郭將 王蓓

一、引言

2008年的全球金融危機(jī)，2017年的中美貿(mào)易戰(zhàn)，乃至今年年初暴發(fā)的新冠疫情，使得我國經(jīng)濟(jì)乃至世界經(jīng)濟(jì)遭受一次又一次的沖擊，這些讓我們深刻地感受到經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的重要性。而對(duì)于區(qū)域面對(duì)沖擊的抵抗力和恢復(fù)力的衡量描述，使我們不得不提起“韌性”。而隨著韌性內(nèi)涵的不斷發(fā)展，演化韌性逐漸成為人們關(guān)注的對(duì)象[1][2]。演化韌性強(qiáng)調(diào)韌性的多維度的本質(zhì)，不僅包含了面對(duì)沖擊時(shí)的抵抗力和恢復(fù)力，還包含在此過程中調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、重新定位的能力，以及在沖擊作用下發(fā)展出新增長路徑的能力[3]12。

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的相關(guān)研究中，國內(nèi)外學(xué)者從多個(gè)方面進(jìn)行了定性和定量的研究分析。由于很多因素難以量化，因此以案例分析為主的定性研究在以往的研究中往往占主導(dǎo)地位[4]。在實(shí)證分析方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)近年來受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，其研究結(jié)論也基本一致，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多樣性能增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的韌性[5-8]。

人的主觀能動(dòng)性使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性表現(xiàn)為復(fù)雜的適應(yīng)系統(tǒng)，而創(chuàng)造發(fā)明作為人的一個(gè)特質(zhì)，在其中發(fā)揮了重要影響[9]。在以往的研究中，創(chuàng)新對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的重要作用不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新能力作為區(qū)域特定要素的構(gòu)成成分具有區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，還在于其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用。然而在國內(nèi)外關(guān)于韌性的多數(shù)研究中，創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的關(guān)系往往是個(gè)隱式的假設(shè)[10]266。

本文探討創(chuàng)新能力對(duì)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響，以及創(chuàng)新能力不同的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性影響的異質(zhì)性。相對(duì)于以往的研究，本文可能的貢獻(xiàn)在于將創(chuàng)新能力引入中國區(qū)域的分析中，并進(jìn)行實(shí)證分析，豐富了以往研究；將創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來，探討二者對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響，進(jìn)一步細(xì)化了相關(guān)研究。

二、理論分析與假設(shè)

參考Martin通過偏離份額分析法將區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的來源分為競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和結(jié)構(gòu)性效應(yīng)的做法[11]572，本文把創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響分為兩方面的作用。一方面創(chuàng)新作為區(qū)域的特定要素之一，其具有持續(xù)的稟賦效應(yīng)[10]268，在社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域都發(fā)揮著重要的作用。不同地區(qū)的創(chuàng)新有很大差異，創(chuàng)新能力較高的地區(qū)其經(jīng)濟(jì)更有活力，更有效率，并有更高的競(jìng)爭(zhēng)力，主要體現(xiàn)為創(chuàng)新使地區(qū)資源利用率提高，并且創(chuàng)新的“創(chuàng)造性毀滅”[12]也使新資源和技術(shù)不斷被發(fā)現(xiàn)發(fā)明和使用。研究表明創(chuàng)新投入高的企業(yè)往往比其他企業(yè)具有更高的生存率[11]578，而眾多創(chuàng)新投入較高的企業(yè)組合在一起使得區(qū)域具有較高創(chuàng)新能力和生存率，從而使地區(qū)表現(xiàn)為較高的經(jīng)濟(jì)韌性。另一方面，創(chuàng)新對(duì)于區(qū)域長期發(fā)展路徑的更新和重建起著重要的作用[10]266。作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的潤滑劑，創(chuàng)新可以幫助地區(qū)在面臨外部沖擊時(shí)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整。在一個(gè)地區(qū)擁有較高創(chuàng)新能力的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整會(huì)相對(duì)快捷，使得區(qū)域在面臨外部沖擊時(shí)不至于造成太大經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，從而表現(xiàn)為較高的經(jīng)濟(jì)韌性。相反，創(chuàng)新能力較低就不足以支撐區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，甚至可能會(huì)影響企業(yè)應(yīng)對(duì)沖擊的能力，這使得在一定創(chuàng)新能力之下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)韌性負(fù)相關(guān)，并且負(fù)相關(guān)性在該門檻值之下隨創(chuàng)新能力的提高而增強(qiáng)。

