張 艷， 楊允仙

(貴陽學(xué)院， 貴陽 550005)

在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、科技體制改革背景下，科技創(chuàng)新對提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力發(fā)揮著戰(zhàn)略支撐作用，對我國形成國際競爭優(yōu)勢、增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)效具有重要的推進(jìn)作用。一直以來,科學(xué)研究是大學(xué)自身發(fā)展的必然要求，更是應(yīng)用型大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展中的強(qiáng)勁動(dòng)力。應(yīng)用型大學(xué)肩負(fù)著科技創(chuàng)新和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的使命，是國家創(chuàng)新體系的重要部分。圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，對科技創(chuàng)新活力的影響因素進(jìn)行分析，探索提升應(yīng)用型大學(xué)科研創(chuàng)新活力的實(shí)施路徑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 影響應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的因素分析

我國應(yīng)用型大學(xué)數(shù)量龐大、分布區(qū)域廣，自從2016年國家發(fā)改委、教育部共同推進(jìn)工程應(yīng)用型高校建設(shè)項(xiàng)目以來，截止2018年我國現(xiàn)有高水平應(yīng)用型大學(xué)100所，試點(diǎn)應(yīng)用型大學(xué)300所，到2022年將有一大批普通本科高等學(xué)校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變。2017年，復(fù)旦論壇指出不同類型高校的目標(biāo)定位不同，應(yīng)用型大學(xué)主要對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮支撐作用。這意味著應(yīng)用型大學(xué)亟需結(jié)合自身的目標(biāo)定位、辦學(xué)特色，提升科研活力，發(fā)揮科技創(chuàng)新和創(chuàng)新人才培養(yǎng)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

應(yīng)用型大學(xué)中科技創(chuàng)新活力不足，將制約應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新的發(fā)展，也影響應(yīng)用型大學(xué)人才培養(yǎng)的質(zhì)量。對于應(yīng)用型大學(xué)而言，科技創(chuàng)新活力的主要影響因素包括：服務(wù)社會(huì)能力、科研管理制度、科研管理模式、科研績效評(píng)價(jià)，具體如圖1所示。

圖1 應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的影響要素分析

在科研活動(dòng)全過程中，服務(wù)社會(huì)既是應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新的源泉，也是應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的價(jià)值體現(xiàn)。應(yīng)用型大學(xué)的科技創(chuàng)新既要立足解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和行業(yè)企業(yè)發(fā)展的共性關(guān)鍵問題，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供技術(shù)支撐，為政府決策提供參考，又要將科技創(chuàng)新的成果及時(shí)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，體現(xiàn)創(chuàng)新的價(jià)值，從人才培養(yǎng)、技術(shù)支撐、成果應(yīng)用等角度提升應(yīng)用型大學(xué)服務(wù)社會(huì)發(fā)展的能力，形成良好的科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

圍繞服務(wù)社會(huì)的能力，優(yōu)化構(gòu)建科研管理制度、科研管理模式和科研績效評(píng)價(jià)是應(yīng)用型大學(xué)激發(fā)科技創(chuàng)新活力的實(shí)施路徑。其中，科研管理制度是科研工作的管理依據(jù)和實(shí)施保障，貫徹落實(shí)“放管服”政策，制定相應(yīng)的科研管理制度是應(yīng)用型大學(xué)激發(fā)科技創(chuàng)新活力的前提。應(yīng)用型大學(xué)爭取地方政府的政策傾斜、資金支持，為應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新提供了資源保障?？蒲泄芾砟Ｊ绞强蒲谢顒?dòng)的組織管理和系統(tǒng)優(yōu)化，優(yōu)化科研管理模式為釋放科研活力、提升科研效益提供了科研過程的實(shí)施保障和效率優(yōu)化。績效評(píng)價(jià)是科研活動(dòng)中的指揮棒，發(fā)揮了目標(biāo)指引和資源配置的作用，優(yōu)化科研績效評(píng)價(jià)是激勵(lì)大多數(shù)科研人員的內(nèi)在動(dòng)力。以提升科技創(chuàng)新活力為目標(biāo)，形成科研管理制度、科研管理模式、科研績效評(píng)價(jià)三維一體、協(xié)同增效的管理體系，激發(fā)科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，持續(xù)提升應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力。

