張傳洲　王娜

[摘要]隨著改革開(kāi)放的持續(xù)深入，收入不平等現(xiàn)象凸現(xiàn)，一個(gè)顯著特征是代際收入流動(dòng)性滯緩即代際收入傳遞。代際收入傳遞現(xiàn)象是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中階層固化的一種顯著表現(xiàn)，也是阻礙社會(huì)公平的重要制約因素，深入分析和研究代際收入傳遞形成機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。從文獻(xiàn)視角，對(duì)代際流動(dòng)性測(cè)算和代際收入傳導(dǎo)機(jī)制兩個(gè)方面進(jìn)行全面梳理，并基于傳導(dǎo)機(jī)制從人力資本、社會(huì)資本和財(cái)富資本等三個(gè)方面提出促進(jìn)代際收入流動(dòng)性的有效措施。

[關(guān)鍵詞]代際收入;人力資本;社會(huì)資本;財(cái)富資本

[中圖分類(lèi)號(hào)]F014.4;F124.7? ? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A? ? ? [文章編號(hào)]1009—0274（2020）03—0070—09

[作者簡(jiǎn)介]張傳洲，男，棗莊學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)社會(huì)理論;王娜，女，棗莊學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院在讀博士生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

隨著改革開(kāi)放后的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，收入不平等問(wèn)題成為我國(guó)社會(huì)發(fā)展中的重大問(wèn)題，也成為學(xué)者研究的熱點(diǎn)。收入不平等的研究包括橫向與縱向兩個(gè)維度：從橫向看，是指同代不同家庭的收入分配，即收入分配不均等問(wèn)題，一般用基尼系數(shù)衡量，并可通過(guò)建立包含各個(gè)個(gè)體因素的模型來(lái)解析收入差距擴(kuò)大的緣由;從縱向看，是指同一家庭代際間的收入不平等，即收入的代際流動(dòng)，反映的是機(jī)會(huì)的不均等問(wèn)題，這個(gè)維度的研究可以直觀地反映家庭內(nèi)部收入轉(zhuǎn)移情況。近年來(lái)，我國(guó)頻繁出現(xiàn)的“富二代”“窮二代”等現(xiàn)象，反映出我國(guó)有階層固化的傾向和趨勢(shì)，正是代際收入傳遞流動(dòng)性不足的表現(xiàn)。因此，研究代際收入傳遞問(wèn)題并得出有效建議是當(dāng)前我國(guó)縮小收入差距、減少收入不平等問(wèn)題的有效解決途徑，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。在此背景下，我國(guó)學(xué)者對(duì)代際收入傳遞的研究非常重視，雖然在我國(guó)對(duì)該理論的研究尚處于起步階段，但國(guó)外對(duì)這一理論的研究卻更早更多，從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今，積累了豐富的文獻(xiàn)，對(duì)我國(guó)學(xué)者的研究具有重要的指導(dǎo)和借鑒意義。本文首先對(duì)代際收入流動(dòng)的內(nèi)涵進(jìn)行綜述，繼而從代際收入流動(dòng)性測(cè)算和代際收入傳導(dǎo)機(jī)制兩個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有的研究進(jìn)行綜述，最后期望構(gòu)架一個(gè)指標(biāo)體系，為促進(jìn)代際收入流動(dòng)性的政策建立提供一些理論依據(jù)。

一、代際收入流動(dòng)的內(nèi)涵

代際收入流動(dòng)是指子代在收入分布中所處地位相對(duì)于父代的變動(dòng)情況，可以用代際收入彈性來(lái)去測(cè)度，即子代持久收入與父代持久收入的相關(guān)程度。通過(guò)對(duì)代際收入彈性的測(cè)度，可以說(shuō)明代際收入流動(dòng)性：若代際收入彈性高，說(shuō)明父代收入水平對(duì)子代收入影響大，代際收入流動(dòng)性低;反之則相反。一個(gè)社會(huì)如果代際流動(dòng)性低，就會(huì)出現(xiàn)上文中提到的“二代現(xiàn)象”，也就是階層固化現(xiàn)象，這種現(xiàn)象反映的是機(jī)會(huì)的不均等;反之，一個(gè)具有較高流動(dòng)性的社會(huì)，其機(jī)會(huì)均等程度就較高。

