文/林蘭（上海社會(huì)科學(xué)院城市與人口發(fā)展研究所）

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界沒(méi)有充分重視制造業(yè)創(chuàng)新的“二分法”特點(diǎn)，以及由此形成的創(chuàng)新合作內(nèi)容、組織形式、空間布局的改變，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)公地被侵蝕，關(guān)鍵生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)容易發(fā)生轉(zhuǎn)移或外包，創(chuàng)新能力弱化。本文以德國(guó)Fraunhofer 協(xié)會(huì)共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)為案例，通過(guò)研究其集群與聯(lián)盟兩種合作模式的研發(fā)、擴(kuò)散機(jī)制，揭示共性技術(shù)對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)公地建設(shè)的作用途徑。

一、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)公地的創(chuàng)新機(jī)制

由于創(chuàng)新來(lái)源“二分法”的 存 在， 知 識(shí) 學(xué) 習(xí)（STI，Science，Technology，Innovation；基于科學(xué)的學(xué)習(xí)）和經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)（DUI，Doing，Using，Interacting；基于經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)）有著迥異的創(chuàng)新合作方式和空間尺度特點(diǎn)。制造業(yè)發(fā)展高度依賴于DUI 與STI兩種創(chuàng)新類型，分別對(duì)應(yīng)于產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的構(gòu)建。

當(dāng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈變長(zhǎng)、制造過(guò)程由簡(jiǎn)單向復(fù)雜演進(jìn)時(shí)，中間產(chǎn)品不斷增多，對(duì)DUI 模式的依賴就更大，也就越不能拋開(kāi)制造搞研發(fā)。這導(dǎo)致了有些制造業(yè)具有很強(qiáng)的地方根植性，如以純產(chǎn)品創(chuàng)新和純工藝創(chuàng)新為主的產(chǎn)業(yè)，特別依賴于對(duì)本地創(chuàng)新伙伴的“俘獲”；而有些產(chǎn)業(yè)則很難形成本地粘性，如對(duì)于工藝驅(qū)動(dòng)為主的產(chǎn)業(yè)，即使培育了本地合作網(wǎng)絡(luò)，也必須重視跨區(qū)域創(chuàng)新合作。

所謂“產(chǎn)業(yè)公地”，在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)里，是指服務(wù)于制造業(yè)發(fā)展的一組條件：關(guān)鍵制造和研發(fā)環(huán)節(jié)、必不可少的基礎(chǔ)性和專有性生產(chǎn)設(shè)施配套、合理的人才隊(duì)伍構(gòu)成、著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策。制造業(yè)STI 與DUI 的跨區(qū)域合作是產(chǎn)業(yè)公地產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)。由于多數(shù)制造業(yè)屬于典型的綜合型知識(shí)行業(yè)，創(chuàng)新更多不是頻繁研發(fā)新產(chǎn)品，而是依賴于漸進(jìn)性的產(chǎn)品和過(guò)程改進(jìn)，將現(xiàn)有存量知識(shí)進(jìn)行整合以解決具體的應(yīng)用問(wèn)題，知識(shí)源的正式化程度較低而對(duì)操作的要求偏高，因此，迫切需要重視產(chǎn)業(yè)公地的建設(shè)。例如，生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和工藝驅(qū)動(dòng)型的制造業(yè)，十分依賴產(chǎn)品維修、維護(hù)過(guò)程中發(fā)生的與工藝創(chuàng)新相關(guān)的改進(jìn)，對(duì)公地建設(shè)的要求就更高。

產(chǎn)業(yè)公地?zé)o論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家而言，都是重要的。來(lái)自歐洲制藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究成果表明，客戶在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和測(cè)試過(guò)程中的反饋有助于企業(yè)及時(shí)進(jìn)行工藝上的調(diào)整和修正，對(duì)制藥的過(guò)程升級(jí)意義重大。而對(duì)于印度、墨西哥等發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，其基于DUI 合作的產(chǎn)業(yè)公地建設(shè)對(duì)于提高落后的制造水平也至關(guān)重要。因此，在制造業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，必須重視產(chǎn)業(yè)公地的建設(shè)。過(guò)早地去制造業(yè)或過(guò)早地去關(guān)鍵制造環(huán)節(jié)，最終將因產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的缺失而瓦解創(chuàng)新鏈。對(duì)于同一公地而言，不同產(chǎn)業(yè)之間是“一榮俱榮，一損俱損”的關(guān)系。

