關(guān)鍵詞 審前調(diào)查評估 社區(qū)矯正 法理學(xué) 理論分析

作者簡介：齊志俠，吉林師范大學(xué)碩士研究生，研究方向：法學(xué)理論。

中圖分類號：D926 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.162

一、社區(qū)矯正審前調(diào)查評估制度

社區(qū)矯正的理念可追溯至19世紀末的行刑社會化思想，其主要指以非監(jiān)禁刑罰的手段來改造犯罪人的人格。在我國，社區(qū)矯正由專門的國家機關(guān)根據(jù)法律規(guī)定在社區(qū)中對罪犯實行非監(jiān)禁刑罰，在一定期限內(nèi)通過教育、監(jiān)管和幫扶等手段，矯正行為人的心理和行為，幫助其順利回歸社會。這項制度在我國自2003年試點實施開始，經(jīng)過幾個階段十余年的發(fā)展和完善，各方面都取得了顯著的進步。據(jù)統(tǒng)計，截止至2019年11月底，全國各地社區(qū)矯正機構(gòu)累計接收矯正對象478萬人，累計解除矯正對象411萬人，目前正在接受社區(qū)矯正的達67萬人，而社區(qū)服刑人員在矯正期間的再犯罪率也一直處于較低水平。2019年12月28日，全國人大表決通過了我國首部《社區(qū)矯正法》，這部以促使矯正對象順利回歸社會為目的的法律將于2020年7月1日起實施。

審前調(diào)查評估制度是我國社區(qū)矯正制度的起始環(huán)節(jié)，在歐美國家被稱為人格調(diào)查制度或品格調(diào)查制度，它在體系中有著至關(guān)重要的作用，需要多部門配合才能完成。該項制度是由委托機關(guān)向被委托機關(guān)發(fā)函委托調(diào)査并評估，在法院審判前對可能被判處社區(qū)矯正的對象進行的社會調(diào)査，包括被判處管制、緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯。主要調(diào)査罪犯居所情況、一貫表現(xiàn)、家庭和社會關(guān)系、犯罪行為的后果和影響、居住地村民委員會、居民委員會和被害人意見等各方面的綜合情況，并形成評估意見，為法院裁判提供重要參考。在國外，此項制度被稱為人格調(diào)查或品格調(diào)査，以英美等國為代表的該項制度已趨于完善。目前在我國的司法實踐中，審前調(diào)查評估制度常常被認為只是社區(qū)矯正制度的一個配套制度，在法律法規(guī)、程序執(zhí)行、保障監(jiān)督和人員隊伍等方面存在著一系列問題，導(dǎo)致此項工作存在流于形式的情況，影響矯正效果，給社區(qū)矯正工作的建設(shè)和開展造成了阻礙。因此，我們有必要在理論研究和科學(xué)實踐的基礎(chǔ)上不斷進行完善，使其在刑事司法領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，根據(jù)實際情況對調(diào)查評估制度應(yīng)用的相關(guān)問題不斷進行研究與思考，以適應(yīng)司法實踐中遇到的一些問題和困難。

在我國，社區(qū)矯正審前調(diào)查評估制度還處于起步階段，近些年來，有關(guān)該制度的法律法規(guī)和司法解釋相繼出臺，這也說明該項制度將越來越受到重視。本文將以社區(qū)矯正審前調(diào)查評估制度為研究對象，對我國此項工作現(xiàn)狀進行分析，以法理學(xué)視角剖析該項制度，通過將我國此項制度實際存在的問題和對相關(guān)法理依據(jù)的深刻分析相結(jié)合，提出完善我國審前調(diào)查評估制度的對策和建議。希望通過對此項制度的完善，更好地推進我國社區(qū)矯正工作的良好發(fā)展，并以此推動我國社會主義法治建設(shè)。

二、社區(qū)矯正審前調(diào)查評估制度的法理依據(jù)

（一）行刑社會化理論

行刑社會化是指綜合考慮執(zhí)行刑罰的目的為罪犯的再社會化與監(jiān)禁刑的種種弊端，使輕刑犯在社會中接受教育和改造，而對于罪行較重需要監(jiān)禁的重刑犯也應(yīng)使其盡可能多地接觸社會，為最終順利回歸社會奠定基礎(chǔ)。在我國，行刑社會化理論的觀念隨著時間推移逐漸被接受并作為一項重要的行刑原則和基本理念應(yīng)用在司法實踐當(dāng)中。行刑社會化理論起源于近代，隨著學(xué)者們對刑罰執(zhí)行方面的問題的深入研究，為行刑社會化理論注入了深厚的理論基礎(chǔ)，該理論也不斷受到人們越來越多的關(guān)注。在其發(fā)展過程中，吸收了教育刑罰理論、再社會化理論、行刑經(jīng)濟化理論及刑罰人道化理論等思想的精髓。教育刑罰理論的實質(zhì)就是罪犯的再社會化，該理論認為，刑罰的目的不僅僅在于懲罰，而在于教育和改造，降低或消除犯罪人的人身危險性，從而提高其重新回歸社會的可能性。