2 貫徹科研管理政策是激發(fā)科技創(chuàng)新活力的前提

近年來，黨中央、國務(wù)院先后制定出臺(tái)了一系列政策文件[1-4]，明確指出“深入推進(jìn)科技體制改革、賦予科研單位和科研人員更大自主權(quán)、切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)，調(diào)動(dòng)科研人員積極性、釋放創(chuàng)新活力”，對推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和實(shí)施科技體制改革具有十分重要的指導(dǎo)意義。

政策制度是實(shí)際科研活動(dòng)中進(jìn)行科研管理的依據(jù)，應(yīng)用型大學(xué)用好科研管理政策是激發(fā)科技創(chuàng)新活力的前提。在放管服背景下，應(yīng)用型大學(xué)要“接得住、接得穩(wěn)、管得好、服務(wù)好”，就需要深刻理解上行政策文件精神，結(jié)合管理工作實(shí)際，制定內(nèi)部管理辦法，創(chuàng)新科研管理模式，既要切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)、廣泛調(diào)動(dòng)科研人員積極性，又要促使科研人員增強(qiáng)底線意識(shí)，守住科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范的底線，營造充滿活力、持續(xù)發(fā)展、健康有序的科研生態(tài)，通過優(yōu)化績效評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)引領(lǐng)，切實(shí)提升應(yīng)用型大學(xué)的科研活力。

3 創(chuàng)新科研管理模式是釋放科技創(chuàng)新活力的關(guān)鍵

科研活動(dòng)本質(zhì)上是一種組織活動(dòng)，實(shí)行組織管理的創(chuàng)新是降低管理成本、釋放科研活力、激發(fā)創(chuàng)造力、提升科研質(zhì)量和效率的關(guān)鍵。通常的科研活動(dòng)是以科研項(xiàng)目的形式來進(jìn)行的[5-10]，隨著科研投入的增加,各級(jí)各類科研項(xiàng)目也日益增加,采用單一的管理模式難以兼顧差異、導(dǎo)致科研工作效率低下，制約了實(shí)際科研活動(dòng)的發(fā)展。創(chuàng)新管理模式提升科研系統(tǒng)的整體效益已勢在必行。

3.1 項(xiàng)目管理模式

項(xiàng)目管理模式是現(xiàn)在常用的科研管理模式，主要是在資源有限的條件下，通過競爭性獲取科研資源對具有科學(xué)意義或應(yīng)用價(jià)值的科研選題開展科學(xué)研究并實(shí)施管理的模式，主要適用于常規(guī)科研活動(dòng)或者重大科研攻關(guān)。對于各級(jí)各類的科研項(xiàng)目，主要由政府主管部門組織專家征集選題、發(fā)布項(xiàng)目指南，組織科研人員進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、以項(xiàng)目管理的模式實(shí)現(xiàn)過程管理，具體如圖2所示。

圖2 項(xiàng)目管理模式

從圖2所示的項(xiàng)目管理模式可以看出，從征集選題、發(fā)布指南到項(xiàng)目申請、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定的整個(gè)過程，都涉及到主管部門、承擔(dān)單位和科研人員在諸多環(huán)節(jié)的交互活動(dòng)，其目的是采用科研項(xiàng)目的形式對科研活動(dòng)進(jìn)行制度化和科學(xué)化的管理。為了保證科研項(xiàng)目的質(zhì)量、成本和進(jìn)度達(dá)到最優(yōu)化，減少項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目申報(bào)之初就制定了技術(shù)路線、經(jīng)費(fèi)預(yù)算控制等，通過各種措施強(qiáng)化過程管理。這種基于科研項(xiàng)目的過程管理模式，對我國科研管理發(fā)揮了積極的引導(dǎo)作用，取得了顯著的成果。

然而，在項(xiàng)目管理模式中，科研人員只能通過競爭性項(xiàng)目申請獲得科研經(jīng)費(fèi)才能從事科研活動(dòng)，沒有獲批項(xiàng)目就沒有經(jīng)費(fèi)支持，也難以開展前期研究，進(jìn)一步陷入了項(xiàng)目申請的困境。這也在一定程度上束縛了科研人員積極性創(chuàng)造性的發(fā)揮，特別是對于探索性的科研活動(dòng)和年輕的科研人員尤為不利。而且隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，國家對科研投入顯著增加，所有科研活動(dòng)都采用單一的項(xiàng)目管理模式，將導(dǎo)致管理成本增大，不利于科研活動(dòng)的高效運(yùn)行。有必要針對不同的科研活動(dòng)特點(diǎn)，選擇不同的科研管理模式，激發(fā)科研活力，提升管理效率。