二、共性技術(shù)對(duì)于公地建設(shè)的意義

（一）共性技術(shù)的產(chǎn)品-工藝相關(guān)性和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性

國(guó)際上關(guān)于共性技術(shù)并沒(méi)有統(tǒng)一的定義。其第一次被明確定義是在1988 年美國(guó)ATP（先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃）上：“一種有可能應(yīng)用到大范圍的產(chǎn)品或工藝中的概念、部件、工藝或科學(xué)現(xiàn)象的深入調(diào)查”。由此可見(jiàn)，共性技術(shù)與產(chǎn)品和工藝高度相關(guān)。

目前學(xué)界對(duì)共性技術(shù)達(dá)成的共識(shí)是：在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被廣泛采用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類技術(shù)；或是對(duì)整個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會(huì)發(fā)揮迅速的帶動(dòng)作用，具有巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的一類技術(shù)。

共性技術(shù)主要包括：（1）戰(zhàn)略共性技術(shù)。處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的，具有廣泛應(yīng)用領(lǐng)域和前景的，有可能在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域，如信息、生物、新材料等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究所形成的技術(shù)。（2）關(guān)鍵共性技術(shù)。關(guān)系到某一行業(yè)技術(shù)發(fā)展和技術(shù)升級(jí)的關(guān)鍵技術(shù)。（3）基礎(chǔ)共性技術(shù)。能夠?yàn)槟骋活I(lǐng)域技術(shù)發(fā)展或競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)開(kāi)發(fā)作支撐的，有關(guān)測(cè)量、測(cè)試和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)。

與產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展關(guān)系密切的主要是戰(zhàn)略共性技術(shù)，而與產(chǎn)業(yè)當(dāng)前發(fā)展關(guān)系密切的主要是關(guān)鍵共性技術(shù)和基礎(chǔ)共性技術(shù)兩方面。由此可見(jiàn)，共性技術(shù)是一個(gè)制造業(yè)門(mén)類或多個(gè)制造業(yè)門(mén)類生產(chǎn)和DUI 創(chuàng)新開(kāi)展的重要前置性條件，也因此成為產(chǎn)業(yè)公地建設(shè)的最為關(guān)鍵性的條件。

（二）共性技術(shù)的“雙重失靈”及其解決途徑

在共性技術(shù)快速發(fā)展的過(guò)程中，存在共性技術(shù)創(chuàng)新主體缺失、供給能力不足、擴(kuò)散機(jī)制不完善等問(wèn)題，稱之為共性技術(shù)的“市場(chǎng)失靈”和“組織失靈”?！笆袌?chǎng)失靈”是由于共性技術(shù)所具有的開(kāi)放性、外部性、準(zhǔn)公共物品性導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)研發(fā)積極性不高，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)市場(chǎng)供給不足；“組織失靈”是由于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的高風(fēng)險(xiǎn)性、研發(fā)的高技術(shù)關(guān)聯(lián)性使得單個(gè)企業(yè)無(wú)法承受這種高風(fēng)險(xiǎn)，而必須依賴社會(huì)能力與資源的組織供給。

基于研發(fā)服務(wù)的共性技術(shù)擴(kuò)散得到了學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界的普遍重視，開(kāi)始尋找以技術(shù)外溢來(lái)解決“市場(chǎng)失靈”、以技術(shù)聯(lián)盟來(lái)解決“組織失靈”的途徑。技術(shù)外溢不同于主動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散，外溢的主要途徑是生產(chǎn)協(xié)作，即基于DUI的產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建，主體是企業(yè)，空間形態(tài)是產(chǎn)業(yè)簇群。技術(shù)聯(lián)盟是主動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散的一種形式，主要途徑是基于STI 的技術(shù)開(kāi)發(fā)合作（以專利合作為最典型代表）。

