徐 鋒 史文艷

一、引 言

聯(lián)合專利分類（簡稱CPC）在2010年10月25日由歐洲專利局（EPO）和美國專利商標局（USPTO）聯(lián)合聲明啟動，并于2013年1月1日正式啟用。CPC以ECLA為基礎(chǔ)，融入了UC的分類實踐①張晶，謝明. 淺析CPC分類號在輸送機領(lǐng)域的檢索應(yīng)用[J].審查業(yè)務(wù)通訊，2016（3）:50-60.，與WIPO分類標準和IPC結(jié)構(gòu)一致，并由EPO和USPTO共同管理和維護，CPC分類體系結(jié)合兩局最好的分類實踐經(jīng)驗，提高了分類的一致性，減少相互間不必要的重復(fù)性工作，能夠為申請人和公眾提供更好的服務(wù)。本文對變速器（F16H3/+）領(lǐng)域的IPC分類號和CPC分類號進行了對比分析，并結(jié)合實際案例探討了CPC 分類號對檢索效率提升的重要意義。

二、齒輪變速器領(lǐng)域的檢索難點及IPC分類現(xiàn)狀

1.齒輪變速器領(lǐng)域的檢索難點

齒輪變速器領(lǐng)域是一個大而難以表達的領(lǐng)域，該領(lǐng)域覆蓋了所有的齒輪變速器，齒輪變速器結(jié)構(gòu)的特點導(dǎo)致其檢索存在以下難題：

（1）關(guān)鍵詞提取不易

在齒輪變速器領(lǐng)域，申請人在撰寫申請文件時，一般解決的技術(shù)問題是：提高傳動效率、結(jié)構(gòu)緊湊等，權(quán)利要求中一般都是齒輪、軸、變速器、離合器以及相互之間的連接關(guān)系的表述，其中采用齒輪、軸、變速器或者離合器的關(guān)鍵詞表述無法進一步縮減文獻量，采用技術(shù)效果的關(guān)鍵詞如緊湊、效率等同樣會造成巨大噪音，而齒輪、軸、變速器、離合器之間的相互連接關(guān)系又難以用關(guān)鍵詞表達，變速器領(lǐng)域的檢索很大程度上依賴于分類號。

（2）IPC分類號檢索困難

變速器領(lǐng)域基本分在F16H3/+下面，而該部分的分類號表達的含義比較寬泛，如F16H3/091表示包括一根副軸，這就使得各個分類號下的文獻數(shù)量非常大，而由于關(guān)鍵詞的不準確，采用關(guān)鍵詞進一步限定極有可能造成漏檢的發(fā)生。

2.變速器領(lǐng)域的IPC分類號現(xiàn)狀

在IPC-2018.01版中，齒輪變速器主要分布在F16H3/00大組下面，該大組下面存在兩個一點組，分別是F16H3/02（不帶有軌道運動的齒輪的變速器）以及F16H3/44（具有行星齒輪機構(gòu)的變速器），F(xiàn)16H3/02下存在6個二點組、12個三點組、 5個四點組、4個五點組、1個六點組，F(xiàn)16H3/44下存在8個二點組、5個三點組、2個4點組、2個五點組。圖1示出了齒輪變速器領(lǐng)域的IPC分類號的現(xiàn)狀，不帶有軌道運動的齒輪的變速器的分類相對比較詳細，而具有行星齒輪機構(gòu)的變速器的分類相對比較粗糙，采用IPC對對具有行星齒輪機構(gòu)的變速器進行檢索的難度較大。

圖1 齒輪變速器IPC分類號現(xiàn)狀

在IPC-2018.01版中，齒輪變速器主要分布在F16H3/00大組下面，該大組下面存在兩個一點組，分別是F16H3/02（不帶有軌道運動的齒輪的變速器）以及F16H3/44（具有行星齒輪機構(gòu)的變速器），F(xiàn)16H3/02下存在6個二點組、12個三點組、 5個四點組、4個五點組、1個六點組，F(xiàn)16H3/44下存在8個二點組、5個三點組、2個4點組、2個五點組。圖1展示了齒輪變速器領(lǐng)域的IPC分類號的現(xiàn)狀，不帶有軌道運動的齒輪的變速器的分類相對比較詳細，而具有行星齒輪機構(gòu)的變速器的分類相對比較粗糙，采用IPC對具有行星齒輪機構(gòu)的變速器進行檢索的難度更大。