3.2 目標(biāo)管理模式

隨著國發(fā)[2016]30號(hào)文件的出臺(tái)，放寬了高校及科研院所對于科研管理的自主權(quán)。國家、省、市的科研管理部門也出臺(tái)相關(guān)政策文件，從管理制度和管理流程的角度進(jìn)行簡政放權(quán)，然而從科研系統(tǒng)運(yùn)行的角度對科研管理模式進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)嘗試尚未見報(bào)道。

貫徹放管服改革精神，結(jié)合應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，針對專項(xiàng)科研活動(dòng)或者自由探索的選題，充分給予科研人員選擇技術(shù)路線和方案實(shí)施的自主權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新活力?？梢岳脤ｍ?xiàng)科研經(jīng)費(fèi)作為嘗試，以科研實(shí)績?yōu)閷?dǎo)向、以績效評(píng)價(jià)為抓手，構(gòu)建目標(biāo)管理模式，具體構(gòu)架如圖3所示。通過創(chuàng)新科研管理模式，實(shí)現(xiàn)“目標(biāo)管理-績效評(píng)價(jià)-監(jiān)督檢查”的多維管理體系，對提升高校科研活力的路徑進(jìn)行探索。

圖3 目標(biāo)管理模式

如圖3所示，在專項(xiàng)科研活動(dòng)實(shí)施過程中，往往涉及到主管部門、承擔(dān)單位和科研人員三個(gè)層面，明確不同層面的職能定位、權(quán)責(zé)邊界、業(yè)務(wù)范圍、任務(wù)分工是簡化管理流程、創(chuàng)新管理模式的前提，是保證科研管理機(jī)制高效運(yùn)行的關(guān)鍵。主管部門主要負(fù)責(zé)制定戰(zhàn)略規(guī)劃、宏觀政策，對承擔(dān)單位給予總體性的指導(dǎo)意見，根據(jù)總體目標(biāo)任務(wù)給予承擔(dān)單位相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)支持。主管部門減少過程管理，對高校實(shí)行以實(shí)績?yōu)閷?dǎo)向的績效考核，把考核結(jié)果作為單位財(cái)政撥款、考評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)、績效工資總量核定等的重要依據(jù)。

承擔(dān)單位負(fù)責(zé)對科研活動(dòng)的實(shí)施提供條件保障，結(jié)合本單位實(shí)際情況自主選擇專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)的實(shí)施方式和實(shí)施路徑，制定績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和考核激勵(lì)政策，對承擔(dān)科研任務(wù)的科研人員進(jìn)行管理服務(wù)和考核評(píng)價(jià)?？蒲腥藛T作為科研活動(dòng)的實(shí)施主體，自行認(rèn)領(lǐng)任務(wù)，自主進(jìn)行科學(xué)研究, 實(shí)施目標(biāo)。

以科研實(shí)績?yōu)閷?dǎo)向、“主管部門-承擔(dān)單位-科研人員”逐層簽署任務(wù)協(xié)議書，實(shí)行科研任務(wù)的目標(biāo)管理模式。以科研績效為抓手，簡化流程提升管理服務(wù)質(zhì)量,對科研人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，按照實(shí)際貢獻(xiàn)和成果質(zhì)量給予激勵(lì)，激發(fā)科研人員活力和創(chuàng)造性。由主管部門和承擔(dān)單位依據(jù)總體協(xié)議和相關(guān)政策聘請第三方實(shí)施監(jiān)督檢查，可采用專家檢查和第三方審計(jì)等模式針對承擔(dān)單位的總體任務(wù)和科研人員認(rèn)領(lǐng)的子任務(wù)的實(shí)施完成情況，從科研績效、科研誠信、經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范等多維度進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)?；谀繕?biāo)管理的科研管理模式不論科研人員身份、學(xué)術(shù)背景，以科研實(shí)績?yōu)閷?dǎo)向，能有效避免科研人員“無米下鍋”的科研困境，在一定程度上激發(fā)了廣大科研人員的科技創(chuàng)新活力。