綜上分析，本文提出假設(shè)一：創(chuàng)新能力作為區(qū)域稟賦之一，其競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)使得創(chuàng)新能力越高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性越強(qiáng)；假設(shè)二：在面臨外部沖擊時(shí)，創(chuàng)新能力較高的地區(qū)能使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，從而與區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性正相關(guān)，而創(chuàng)新能力較低的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)韌性負(fù)相關(guān)，并且負(fù)相關(guān)性隨創(chuàng)新能力增強(qiáng)而增強(qiáng)。

三、實(shí)證模型建立

（一）變量選取及說明

1.被解釋變量選取。本文選取抵抗力和恢復(fù)力作為被解釋變量。2016年Martin提出用抵抗力和恢復(fù)力兩個(gè)指標(biāo)來衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性。[11]566相比于以往對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的研究中常常使用的敏感度指數(shù)[3]16，該指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)韌性呈正相關(guān)，很好地規(guī)避了敏感度指數(shù)與經(jīng)濟(jì)韌性負(fù)相關(guān)的關(guān)系，從而更直觀地反映了經(jīng)濟(jì)韌性的大小。此外，抵抗力和恢復(fù)力反映了不同時(shí)期區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的異質(zhì)性，從而有助于探討不同時(shí)期影響韌性因素的差異。

依據(jù)公式測(cè)算的抵抗力和恢復(fù)力是一個(gè)相對(duì)值，當(dāng)其大于零時(shí)，表現(xiàn)為較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)韌性。例如其值為0.5時(shí)表明該經(jīng)濟(jì)體在面臨外部沖擊時(shí)，其抵抗力或恢復(fù)力比全國總體大了50%。計(jì)算公式為：

2.解釋變量選取。本文選取滯后一期的創(chuàng)新能力（L.inn）作為面板回歸模型的解釋變量，來說明創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)（Lilien）進(jìn)行回歸。以專利申請(qǐng)受理數(shù)占全國總數(shù)的比例作為創(chuàng)新能力的計(jì)算方法，來表現(xiàn)地區(qū)的相對(duì)創(chuàng)新能力。專利數(shù)可以表明一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力的高低，而專利申請(qǐng)受理數(shù)相比與授權(quán)數(shù)更包含了區(qū)域的潛在創(chuàng)新能力，避免了構(gòu)建指標(biāo)評(píng)價(jià)的主觀性問題?？紤]到專利申請(qǐng)到發(fā)揮作用往往具有一定的時(shí)滯，本文將創(chuàng)新能力進(jìn)行滯后一期。

本文選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)（Lilien）作為面板門檻模型的解釋變量，來說明不同創(chuàng)新能力下結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性影響的異質(zhì)性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)的測(cè)算，參考了Bobson在2009年的論文中使用的結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)[16]。該指數(shù)是由Lilien在1982年提出的，用來反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，且該指標(biāo)在2016年Martin的論文中被應(yīng)用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的研究；2019年徐圓等人也應(yīng)用于城市經(jīng)濟(jì)韌性的研究[8][11]。

計(jì)算公式為：

其中，表示T時(shí)期i行業(yè)就業(yè)人數(shù)占R區(qū)域各行業(yè)就業(yè)人數(shù)之和的比重，表示T時(shí)期R區(qū)域各行業(yè)的就業(yè)人數(shù)之和占全國各行業(yè)就業(yè)人數(shù)之和的比重。

