通知要求，但根據(jù)中國教育在線最新發(fā)布的《2015年全國研究生招生數(shù)據(jù)調(diào)查報告》統(tǒng)計，我國研究生整體淘汰率不到5%，大部分高校還是“嚴進寬出”甚至是“嚴進全出”。而據(jù)《學(xué)位與研究生教育史》統(tǒng)計，德國碩士生淘汰率為27%，美國博士研究生的淘汰率為38%。以上數(shù)據(jù)僅為平均數(shù)，實際上，一些大學(xué)的特定專業(yè)的淘汰率達到了80%，可見，我國研究生淘汰分流制尚未有效實施。

三、研究生淘汰分流機制尚未有效落實的原因

（一）制度初施

研究生淘汰分流制度剛剛實施，制度本身是否有所缺漏、如何完善還有待實踐證明，尤其是關(guān)于淘汰分流后博士研究生的去處等細節(jié)規(guī)定不明確，導(dǎo)致制度涉及者對制度政策的解讀不深不透，對淘汰分流具體落實的細節(jié)、力度把握不夠精準，淘汰成功典范案例很少，摸著石頭過河，彼此觀望。

（二）實施延遲

研究生淘汰分流制度的實施主要在高校，政策初施，從中央到地方，從教育部到高校，需要一個宣傳學(xué)習(xí)、接受的過程，無論是學(xué)生、老師還是高校管理層對政策的落實都具有一定延遲性和折扣性。學(xué)生看老師，老師看學(xué)校，學(xué)?？葱蝿?。

（三）人情作祟

中國自古即為人情社會，“抬頭不見低頭見”“為人不得罪人”思想千年流傳，在高校落實研究生淘汰分流制度方面，同樣存在人情關(guān)系。有危機的學(xué)生為保障順利過關(guān)，除了努力學(xué)習(xí)外，也會有目的性的與老師搞好關(guān)系，接觸管理層老師，為順利畢業(yè)鋪路。老師之間礙于同事關(guān)系，不好把關(guān)系搞生疏，在可運作范圍內(nèi)互開方便之門。企業(yè)老板忙于生意，只為名譽讀博，自然也不會靠真才實學(xué)取得學(xué)位。導(dǎo)師都重視面子，如果自己帶的學(xué)生被淘汰，自己名聲受損，還不如自己帶的學(xué)生都能夠畢業(yè)。

四、新形勢下博士研究生分流淘汰機制創(chuàng)新建議

（一）進一步優(yōu)化博士研究生招生選拔機制

1.完善博士研究生選拔環(huán)節(jié)。我國的博士研究生招生方式包括直接攻博、碩博連讀、普通招考。優(yōu)質(zhì)生源可有效降低淘汰分流，自2003年起，部分高校陸續(xù)開始從以考試為基礎(chǔ)的選拔機制的“普通招考”向以素質(zhì)能力為基礎(chǔ)的申請和考核相結(jié)合的選拔機制過渡。我認為可以加強博士研究生招生考核，錄取品學(xué)兼優(yōu)、心理健康、與本校專業(yè)結(jié)合密切的學(xué)生。具體來說，招生院校要結(jié)合高校自身的辦學(xué)特色和培養(yǎng)目標，制定博士研究生的學(xué)術(shù)性申請條件，制定科學(xué)的招生工作辦法和錄取實施細則，充分利用筆試、面試、心理測試等考核方式對考生進行全方位考核，做到考核環(huán)節(jié)公開透明，選拔具有較高科研素質(zhì)和創(chuàng)新潛質(zhì)的高端人才。

2.落實博士研究生導(dǎo)師負責制。為提高生源質(zhì)量，學(xué)校可設(shè)立專用指標用于優(yōu)秀導(dǎo)師招生，給予其一定的自主遴選的權(quán)力，由導(dǎo)師自主制定遴選方案。進一步優(yōu)化博士研究生結(jié)構(gòu)。同時，引入博士資格淘汰考試，在進入博士論文階段之前，要對博士研究生進行淘汰考試，主要從專業(yè)理論知識、科研成果、學(xué)術(shù)道德等方面進行考核。對于考試合格的博士研究生直接進入論文環(huán)節(jié)，對于考試不合格的博士研究生可于規(guī)定的時間內(nèi)再次申請考試。整個分流淘汰環(huán)節(jié)中，進一步強調(diào)導(dǎo)師的責任意識和質(zhì)量意識[1]。