3.3 構(gòu)建項(xiàng)目管理和目標(biāo)管理的協(xié)同體系

項(xiàng)目管理模式的特點(diǎn)在于運(yùn)用系統(tǒng)的方法，對科研活動(dòng)的全過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評(píng)價(jià)，有利于風(fēng)險(xiǎn)把控，不利于科研創(chuàng)新活力的釋放；而目標(biāo)管理模式是以目標(biāo)作為科研活動(dòng)的指南，以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的成果來評(píng)定科研人員的貢獻(xiàn)大小，主要適合于自由探索或開創(chuàng)性的科學(xué)研究，能有效激發(fā)科技創(chuàng)新活力，不利于風(fēng)險(xiǎn)把控。顯然，項(xiàng)目管理和目標(biāo)管理具有不同特點(diǎn)、優(yōu)勢互補(bǔ)，可以從系統(tǒng)優(yōu)化的角度構(gòu)建項(xiàng)目管理和目標(biāo)管理的協(xié)同管理體系，是當(dāng)前應(yīng)用型大學(xué)科研管理改革的關(guān)鍵，其結(jié)構(gòu)如圖4所示。

圖4 項(xiàng)目管理和目標(biāo)管理的協(xié)同管理體系

現(xiàn)有的科研活動(dòng)可以分為常規(guī)科研活動(dòng)或者專項(xiàng)科研活動(dòng)。常規(guī)科研活動(dòng)主要是通過競爭性評(píng)審獲得科研經(jīng)費(fèi)資助，采用項(xiàng)目管理模式，加強(qiáng)對發(fā)展方向的總體把握，發(fā)揮過程管理的優(yōu)勢，通過對研究計(jì)劃和工作內(nèi)容進(jìn)行精細(xì)化管理，降低風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)?，F(xiàn)在各個(gè)部委或省市出臺(tái)的放管服政策主要是針對常規(guī)科研活動(dòng)實(shí)施的，完善管理制度、精簡管理流程，在技術(shù)路線選擇、經(jīng)費(fèi)使用、科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面賦予科研人員自主權(quán)，激發(fā)科研人員活力，提升科研活動(dòng)的質(zhì)量和效率。

專項(xiàng)科研活動(dòng)主要由地方政府或者高校、科研院所主導(dǎo)實(shí)施的專項(xiàng)管理，是作為常規(guī)科研活動(dòng)的補(bǔ)充?？梢杂烧鞴懿块T提供專項(xiàng)科研資金，采用目標(biāo)管理的科研管理模式，明確職能分工，給予科研人員的技術(shù)路線和方案實(shí)施的自主權(quán)，以結(jié)果為導(dǎo)向，完善監(jiān)督檢查機(jī)制，通過績效評(píng)價(jià)激發(fā)科研活力。

針對不同科研活動(dòng)的特點(diǎn)，采用不同的科研管理模式，讓科研管理服務(wù)于科研活動(dòng)的實(shí)際需求，降低管理成本、提升管理效益，從而提升科研質(zhì)量和效益，這既是遵循科研活動(dòng)規(guī)律對科研管理模式的創(chuàng)新，又是在實(shí)際的科研管理工作中響應(yīng)科技體制改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的需求，對放管服改革精神的踐行。

4 優(yōu)化科研績效評(píng)價(jià)是提升科技創(chuàng)新活力的手段

我國處于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式和轉(zhuǎn)換增長動(dòng)力的攻關(guān)時(shí)期，實(shí)行績效管理是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，也是優(yōu)化財(cái)政資源配置、提升公共服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵舉措。2018年7月，國務(wù)院提出了優(yōu)化科研管理提升科研績效，強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)[11-12]。2018年11月，財(cái)政部也發(fā)出了《關(guān)于貫徹落實(shí)<中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見>的通知》，提出了績效管理要覆蓋所有財(cái)政資金。對應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)進(jìn)行研究是服務(wù)國家政策對科研績效評(píng)價(jià)的全面要求，有利于優(yōu)化財(cái)政資源配置、提升公共服務(wù)質(zhì)量、強(qiáng)化科研績效評(píng)價(jià)，激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科研活力。