三、齒輪變速器領(lǐng)域的CPC分類現(xiàn)狀

在CPC分類體系中，齒輪變速器主要分布在F16H3/+下，除了與IPC分類號對應(yīng)的47個小組外，CPC分類中增加了18個嵌入于主干分類號中的2000系列CPC細分和布置在主分類表底部的2200系列的1組CPC分類號F16H2200/00（多個速比的傳動裝置）。齒輪變速器領(lǐng)域的主干分類位置由IPC分類表中的47個增加到68個，2000系列細分從IPC分類表的0個增加到80個（如圖2所示）。

圖2 齒輪變速器CPC和IPC分類位置數(shù)量對比

CPC分類體系在分類位置、覆蓋內(nèi)容等方面與IPC分類體系的差異主要體現(xiàn)在一下幾個方面：

1.對IPC分類號進行了細分，分類體系更加完善

在齒輪變速器領(lǐng)域，沒有刪減原IPC的主干分類，該領(lǐng)域的CPC分類體系完全建立在IPC的基礎(chǔ)上，囊括了ECLA、ICO、UC等分類體系的優(yōu)點，在主干分類號和2000系列分類號均存在細分。例如，對F16H3/00進行了細分（如表1所示）。

表1 齒輪變速器CPC分類情況

2.CPC加入的參見對分類位置覆蓋的范圍產(chǎn)生影響

齒輪變速器領(lǐng)域的CPC除了在IPC的基礎(chǔ)上增加了主干分類號和2000系列分類號外，還增加了指引性參見②田力普.發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程（檢索分冊）[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，1-66.（如表2所示）。

表2 齒輪變速器CPC添加的參見

四、CPC檢索應(yīng)用分析

根據(jù)CPC分類號與IPC分類號存在的區(qū)別，在檢索中充分把握CPC分類體系的特點，能夠快速定位對比文件，提高檢索效率，下面結(jié)合具體案例予以說明。

1.冗長權(quán)利要求的檢索

【案例1】權(quán)利要求：一種行星齒輪結(jié)構(gòu)方式的多擋變速器，其特征在于：包括設(shè)置在殼體（G）內(nèi)的四個行星齒輪組、八個能轉(zhuǎn)動的軸和六個換擋切換元件；所述四個行星齒輪組分別為第一行星輪組（P1）、第二行星輪組（P2）、第三行星輪組（P3）、第四行星輪組（P4）；所述第一行星輪組（P1）設(shè)置在輸入側(cè)，所述第一行星輪組（Pl）包括第一太陽輪（P11）、第一行星輪架（P12）和第一齒圈（P13）；第一行星輪架（P12）在圓周軌道上引導(dǎo)第一行星輪（P14），第一行星輪（P14）能夠在第一行星輪架（P12）上圓周轉(zhuǎn)動；第一行星輪（P14）與第一太陽輪（P11）并且與第一齒圈（P13）相嚙合；所述第二行星輪組（P2）、第三行星輪組（P3）依次設(shè)置在中間；所述第二行星輪組（P2）包括第二太陽輪（P21）、第二行星輪架（P22）和第二齒圈（P23）；第二行星輪架（P22）在圓周軌道上引導(dǎo)第二行星輪（P24），第二行星輪（P24）能夠在第二行星輪架（P22）上圓周轉(zhuǎn)動；第二行星輪（P24）與第二太陽輪（P21）并且與第二齒圈（P23）相嚙合；所述第三行星輪組（P3）包括第三太陽輪（P31）、第三行星輪架（P32）和第三齒圈（P33）；第三行星輪架（P32）在圓周軌道上引導(dǎo)第三行星輪（P34），第三行星輪（P34）能夠在第三行星輪架（P32）上圓周轉(zhuǎn)動；第三行星輪（P34）與第三太陽輪（P31）并且與第三齒圈（P33）相嚙合；所述第四行星輪變速器（P4）設(shè)置在輸出側(cè)，所述第四行星輪組（P4）包括第四太陽輪（P41）、第四行星輪架（P42）和第四齒圈（P43）；第四行星輪架（P42）在圓周軌道上引導(dǎo)第四行星輪（P44），第四行星輪（P44）能夠在第四行星輪架（P42）上圓周轉(zhuǎn)動；第四行星輪（P44）與第四太陽輪（P41）并且與第四齒圈（P43）相嚙合；所述八個能轉(zhuǎn)動的軸分別為輸入軸（1）、輸出軸（2）、第三軸（3）、第四軸（4）、第五軸（5）、第六軸（6）、第七軸（7）和第八軸（8）；所述第三軸（3）與第二行星架（P22）不能相對轉(zhuǎn)動地連接；所述第四軸（4）與第一行星架（P12）不能相對轉(zhuǎn)動地連接；所述第五軸（5）與第三行星架（P32）、第四行星架（P42）不能相對轉(zhuǎn)動地連接；所述第六軸（6）與第一太陽輪（P11）、第二太陽輪（P21）不能相對轉(zhuǎn)動地連接；所述第七軸（7）與第二齒圈（P23）、第三齒圈（P33）、第四太陽輪（P41）不能相對轉(zhuǎn)動地連接；所述第八軸（8）與第三太陽輪（P31）不能相對轉(zhuǎn)動地連接；所述輸出軸（2）與第四齒圈（P43）不能相對轉(zhuǎn)動地連接；所述六個換檔切換元件由三個離合器和三個制動器組成，所述三個離合器分別為第一離合器（C1）、第二離合器（C2）、第三離合器（C3），所述二個制動器分別為第一制動器（B1）、第二制動器（B2）、第三制動器（B3）；所述六個換檔切換元件選擇性地接合使得在輸入軸（1）和輸出軸（2）之間獲得不同的傳動比，從而能實現(xiàn)九個前進擋和一個倒擋；第一離合器（C1）是可操縱的扭拒傳遞裝置，以有選擇性地將所述第四軸（4）與第七軸（7）連接起來；第二離合器（C2）是可操縱的扭拒傳遞裝置，以有選擇性地將所述輸入軸（1）與第四軸（4）連接起來；第三離合器（C3）是可操縱的扭拒傳遞裝置，以有選擇性地將所述輸入軸（1）與第五軸（5）連接起來；第一制動器（B1）是可操縱的扭拒傳遞裝置，以有選擇性地將所述第三軸（3）與殼體（G）連接起來；第二制動器（B2）是可操縱的扭拒傳遞裝置，以有選擇性地將所述第六軸（6）與殼體（G）連接起來；第三制動器（B3）是可操縱的扭拒傳遞裝置，以有選擇性地將所述第八軸（8）與殼體（G）連接起來。