隨著社會文明的發(fā)展和人類文化的進步，人們對于長期占據(jù)刑罰執(zhí)行核心位置的報應(yīng)刑理念逐步弱化，轉(zhuǎn)而倡導(dǎo)刑罰的目的應(yīng)當(dāng)更加注重矯正犯罪而非單純懲罰犯罪。另一方面，監(jiān)禁刑的弊端也逐漸顯現(xiàn)，羈押壓力、易發(fā)生交叉感染、犯人脫離社會以及再犯罪率高等。而行刑社會化的實現(xiàn)有助于緩解或解決以上問題，在我國的司法實踐中，通過調(diào)查評估，將輕刑犯置于較為寬松的社區(qū)環(huán)境下接受教育和改造，接受政府機關(guān)和社區(qū)居民的監(jiān)督并逐步融入社會。因此，將行刑社會化理論與我國司法實踐相結(jié)合，加強審前調(diào)查評估工作的力度和權(quán)威性，能夠促進我國社區(qū)矯正工作的不斷完善和發(fā)展。

（二）刑罰個別化理論

刑罰個別化與之相對的概念是刑罰一般化，但刑罰個別化并非對其的否定，而是以刑罰一般化為前提而存在。刑罰個別化是指根據(jù)犯罪人人格進行價值評價，要求審判人員綜合考慮其生活環(huán)境、社會危害程度、自身素質(zhì)及成長經(jīng)歷等特征，主張刑罰與犯罪人的人身危險性相適應(yīng)，以實現(xiàn)刑罰所追求的價值。世界上沒有完全相同的兩個人，社區(qū)矯正的對象作為接受刑罰的特殊群體也是如此，他們都各自具有獨特的人格特征。刑罰個別化理論的基礎(chǔ)正是行為人的個體差異，這使得該理論成為社區(qū)矯正工作的必然選擇。

刑罰個別化理論主張采用針對性矯正方式，在執(zhí)行刑罰的過程中對不同的犯罪人員區(qū)別對待。在此過程中，最為困難的是對人身危險性的評估，如果不能正確評估將出現(xiàn)刑罰適用上的偏差。若兩個同為構(gòu)成故意傷害罪的行為人，均為初犯，都達到了對被害人造成輕傷的社會危害程度，但一人是主動挑釁，且該人平日游手好閑、經(jīng)常尋釁滋事，另一人系家人被言語挑釁在先，忍無可忍才實施傷害行為且平日遵紀守法并無不良口碑。如果僅僅根據(jù)造成相同危害結(jié)果就處以相同刑罰，恐怕此種判決結(jié)果難稱公平，更加難以符合我國全面建設(shè)法治社會的基本要求，由此可見，刑罰個別化理論對我國的法治建設(shè)具有至關(guān)重要的意義。

隨著刑罰個別化理論深入人心，在其它各個國家人格調(diào)查制度受到越來越多的重視，不論大陸法系還是英美法系，在美國、德國和日本等國均已實行。而且在各國的未成年法律中，都明文規(guī)定了對未成年犯罪人進行人格調(diào)查，并以此作為法院審判的依據(jù)。在我國，審前調(diào)查評估制度作為社區(qū)矯正的前置程序，能夠滿足刑罰個別化的需要并為社區(qū)矯正對象的人格塑造和再社會化創(chuàng)造條件。

（三）人格責(zé)任論

人格責(zé)任論發(fā)端于二戰(zhàn)前，源于行為責(zé)任論與性格責(zé)任論。人格責(zé)任論認為，刑事責(zé)任的基礎(chǔ)不僅是每個具體的犯罪行為，還是每個行為人內(nèi)在的性格。人類受到自身素質(zhì)和生存環(huán)境的制約，但具有在這種制約下行為的自由，在一定條件下甚至能支配制約。戰(zhàn)后致力于發(fā)展人格責(zé)任論的團藤重光博士認為行為責(zé)任與性格責(zé)任具有密不可分的關(guān)系，行為責(zé)任表現(xiàn)了一個犯罪行為的社會危害性，而性格責(zé)任則體現(xiàn)了行為人的人身危險性，他認為應(yīng)當(dāng)將二者有機地統(tǒng)一起來，該統(tǒng)一體稱為人格責(zé)任。由此可見，只有站在將社會危害性和人身危險性的統(tǒng)一的角度，才能揭示責(zé)任的本質(zhì)。

行為是受到行為人人格支配的，而并非孤立的。不同行為人實施的相同或相近的犯罪行為造成的社會危害可能是相當(dāng)?shù)模驗榫哂辛?xí)慣性還是偶然性的差異或者說主觀惡性的不同，所體現(xiàn)出來的人身危險性也是不同的，因此將人格責(zé)任論引入到司法實踐當(dāng)中作為定罪、量刑的標準具有重要的意義。被審判機關(guān)擬判處社區(qū)矯正的對象各自具有其特殊的人格特征。例如，慣犯與初犯或偶犯相比較而言，更易再犯，難以矯正，應(yīng)當(dāng)從重處罰，不適用社區(qū)矯正制度。除此之外，犯罪行為受外界環(huán)境影響大而受個人意志影響小的行為人責(zé)任也相對較小。正因為不同行為人有著不同的人格特征，因此根據(jù)人格責(zé)任理論，在審判前通過社會調(diào)查評估的方式對潛在的社區(qū)矯正對象進行全面的了解顯得尤為必要。