Becker and Tomes開(kāi)創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)代際流動(dòng)性的研究，他們指出，代際流動(dòng)性研究的是財(cái)富的間接轉(zhuǎn)移。與財(cái)富的直接轉(zhuǎn)移指數(shù)所有權(quán)發(fā)生改變不同，間接轉(zhuǎn)移是因?yàn)槭杖胨讲煌募彝ィ瑢?duì)其子女的教育和人力投資會(huì)不同，最終體現(xiàn)在子女身上的表現(xiàn)是子女收入水平的巨大差異[1]。這其中有著高度的相關(guān)性，是代際收入傳遞理論研究的內(nèi)容。

對(duì)于代際收入流動(dòng)的研究，第一個(gè)問(wèn)題是代際收入流動(dòng)性的測(cè)算，通過(guò)測(cè)算可以得到流動(dòng)性的確切程度;與第一個(gè)問(wèn)題，“代際收入流動(dòng)性究竟有多大”相比，“是什么原因?qū)е铝舜H收入傳遞”是更為重要的第二個(gè)問(wèn)題，即代際收入傳導(dǎo)機(jī)制問(wèn)題，該問(wèn)題的解決對(duì)于相關(guān)政策構(gòu)建具有實(shí)踐意義。

二、代際收入流動(dòng)性測(cè)算相關(guān)研究

估計(jì)代際收入流動(dòng)性最常用有兩種方法： 一種是回歸系數(shù)法;另一種是轉(zhuǎn)換矩陣法。

（一）回歸系數(shù)法

率先提出回歸系數(shù)法的是Becker and Tomes，假設(shè)父母的效用取決于自己的消費(fèi)和孩子的數(shù)量及特征，得出一個(gè)家庭有約束最大化效用模型[2]：

其中，下標(biāo)0代表父代，1代表子代。C代表消費(fèi)，Y代表收入，I代表人力投資，E代表稟賦。上式約束條件表明，父代的收入用于消費(fèi)和對(duì)子代的人力投資;子代的收入取決于父代對(duì)其的投資和自身稟賦， [σ]為回報(bào)率;該稟賦包括一個(gè)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)[ui1]和一個(gè)非隨機(jī)部分[ei1]，隨機(jī)部分包括家庭文化、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、個(gè)人的性格和偏好以及生物遺傳基因?qū)е碌哪芰^(qū)別等;這部分因素主要從父代遺傳而來(lái)，[δ]為遺傳率，并且受一個(gè)隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)[vi1]的影響。

求解該最優(yōu)化模型得到：

因?yàn)樯鲜街蟹A賦因素的不可測(cè)性，轉(zhuǎn)而分析父代子代之間收入的相關(guān)性，成為現(xiàn)有文獻(xiàn)中最常見(jiàn)的彈性系數(shù)估計(jì)方程：

其中，? [Yi1]和[Yi0]分別是子代和父代一生收入的對(duì)數(shù)，[β]被稱(chēng)為代際收入彈性1-[β]，表示代際流動(dòng)性。[β]取值介于0和1之間，當(dāng)[β=0]時(shí)，表示代際收入完全流動(dòng);[β=1]時(shí)，表示代際收入流動(dòng)性為0，即完全不流動(dòng);可見(jiàn)[β]越接近于1，流動(dòng)性越差。

上述模型要求用持久收入數(shù)據(jù)進(jìn)行估算，而持久收入數(shù)據(jù)在大多數(shù)國(guó)家都是不可得的。實(shí)踐中基于數(shù)據(jù)的可得性，只能用單年數(shù)據(jù)（或幾年數(shù)據(jù)）代替持久收入進(jìn)行估算，勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生估算偏誤，因此對(duì)估計(jì)偏誤的測(cè)算分析成為使用該實(shí)證模型時(shí)的重要內(nèi)容。