3.門檻變量選取。本文選取創(chuàng)新能力（inn）作為面板門檻模型的門檻變量，該指標(biāo)同樣用專利申請(qǐng)受理數(shù)占全國總數(shù)的比例來表示。根據(jù)前述分析，創(chuàng)新能力較高的地區(qū)能帶領(lǐng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)更快地進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，從而增強(qiáng)區(qū)域的韌性；而創(chuàng)新能力較低的地區(qū)，其創(chuàng)新能力不能幫助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

4.控制變量選取。本文從政府、外貿(mào)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行控制變量的選取。

政府（gov）方面，本文選用政府支出占GDP的比重來衡量。當(dāng)一個(gè)地區(qū)面臨經(jīng)濟(jì)沖擊時(shí)，政府支出能幫助地區(qū)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)恢復(fù)[19]。但是越需要政府幫助的地區(qū)，往往市場(chǎng)化程度不足，地區(qū)的企業(yè)生產(chǎn)、創(chuàng)新缺乏活力和競(jìng)爭(zhēng)力，長期來看并不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)韌性的建立。

外貿(mào)（open）方面，本文選擇外貿(mào)依存度來衡量，用進(jìn)出口貿(mào)易總額除以GDP來測(cè)算。外貿(mào)依存度大的地區(qū)雖然遭受各種經(jīng)濟(jì)外部沖擊的可能性大，但是由于該地區(qū)同時(shí)享有外部知識(shí)溢出[20]和廣闊的國際市場(chǎng)，往往使得該地區(qū)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新比其他地區(qū)更活躍，貿(mào)易市場(chǎng)更廣闊，這使得該地區(qū)在面臨沖擊時(shí)調(diào)整更靈活。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（rgdp）方面[17][18]，本文選用人均實(shí)際GDP來衡量，并以萬元為單位。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)，人們往往有更大的購買力，因此在市場(chǎng)遭受沖擊的時(shí)候，發(fā)展國內(nèi)市場(chǎng)成了恢復(fù)經(jīng)濟(jì)不二選擇，同時(shí)也有更多的緩沖資金，從而在面臨沖擊時(shí)表現(xiàn)為較高的韌性。

金融（Finan）方面[22]，本文選用銀行存貸占GDP的比重來表示。一個(gè)地區(qū)金融發(fā)展程度越高，資金的調(diào)轉(zhuǎn)就更有效率，從而更有利于企業(yè)生存和減輕地區(qū)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。但金融發(fā)展程度較高的地區(qū)易受到金融危機(jī)的影響，并且金融泡沫化的風(fēng)險(xiǎn)需要更謹(jǐn)慎對(duì)待。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，本文采用專業(yè)性（special）、相關(guān)多樣性（RV）和非相關(guān)多樣性（UV）[24]三個(gè)指標(biāo)來衡量。研究表明，專業(yè)性越強(qiáng)的地區(qū)，往往有較高的產(chǎn)能和效率，這使得該地區(qū)更能夠抵御外來風(fēng)險(xiǎn)[14]。但專業(yè)化高的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，容易引起風(fēng)險(xiǎn)在同部門間的迅速擴(kuò)散。而大多數(shù)研究表明，產(chǎn)業(yè)的多樣性不僅能分散風(fēng)險(xiǎn)還有利于區(qū)域的突破性創(chuàng)新，從而提高區(qū)域的經(jīng)濟(jì)韌性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以區(qū)分為相關(guān)多樣性和非相關(guān)多樣性[7]988。相關(guān)多樣性指的是具有明顯技術(shù)替代性或互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)多樣性，而非相關(guān)多樣性指不具有明顯技術(shù)替代性或互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)多樣性。孫曉華和柴玲玲在2012[24]7年指出，產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣性在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)良好的時(shí)候能擴(kuò)大就業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，但在面臨外部沖擊時(shí)，不利于經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定，而非相關(guān)多樣性發(fā)揮的作用則相反。以上三個(gè)指標(biāo)的計(jì)算公式本文參考Martin在2016論文中提到專業(yè)化指數(shù)[11]574，以及相關(guān)文獻(xiàn)普遍使用的2007年Frenken等[25]提出的相關(guān)多樣性和非相關(guān)多樣性指數(shù)。