三、基于共性技術(shù)研發(fā)合作的產(chǎn)業(yè)公地構(gòu)建——德國(guó)案例

德國(guó)Fraunhofer 協(xié)會(huì)在區(qū)域共性技術(shù)研發(fā)擴(kuò)散和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)公地維護(hù)方面發(fā)揮了巨大作用，也極具示范效應(yīng)。通過(guò)對(duì)該協(xié)會(huì)20 個(gè)產(chǎn)業(yè)集群（涉及企業(yè)、高校與研發(fā)機(jī)構(gòu)303 家）和29 個(gè)聯(lián)盟（涉及研究機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)63家）兩大類共性技術(shù)合作主體的數(shù)據(jù)收集，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法（social network analysis，SNA），綜合分析了Fraunhofer協(xié)會(huì)共性技術(shù)研發(fā)、擴(kuò)散節(jié)點(diǎn)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，得到結(jié)論與啟示如下。

（一）共性技術(shù)集群合作特點(diǎn)

（1）在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上：識(shí)別了集群中的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)與重點(diǎn)企業(yè)。啟示：基于生產(chǎn)制造的共性技術(shù)研發(fā)，其本質(zhì)還是“鏈?zhǔn)窖邪l(fā)”（見(jiàn)圖1）。

企業(yè)網(wǎng)絡(luò)方面：存在6 個(gè)獨(dú)立子網(wǎng)，說(shuō)明了產(chǎn)業(yè)公地中核心企業(yè)（輪軸式大企業(yè)、財(cái)閥式企業(yè)、巨型企業(yè)）的重要性?；拘纬梢晕鏖T(mén)子、德國(guó)空客以及戴姆勒中心的制造、安全和能源技術(shù)網(wǎng)絡(luò)以及以韓華集團(tuán)為核心的納米制造和聚合物技術(shù)網(wǎng)絡(luò)。

研發(fā)網(wǎng)絡(luò)方面：研發(fā)網(wǎng)絡(luò)顯現(xiàn)鏈?zhǔn)教卣?，說(shuō)明了服務(wù)于生產(chǎn)的研發(fā)仍然是鏈狀特征，公地內(nèi)的研發(fā)與生產(chǎn)過(guò)程不可分?；诟诙骰舴蚩煽啃院臀⒓裳芯克⒉牧狭W(xué)研究所、無(wú)損檢測(cè)研究所等節(jié)點(diǎn)，形成了研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)鏈接，產(chǎn)生了研發(fā)資源的匯聚作用。

比對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與研發(fā)網(wǎng)絡(luò)：企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的權(quán)力、信息相對(duì)集中，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)較之研發(fā)網(wǎng)絡(luò)層級(jí)特征明顯，屬分派結(jié)構(gòu)；而研發(fā)網(wǎng)絡(luò)權(quán)力、信息較之分散，結(jié)構(gòu)較為均勻。

（2）在空間結(jié)構(gòu)上：識(shí)別了集群中的重點(diǎn)城市和區(qū)域。啟示：集群網(wǎng)絡(luò)是多核心、等級(jí)式的；核心城市對(duì)邊緣區(qū)域帶動(dòng)有限（見(jiàn)圖2）。

匯總創(chuàng)新集群節(jié)點(diǎn)的空間區(qū)位信息，共計(jì)172 個(gè)城市，其中，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)涉及146 個(gè)，研究機(jī)構(gòu)涉及50個(gè)。二者基本呈現(xiàn)“多核心、等級(jí)式”的空間結(jié)構(gòu)。企業(yè)核心城市為漢堡、斯圖加特、慕尼黑、柏林、法蘭克福等規(guī)模較大的城市；研究機(jī)構(gòu)核心城市為達(dá)姆、哈雷及德萊斯頓等3 個(gè)城市。

圖1 Fraunhofer 協(xié)會(huì)集群合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)

圖2 Fraunhofer 協(xié)會(huì)集群合作網(wǎng)絡(luò)空間形態(tài)

（二）共性技術(shù)聯(lián)盟合作特點(diǎn)

（1）在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上：識(shí)別了聯(lián)盟中的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)與重點(diǎn)企業(yè)。啟示：聯(lián)盟是一種比集群更為有效與活躍的合作方式；（生產(chǎn)）業(yè)務(wù)聯(lián)盟的穩(wěn)定性強(qiáng)于研發(fā)聯(lián)盟（見(jiàn)圖3）。