1.對(duì)測(cè)量偏誤的分析。早年因?yàn)槊姘鍞?shù)據(jù)的缺乏，研究者無(wú)法準(zhǔn)確估算偏誤的大小，但對(duì)偏誤的研究已引起重視，Solon提出使用單年數(shù)據(jù)會(huì)造成代際收入彈性的嚴(yán)重低估，其原因就是數(shù)據(jù)的同質(zhì)性以及收入具有的臨時(shí)波動(dòng)性[3]。Solon[4]和Mazumder[5]認(rèn)為誤差的大小主要受父代收入沖擊的影響。

①若收入沖擊服從獨(dú)立同分布，那么偏誤系數(shù)可用下式表示：

其中，[θ]是偏誤系數(shù)，[y0]是父代一生收入，[vot]是父代t時(shí)期臨時(shí)收入沖擊。

可見(jiàn)，此時(shí)偏誤系數(shù)小于1，采用單年數(shù)據(jù)時(shí)流動(dòng)性彈性估計(jì)值會(huì)偏低;偏誤系數(shù)會(huì)隨著n的增加接近于1，即誤差會(huì)降低，因此采用n年平均收入數(shù)據(jù)進(jìn)行估算可以降低誤差。

②若收入沖擊不服從獨(dú)立同分布，而是AR（1）過(guò)程，偏誤系數(shù)變?yōu)橄率剑?/p>

其中，[b=1+2ρn-1-ρn1-ρn（1-ρ）]? ，[ρ]為暫時(shí)收入沖擊的一階自回歸系數(shù)。

此時(shí)偏誤系數(shù)較為復(fù)雜，使用單年數(shù)據(jù)可能帶來(lái)數(shù)據(jù)的低估或者高估。但隨n的增加，誤差會(huì)降低，因此采用n年平均收入數(shù)據(jù)進(jìn)行估算仍然可以降低誤差。

③Haider and Solon對(duì)代際流動(dòng)性測(cè)量偏誤理論進(jìn)行了進(jìn)一步分析，他們認(rèn)為誤差的大小取決于單年收入和一生收入的關(guān)系，不僅僅是臨時(shí)收入沖擊[5]。假設(shè)它們的關(guān)系如下式：

其中，下標(biāo)t代表在t年的數(shù)據(jù)觀測(cè)值，[v1t]和[v0t]分別代表子代、父代收入沖擊。

可見(jiàn)，若[λ1t=λ0t=1]時(shí)，估計(jì)誤差的大小主要受父代收入沖擊的影響，便是上述Solon [6]和Mazumder [7]對(duì)偏誤系數(shù)的研究。

若不滿(mǎn)足[λ1t=λ0t=1]，此時(shí)單年收入與一生收入的偏差除了受臨時(shí)收入沖擊影響外，還具有生命周期偏誤。此時(shí)偏誤系數(shù)為：

因此，需要做的是尋求合適的時(shí)期，使單年收入和持久收入的比例接近于1。進(jìn)一步對(duì)生命周期偏誤系數(shù)進(jìn)行核算得到了下式：[θ=γ1t][δ0t]，其中[γ1t]是子代單年收入對(duì)一生收入的回歸系數(shù)，[δ0t]是父代一生收入對(duì)單年收入的回歸系數(shù)。還有更多學(xué)者對(duì)生命周期偏誤和暫時(shí)收入沖擊偏誤進(jìn)行分析研究，比如Grawe [8]和Nilsen et al. [9]。

陳琳對(duì)上述西方相關(guān)測(cè)量誤差理論進(jìn)行了梳理，使用具體數(shù)據(jù)進(jìn)一步驗(yàn)證在我國(guó)測(cè)量偏誤的來(lái)源。通過(guò)采用跨越年數(shù)的多年平均收入估算代際傳遞彈性，觀察其估值的變化是否出現(xiàn)顯著上升趨勢(shì)，并檢驗(yàn)顯著性，得到偏誤系數(shù)并不完全小于1的結(jié)論。該結(jié)論顯示我國(guó)暫時(shí)收入沖擊不服從獨(dú)立同分布，而是可能具有持久性暫時(shí)性收入沖擊或者生命周期偏誤，得到我國(guó)在估算流動(dòng)性彈性時(shí)的偏誤系數(shù)有持久性暫時(shí)性收入沖擊和生命周期偏誤的影響[10]。