產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣性和非相關(guān)多樣性指數(shù)采用熵指數(shù)法。

I表示大類行業(yè)，i表示大類行業(yè)下的小類行業(yè)，PI表示大類行業(yè)I的就業(yè)人數(shù)，它等于屬于它門下的各小類行業(yè)的就業(yè)人數(shù)Pi之和。HI是用來測(cè)算相關(guān)多樣性的過度公式，RV和UV越大，則其水平越高。

（二）數(shù)據(jù)來源及劃分

1.文中主要變量數(shù)據(jù)來源。本文主要使用2008—2018年的數(shù)據(jù)，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)用插值法進(jìn)行填補(bǔ)。寧夏和新疆部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失較多，港澳臺(tái)囿于數(shù)據(jù)的可得性，故本文剔除寧夏和新疆以及港澳臺(tái)，以29個(gè)省份為研究對(duì)象。

（1）經(jīng)濟(jì)韌性和創(chuàng)新能力。經(jīng)濟(jì)韌性和創(chuàng)新能力的測(cè)算分別采用2007—2018年全國和各省區(qū)市的年度分行業(yè)數(shù)據(jù)和專利申請(qǐng)受理數(shù)數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)源于中國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)測(cè)算所使用的數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)韌性測(cè)算所使用的數(shù)據(jù)來源一致。

（3）其他控制變量計(jì)算所使用的數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局、《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國金融數(shù)據(jù)庫》《中國科技數(shù)據(jù)庫》等。

2.行業(yè)分類以及三個(gè)時(shí)期劃分。計(jì)算產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣性和非相關(guān)多樣性時(shí)的行業(yè)分類，參考孫曉華、柴玲玲[24]9在2013年使用的分類方法和聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（SIC），將大類部門分為六大類，分別為第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、消費(fèi)性服務(wù)業(yè)、流通性服務(wù)業(yè)和社會(huì)性服務(wù)業(yè)。第一產(chǎn)業(yè)下一個(gè)小類部門為農(nóng)林牧漁業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)下4個(gè)小類部門分別為采礦業(yè)、制造業(yè)、電力燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)下三個(gè)小類部門分別為金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)；消費(fèi)性服務(wù)業(yè)下三個(gè)小類部門分別為住宿餐飲業(yè)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)、文化體育和娛樂業(yè)；流通性服務(wù)業(yè)下三個(gè)小類部門分別為交通倉儲(chǔ)郵電業(yè)、信息傳輸計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、批發(fā)零售業(yè)；社會(huì)性服務(wù)業(yè)下五個(gè)小類部門分別為科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、水利環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、教育業(yè)、衛(wèi)生和社會(huì)工作、公共管理社會(huì)保障和社會(huì)組織。

本文按照危機(jī)發(fā)生的時(shí)點(diǎn)，2008年金融危機(jī)、2017年中美貿(mào)易戰(zhàn)以及韌性省份在這兩個(gè)時(shí)點(diǎn)前后增減情況，將2008—2018年分為三個(gè)時(shí)期，2008—2010、2011—2016、2017—2018，分別表示金融危機(jī)的抵抗期（resis1）、金融危機(jī)的恢復(fù)期（recover1）、中美貿(mào)易戰(zhàn)抵抗期（resis2），如圖1所示。雖然2012年到2013年我國經(jīng)濟(jì)受到了結(jié)構(gòu)性減速的影響韌性省市有小幅減少，但由于時(shí)間較短，本文也將其納入恢復(fù)期recover1。

（三） 模型的建立

1.普通面板模型的建立。本文以創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)為解釋變量，經(jīng)濟(jì)韌性為被解釋變量，建立面板回歸模型

