韓潔

【摘要】專利實質(zhì)審查過程中新穎性、創(chuàng)造性的評判主要依賴于審查員的檢索結果，在檢索環(huán)節(jié)中策略的調(diào)整尤為關鍵。本文介紹了專利檢索的常規(guī)策略，并結合一個實際案例探討了實質(zhì)審查程序中專利檢索的策略調(diào)整。在檢索過程中，追蹤申請人/發(fā)明人，在多種資源庫中進行檢索。根據(jù)檢索結果，不斷深入理解案情，調(diào)整關鍵詞與分類號的表達，利用不同資源庫各自的特性，采取有針對性的策略進行檢索。

【關鍵詞】檢索;策略;調(diào)整;專利;審查

《專利審查指南》第二部分第七章第2節(jié)記載：發(fā)明專利審查實質(zhì)審查程序中應當檢索專利文獻，還應該檢索非專利文獻。專利審查過程中針對新穎性、創(chuàng)造性的評述主要依賴于審查員的檢索結果，因此專利與非專利文獻的檢索環(huán)節(jié)乃是專利實質(zhì)審查過程中的重中之重。

一、專利檢索的常規(guī)策略

專利審查員主要在計算機檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中進行專利文獻以及非專利文獻的檢索。計算機檢索系統(tǒng)中含有摘要庫和全文庫，互聯(lián)網(wǎng)資源主要包括圖書、期刊、論文等。除了使用中文檢索以外，采用外文進行檢索也同樣十分關鍵。

檢索過程中，首先可以考慮申請人、發(fā)明人的特點以及專利申請所屬于的技術領域，據(jù)此選擇合適的檢索數(shù)據(jù)庫。接下來，通過合理選取關鍵詞和分類號來表達基本檢索要素，構建有效的檢索表達式，篩選和分析檢索到的文獻以進一步對檢索策略進行調(diào)整。

調(diào)整檢索策略時，可以從基本檢索要素的表達、選擇以及檢索資源庫的選取等角度進行。通過瀏覽檢索結果，審查員不斷加深對發(fā)明的理解，進一步調(diào)整基本檢索要素，例如增加、減少或更改基本檢索要素。檢索關鍵詞最初可以選取較為基礎、直接的表達方式，隨后考慮具有相同、相近含義的詞語或上下位概念等，同時可以從技術效果、技術問題等方面擴展關鍵詞。分類號的表達，最初可以選擇下位且準確的分類號，在檢索過程中逐步擴展或更改分類號的表達。

二、案例分析

（一）案例的著錄項目信息

申請?zhí)枺?014106329493;發(fā)明名稱：一種單據(jù)錄入的方法和系統(tǒng);申請日：2014年11月11日。

（二）案情分析

本申請權利要求1：一種單據(jù)錄入的方法，所述方法包括：按照預設的切片參數(shù)對單據(jù)圖像進行切片，得到多個圖像碎片;對各個圖像碎片進行編碼;根據(jù)預設的碎片屬性和錄入?yún)?shù)將圖像碎片發(fā)送至對應的錄入終端進行單據(jù)錄入;獲取多個錄入終端錄入完成的單據(jù)，獲取所述錄入完成的單據(jù)對應的圖像碎片的編碼，通過所述編碼生成完整單據(jù)。

本申請屬于單據(jù)錄入技術領域，其發(fā)明點為對單據(jù)圖像進行切片，將圖像碎片發(fā)送至對應的錄入終端進行錄入，通過編碼生成完整單據(jù)。

（三）檢索策略調(diào)整

1.申請人/發(fā)明人追蹤

利用申請人“金蝶”以及發(fā)明人在CNABS庫中進行追蹤檢索，通過瀏覽檢索結果了解上下游相關技術。同時，在非專利庫中按作者追蹤發(fā)明人，查看是否有發(fā)明人發(fā)表的期刊論文或書籍著作等。

