齊建文

【摘要】伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，我國(guó)經(jīng)濟(jì)深度融入世界經(jīng)濟(jì)。許多中國(guó)工程企業(yè)參與國(guó)際工程項(xiàng)目的實(shí)施。由于會(huì)受到國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、文化、標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境等各種因素的影響，使得國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中常常會(huì)存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。如果相關(guān)參與者存在違約行為，將會(huì)造成索賠現(xiàn)象的出現(xiàn)，造成嚴(yán)重的工程經(jīng)濟(jì)損失，索賠現(xiàn)象的出現(xiàn)也會(huì)影響整個(gè)工程的進(jìn)度。因此，工程企業(yè)必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)及索賠管理。

【關(guān)鍵詞】國(guó)際工程;項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);索賠管理

國(guó)際工程項(xiàng)目大多為大型項(xiàng)目，在較長(zhǎng)的時(shí)間周期內(nèi)存在諸多的不確定因素，這些因素將會(huì)使國(guó)際工程面臨各類風(fēng)險(xiǎn)。因此，國(guó)際工程中的風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理極為關(guān)鍵，相關(guān)管理人員需從工程的實(shí)際情況著手，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)與索賠管理，最大程度上減少工程風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施，達(dá)到國(guó)際工程項(xiàng)目的成本、進(jìn)度與質(zhì)量目標(biāo)。

1、國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與索賠管理概述

1.1風(fēng)險(xiǎn)管理

在國(guó)際工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中，在整個(gè)生命周期內(nèi)，相關(guān)管理人員需實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制。在國(guó)際工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)管理是關(guān)鍵的項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)，如果在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)管理難以達(dá)到良好的效果，在整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施中，項(xiàng)目進(jìn)度與成本將難以保障。從國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施的總體來(lái)看，其工程風(fēng)險(xiǎn)主要包含了政治風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。具體來(lái)說(shuō)，政治風(fēng)險(xiǎn)主要是各種的政治變動(dòng)因素，主要為政府變更、戰(zhàn)爭(zhēng)與武裝沖突等;商業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要為商業(yè)性因素，比如稅收變動(dòng)、基礎(chǔ)設(shè)施方面;經(jīng)濟(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要為雙邊經(jīng)貿(mào)、財(cái)政赤字、技術(shù)因素;而法律風(fēng)險(xiǎn)主要是國(guó)際商業(yè)協(xié)定、涉外法律法規(guī)體系。

1.2索賠管理

國(guó)際工程中，索賠現(xiàn)象的出現(xiàn)將會(huì)使違約方承擔(dān)巨大的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)損失，如果在國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中，索賠情況難以得到及時(shí)的處理，甚至?xí)斐晒こ掏９?。索賠主要是在國(guó)際工程合同生效以后，合同參與方?jīng)]有嚴(yán)格按照合同條款的要求來(lái)履行自身的責(zé)任與義務(wù)，而另一方會(huì)向違約方提出補(bǔ)償其損失的行為[1]。而索賠管理的實(shí)施是承包商保障自身利益的有效手段，能夠最大程度上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失控制，達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的。國(guó)際工程項(xiàng)目中，索賠管理的實(shí)施能夠保障項(xiàng)目各方經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，索賠管理下，相關(guān)管理人員需嚴(yán)格實(shí)現(xiàn)全過(guò)程的管理，承包商只有具有極高的管理能力，才能夠保障索賠管理的有效進(jìn)行。

1.3索賠管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

對(duì)任何的國(guó)際工程項(xiàng)目而言，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都是不可避免的，只不過(guò)不同的國(guó)際工程項(xiàng)目中，工程風(fēng)險(xiǎn)類型、索賠情況都有著明顯的區(qū)別。從總體上看，工程風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)與周邊環(huán)境、合同條款有著緊密的聯(lián)系，為了最大程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的控制，工程參與主體在項(xiàng)目實(shí)施中，必須要嚴(yán)格進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制，通過(guò)自留、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移等來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)損失，保障國(guó)際工程項(xiàng)目能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

2、國(guó)際工程中索賠的主要原因

2.1風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均

在國(guó)際工程項(xiàng)目中，合同雙方如果存在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均勻的情況，將會(huì)誘發(fā)索賠情況。國(guó)際工程項(xiàng)目屬于投資較大的項(xiàng)目，工程業(yè)主與承包商都存在著較大的施工風(fēng)險(xiǎn)，通常情況下，國(guó)際工程項(xiàng)目的承包與買方市場(chǎng)規(guī)律的變化有著直接的關(guān)系，在這種情況下，工程風(fēng)險(xiǎn)更多地集中在承包商方面，而承包商為了獲得最大的經(jīng)濟(jì)利益，一般會(huì)通過(guò)工程索賠來(lái)降低工程風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失[2]。