該模型為基礎(chǔ)模型，用于2008—2018年總體面板的回歸。

其中，inniT和lilieniT為解釋變量，XiT為控制變量，ui為個(gè)體效應(yīng)，εiT為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，resilieiT為2008—2018年總體的韌性，resis1iT為抵抗力，即抵抗期的韌性，recover1iT為恢復(fù)力，即恢復(fù)期的韌性。

2.面板門檻模型的建立。根據(jù)上述理論分析，本文選擇建立面板門檻模型，以經(jīng)濟(jì)韌性為被解釋變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為解釋變量，創(chuàng)新能力為門檻變量，并采用Hansen在1999年提出的“自體抽樣法”[26]確定門檻值，再按門檻分區(qū)間進(jìn)行估計(jì)預(yù)測(cè)。

基礎(chǔ)模型（單一門檻模型）為：

圖1 2008—2018年韌性省市數(shù)量波動(dòng)

其中，i表示省份，T表示是時(shí)間，I()?是一個(gè)指標(biāo)函數(shù)，當(dāng)滿足括號(hào)里的條件時(shí)，取值為1，否則取值為0。為解釋變量，inniT為門檻變量，γ為某一固定門檻值，XiT為控制變量，ui為個(gè)體擾動(dòng)項(xiàng)，εiT為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。在估計(jì)模型時(shí)，我們將每個(gè)變量減去組內(nèi)平均值來去掉個(gè)體效應(yīng)，并計(jì)算其殘差平方和S0，然后利用似然比統(tǒng)計(jì)量來構(gòu)造非拒絕域來發(fā)現(xiàn)門檻。

檢驗(yàn)原假設(shè)為不存在門檻效應(yīng)，即β1=β2，似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為同樣，二重門檻模型為：

其中，γ1和γ2為兩個(gè)門檻值，其中γ2＞γ1。

三重及多重以上門檻模型構(gòu)建以此類推，本文不再贅述。

四、實(shí)證結(jié)果分析

本文分別對(duì)金融危機(jī)的抵抗期（2008—2010年）、金融危機(jī)的恢復(fù)期（2011—2016年）、總體（2008—2018年）三個(gè)時(shí)間段進(jìn)行29個(gè)省市的面板回歸估計(jì)，再對(duì)總體（2008—2018年）進(jìn)行門檻回歸估計(jì)，由于中美貿(mào)易戰(zhàn)時(shí)期（2017—2018年）時(shí)間過短，并且文中使用了滯后變量，所以對(duì)該階段不單獨(dú)進(jìn)行實(shí)證分析。

表2 面板回歸模型

由于專利從申請(qǐng)到發(fā)揮作用往往存在一定的時(shí)滯，且產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在一定的路徑依賴，期初的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往往對(duì)期末的經(jīng)濟(jì)韌性影響更大；因此，本文在面板回歸中使用創(chuàng)新能力的滯后項(xiàng)（L.inn）、專業(yè)化、相關(guān)多樣性和非相關(guān)多樣性的等表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后項(xiàng)（L.special、L.rv和L.uv）進(jìn)行分析。根據(jù)回歸結(jié)果和理論分析，以當(dāng)期的創(chuàng)新能力（inn）為門檻變量，進(jìn)行面板門檻模型估計(jì)。

（一）普通面板回歸

首先使用普通面板回歸，以滯后一期的創(chuàng)新能力L.inn為解釋變量，再引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)。模型經(jīng)過多重共線性檢驗(yàn)，VIF值均小于5，說明共線性很小，再經(jīng)過穩(wěn)健的hausman檢驗(yàn)，選擇固定效應(yīng)穩(wěn)健型標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2所示。

通過模型（1）～（6）的橫向比較，創(chuàng)新能力在這三個(gè)時(shí)期至少在5%的水平上對(duì)于經(jīng)濟(jì)韌性存在顯著的影響，并且金融危機(jī)恢復(fù)期的影響比在抵抗期的顯著性更強(qiáng)，絕對(duì)值更大，這在一定程度上說明了創(chuàng)新能力作為區(qū)域的一種稟賦，增強(qiáng)了區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，使得區(qū)域更能抵抗危機(jī)和從危機(jī)中恢復(fù)，并且在沖擊后的恢復(fù)中起到更多擴(kuò)大和穩(wěn)定就業(yè)的作用，從而驗(yàn)證了假設(shè)一。

