閆永鳳

(山東科技大學(xué)，山東 青島 266590)

0 引言

科技查新是科技立項(xiàng)、成果鑒定以及申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)必不可少的重要環(huán)節(jié)。它是針對(duì)科研項(xiàng)目新穎性作出評(píng)定的一項(xiàng)工作，具體是指委托單位向具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的科技查新工作站根據(jù)查新項(xiàng)目提供其科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)，按照《科技查新規(guī)范》的流程進(jìn)行操作，得到判斷項(xiàng)目新穎性的報(bào)告。如何優(yōu)化科技查新方法，提高科技查新質(zhì)量，是擺在每一位科技查新工作者面前的問題。本文從科技查新工作的流程出發(fā)，逐一介紹了每一個(gè)環(huán)節(jié)以及影響科技查新質(zhì)量的因素，并提出了優(yōu)化方法；同時(shí)對(duì)科技查新工作的未來進(jìn)行展望。

1 科技查新概況

1.1 內(nèi)容與意義

我國科學(xué)技術(shù)部于2008年12月8日頒布了《科技查新規(guī)范》，其中對(duì)查新作出了明確的定義，即“查新是科學(xué)技術(shù)的簡(jiǎn)稱，是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并作出結(jié)論”。

分析該項(xiàng)規(guī)定中可以得出，科技查新的對(duì)象是查新委托人提供的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容。科技查新的手段是查新機(jī)構(gòu)按照《科技查新規(guī)范》操作，檢索出相關(guān)文獻(xiàn)。而這些相關(guān)文獻(xiàn)即為科技查新的依據(jù)。查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查詢得到的相關(guān)文獻(xiàn)與查新委托人提供的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比分析，確定其是否具有新穎性，這就是科技查新的分析過程。所以科技查新是通過檢索出的已有文獻(xiàn)的客觀事實(shí)與項(xiàng)目的新穎性作對(duì)比而獲得最終結(jié)論，因此它有別于文獻(xiàn)檢索、文章查重或?qū)＜以u(píng)審。

科技查新可以針對(duì)一個(gè)項(xiàng)目或課題進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的文獻(xiàn)檢索與分析，快速掌握國內(nèi)外相關(guān)情報(bào)，因此科技查新可以為科研課題的選擇或立項(xiàng)提供客觀有效的依據(jù)。其次，在科技查新的過程中，查新人員會(huì)根據(jù)查新項(xiàng)目進(jìn)行檢索并獲得大量的文獻(xiàn)信息，這些文獻(xiàn)信息在協(xié)助查新人員判斷科研項(xiàng)目新穎性的同時(shí)，也為該項(xiàng)目科研人員的研究開發(fā)提供了真實(shí)可靠的信息與數(shù)據(jù)。此外，科技查新為科技成果的驗(yàn)收、鑒定、評(píng)估、轉(zhuǎn)化或獎(jiǎng)勵(lì)等提供了準(zhǔn)確客觀的依據(jù)。

1.2 操作流程

為了確保科技查新的準(zhǔn)確性、合理性和公正性，科技查新必須按照嚴(yán)格的規(guī)范流程進(jìn)行。具體流程如下(見圖1)。

圖1 科技查新具體流程圖

1)查新委托。委托單位在網(wǎng)上查新平臺(tái)填寫由查新機(jī)構(gòu)擬訂的查新合同，填寫委托人的信息、查新題目、查新目的、科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)以及查新點(diǎn)等。

2)受理。查新機(jī)構(gòu)查看委托單位提交的查新合同，確定合同內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)針對(duì)其技術(shù)要點(diǎn)與查新點(diǎn)。如有問題，及時(shí)與委托單位進(jìn)行溝通；確定無問題后，方可受理查新申請(qǐng)。

3)檢索。檢索是科技查新中最關(guān)鍵的一環(huán)，直接影響到查新報(bào)告結(jié)論的準(zhǔn)確性。查新員通過查新合同中的技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)初步確定檢索詞，并構(gòu)建檢索式。通過檢索結(jié)果的數(shù)目與相關(guān)性，反復(fù)推敲，最終確定合理的檢索詞和檢索式。

4)分析對(duì)比并形成報(bào)告初稿。查新員根據(jù)檢索結(jié)果，索取文獻(xiàn)原文。將相關(guān)文獻(xiàn)的內(nèi)容與查新項(xiàng)目的技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行比對(duì)，以確定該查新項(xiàng)目的新穎性，并形成查新報(bào)告的初稿。