4.1 應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系的建立原則

科研績效評(píng)價(jià)是提升科研質(zhì)量和效率的指揮棒,也是評(píng)價(jià)科研管理水平的指標(biāo)。鑒于科研活動(dòng)的探索性、創(chuàng)造性、持續(xù)性和不可確定性等特點(diǎn)，科研績效評(píng)價(jià)不同于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和行政事業(yè)單位的常規(guī)績效評(píng)價(jià)?？茖W(xué)研究本質(zhì)是面向未知的探索性創(chuàng)造性活動(dòng),在制定績效評(píng)價(jià)體系時(shí)需要考慮科學(xué)研究活動(dòng)的創(chuàng)新性和復(fù)雜性、效果的長期性和后效性、過程的非線性和曲折性、風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和容錯(cuò)性，從而使得科研績效評(píng)價(jià)體系更好的發(fā)揮科技創(chuàng)新指揮棒的作用?，F(xiàn)有科研績效評(píng)價(jià)的研究沒有系統(tǒng)考慮科學(xué)研究的本質(zhì)屬性對績效評(píng)價(jià)體系的要求，也較少考慮評(píng)估對象的客體差異，應(yīng)用型大學(xué)具有與研究型大學(xué)不同的目標(biāo)定位，其科學(xué)研究的內(nèi)容和性質(zhì)也與研究型大學(xué)不同，研究型大學(xué)或綜合性大學(xué)以論文為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的科研績效評(píng)價(jià)體系[13-17]難以適用于應(yīng)用型大學(xué)的現(xiàn)實(shí)評(píng)價(jià)需求。

圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，明確建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系的基本原則，從方法論角度理清應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系需要解決的幾個(gè)關(guān)鍵問題，為建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系提供科學(xué)的方法指導(dǎo)，將有助于激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科研活力，利用科研績效促進(jìn)應(yīng)用型大學(xué)的長足發(fā)展。

在建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系時(shí)，需要堅(jiān)持五個(gè)基本原則：系統(tǒng)性原則、協(xié)同性原則、前瞻性原則、合理性原則、實(shí)效性原則。

4.1.1 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則是建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系首要堅(jiān)持的原則。無論是從國家戰(zhàn)略對科技發(fā)展布局來看，還是從實(shí)際科研組織的人員結(jié)構(gòu)來看；無論是從高?？萍紕?chuàng)新體系的組成要素來看，還是從科研管理的模式選擇來看，科研系統(tǒng)都是一個(gè)開放、與時(shí)俱進(jìn)的社會(huì)系統(tǒng)，包含了組織結(jié)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)、管理、心理和社會(huì)等諸多因素，這些因素既相互聯(lián)系，又互為條件。在制定科研績效評(píng)價(jià)體系時(shí)，要考慮個(gè)體、團(tuán)隊(duì)、組織等不同的心理特點(diǎn)、行為模式以及結(jié)果特征，要從多角度、多層次考慮相關(guān)影響因素，科學(xué)制定出系統(tǒng)的績效評(píng)價(jià)體系，從而指導(dǎo)管理實(shí)踐活動(dòng)，激發(fā)科研活力，引導(dǎo)應(yīng)用型大學(xué)科學(xué)研究的長足發(fā)展。

從國家戰(zhàn)略來看，“大科學(xué)工程”成為國家對科技發(fā)展布局的戰(zhàn)略選擇，它是集科學(xué)層次的理論問題、技術(shù)層次的開發(fā)問題、工程層次的產(chǎn)品問題研究于一體的創(chuàng)新鏈，形成了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)于一體的綜合性科技創(chuàng)新系統(tǒng)。系統(tǒng)創(chuàng)新是對組成系統(tǒng)的諸要素、要素之間的關(guān)系、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)流程及系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、全面地組織的過程，其目的在于促進(jìn)系統(tǒng)整體功能不斷升級(jí)優(yōu)化。