模型在加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（lilien）后，在三個(gè)時(shí)間階段的回歸結(jié)果中該變量的系數(shù)均不顯著，如模型（2）、模型（4）、模型（6）的結(jié)果所示。根據(jù)相關(guān)理論，不同程度的創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響不同，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響具有異質(zhì)性；因此本文后續(xù)用門檻模型，選擇當(dāng)期的創(chuàng)新能力inn為門檻變量來研究創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響。

在具有顯著性的控制變量中，非相關(guān)多樣性在抵抗期（resis1）對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的影響在10%的顯著性水平上顯著為正，但在恢復(fù)期（recover1）沒有顯著性，這印證了非相關(guān)多樣性在面臨沖擊時(shí)（經(jīng)濟(jì)波動(dòng)期）的分散風(fēng)險(xiǎn)作用，但在恢復(fù)期（經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長期）沒有擴(kuò)大和穩(wěn)定就業(yè)的作用。而相關(guān)多樣性雖然在這兩個(gè)時(shí)期都不顯著，但是其符號(hào)與非相關(guān)多樣性相反，在一定程度上說明了在這兩個(gè)時(shí)期二者對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的作用是相反的。

其他控制變量中，政府（gov）在抵抗期（resis1）表現(xiàn)為與經(jīng)濟(jì)韌性在5%水平下顯著的負(fù)相關(guān)，雖然在加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整后變得不顯著，但其符號(hào)仍然為負(fù)；因此，政府支出占GDP越大的地區(qū)往往對(duì)政府的依賴性越大，從而面臨外部沖擊往往缺乏自我調(diào)整能力，使得該地區(qū)的抵抗力會(huì)相對(duì)較弱。但在恢復(fù)期（recover1），政府的支出則幫助了企業(yè)和地區(qū)的恢復(fù)，擴(kuò)大了就業(yè)，從而起到增強(qiáng)韌性的作用，雖然此時(shí)不顯著，但其符號(hào)為正。人均GDP作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的一個(gè)指標(biāo)，在金融危機(jī)的恢復(fù)期（recover1）表現(xiàn)為在5%的水平上顯著為正，這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)往往恢復(fù)能力越強(qiáng)，這可能來源于地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)。

（二）面板門檻回歸

由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的關(guān)系受區(qū)域創(chuàng)新能力高低的影響，本文用門檻模型來研究不同創(chuàng)新能力下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的影響。

如表3、表4、表5、表6所示，單一門檻、雙重門檻、三重門檻都經(jīng)過了500次的自體抽樣（BS），觀察以上各圖表并結(jié)合理論，本文選擇建立雙重門檻模型，當(dāng)不存在滯后項(xiàng)時(shí)，兩個(gè)門檻值為0.016和0.025，而存在結(jié)構(gòu)滯后項(xiàng)l.special，l.rv，l.uv時(shí)，兩個(gè)門檻值為0.008和0.019。