除了上述偏誤之外，在對(duì)代際收入流動(dòng)性進(jìn)行估算時(shí)，研究者往往還要面臨數(shù)據(jù)的異質(zhì)性問(wèn)題。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的解決，一是不按照上述模型進(jìn)行系數(shù)估算，而是應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣來(lái)描述和分析，這個(gè)在本文流動(dòng)性測(cè)算的第二部分進(jìn)行綜述;另一種方法是進(jìn)行分位數(shù)回歸。采用分位數(shù)回歸對(duì)不同分位數(shù)上的代際收入彈性進(jìn)行估計(jì)，除了解決數(shù)據(jù)異質(zhì)性問(wèn)題以外，還可以對(duì)不同收入的代際流動(dòng)性進(jìn)行對(duì)比分析，具有很強(qiáng)的實(shí)際應(yīng)用意義。

2.對(duì)測(cè)算偏誤的處理方法。綜上可見(jiàn)，采用多年平均收入進(jìn)行估算是降低偏誤的有效方法，因此，學(xué)者們從這個(gè)角度對(duì)基本模型（1）進(jìn)行了改善。Solon將年齡的二次函數(shù)作為解釋變量之一放到該回歸模型中，繼而估計(jì)該多元回歸[11]，如下式所示：

其中[Ai1]、[Ai0]分別代表子代和父代年齡。

但此方法下使用OLS估計(jì)結(jié)果仍是偏低，為解決此問(wèn)題，Solon又提出使用工具變量法進(jìn)行測(cè)算，將父親受教育水平引入作為工具變量，估計(jì)了1984年美國(guó)的代際收入彈性為0.53 [12]。此方程是對(duì)式（1）的改進(jìn)，成為代際收入流動(dòng)性估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)方程。其后對(duì)流動(dòng)性彈性的估計(jì)基本都是在（1）（2）兩個(gè)模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)的。西方眾多學(xué)者應(yīng)用此模型對(duì)本國(guó)進(jìn)行了代際流動(dòng)性的估算，研究方法上多采用工具變量法、普通最小二乘法和雙取樣二階最小二乘法，比如，Mazumder用雙取樣二階最小二乘法估計(jì)美國(guó)1995—1998代際收入彈性為0.57[13];Grawe采用工具變量法對(duì)1993的美國(guó)代際收入彈性進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果為0.47[14]。

周興、張鵬考慮了臨時(shí)收入沖擊和生命周期偏誤，在計(jì)算代際收入彈性前先應(yīng)用下式對(duì)收入數(shù)據(jù)進(jìn)行了修正[15]：

其中，Y為持久收入，[vt]為臨時(shí)收入沖擊。作者認(rèn)為持久收入由樣本年齡、年齡平方、性別、職業(yè)、戶(hù)籍、受教育程度等一系列變量所決定。所以首先應(yīng)用上式結(jié)合可觀測(cè)到的樣本數(shù)據(jù)中的上述各項(xiàng)變量值，對(duì)持久收入進(jìn)行預(yù)測(cè)，得到父代持久收入測(cè)算值和子代持久收入預(yù)測(cè)值;再應(yīng)用式（1）對(duì)流動(dòng)性彈性進(jìn)行估計(jì)。

龍翠紅、王瀟運(yùn)用（1）模型進(jìn)行流動(dòng)性測(cè)算[16]。他們用下式分別表示子代和父代在T年的收入模型：

其中，下標(biāo)0代表父代，1代表子代，t，s代表時(shí)期。由以上兩式得到下式：

提出可以使用父代對(duì)數(shù)收入的多年平均值替代父代的持久收入，這樣可以有效降低偏誤的程度。與這篇研究方法的相似的是劉奕君 [17]，借鑒Solon的工具變量法，將父代的受教育程度作為工具變量引入，上式變?yōu)槿缦滦问剑?/p>