對(duì)比分析研發(fā)聯(lián)盟和業(yè)務(wù)聯(lián)盟發(fā)現(xiàn)：盡管二者網(wǎng)絡(luò)規(guī)模相當(dāng)，但網(wǎng)絡(luò)密度、關(guān)聯(lián)度、網(wǎng)絡(luò)等級(jí)及網(wǎng)絡(luò)效率等方面存在較大差異；總體而言，共性技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟的層級(jí)特征更為突出，而業(yè)務(wù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間的凝聚力及結(jié)構(gòu)更加穩(wěn)定。

（2）在空間結(jié)構(gòu)上：識(shí)別了聯(lián)盟中的重點(diǎn)城市和區(qū)域。啟示：共性技術(shù)的研發(fā)聯(lián)盟與業(yè)務(wù)聯(lián)盟在空間上高度重疊，產(chǎn)研難分。

研發(fā)聯(lián)盟與業(yè)務(wù)聯(lián)盟具有相似的區(qū)位指向。在Fraunhofer 共性技術(shù)聯(lián)盟中，研發(fā)聯(lián)盟分布在39 個(gè)城市，業(yè)務(wù)聯(lián)盟分布在30 個(gè)城市。較之業(yè)務(wù)聯(lián)盟，研發(fā)聯(lián)盟的中心性更加突出，且創(chuàng)新層級(jí)特征更加明顯。與此同時(shí)，按照合作聯(lián)盟城市節(jié)點(diǎn)的中間中心性大小，研發(fā)聯(lián)盟中心城市為斯圖加特、德累斯頓、亞琛、弗萊堡和柏林，業(yè)務(wù)聯(lián)盟為艾朗根、斯圖加特、弗萊堡、柏林和亞琛，研發(fā)聯(lián)盟和業(yè)務(wù)聯(lián)盟的中心城市在空間上高度重疊，德國(guó)共性技術(shù)創(chuàng)新及知識(shí)匯集池以斯圖加特、弗萊堡、德累斯頓、柏林和亞琛等焦點(diǎn)城市為主。

圖3 Fraunhofer 協(xié)會(huì)聯(lián)盟合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)

（3）具體到產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部：根據(jù)聯(lián)盟所對(duì)應(yīng)技術(shù)的適用范圍，將共性技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟劃分為產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)和混合型3 種類型，對(duì)不同類型聯(lián)盟之間網(wǎng)絡(luò)及空間結(jié)構(gòu)的差異進(jìn)行比對(duì)分析。啟示：在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上，對(duì)于共性技術(shù)而言，產(chǎn)業(yè)間聯(lián)盟最為重要，公地特征最為突出；在空間結(jié)構(gòu)上，即使聯(lián)盟合作形式更多基于STI 而非DUI，但由于與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系高度相關(guān)，其鏈?zhǔn)胶献魈卣魅匀皇置黠@。

從聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)規(guī)?？?，其大小依次為混合聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)間聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)間聯(lián)盟創(chuàng)新主體和創(chuàng)新組團(tuán)之間的合作程度最高，但其結(jié)構(gòu)趨于扁平化。產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)盟的網(wǎng)絡(luò)層級(jí)數(shù)最多，鏈?zhǔn)教卣髅黠@，但相互之間的聯(lián)盟合作較弱?；旌下?lián)盟極化特征最為明顯。

從空間網(wǎng)絡(luò)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)間聯(lián)盟涉及城市均為31個(gè)，混合聯(lián)盟涉及城市為35 個(gè)，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)盟的聯(lián)系強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于產(chǎn)業(yè)間聯(lián)盟和混合聯(lián)盟。按照聯(lián)盟城市的重要性，產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)盟中心城市為德累斯頓、弗萊堡、斯圖加特、不萊梅和亞琛，產(chǎn)業(yè)間聯(lián)盟為斯圖加特、德累斯頓、開(kāi)姆尼茨、亞琛和弗萊堡，混合聯(lián)盟為斯圖加特、艾朗根、德累斯頓、弗萊堡和伊策霍埃。我們可以看到各個(gè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟之間核心城市的高度重疊性?？傮w而言，混合聯(lián)盟的城市空間網(wǎng)絡(luò)的權(quán)力、信息相對(duì)集中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)盟次之，產(chǎn)業(yè)間聯(lián)盟城市之間的空間聯(lián)系較為均勻。