2.2項(xiàng)目條件變化

國(guó)際工程項(xiàng)目中，項(xiàng)目實(shí)施條件的變化較為普遍，而項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)條件的變化影響的是整個(gè)工程的建設(shè)周期、造價(jià)，如果存在較大的現(xiàn)場(chǎng)條件變化，將會(huì)使得國(guó)際工程項(xiàng)目的工期延長(zhǎng)、造價(jià)增加。在具體的項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，自然因素、人為因素等都會(huì)誘發(fā)工程設(shè)計(jì)方案的變更，而變更會(huì)造成施工成本的增加，這種情況下，承包商將會(huì)通過(guò)索賠來(lái)降低損失。

2.3工程變更

工程變更問(wèn)題一般是由于前期的質(zhì)量控制不到位所造成的，如果在實(shí)際的國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中，缺乏對(duì)設(shè)計(jì)方案的嚴(yán)格審核，在后期施工中，一旦出現(xiàn)工程變更現(xiàn)象，對(duì)工程成本、造價(jià)與進(jìn)度的影響最為直接。一旦工程變更的數(shù)量較多，工程承包商只有通過(guò)工程索賠的方式來(lái)減小風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)損失控制。

2.4工程延期

國(guó)際工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，自然因素將會(huì)對(duì)正常的施工產(chǎn)生一定的影響，尤其是極端惡劣的天氣因素、地質(zhì)地形情況，都會(huì)導(dǎo)致工程實(shí)施難以嚴(yán)格按照前期的進(jìn)度計(jì)劃來(lái)實(shí)施，打亂原有的進(jìn)度計(jì)劃，存在工期延誤等行為。此外，在出現(xiàn)工期延長(zhǎng)的情況下，工程相關(guān)部門之間常常存在責(zé)任追究的分期，此時(shí)，承包商額外支出的施工費(fèi)用往往要通過(guò)工程索賠來(lái)彌補(bǔ)。

3、索賠的程序

3.1合同偏差的識(shí)別及分析

國(guó)際工程項(xiàng)目中，要提高索賠管理水平，有關(guān)的工程管理人員需首先進(jìn)行合同偏差的識(shí)別與分析，使得國(guó)際工程的所有參與人員都能夠積極參與到合同管理、索賠管理工作中。有關(guān)管理人員需加強(qiáng)對(duì)合同條款的全面性、綜合性分析，從合同中明確雙方的責(zé)任、義務(wù)，嚴(yán)禁合同中出現(xiàn)用詞不清晰的情況。在合同生效以后，一旦出現(xiàn)了合同執(zhí)行偏差，承包商要及時(shí)進(jìn)行相關(guān)證據(jù)、資料的收集，對(duì)這些偏差問(wèn)題的原因、責(zé)任劃分、影響等實(shí)施總體分析與評(píng)估，最終確定相應(yīng)的處理策略[3]。

3.2索賠工作的程序

索賠工作程序相對(duì)復(fù)雜，主要是索賠出現(xiàn)到最終索賠的處理階段，主要包含了以下的環(huán)節(jié)：（1）承包商要根據(jù)合同的執(zhí)行情況，在特定的時(shí)間周期內(nèi)向業(yè)主提出索賠意向。（2）根據(jù)違約情況，承包商要向業(yè)主提交整個(gè)的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告主要是承包商在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向業(yè)主所提交的正式索賠書面文件。（3）當(dāng)業(yè)主在獲得正式的索賠報(bào)告以后，承包商與業(yè)主需就索賠報(bào)告中的相關(guān)內(nèi)容，做好相應(yīng)的溝通與協(xié)商。業(yè)主需嚴(yán)格審查索賠報(bào)告，主要是對(duì)索賠合同依據(jù)、索賠證據(jù)與資料、索賠數(shù)據(jù)的審核。

4、國(guó)際工程索賠管理策略

4.1建立管理組織

在國(guó)際工程項(xiàng)目中，索賠管理的實(shí)施具有更大的復(fù)雜性，尤其是涉及了不同國(guó)家之間的法律條款。因此，為達(dá)到索賠管理的預(yù)期目標(biāo)，相關(guān)參與企業(yè)需從自身的實(shí)際情況、國(guó)際工程規(guī)模、性質(zhì)著手，建立完整有效的索賠管理組織，實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、管理組織建立都是為了實(shí)現(xiàn)索賠管理的目標(biāo)，在管理組織、組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與優(yōu)化過(guò)程中，工程企業(yè)需充分考慮組織層次、管理跨度等因素，保障索賠管理組織的合理性[4]。