計(jì)量結(jié)果如表7所示，lilien_1inn表示創(chuàng)新能力低于第一個(gè)門檻值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，lilien_2inn表示創(chuàng)新能力高于第一個(gè)門檻值，低于第二個(gè)門檻值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，lilien_3inn表示高于第二個(gè)門檻值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。無論是否存在結(jié)構(gòu)滯后項(xiàng)，創(chuàng)新能力低于第二個(gè)門檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的系數(shù)在1%或5%的水平上顯著為負(fù)；而創(chuàng)新能力高于第二個(gè)門檻值時(shí)，其系數(shù)在5%的水平上顯著為正，這較為穩(wěn)健地說明了創(chuàng)新能力跨過一定門檻值之后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)韌性正相關(guān)，而創(chuàng)新能力較低的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)韌性負(fù)相關(guān)。從lilien_1inn和lilien_2inn系數(shù)的對(duì)比來看，lilien_2inn系數(shù)小于lilien_1inn的系數(shù)，可以看出創(chuàng)新能力中等的地區(qū)雖然在創(chuàng)新上的投入相對(duì)較大卻沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，使得其負(fù)相關(guān)性相比于創(chuàng)新能力低的地區(qū)更強(qiáng)，從而驗(yàn)證了假設(shè)二。從橫向?qū)Ρ葋砜矗Y(jié)構(gòu)滯后項(xiàng)的回歸結(jié)果中，如模型（8）所示，lilien_1inn、lilien_2inn和lilien_3inn的系數(shù)小于不包含結(jié)構(gòu)滯后項(xiàng)的回歸結(jié)果中的系數(shù)，如模型（7）所示，且模型（8）中的人均GDP在5%的水平上顯著為正?？梢钥闯霭Y(jié)構(gòu)滯后項(xiàng)的回歸結(jié)果中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的增強(qiáng)作用，分散了一部分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的正向作用，但并不影響關(guān)鍵解釋變量的正負(fù)，從而增強(qiáng)了結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3 門檻估計(jì)值置信區(qū)間（不含滯后項(xiàng)）

表4 門檻檢驗(yàn)結(jié)果（不含滯后項(xiàng)）

表5 門檻估計(jì)值置信區(qū)間（含結(jié)構(gòu)滯后項(xiàng)）

表6 門檻檢驗(yàn)結(jié)果（含結(jié)構(gòu)滯后項(xiàng)）

五、結(jié)論和建議

本文從創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)兩方面討論創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的作用，并通過對(duì)全國29個(gè)省市2008—2018年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析得出主要結(jié)論。

表7 面板門檻回歸結(jié)果

第一，從增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的角度來說，創(chuàng)新能力作為區(qū)域的特定要素之一，具有競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，從而表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)韌性的促進(jìn)作用，并且由于時(shí)滯的影響，創(chuàng)新能力發(fā)揮作用往往具有延時(shí)效應(yīng)，從而滯后一期的創(chuàng)新能力更能影響區(qū)域的經(jīng)濟(jì)韌性。

第二，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的角度來說，創(chuàng)新能力達(dá)到一定門檻定值之后，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)韌性呈現(xiàn)正相關(guān)，這體現(xiàn)為較高創(chuàng)新能力的地區(qū)往往更有能力促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。而創(chuàng)新能力低于門檻值的地區(qū)，不能起到相似的作用，此時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的關(guān)系為負(fù)相關(guān)，且創(chuàng)新能力中等的地區(qū)負(fù)相關(guān)性更大。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下建議：一是在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，要注重培養(yǎng)區(qū)域創(chuàng)新能力，并提高創(chuàng)新資金的利用率，培養(yǎng)創(chuàng)新的實(shí)用性、有效性，使得區(qū)域在面臨外部沖擊時(shí)，發(fā)揮應(yīng)有的競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，從而增強(qiáng)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)韌性，減少經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量平穩(wěn)發(fā)展。二是發(fā)展地區(qū)產(chǎn)業(yè)要立足長遠(yuǎn)目標(biāo)，注重相關(guān)多樣性和非相關(guān)多樣性的結(jié)合，并且注重國內(nèi)外市場(chǎng)平衡發(fā)展，從而使地區(qū)在面臨外部沖擊的時(shí)，無論在抵抗期還是恢復(fù)期，都不至于腹背受敵。三是結(jié)合無形的手和有形的手，在政府給予扶助和幫助的同時(shí)，培養(yǎng)企業(yè)的自主成長能力和創(chuàng)新能力，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的學(xué)習(xí)能力，將使得地區(qū)在面臨第二次沖擊時(shí)學(xué)習(xí)第一次的應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)，從而使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)更有韌性。