（二）完善中期淘汰分流退出機制

在博士研究生培養(yǎng)的過程中，面對中期考核、各項資格考試以及論文階段的各個考核，都會有一部分博士研究生會面臨淘汰，這就需要完善博士研究生的中期考核階段的分流退出機制。具體來說，各大高校對于被淘汰的博士研究生，要進行相應(yīng)的招生計劃調(diào)整，引入信息技術(shù)手段，建立高校內(nèi)部的博士研究生生源、專業(yè)、導(dǎo)師的信息共享平臺，對于在各個環(huán)節(jié)篩選和被淘汰的博士研究生進行動態(tài)調(diào)整，特別是對淘汰后已經(jīng)分流的博士研究生，結(jié)合分流之后的學(xué)術(shù)態(tài)度、考核成績等進行評估，完善退出機制，例如退出條件、退出流程，優(yōu)化招生單位的博士研究生質(zhì)量。

對于在各個篩選環(huán)節(jié)被淘汰的博士研究生，實施轉(zhuǎn)導(dǎo)師、轉(zhuǎn)專業(yè)和延長學(xué)制制度等。所屬部門要根據(jù)考核的具體結(jié)果，對博士研究生進行分流，細化淘汰博士研究生的原因。對于由于導(dǎo)師責任導(dǎo)致的考核結(jié)果不佳，建議博士研究生更換導(dǎo)師;對于所選的原專業(yè)適應(yīng)性差的，可以轉(zhuǎn)到其他的專業(yè)領(lǐng)域繼續(xù)攻博，堅持因材施教的培養(yǎng)理念;對于已經(jīng)完成所有的培養(yǎng)環(huán)節(jié)，但畢業(yè)論文環(huán)節(jié)沒有通過，可以延長博士研究生的學(xué)制。通過一系列措施，確保被淘汰博士研究生的合理分流。

（三）強化淘汰與激勵相結(jié)合

實施博士研究生的分流淘汰機制要結(jié)合一定的激勵手段，進一步完善博士研究生獎學(xué)金、助學(xué)金政策，根據(jù)博士研究生學(xué)術(shù)研究成果、創(chuàng)新意識等進行綜合考核，設(shè)置不同等級的獎學(xué)金標準，以激發(fā)博士研究生不斷突破科研成果，提高博士研究生的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)。上述淘汰與激勵相結(jié)合的手段，也是一種變相的“淘汰”，分檔制定獎學(xué)金能夠保證博士研究生的基本待遇，也可以增強這部分學(xué)生的危機意識，最終實現(xiàn)“淘汰”對優(yōu)質(zhì)博士研究生的篩選作用。另外，淘汰與激勵相結(jié)合，還可以引導(dǎo)在讀博士研究生，從被動的淘汰轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃赢厴I(yè)，通過自身的不斷努力和創(chuàng)新，提高自身專業(yè)素養(yǎng)和技術(shù)水平，自覺的提升自我，用激勵引導(dǎo)博士研究生創(chuàng)新，用“軟淘汰”引導(dǎo)博士研究生自我認知，盡快做好符合自身的人生規(guī)劃。

（四）持續(xù)監(jiān)管保證淘汰分流機制實施

強有力的監(jiān)管是促進高校認真貫徹落實淘汰分流機制的有效手段，包括對高校嚴格博士研究生授予學(xué)位要求的監(jiān)管，完善分流淘汰監(jiān)管機制，公開實施分流淘汰的各個環(huán)節(jié)信息，嘗試研究生督導(dǎo)組專家參與監(jiān)管等，確保分流淘汰機制落實到位，避免“人情現(xiàn)象”“權(quán)錢交易”等破壞學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)現(xiàn)象的出現(xiàn)[2]。

五、結(jié)論

當前我國的博士研究生分流淘汰機制還處于試行階段，可以積極借鑒國外的一些分流淘汰管理經(jīng)驗。從博士研究生的招生、培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)來說，必須要嚴格篩選，提高博士研究生導(dǎo)師的專業(yè)素養(yǎng)，同時建立完善的選拔、考核指標，促使從博士研究生的招生生源到中期的考核篩選落實淘汰制度，保障博士研究生的合理分流，探索培養(yǎng)高端技術(shù)博士研究生人才。

參考文獻

[1]王中華.新建本科院校博士研究生學(xué)歷教師隊伍建設(shè)問題與對策——以貴州師范學(xué)院為例[J].南昌師范學(xué)院學(xué)報，2017（01）：40-43.

[2]仲建峰，王慧，郝曉美.質(zhì)量保障視角下的研究生分流管理探析[J].文教資料，2016（04）：101-102.