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        淺析發(fā)明人(或設(shè)計人)變更的常見問題及建議

        2019-01-26 15:16:16張立博
        專利代理 2019年2期

        張立博

        一、引 言

        改革開放40年來,知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了巨大成就,獲得了蓬勃發(fā)展,為著力推動知識產(chǎn)權(quán)“十三五”規(guī)劃實施,大力推進中國特色知識產(chǎn)權(quán)建設(shè),國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局實施專利質(zhì)量提升工程,全面促進專利創(chuàng)造、申請、代理、審查、保護等方面的質(zhì)量提升。在加強對發(fā)明人的保護方面,很重要的一點體現(xiàn)在對發(fā)明人變更的流程審查更為規(guī)范和嚴(yán)格,對發(fā)明人的變更審查標(biāo)準(zhǔn)有所提高,這也反映了對發(fā)明創(chuàng)造的一種實質(zhì)性保護,體現(xiàn)了《專利法》鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的立法宗旨。

        根據(jù)《專利法》第13條規(guī)定,專利法所稱的發(fā)明人或設(shè)計人,是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人?!秾@ā返?7條規(guī)定,發(fā)明人(或設(shè)計人)有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計人,即發(fā)明人(或設(shè)計人)享有署名權(quán);《專利法》第17條及《專利法實施細(xì)則》第17條、第78條規(guī)定,發(fā)明人(或設(shè)計人)有獲得獎勵和報酬的權(quán)利。其中署名權(quán)屬于人身權(quán),具有非財產(chǎn)性和不可轉(zhuǎn)讓性。實際工作中,固定的發(fā)明創(chuàng)造活動中作出實質(zhì)性創(chuàng)造貢獻(xiàn)的發(fā)明人應(yīng)當(dāng)也是確定的,一般不會隨著申請人(或?qū)@麢?quán)人)的增加/減少/轉(zhuǎn)移而變化。由于在申請專利填寫申請文件時,由于失誤或糾紛等引起發(fā)明人錯誤填寫的現(xiàn)象客觀存在,為了保護發(fā)明人的署名權(quán)及獎勵報酬權(quán),從而保護發(fā)明創(chuàng)造,《專利法》及《專利審查指南》(2010版)對發(fā)明人變更做出了明確規(guī)定,允許對錯填漏填等的發(fā)明人進行更正,即申請人(或?qū)@麢?quán)人)通過辦理著錄項目變更手續(xù),可以達(dá)到補充或修改發(fā)明人的目的。

        二、常見問題分析及建議

        根據(jù)《專利法》及《專利審查指南》(2010版)的規(guī)定,辦理著錄項目變更手續(xù)需要提交著錄項目變更申報書,200元著錄項目變更費以及相應(yīng)的證明文件。下面依據(jù)不同情形,對證明文件進行說明。

        1. 發(fā)明人姓名的變更

        發(fā)明人姓名變更一般包括以下3種情況:(1) 根據(jù)審查指南的規(guī)定,發(fā)明人因姓名變化做變更的,需要提交當(dāng)?shù)貞艏芾聿块T出具的有關(guān)姓名變更的證明文件,一般指身份證或戶口頁復(fù)印件。(2)因為填寫錯誤(最常見情形是寫錯別字)做變更的,需要提交本人的身份證復(fù)印件及本人簽字的請求更正的聲明。(3)若涉及外國發(fā)明人更改中文譯名的,一般需要提交本人簽字的變更聲明。

        2. 發(fā)明人資格糾紛引起的變更

        這種變更一般須經(jīng)法院調(diào)解或判決,因此證明文件一般是生效的調(diào)解書或判決書。

        以上2種變更情形所需證明文件較為清晰明確,變更一般比較容易,可以成功。目前審查實踐中遇到的比較復(fù)雜的情形是因錯填或漏填引起發(fā)明人變化需做的變更,下面對這種情形進行詳細(xì)說明:

        3. 因錯填或漏填引起發(fā)明人變化需做的變更

        《專利審查指南》(2010版)規(guī)定:發(fā)明人(或設(shè)計人)因錯填、漏填進行變更需要提交全體申請人及變更前全體發(fā)明人簽章的變更聲明。由于該規(guī)定較為簡單,在實務(wù)中了解并利用該規(guī)定多次變更發(fā)明人的現(xiàn)象越來越多,相當(dāng)一部分變更目的并非是糾正錯填漏填的發(fā)明人,而是為了專利運營或個人加分評定職稱等,這種現(xiàn)象導(dǎo)致變更后的發(fā)明人是沒有參與發(fā)明創(chuàng)造,或雖然參與了但沒有作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人,漠視了真實發(fā)明人的署名權(quán)利,違背了《專利法》鼓勵和保護發(fā)明創(chuàng)造的初衷,浪費了寶貴的審查資源,同時對社會風(fēng)氣造成不好的影響。因此對于因發(fā)明人離職、專利權(quán)轉(zhuǎn)移或發(fā)明人協(xié)商一致要求做發(fā)明人變更的,審查員均會下發(fā)視為未提出通知書。

        因為只提供一份自擬的變更聲明已無法證明請求變更的發(fā)明人一定是真實發(fā)明人,導(dǎo)致2018年5月份以來大量的發(fā)明人變更均收到了視為未提出通知書。目前在審查實踐中,審查員普遍要求當(dāng)事人除了提交發(fā)明人變更聲明外,還需提交足以證明變更后發(fā)明人對該發(fā)明創(chuàng)造實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的證據(jù),并附上變更前和變更后全體發(fā)明人的身份證復(fù)印件。

        對于發(fā)明人變更聲明,審查員要求更為細(xì)化,即要求在聲明中注明變更原因,并承諾變更請求中所主張的發(fā)明人是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員,承諾所提交的文件真實合法等,最后由變更前全體申請人及變更前后全體發(fā)明人簽字或蓋章。對于足以證明變更后發(fā)明人對該發(fā)明創(chuàng)造實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的證據(jù),很多當(dāng)事人都表示困惑,不明白所謂的證據(jù)指的是什么,往往糾結(jié)不已。事實上,這個證據(jù)并沒有模板或格式要求,往往指的是當(dāng)事人在發(fā)明創(chuàng)造過程中形成的相關(guān)文件,只要能說明擬變更的發(fā)明人參與并做出了一定的創(chuàng)造性貢獻(xiàn),就可以用作變更的證據(jù)。結(jié)合咨詢工作遇到的情況,不同形式的文件,證據(jù)有效力度也不盡相同,一般來說,與專利技術(shù)相關(guān)的計算機軟件著作權(quán)登記證書、課題項目立項書、發(fā)表的期刊論文等證據(jù)有效力度較強,審查員一般容易認(rèn)定錯填或漏填情況屬實,從而審批變更合格。此外,當(dāng)事人之間關(guān)于專利撰寫或申報來往的郵件,底稿或一些電子記錄等一般也可以作為認(rèn)定發(fā)明人的證據(jù)。

        以上為3種發(fā)明人變更情形。在實際工作中,還常常出現(xiàn)提交文件不規(guī)范或不符合要求導(dǎo)致發(fā)明人變更不成功的情況,一般都是因為對發(fā)明人概念認(rèn)識不清,對發(fā)明人的署名權(quán)理解不充分不到位等引起的。以下是具體說明。

        1. 變更后發(fā)明人不是自然人

        發(fā)明創(chuàng)造一定是人作出并完成的,無論是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,都只可能由作為自然人的發(fā)明人或設(shè)計人作出,不可能是單位或集體作出。目前有部分單位申請專利,仍想把發(fā)明人變更成單位或課題組等,違背了發(fā)明人付出創(chuàng)造性智力勞動的事實,不符合《專利法》的規(guī)定,因此不會變更合格。

        2. 發(fā)明人簽章前后不一致

        對于發(fā)明人變更聲明中發(fā)明人的簽字,審查員一般會與前序文件(如請求書、專利代理委托書、意見陳述書)中該發(fā)明人(往往也是申請人)的簽字核對,若字跡明顯不相似,審查員可以簽章真實性存疑為由發(fā)出視為未提出通知書。