5)審核確定并形成報(bào)告終稿。初稿形成之后，需要經(jīng)過查新機(jī)構(gòu)的審核員進(jìn)行審核。同時(shí)與委托機(jī)構(gòu)聯(lián)系確定，對(duì)查新報(bào)告進(jìn)行合理的凝練和修改，以形成查新報(bào)告的終稿。

6)存檔與備案。查新機(jī)構(gòu)向查新委托單位提交最終的科技查新報(bào)告以及相關(guān)附件材料，同時(shí)將委托合同查新報(bào)告以及附件等材料進(jìn)行存檔和備案。

2 科技查新的方法與優(yōu)化

2.1 查新點(diǎn)的分析與提煉

查新點(diǎn)是科技查新工作的根本出發(fā)點(diǎn)。檢索詞的挑選以及檢索式的確定都與查新點(diǎn)有著直接關(guān)系。也就是說查新點(diǎn)是決定查新工作能否順利進(jìn)行的基礎(chǔ)，也直接影響到對(duì)查新項(xiàng)目新穎性的判定。查新點(diǎn)是由委托單位提供的，是委托課題中的創(chuàng)新點(diǎn)，它可以讓查新員快速了解該查新項(xiàng)目的查新要點(diǎn)，并提煉出檢索詞，構(gòu)建合理的檢索式。但是委托單位往往對(duì)于查新點(diǎn)的含義和作用并不明確，所提供的查新點(diǎn)不能體現(xiàn)該項(xiàng)目的新穎性。有些委托人將查新點(diǎn)當(dāng)作課題意義或潛在應(yīng)用，沒有具有新穎性的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。有些委托人將項(xiàng)目中的一些具體數(shù)值或常規(guī)技術(shù)操作作為查詢點(diǎn)。另外，委托人對(duì)于查新點(diǎn)的數(shù)目存在誤區(qū)，以為越多越好，這都給科技查新工作帶來更大的難度。

要解決這個(gè)問題，需要查新員與委托人針對(duì)查新點(diǎn)進(jìn)行深入的交流。首先查新員對(duì)委托人提供的查新點(diǎn)進(jìn)行初步審核，如果發(fā)現(xiàn)其存在以上不利因素，應(yīng)及時(shí)反饋給委托人，然后與委托人就技術(shù)要點(diǎn)和新穎性進(jìn)行詳細(xì)的探討，以便總結(jié)出準(zhǔn)確的查新點(diǎn)。

2.2 檢索詞的確定與技巧

檢索詞是科技查新的關(guān)系。檢索詞是查新員根據(jù)查新項(xiàng)目的技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)提煉出來的關(guān)鍵詞語。檢索詞必須準(zhǔn)確地反映該項(xiàng)目的要點(diǎn)，使得查新員可以在眾多的文獻(xiàn)中找到與該項(xiàng)目?jī)?nèi)容相關(guān)的文獻(xiàn)；同時(shí)檢索詞概括的內(nèi)容一定要全面，避免相關(guān)文獻(xiàn)的遺漏。

提煉檢索詞需要查新員具有良好的專業(yè)知識(shí)和較高的知識(shí)修養(yǎng)，同時(shí)還需要掌握一些技巧。檢索詞必須使用規(guī)范術(shù)語，不可使用地方化或口語化的詞語、日常生活用語、委托人杜撰的詞語或一詞多義的詞語。

必要時(shí)要采用中國分類號(hào)、國際專利分類表(IPC分類)以及化學(xué)物質(zhì)CAS號(hào)等進(jìn)行檢索。在科技詞語中，一物多名的現(xiàn)象經(jīng)常存在，適當(dāng)使用中國分類號(hào)、國際專利分類表等可以提高檢索效率，同時(shí)保證檢索范圍的全面。比如針對(duì)查新項(xiàng)目“鉀肥對(duì)大棚番茄維生素C含量的影響”，鉀肥是一個(gè)統(tǒng)稱，如氯化鉀、硫酸鉀、鉀鎂鹽等，如果只用幾個(gè)檢索詞肯定會(huì)造成漏檢，而全部羅列鉀肥的具體名稱很難實(shí)現(xiàn)，這時(shí)就應(yīng)采用鉀肥對(duì)應(yīng)的中國分類號(hào)“S143.3”[1]，這樣既簡(jiǎn)便又全面?！秶H專利分類表》(IPC分類)是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯包協(xié)定》編制的，是唯一國際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具。比如針對(duì)查找“碳纖維數(shù)控機(jī)床龍門架”的專利，由于“龍門架”的表達(dá)方式有很多，例如加工中心、龍門吊等，所以無法利用多個(gè)檢索詞的組合來概括所有的“龍門架”，此時(shí)結(jié)合IPC分類號(hào)檢索就可以查全相關(guān)所有文獻(xiàn)[2]。關(guān)于化學(xué)物質(zhì)的項(xiàng)目查新，可以使用CAS號(hào)進(jìn)行查找。