并應(yīng)用此式進(jìn)行了回歸。最后將OLS回歸和IV回歸結(jié)果進(jìn)行了對(duì)比。

杜薇 [18]結(jié)合模型（1）以及修正的Mincer工資方程：

其中，y是工資收入;edu是教育年限;exp是工齡;X是一系列影響工資收入的控制變量，包括婚姻狀況、職業(yè)、性別等。將這兩個(gè)模型綜合后構(gòu)造了一個(gè)影響工資收入的模型：

其中：[β]為代際收入傳遞彈性。應(yīng)用上式進(jìn)行多元回歸，目的在于對(duì)比代際傳遞和個(gè)人奮斗對(duì)收入的作用。

還有學(xué)者直接應(yīng)用Solon的經(jīng)典模型進(jìn)行流動(dòng)性測(cè)算，比如黃瀟應(yīng)用（2）式測(cè)度了我國(guó)貧困的代際收入流動(dòng)性，認(rèn)為貧困的代際傳遞性更強(qiáng)[19]。李力行通過(guò)測(cè)算我國(guó)城鎮(zhèn)居民代際收入彈性，得到我國(guó)存在流動(dòng)性減弱的趨勢(shì)的結(jié)論[20]。

由前所述，分位數(shù)回歸可以解決數(shù)據(jù)的異質(zhì)性問(wèn)題，而且具有較強(qiáng)的應(yīng)用作用，在我國(guó)學(xué)者的研究中，也有體現(xiàn)。王會(huì)娟、胡永健在模型（1）的基礎(chǔ)上對(duì)回歸方程進(jìn)行了如下變形[21]：

可見(jiàn)，該模型在模型（1）的基礎(chǔ)上引入了一系列個(gè)人特征變量[Zi]，該變量應(yīng)包括性別、年齡、工作類(lèi)型、婚姻狀況、受教育年限、工作年限等。作者應(yīng)用此模型，采用分位數(shù)回歸實(shí)證分析了高低收入家庭不同分為點(diǎn)上的代際收入彈性。與王會(huì)娟、胡永健 [22]同樣采取分位數(shù)回歸的還有劉小鴿 [23]，從計(jì)劃生育是否影響了代際收入流動(dòng)的視角進(jìn)行分析。因此作者在模型中加入了家庭規(guī)模作為工具變量，并引入家庭規(guī)模和父代收入的交叉項(xiàng)：，因此收入彈性是[β+ρsize]。

（二）轉(zhuǎn)換矩陣法

轉(zhuǎn)換矩陣法是測(cè)量代際收入流動(dòng)性的第二種方法，除了可以測(cè)算流動(dòng)性之外，還可以解決數(shù)據(jù)異質(zhì)性問(wèn)題。除此之外轉(zhuǎn)換矩陣還可以用來(lái)表示經(jīng)濟(jì)地位的分配中子代位置相對(duì)于其父代位置的變動(dòng)。

將父代和子代人口分別按收入等分成若干組，計(jì)算父代收入在i組而子代收入在第j組的概率，形成一個(gè)轉(zhuǎn)換矩陣，以收入從低到高五等分為例：

該轉(zhuǎn)換矩陣P中，元素[aij]代表父代收入在i組，而子代收入在j組的概率。因此滿(mǎn)足[j=15aij=1]，[i=15aij=1]，即每行的和為1，每列的和也為1。當(dāng)i=j時(shí)，為處于第i 收入等級(jí)的父代其子代留在第i 收入等級(jí)的比率，在矩陣P中表現(xiàn)為對(duì)角線(xiàn)上的元素;當(dāng)[i?j]時(shí)，說(shuō)明子代相較父代是由較高收入階層流入較低收入階層，為向下流動(dòng);當(dāng)[i?j]時(shí)，說(shuō)明子代相較父代是由較低收入階層流入較高收入階層，為向上流動(dòng)。