縱觀科技發(fā)展史，現(xiàn)在的科學(xué)研究也不再是研究人員在特定學(xué)科領(lǐng)域的孤立、零散的自由探索，而是集成大量科技資源進(jìn)行跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨層次的協(xié)同攻關(guān)，自然形成了較為復(fù)雜的科技創(chuàng)新組織。雖然應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展定位是為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供支撐作用，但在面對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展主戰(zhàn)場和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中存在的現(xiàn)實(shí)問題，往往不是單一科學(xué)領(lǐng)域或單一技術(shù)領(lǐng)域能解決的，需要多領(lǐng)域的人員組成團(tuán)隊(duì)進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)，現(xiàn)實(shí)中自然形成了多學(xué)科、多領(lǐng)域的科技創(chuàng)新組織。從科研組織的人員結(jié)構(gòu)上來看，在制定應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系的過程中需要堅(jiān)持系統(tǒng)性原則。

從科技創(chuàng)新體系的組成要素來看，應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新體系主要包含了科研成果、科研項(xiàng)目和科研平臺(tái)(科研團(tuán)隊(duì)、科研基地、實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心等)三大要素，這也是高?？蒲泄芾淼娜笞ナ帧目蒲谢顒?dòng)的一般規(guī)律來看，科研成果、科研項(xiàng)目和科研平臺(tái)構(gòu)成了 “點(diǎn)、線、面”的內(nèi)在關(guān)系，支撐了科技創(chuàng)新體系的實(shí)際運(yùn)行?？蒲谐晒强萍紕?chuàng)新的價(jià)值體現(xiàn)，科研項(xiàng)目是科技創(chuàng)新的推進(jìn)方式，科研平臺(tái)是科技創(chuàng)新的組織保障。科研活動(dòng)中所解決的問題往往是通過論文、專利等科研成果的形式來體現(xiàn)，科研成果本身是若干的零散“點(diǎn)”，不一定有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，往往也難以體現(xiàn)科學(xué)研究的系統(tǒng)性。科研項(xiàng)目則是對若干相關(guān)問題進(jìn)行研究的一種科研活動(dòng)方式，通過科研項(xiàng)目產(chǎn)出的系列成果具有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，把零散的“點(diǎn)”凝聚成了相關(guān)的“線”，也就構(gòu)成了科技創(chuàng)新的內(nèi)在的主要推進(jìn)方式。然而項(xiàng)目結(jié)題后研究人員可以繼續(xù)沿著原來方向進(jìn)行研究，也可能調(diào)整科研方向，所以科研項(xiàng)目往往具有一定的時(shí)效性?？蒲衅脚_(tái)則是圍繞特定研究領(lǐng)域把科研人員凝聚在相對穩(wěn)定的一個(gè)或幾個(gè)科研方向進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)，形成了科技創(chuàng)新體系的“面”。科研平臺(tái)具有科研方向的凝聚性和包容性，也具有更為穩(wěn)定的時(shí)效性，也是實(shí)施系統(tǒng)創(chuàng)新的基本組織單位，具有不同的性質(zhì)特征。從科技創(chuàng)新體系的組成要素來看，需要綜合考慮科技創(chuàng)新體系的“點(diǎn)-線-面”關(guān)系，即充分考慮科研成果、科研項(xiàng)目和科研平臺(tái)的內(nèi)在關(guān)系和長足發(fā)展，在制定應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系的過程中需要堅(jiān)持系統(tǒng)性原則。

從科研管理的模式選擇來看，不同的科研活動(dòng)類型具有不同的目標(biāo)任務(wù)和內(nèi)容特征，根據(jù)科研活動(dòng)類型相應(yīng)選擇項(xiàng)目管理模式和目標(biāo)管理模式，創(chuàng)新科研管理模式可提升科研管理效率、激發(fā)科研活力。實(shí)際工作中，應(yīng)該把科研活動(dòng)類型、科研管理模式和科研績效評(píng)價(jià)體系形成閉環(huán)的科研管理生態(tài)，發(fā)揮系統(tǒng)管理的優(yōu)勢，提升管理效益和質(zhì)量。

4.1.2 協(xié)同性原則

單一、孤立的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)難以真正體現(xiàn)應(yīng)用型大學(xué)的科技創(chuàng)新活力，應(yīng)該考慮立足于科研要素之間的協(xié)同性來制定應(yīng)用型大學(xué)的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這里提出的協(xié)同性原則主要是指在制定科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，需要考慮以下因素：第一，遵循不同學(xué)科領(lǐng)域的科研特色，考慮共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)；第二，立足不同科研進(jìn)程的階段特征，考慮過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)；第三，考慮不同科研活動(dòng)的價(jià)值體現(xiàn)，應(yīng)用型大學(xué)的科學(xué)研究主要包含了理論研究和應(yīng)用研究，考慮理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等不同的價(jià)值體現(xiàn)，制定成果創(chuàng)新性評(píng)價(jià)指標(biāo)和社會(huì)效益指標(biāo)。