        3. 非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人變更往往伴隨著專利權(quán)人變更

        根據(jù)《專利法》第6條第2款的規(guī)定,非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人;申請被批準(zhǔn)后,該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人。因此在無約定情形下,非職務(wù)發(fā)明的專利變更發(fā)明人,則應(yīng)同時對申請人(或?qū)@麢?quán)人)進行相應(yīng)變更,使得變更后的發(fā)明人與變更后的專利權(quán)人一致,因此針對非職務(wù)發(fā)明,單獨變更發(fā)明人一般不會審批合格。

        三、結(jié) 語

        發(fā)明人變更審查標(biāo)準(zhǔn)的提高,大大減少了由于員工離職、專利權(quán)轉(zhuǎn)移等引起的非正常的發(fā)明人變更,堵住了濫用變更程序,利用發(fā)明人多次變更獲利的漏洞,更好地維護了專利制度的權(quán)威,促使社會更加注重發(fā)明原創(chuàng),形成尊重創(chuàng)造,保護創(chuàng)造的良好導(dǎo)向。同時,審查標(biāo)準(zhǔn)的提高,也為廣大申請主體、代理機構(gòu)及職稱評審或?qū)@剟顧C構(gòu)提出了更高要求,具體如下。

        對申請主體而言,在進行技術(shù)創(chuàng)新活動時,除了重視專利撰寫質(zhì)量,亦應(yīng)充分理解和認(rèn)識發(fā)明人的作用及法律地位,在申報專利時做好發(fā)明人的確認(rèn)工作,及時區(qū)分執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成發(fā)明創(chuàng)造的真實發(fā)明人與只負(fù)責(zé)組織工作或輔助工作的參與者,這一點對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人的確認(rèn)尤為重要。還應(yīng)注意在發(fā)明創(chuàng)造過程中注重相關(guān)材料的留存,建立發(fā)明創(chuàng)造過程相關(guān)文件的檔案管理制度,從而減少發(fā)明人資格糾紛,保護職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益。

        對代理機構(gòu)而言,作為專業(yè)的專利服務(wù)企業(yè),應(yīng)不斷提高自身的法律業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng),積極發(fā)揮專利局審查員與申請主體之間的溝通橋梁作用,正確向申請主體宣傳和解釋發(fā)明人相關(guān)法律制度規(guī)定,在提交申請文件時積極引導(dǎo)當(dāng)事人進行發(fā)明人確認(rèn),減少錯漏填,引導(dǎo)當(dāng)事人積極做好專利文檔的備份工作等,都可以在未來需要合理變更發(fā)明人時,可以依照審查標(biāo)準(zhǔn)正常辦理。

        對于職稱評審機構(gòu)或?qū)@剟顧C構(gòu)而言,將申請專利納入對員工職稱評定、評優(yōu)升職、學(xué)生落戶加分等的考察機制,目的是為了鼓勵發(fā)明創(chuàng)造,但是這些機構(gòu)不應(yīng)只是考察規(guī)則的制定者,還應(yīng)是考察規(guī)則的監(jiān)督者,尤其應(yīng)重點監(jiān)督考察有過發(fā)明人變更的專利的使用情況,可通過設(shè)置懲戒規(guī)定,減少利用不正當(dāng)變更發(fā)明人的專利評職稱或加分的現(xiàn)象。

        伴隨著改革開放40年的進程,知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)不斷發(fā)展壯大,倡導(dǎo)創(chuàng)新文化,強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用及保護已成為深化改革開放的重大舉措之一。近年來,國家知識產(chǎn)權(quán)局通過修改《專利審查指南》(2010版)、出臺新的《專利優(yōu)先審查管理辦法》、執(zhí)行新的行政事業(yè)性收費標(biāo)準(zhǔn)等措施,逐步提高專利審查效率,重點提升專利質(zhì)量,從而更好地鼓勵原創(chuàng),更好地保護專利申請人和發(fā)明人。對發(fā)明人變更手續(xù)進行優(yōu)化細(xì)化并依法從嚴(yán)審查,有助于更好地尊重真實發(fā)明人的法律地位,保護真實發(fā)明人的合法權(quán)利,從而激發(fā)發(fā)明人的創(chuàng)新動力,增強全社會的創(chuàng)新活力。

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