4.2索賠管理內(nèi)容

國(guó)際工程項(xiàng)目中的索賠管理更為專業(yè)，有關(guān)的管理人員需從索賠管理內(nèi)容方面著手，加強(qiáng)對(duì)各個(gè)內(nèi)容、要素的審核與管理。比如，在索賠管理方面，管理人員可以實(shí)施二次經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，對(duì)潛在的索賠點(diǎn)加以全面分析，提前分析這些索賠點(diǎn)出現(xiàn)的概率，并做好相應(yīng)的資料收集與整理，實(shí)現(xiàn)索賠問(wèn)題的綜合性、科學(xué)性評(píng)估[5]。一般情況下，針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目中存在的不可預(yù)測(cè)性索賠風(fēng)險(xiǎn)，需采用專業(yè)的分析方法，比如，應(yīng)用影像圖分析法、CIM分析法等。

4.3崗位和職責(zé)設(shè)計(jì)

在確定了相應(yīng)的索賠管理組織結(jié)構(gòu)以后，為使得索賠管理更具針對(duì)性，相關(guān)部門需實(shí)施嚴(yán)格的崗位和職責(zé)設(shè)計(jì)，針對(duì)工程項(xiàng)目中的索賠發(fā)生概率，對(duì)各個(gè)崗位的索賠管理人員實(shí)施詳細(xì)的任務(wù)與責(zé)任劃分，尤其是要明確管理組織內(nèi)部的責(zé)任、權(quán)利與利益關(guān)系，通過(guò)責(zé)任制度、獎(jiǎng)懲制度等來(lái)激勵(lì)員工，保障索賠管理目標(biāo)的快速實(shí)現(xiàn)。在崗位和職責(zé)設(shè)計(jì)方面，職工動(dòng)機(jī)、績(jī)效與滿意度將會(huì)直接影響職能效果，設(shè)計(jì)人員越處理好了這三者之間的關(guān)系，在索賠管理過(guò)程中，越能夠發(fā)揮各個(gè)崗位的職能作用。當(dāng)前，在我國(guó)的國(guó)際工程項(xiàng)目中，施工索賠管理多是由合同管理人員來(lái)實(shí)現(xiàn)的，索賠管理組織都是臨時(shí)組建的，這種情況下，索賠管理組織在參與索賠管理的工作中，存在較大的盲目性與隨意性，缺乏基本的責(zé)任意識(shí)，一旦索賠管理任務(wù)較重，這些管理人員將難以發(fā)揮其作用，無(wú)法保障索賠管理的質(zhì)量與效率。

4.4組織關(guān)系協(xié)調(diào)

國(guó)際工程項(xiàng)目中，由于涉及了諸多的工程參與部門，在實(shí)際的索賠管理中，同樣需要做好相應(yīng)的組織關(guān)系協(xié)調(diào)，理順組織內(nèi)部存在的職權(quán)關(guān)系，對(duì)不同的部門實(shí)施統(tǒng)一化的管理，用科學(xué)管理的理念來(lái)達(dá)到組織管理的目標(biāo)。通常情況下，索賠管理組織關(guān)系主要包含了橫向與縱向的內(nèi)容，從縱向組織關(guān)系來(lái)看，主要是項(xiàng)目經(jīng)理、合同經(jīng)理、索賠管理人員、索賠工作人員之間的關(guān)系，在這種組織關(guān)系下，要求不同層級(jí)之間要形成穩(wěn)定的直線指揮鏈，保障索賠問(wèn)題的及時(shí)有效處理。在此縱向組織關(guān)系中，索賠管理人員發(fā)揮著重要的作用，工程企業(yè)需賦予索賠管理人員一定的管理權(quán)限，使得在索賠問(wèn)題的處理上，這些管理人員能夠具有一定的自主權(quán)，保障索賠工作的順利推進(jìn)。從橫向組織關(guān)系來(lái)看，索賠組織關(guān)系中，索賠管理人員承擔(dān)著重要的管理任務(wù)，必須要處理好各個(gè)部門之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，使得索賠管理組織與合同、工程、質(zhì)量與技術(shù)部門都屬于統(tǒng)一層級(jí)的管理組織，索賠管理組織在索賠管理工作中，缺乏一定的自主權(quán)，主要發(fā)揮的協(xié)調(diào)作用。

結(jié)語(yǔ)：

近年來(lái)，國(guó)際工程項(xiàng)目中，各種風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題頻發(fā)，嚴(yán)重影響了國(guó)際工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，造成了各種的經(jīng)濟(jì)損失。而索賠管理有效實(shí)現(xiàn)了國(guó)際工程的風(fēng)險(xiǎn)控制，最大程度上實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)損失的補(bǔ)償。但是，索賠管理需從工程的實(shí)際情況著手，加強(qiáng)組織管理、協(xié)調(diào)管理，推動(dòng)國(guó)際工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。

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