制定應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系既要考慮各學(xué)科之間的特色和重點(diǎn)，又要考慮充分發(fā)揮科研績效評(píng)價(jià)的指揮棒作用，促使各學(xué)科發(fā)揮特長，引領(lǐng)發(fā)揮特色優(yōu)勢，或及時(shí)轉(zhuǎn)軌創(chuàng)新，促進(jìn)應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展，引導(dǎo)應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮支撐作用。

4.1.3 前瞻性原則

科學(xué)研究本質(zhì)屬性是面向未來的開創(chuàng)性活動(dòng)，所以在制定科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)需要遵循前瞻性原則，考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)的牽連性、影響性、可發(fā)展性。對于傳統(tǒng)學(xué)科領(lǐng)域，相對而言，具有比較全面成熟的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以根據(jù)學(xué)校發(fā)展階段和學(xué)科特色做些修改完善。對于新興技術(shù)領(lǐng)域，可以借鑒利用國家相關(guān)研究機(jī)構(gòu)所制定的技術(shù)預(yù)見相關(guān)分析報(bào)告，建立相應(yīng)的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，充分體現(xiàn)科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的前瞻性原則。對于交叉學(xué)科領(lǐng)域的科研績效評(píng)價(jià)，可以利用德爾菲方法請相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的資深專家進(jìn)行匿名函詢，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析建立交叉學(xué)科領(lǐng)域的科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用新技術(shù)充分實(shí)現(xiàn)科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的前瞻性。

4.1.4 合理性原則

科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的合理性成為現(xiàn)實(shí)是否被采用、實(shí)施是否有效的關(guān)鍵。面對多元化的評(píng)價(jià)對象、多樣化的評(píng)價(jià)內(nèi)容，明確界定應(yīng)用型大學(xué)科研績效的性質(zhì)內(nèi)容和評(píng)價(jià)指標(biāo)，以及科學(xué)確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的比例權(quán)重，成為保證應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的合理性的根本因素。在產(chǎn)出指標(biāo)中，學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、新增經(jīng)費(fèi)、新增基地、著作論文、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等對科研產(chǎn)出績效產(chǎn)生重大影響。

4.1.5 實(shí)效性原則

績效評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)是在評(píng)價(jià)目的指導(dǎo)下，建立一套涵蓋評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法及結(jié)果應(yīng)用等在內(nèi)的評(píng)價(jià)體系，通過績效考核、資源配置等來施加影響，引導(dǎo)教師向?qū)W校的發(fā)展目標(biāo)靠攏，從而達(dá)到應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)。實(shí)效性原則是制定應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系需要考慮的重要原則，也是對績效評(píng)價(jià)體系現(xiàn)實(shí)效用的最終評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

4.2 建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系的方法思考

從方法論角度看，構(gòu)建應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需要考慮的主要問題為四個(gè)統(tǒng)一。

4.2.1 尊重規(guī)律性與發(fā)揮能動(dòng)性的統(tǒng)一

建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系需要考慮尊重規(guī)律性與發(fā)揮能動(dòng)性的統(tǒng)一?？茖W(xué)研究是一個(gè)探索性、創(chuàng)造性、持續(xù)性的過程，建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系，既要圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，遵循科學(xué)研究的一般規(guī)律，又要考慮不同科研領(lǐng)域的性質(zhì)和特點(diǎn)，優(yōu)化設(shè)計(jì)科研績效評(píng)價(jià)的內(nèi)容和指標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)廣大科研人員的積極性。同時(shí)，科研績效評(píng)價(jià)事關(guān)不同科研領(lǐng)域人員的利益和發(fā)展，需要對不同性質(zhì)、不同內(nèi)容的指標(biāo)參量的科學(xué)評(píng)價(jià)和比例權(quán)衡進(jìn)行合理界定，引導(dǎo)科研績效評(píng)價(jià)體系有效發(fā)揮指揮棒作用，才能長期充分發(fā)揮應(yīng)用型大學(xué)科研人員的能動(dòng)性。