除此之外，還可以從漢語語法的角度來輔助檢索詞的提煉[3]。在漢語語法中，句子分為單句和復(fù)句。單句是指有一套主謂成分的句子。復(fù)句是由2個(gè)或2個(gè)以上的單句構(gòu)成。一般而言，1個(gè)單句即可以表達(dá)清晰一個(gè)查新點(diǎn)。單句的結(jié)構(gòu)以主語、謂語、賓語作為主干，同時(shí)還包括定語、狀語、補(bǔ)語等作為枝葉。單句中以主語、謂語、賓語作為的主干，可以說明委托人的目的、對(duì)象、方法和性質(zhì)等。而定語、狀語、補(bǔ)語等能夠體現(xiàn)查新項(xiàng)目的新穎性，因此可以作為檢索詞使用或作為分析比較的依據(jù)。比如對(duì)于查新點(diǎn)“由硬硅鈣石和?；⒅樯a(chǎn)的復(fù)合防火板”，其中“硬硅鈣石”和“?；⒅椤笔侵髡Z，“防火板”是賓語，均可以作為檢索詞。

2.3 檢索式的制定與調(diào)整

在提煉出檢索詞之后，查新員利用檢索算符將檢索詞進(jìn)行組合制定合理的檢索式。檢索式既要客觀反映檢索詞在該查新項(xiàng)目中的邏輯關(guān)系，又要符合相應(yīng)數(shù)據(jù)庫的搜索要求。目前，各數(shù)據(jù)庫對(duì)檢索算符的使用規(guī)則未作統(tǒng)一規(guī)定，要參照各個(gè)數(shù)據(jù)庫的具體使用說明。

較為常用的有Web of Science的布爾邏輯算符以及Ei Compendex Web的專業(yè)檢索表達(dá)式、中國知網(wǎng)的專業(yè)檢索表達(dá)式。制定檢索式需要查新員具有較扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)，既要熟練地掌握不同數(shù)據(jù)庫的專業(yè)檢索式的書寫方式，又能夠根據(jù)對(duì)應(yīng)的檢索結(jié)果來調(diào)整檢索式，以便達(dá)到滿意的搜索結(jié)果。當(dāng)一個(gè)檢索式的檢索結(jié)果較少時(shí)，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大其檢索范圍，比如將“SU=”改為“FT=”。反之，當(dāng)一個(gè)檢索式的檢索結(jié)果較多時(shí)，也可適當(dāng)調(diào)整檢索式以縮小檢索范圍。

2.4 檢索結(jié)果的查閱與篩選

檢索結(jié)果的查閱與分析考察查新員對(duì)于查新領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的認(rèn)識(shí)程度。首先，需要了解檢索文獻(xiàn)的基本內(nèi)容，與查新項(xiàng)目的技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)進(jìn)行比對(duì)。相關(guān)度高的為密切相關(guān)文獻(xiàn)，相關(guān)度低的為一般相關(guān)文獻(xiàn)；其次，查閱相關(guān)文獻(xiàn)全文，根據(jù)項(xiàng)目的查新點(diǎn)，快速準(zhǔn)確地尋找到文獻(xiàn)中的相關(guān)內(nèi)容，并進(jìn)行逐一比對(duì)，分析其異同。這里需要注意的有如下幾個(gè)方面。

1)如果密切相關(guān)文獻(xiàn)是查新委托單位已發(fā)表的文獻(xiàn)，那么不影響對(duì)該查新點(diǎn)新穎性的判定。如果除委托單位之外，還有他人發(fā)表密切相關(guān)文獻(xiàn)，那么需要考慮文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間點(diǎn)。如果其文獻(xiàn)發(fā)表早于查新委托單位的文獻(xiàn)，那么該查新點(diǎn)不具有新穎性；如果其文獻(xiàn)發(fā)表晚于查新委托單位的文獻(xiàn)，那么該查新點(diǎn)仍具備新穎性[1]。