2.中文庫檢索

利用單據(jù)、錄入、切片等基礎關鍵詞在CNABS庫中進行初步檢索，進一步加深對本申請方案的理解，同時積累相關關鍵詞以及分類號的表達。

在CNABS庫中進行全要素檢索，擴展關鍵詞，如“單據(jù)”擴展為“發(fā)票”，“編碼”擴展為“編號”，IPC分類號采用代表項目管理、企業(yè)規(guī)劃的G06Q10/06，以及代表圖像捕獲的G06K9/20。采取部分要素組合進行檢索，并從用途及技術效果的角度篩選關鍵詞進行檢索。得到文獻CN101739441A，其公開了一種圖像信息錄入的方法以及系統(tǒng)，對待錄入圖像進行切分，如銀行轉(zhuǎn)賬支票，切分后生成圖像切片，根據(jù)切片屬性定義用戶角色和權限，將圖像切片分配給用戶進行錄入，將錄入的要素信息根據(jù)流水號組裝為完整圖像信息。分析該篇文獻，獲得代表信息檢索及其數(shù)據(jù)庫結構的IPC分類號G06F17/30，以及關鍵詞“流水號”。

整理已獲得的關鍵詞和分類號表達，針對已檢索到的文獻未公開的細節(jié)在CNTXT庫中充分利用鄰近算符以及同在算符進行檢索。得到文獻CN102968586A，其公開了信息處理方法和裝置，對用戶錄入的信息進行解析得到一個或多個單據(jù)數(shù)據(jù)，將一個或多個單據(jù)數(shù)據(jù)填充到預先定義的單據(jù)模板中，以形成所述用戶的單據(jù)信息。

3.外文庫檢索

在DWPI庫中利用英文關鍵詞進行檢索。首先采用本申請關鍵詞的基礎英文表達進行初步檢索，在檢索過程中不斷擴展英文關鍵詞的表達，如表示關鍵詞“單據(jù)”的英文表達“document？”、“bill？”、“invoice？”。在閱讀檢索結果文獻時，逐步調(diào)整關鍵詞的具體表達。通過全要素以及部分要素組合進行檢索，進一步發(fā)現(xiàn)在涉及單據(jù)時，關鍵詞“document”常與“paper”或“written”一起出現(xiàn)，此時嘗試用鄰近算符將“document”與“paper”或“written”連接在一起繼續(xù)檢索。

在SIPOABS庫中利用分類號結合關鍵詞進行檢索。選取合適的CPC分類號，如G06K9/2054代表特殊區(qū)域的獲取過程/定位/處理;G06Q10/06313表示在企業(yè)環(huán)境中的資源規(guī)劃。在英文全文庫中針對權利要求中限定的具體細節(jié)部分進行檢索。

4.非專利庫檢索

在CNKI、萬方及百度學術中利用關鍵詞檢索非專利文獻，在谷歌學術中進一步檢索外文非專利文獻。針對對比文獻沒有公開的技術特征，在超星讀秀中檢索工具書予以驗證其是否為所屬領域的公知常識。

三、小結

本文結合一個實際案例探討了實質(zhì)審查程序中專利檢索的策略調(diào)整，在充分檢索的基礎上，認真分析已檢到的相關文獻，最終選取對比文獻CN101739441A作為給出案例的最接近的現(xiàn)有技術，評述了本申請權利要求的創(chuàng)造性。在檢索過程中，先對申請人/發(fā)明人追蹤，再在中文庫、外文庫以及非專利庫中進行檢索。根據(jù)檢索結果，不斷加深對本申請的理解，調(diào)整關鍵詞與分類號的表達，并且利用不同資源庫各自的特性，采取不同的策略進行檢索。檢索是專利實質(zhì)審查過程中關鍵的一環(huán)，檢索策略的調(diào)整更是檢索環(huán)節(jié)中的重中之重。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權出版社，2010.