4.2.2 定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)的統(tǒng)一

建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系需要考慮定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)的統(tǒng)一。明確界定應(yīng)用型大學(xué)科研績效的性質(zhì)內(nèi)容和評(píng)價(jià)指標(biāo)是應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的前提。不同領(lǐng)域、不同階段的科學(xué)研究具有不同的特點(diǎn)性質(zhì)，單一的利用定性評(píng)價(jià)或者定量評(píng)價(jià)都不能充分體現(xiàn)科學(xué)研究的規(guī)律和性質(zhì)要求，綜合考慮定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)才能對科研活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)的績效評(píng)價(jià)。引入“績效當(dāng)量”的概念，以“實(shí)際貢獻(xiàn)”為標(biāo)準(zhǔn)、以“科研實(shí)績”為導(dǎo)向，將不同性質(zhì)不同內(nèi)容的科研指標(biāo)參量進(jìn)行等效折算，以專家意見進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，從而科學(xué)構(gòu)建應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系。

4.2.3 過程性績效考核與結(jié)果性績效考核的統(tǒng)一

建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系需要考慮過程性績效考核與結(jié)果性績效考核的統(tǒng)一。過程性績效是關(guān)注行為過程，將科研活動(dòng)中科研人員的行為與科研系統(tǒng)中的組織戰(zhàn)略聯(lián)系起來并提供明確的績效指導(dǎo)和過程反饋等。結(jié)果性績效是關(guān)注科研活動(dòng)的結(jié)果，往往將科研活動(dòng)的結(jié)果與明確的任務(wù)指標(biāo)聯(lián)系起來進(jìn)行比較分析。結(jié)果性績效是科研活動(dòng)最終的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，而過程性績效是結(jié)果性績效的過程保障，特別是對于探索性科研活動(dòng)中的不確定性，利用過程性績效具有積極的引導(dǎo)作用。在實(shí)際評(píng)價(jià)過程中，應(yīng)該根據(jù)具體科學(xué)研究的性質(zhì)，選擇相應(yīng)的科研管理模式，科研績效評(píng)價(jià)的內(nèi)容指標(biāo)應(yīng)該與科研性質(zhì)和科研管理模式相一致，形成和諧自洽的閉環(huán)管理，遵循科研規(guī)律營造良好的科研管理生態(tài)。

4.2.4 普遍性與特殊性的統(tǒng)一

建立應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系需要考慮普遍性與特殊性的統(tǒng)一。根據(jù)應(yīng)用型大學(xué)的基本特征，既要考慮數(shù)量眾多、地域廣闊的應(yīng)用型大學(xué)科研績效評(píng)價(jià)體系的普遍適用性，又要考慮應(yīng)用型大學(xué)中不同學(xué)科不同領(lǐng)域科學(xué)研究的特殊性，建立基于科研實(shí)績和科研活力的科研績效多維度、成長性評(píng)價(jià)體系。綜合考慮過程性績效和結(jié)果性績效進(jìn)行科研實(shí)績評(píng)價(jià)，鑒于科研活動(dòng)的持續(xù)性和成長性進(jìn)行科研活力的評(píng)價(jià)。輔之以“鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗”的容錯(cuò)機(jī)制，充分發(fā)揮績效評(píng)價(jià)指揮棒的作用，讓多維度的科研績效評(píng)價(jià)體系與寬容失敗的容錯(cuò)機(jī)制相互配合，協(xié)同生效，長足提高應(yīng)用型大學(xué)科研活力。

5 小結(jié)

在放管服改革背景下，圍繞應(yīng)用型大學(xué)的目標(biāo)定位，對應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新活力的影響因素展開研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文分析了政策制度、管理模式、績效評(píng)價(jià)與科技創(chuàng)新活力的內(nèi)生關(guān)系，指出貫徹科研管理制度、創(chuàng)新科研管理模式、優(yōu)化科研績效評(píng)價(jià)體系是激發(fā)應(yīng)用型大學(xué)科研活力的有效路徑，對和諧自洽、協(xié)同生效的應(yīng)用型大學(xué)科技管理體系進(jìn)行了探索。