圖3 案例1附圖

檢索思路及策略：案例1（如圖3所示）為一種自動變速器，站位本領(lǐng)域，案例1可以概括為：一種由四組行星齒輪組、三個制動器、三個離合器形成的具有九個前進擋和一個倒擋的自動變速器，該案例為齒輪變速器領(lǐng)域的經(jīng)典案例，具有如下特點：1）所要解決的技術(shù)問題寬泛：解決多擋自動變速器的尺寸大、結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和成本高的問題，從技術(shù)效果的角度難以提取關(guān)鍵詞；2）權(quán)利要求冗長而無無效技術(shù)特征，且權(quán)利要求中均是對齒輪、變速器、離合器以及它們之間連接關(guān)系的限定，關(guān)鍵詞同樣難以提取。在CPC分類體系中，涉及多個行星齒輪變速器的分類號有：F16H3/62、F16H3/64、F16H3/66，而這些分類號下均有成千上萬篇文獻，并且這些分類號均難以準確對應(yīng)于該變速器結(jié)構(gòu)。而由上述分析可知，齒輪變速器領(lǐng)域的CPC中增加了“2000”系列分類號，此類型的分類號可能存在更加準確的細分，因此，嘗試查找CPC的“2000”系列分類號，通過查找“2200+”系列分類號，很快發(fā)現(xiàn)了如下分類號：

F16H2200/0065 齒輪速比包含九個前進速度

F16H2200/2012 帶四組軌道齒輪組

F16H2200/2046 帶有六個接合裝置

這三個分類號準確的對應(yīng)了該案變速器的結(jié)構(gòu)特征，采用這三個分類號在VEN中進行檢索：

1 VEN 1459 F16H2200/0065/cpc

2 VEN 2573 F16H2200/2012/cpc

3 VEN 2393 F16H2200/2046/cpc

4 VEN 75630455 pd＜20170220

5 VEN 461 1 and 2 and 3 and 4

在檢索式5中獲得了能夠單篇評價權(quán)利要求創(chuàng)造性的對比文件DE102008041208A1（如圖4所示）。

圖4 DE102008041208 A1中自動變速器圖

案例1權(quán)利要求請求保護的主題為行星齒輪結(jié)構(gòu)方式的多擋變速器，該權(quán)利要求的內(nèi)容冗長，但是在本領(lǐng)域技術(shù)人員看來，該權(quán)利要求實質(zhì)上保護的是一種由四組行星齒輪組、三個制動器、三個離合器構(gòu)成的九擋變速器，無論是案例本申請給出的IPC分類號還是與之相對應(yīng)的CPC分類號均不是與本案結(jié)構(gòu)準確對應(yīng)的分類號。在這種情況下，應(yīng)當重點關(guān)注CPC2000系列分類號，在齒輪變速器領(lǐng)域，特別是涉及具有多組行星齒輪結(jié)構(gòu)的變速器，應(yīng)當重點關(guān)注F16H2200/00大組小的細分，熟悉這些分類號，有助于快速獲取對比文件，提高檢索效率。