2)對(duì)于相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間的選擇，要根據(jù)查新目的的不同進(jìn)行區(qū)別。如果查新項(xiàng)目是申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，則說明該項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)行了很長(zhǎng)時(shí)間并獲得了大量科研成果。委托單位已經(jīng)發(fā)表了密切相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)于其相關(guān)文獻(xiàn)的篩選，應(yīng)更多集中于密切相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間之前。

3)對(duì)于相關(guān)文獻(xiàn)類型的選擇，需要根據(jù)查新項(xiàng)目的所屬類型進(jìn)行區(qū)別。比如上文提及的“碳纖維數(shù)控機(jī)床龍門架”，這個(gè)項(xiàng)目屬于產(chǎn)品開發(fā)型，科研成果主要是專利申請(qǐng)，因此其相關(guān)文獻(xiàn)應(yīng)集中于專利類型的文獻(xiàn)。

4)關(guān)于相關(guān)文獻(xiàn)的羅列次序，應(yīng)按照密切相關(guān)文獻(xiàn)在前，一般相關(guān)文獻(xiàn)在后的方式。密切相關(guān)文獻(xiàn)需要全部列出，一般相關(guān)文獻(xiàn)選擇具有代表性的部分列出，同時(shí)要求相關(guān)文獻(xiàn)的格式符合國家標(biāo)準(zhǔn)格式。

5)在查閱文獻(xiàn)全文并與查新點(diǎn)進(jìn)行逐一比對(duì)時(shí)，如果涉及較深的專業(yè)知識(shí)，需要請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行輔助；出現(xiàn)疑問的地方，也要及時(shí)向委托單位反饋，以便準(zhǔn)確無誤地判斷查新點(diǎn)的新穎性。

2.5 檢索結(jié)論的撰寫與審核

檢索結(jié)論是在檢索結(jié)果的基礎(chǔ)上對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性作出判定的報(bào)告，檢索結(jié)論必須簡(jiǎn)明扼要。檢索結(jié)論的書寫格式常選用“已見某某”“未見某某”的表達(dá)形式。檢索結(jié)論的撰寫要具有編輯思維和編輯技巧，要具備統(tǒng)籌和駕馭全局的能力[4]。在撰寫過程中，需要利用簡(jiǎn)短文字對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)中關(guān)于查新點(diǎn)的內(nèi)容進(jìn)行明確的說明和歸納，并對(duì)申報(bào)項(xiàng)目提出的新穎性逐一進(jìn)行對(duì)比，最后嚴(yán)謹(jǐn)明確地陳述查新項(xiàng)目的新穎與否，這樣才能使查新報(bào)告具有較高的可信性和權(quán)威性。

在查新報(bào)告初稿完成之后，要提交審核員進(jìn)行審核。同時(shí)和用戶進(jìn)行確認(rèn)，如有異議，及時(shí)進(jìn)行溝通和討論，形成最終報(bào)告。向委托單位提交最終的查新報(bào)告及相關(guān)的附件，將委托合同、查新報(bào)告及其附件存檔、備案。

3 總結(jié)與展望

科技查新是一項(xiàng)操作流程明確且科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?。它既要求從業(yè)者具有敏銳的洞察力，又要有清晰的邏輯思維?？萍疾樾伦鳛榭萍贾鞴懿块T對(duì)于科技立項(xiàng)、 成果鑒定等的有效“把關(guān)”，在科技資源合理配置中起著不可替代的作用。

如今的科研發(fā)展日新月異，新領(lǐng)域、新思想不斷涌現(xiàn)，這就給科技查新帶來一個(gè)又一個(gè)的挑戰(zhàn)，也促使科技查新工作者提出一系列的解決辦法。比如針對(duì)國內(nèi)外課題查新中存在的英文專業(yè)術(shù)語不準(zhǔn)確的問題，提出構(gòu)建專業(yè)術(shù)語語料庫的解決辦法[5-8]。針對(duì)目前科研進(jìn)展迅猛、文獻(xiàn)量劇增的問題，今后的科技查新工作者應(yīng)該會(huì)越來越專業(yè)化，按照查新項(xiàng)目所屬學(xué)科領(lǐng)域的不同培養(yǎng)不同方向的科技查新工作者。針對(duì)各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的科研熱點(diǎn)要實(shí)時(shí)跟進(jìn)、實(shí)時(shí)了解，這樣科技查新工作者才能真正認(rèn)識(shí)該學(xué)科領(lǐng)域，才能對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的查新項(xiàng)目作出正確的判斷。同時(shí)隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，人工智能勢(shì)必會(huì)引入科技查新工作中，將為科技查新帶來“質(zhì)”的改變。