三、法理學(xué)視角下我國審前調(diào)查評估制度存在的問題與完善

我國目前調(diào)查評估制度在社區(qū)矯正工作中的運用，雖然能夠取得一定的效果，但在司法實踐中也存在許多問題。這項工作在我國尚處于起步階段，還沒有形成規(guī)范化的標準，因此我們有必要對調(diào)查評估工作在實際執(zhí)行中存在的問題深入分析，這樣才能提高社區(qū)矯正工作的質(zhì)量，從而保證調(diào)查結(jié)果的客觀性和綜合性，幫助每個社區(qū)矯正對象順利回歸社會。

在社區(qū)矯正制度中運用調(diào)查評估的主要目的在于根據(jù)其獨特的人格和性格特征對癥下藥，矯治其犯罪心理。因此，調(diào)查評估工作中的調(diào)查內(nèi)容的質(zhì)量在很大程度上決定社區(qū)矯正工作的質(zhì)量。調(diào)查評估一般由人民法院向司法機關(guān)發(fā)委托調(diào)查評估函發(fā)起，司法機關(guān)的工作人員在調(diào)查后給出最終的評估意見，并以調(diào)查評估意見書的形式反饋給人民法院。該意見書中僅包含針對調(diào)查對象是否適用社區(qū)矯正的意見，并沒有對具體調(diào)查了哪些內(nèi)容予以明確，也沒有對是否適用社區(qū)矯正的理由予以說明。除此之外，審判機關(guān)是否必須采納該評估意見也沒有明確規(guī)定，完全根據(jù)法官的自由裁量，這就導(dǎo)致法官在審判案件時只能依靠客觀案情與主觀印象來判斷，并沒有其他能夠體現(xiàn)犯罪人人身危險性的信息作為參考，調(diào)查評估工作的作用與價值也因此大打折扣。根據(jù)人格責(zé)任論，確定一個犯罪人的刑事責(zé)任需要對其社會危害性和人身危險性進行綜合性考量，由此看來司法機關(guān)經(jīng)過調(diào)查后形成的評估意見書并未給法官提供關(guān)于調(diào)查對象系統(tǒng)而全面的信息。關(guān)于犯罪人人格調(diào)查的內(nèi)容，一般應(yīng)當(dāng)是能夠證明其人身危險性的有關(guān)事項，首先是犯罪人的基本情況，一般指犯罪人的年齡、生活現(xiàn)狀、心理狀況、健康狀況、工作、教育程度及道德觀念等;其次是針對犯罪與違法行為的調(diào)查，考慮犯罪人在犯罪前的種種表現(xiàn)以及犯罪后的犯罪態(tài)度，不僅有助于認識其為什么會犯罪，而且還會有助于判斷其再次實施犯罪的可能性。除此之外，還應(yīng)當(dāng)通過與本人及其家屬、鄰居等以會見方式進行的社會調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容一般包括居住地、家庭關(guān)系、婚姻狀況、生活習(xí)慣、工作態(tài)度、與同學(xué)或同事的關(guān)系、與鄰里關(guān)系是否和睦等內(nèi)容。最后，調(diào)查人員還應(yīng)當(dāng)通過電話、走訪等方式向其家屬、鄰居、同事或教師了解情況，以便核實之前調(diào)查的內(nèi)容是否屬實。

我國目前雖然已經(jīng)實行審前調(diào)查評估制度，在判處緩刑或未成年人犯罪的案件中會進行一些必要的調(diào)查走訪工作，但這些調(diào)查往往是淺嘗輒止，流于形式，只要其居住地等基本信息沒有什么疑問就不再調(diào)查什么了。而以英美日等國為代表的該項制度趨于完善的國家的法律中，通常明文規(guī)定對犯罪人進行人格調(diào)查，并以此作為審判的基礎(chǔ)，可見，將調(diào)查評估的結(jié)果作為審判的重要依據(jù)這一觀念在當(dāng)今世界已被普遍認可。1950年，國際刑法及監(jiān)獄會議第12次會議在海牙舉行，會議議題即是關(guān)于為幫助裁判官給予犯人適當(dāng)?shù)奶幹?，在宣判前進行一些調(diào)查是否為適當(dāng)?shù)姆椒?，會議上明確指出：“刑罰的裁判，不只是處罰犯人而已，而是為了預(yù)防累犯，盡可能矯正犯人，使他能夠再經(jīng)營適當(dāng)?shù)纳鐣睢！睋?jù)此我們可以得出結(jié)論，單純憑借犯罪的具體事實來決定或輕或重的刑罰手段是不夠的，應(yīng)該知道犯人的個性及其行為環(huán)境，來預(yù)料其接受社區(qū)矯正處罰的效果。人們應(yīng)該普遍接受的行刑目的，除了懲罰，還應(yīng)該包含矯正與預(yù)防。

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