2.根據(jù)發(fā)明實質(zhì)的檢索

【案例2】權(quán)利要求：一種變速器，包括：輸入軸，其輸入發(fā)動機的旋轉(zhuǎn)；同心軸，其相對于所述輸入軸同心地可相對旋轉(zhuǎn)地配置；輸出軸，其與所述中空軸平行地配置；一個以上的第一主動齒輪，所述第一主動齒輪設(shè)置于所述中空軸；一個或多個第二主動齒輪，所述第二主動齒輪分別旋轉(zhuǎn)自如地并列設(shè)置在從所述中空軸的軸端延長的軸線上；第一從動齒輪，其旋轉(zhuǎn)自如地被所述輸出軸插通且與所述第一主動齒輪嚙合；第二從動齒輪，其旋轉(zhuǎn)自如地被所述輸出軸插通且與所述第二主動齒輪嚙合；選擇機構(gòu)，其用于將所述第一從動齒輪和所述第二從動齒輪中任一個不能相對旋轉(zhuǎn)地固定于所述輸出軸；以及同步機構(gòu)，其用于吸收通過所述選擇機構(gòu)將所述第一從動齒輪和所述第二從動齒輪中任一個不能相對旋轉(zhuǎn)地固定于所述輸出軸時的沖擊，且設(shè)于所述輸入軸和所述中空軸之間。

圖5 案例2附圖

檢索思路及策略：案例2（如圖5所示）為一種變速器，其發(fā)明點在于通過在輸入軸和中間軸之間設(shè)置緩沖機構(gòu)W吸收緩沖，從而確保對于變速時產(chǎn)生的峰值轉(zhuǎn)矩的充分的緩沖功能，由案例2的附圖可知，申請人所聲稱的緩沖機構(gòu)與本領(lǐng)域常見的離合器或者同步器的機構(gòu)類似，面對緩沖機構(gòu)難以表述的問題，可以將緩沖機構(gòu)擴展表述為較為準確的離合器和同步器的表述。該變速器涉及的是不帶有行星齒輪結(jié)構(gòu)的變速器，因而，在F16H3/02下查找CPC分類號，沒有發(fā)現(xiàn)涉及緩沖的CPC分類號，但是發(fā)現(xiàn)了涉及案例2變速器結(jié)構(gòu)的分類號，該分類號為：

F16H 2003/0938 輸入軸上有多個齒輪直接與輸出軸上的相應(yīng)齒輪配合

采用該分類號進行檢索，

1 SIPOABS 430 F16H2003/0938/cpc

2 SIPOABS 1420227 Synchron+ or clutch??

3 SIPOABS 240 1 and 2

在檢索式3中獲得了能夠單篇評價權(quán)利要求創(chuàng)造性的對比文件US6244123B1（如圖6所示）。

圖6 US6244123B1附圖

案例2涉及一種變速器，不存在涉及發(fā)明點的緩沖機構(gòu)對應(yīng)的CPC細分，存在涉及變速器結(jié)構(gòu)的CPC細分，而由分析可知，案例2中涉及發(fā)明點的緩沖機構(gòu)實質(zhì)上類似于離合器或者同步器，而離合器、同步器的易于用關(guān)鍵詞表達，因而采用變速器結(jié)構(gòu)的CPC細分結(jié)合易于表達的拓展的發(fā)明點關(guān)鍵詞，快速定位對比文件。在變速器領(lǐng)域檢索時，除了利用CPC分類號外，還應(yīng)當關(guān)注涉及發(fā)明實質(zhì)且易于表達的關(guān)鍵詞，能夠進一步提升檢索效率。

五、結(jié) 語

本文分別介紹了IPC分類號與CPC分類號在齒輪變速器領(lǐng)域的現(xiàn)狀以及差異，并通過實際檢索案例進一步證明了CPC分類號在檢索中優(yōu)勢。變速器本身結(jié)構(gòu)的特點決定了其在檢索中存在的困難，隨著專利申請量的增加，IPC分類號下的文獻量越來越大，而變速器的IPC分類號相對概括，而關(guān)鍵詞不僅噪音大，還存在漏檢可能，在對齒輪變速器檢索時，應(yīng)當重點關(guān)注CPC分類號，熟悉CPC分類號含義的實質(zhì)，快速查找CPC分類號，提高檢索效率。