可見(jiàn)，對(duì)角線(xiàn)元素反映了代際收入的不流動(dòng)，此可用對(duì)角線(xiàn)元素之和來(lái)衡量不流動(dòng)性。而剩下的元素考量的便是流動(dòng)性，考慮到跨越等級(jí)數(shù)也是對(duì)流動(dòng)性的衡量，所以用下式測(cè)算流動(dòng)性：

因?yàn)檗D(zhuǎn)換矩陣具有容易理解、數(shù)據(jù)直觀還能解決數(shù)據(jù)異質(zhì)性問(wèn)題，因此在研究中應(yīng)用較多。

徐舒、李江針對(duì)數(shù)據(jù)異質(zhì)性問(wèn)題，計(jì)算了代際收入的轉(zhuǎn)換矩陣。首先，觀察轉(zhuǎn)換矩陣主對(duì)角線(xiàn)上的元素發(fā)現(xiàn)，隨著父代收入水平的提高，子代與父代處于同等水平的概率變低，但在父代收入水平最高的組，子代與父代處于同等水平的概率反升，驗(yàn)證了數(shù)據(jù)異質(zhì)性問(wèn)題的存在;其次，通過(guò)計(jì)算出每一個(gè)元素的標(biāo)準(zhǔn)差，可看出數(shù)據(jù)中表現(xiàn)出的代際收入轉(zhuǎn)移具有穩(wěn)健性;最后，作者得到轉(zhuǎn)換矩陣具有對(duì)稱(chēng)性，說(shuō)明收入在代際間向上流動(dòng)和向下流動(dòng)是具有對(duì)稱(chēng)性的[24]。

郭豫媚、陳彥斌應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣研究收入差距代際固化現(xiàn)象。在轉(zhuǎn)換矩陣內(nèi)，每一列數(shù)據(jù)都是位于對(duì)角線(xiàn)上的元素最大，說(shuō)明了各收入組的子代最有可能與其父代停留在同一組，即存在代際固化現(xiàn)象[25]。

周興、張鵬除了應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣進(jìn)行流動(dòng)性測(cè)算外，對(duì)轉(zhuǎn)換矩陣進(jìn)行進(jìn)一步的應(yīng)用，作者將子代收入換成子代受教育程度，衡量了家庭收入對(duì)子代受教育機(jī)會(huì)的影響[26]。

劉奕君應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣研究中國(guó)居民收入的代際流動(dòng)及其趨勢(shì)，應(yīng)用上文中所述估計(jì)流動(dòng)性和不流動(dòng)性的方法，對(duì)代際流動(dòng)性進(jìn)行了估算，并得出了與OLS估計(jì)一樣的結(jié)果[27]。同樣直接使用轉(zhuǎn)換矩陣測(cè)算流動(dòng)性的還有周興、王芳，他們應(yīng)用轉(zhuǎn)換矩陣對(duì)我國(guó)城鄉(xiāng)家庭代際收入流動(dòng)性進(jìn)行測(cè)算并進(jìn)行對(duì)比分析[28]。

三、代際收入傳導(dǎo)機(jī)制研究

上述對(duì)流動(dòng)性測(cè)算的研究為代際收入傳導(dǎo)機(jī)制的研究打下了基礎(chǔ)，對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行整理發(fā)現(xiàn)，對(duì)代際收入傳導(dǎo)機(jī)制的研究主要包括以下三個(gè)方面：人力資本、社會(huì)資本和財(cái)富資本。下面從這三個(gè)方面進(jìn)行綜述。

（一）人力資本

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)代際收入傳遞機(jī)制的最早研究是從人力資本的角度開(kāi)始的。Becker & Tomes通過(guò)構(gòu)建前文中的有約束家庭收入效用最大化模型，認(rèn)為父母對(duì)子女收入的影響主要通過(guò)兩種途徑，一是父母對(duì)子女的人力資本投資，二是父母稟賦的遺傳[29]。Becker認(rèn)為父代的人力資本積累對(duì)子代收入也有著影響，一是父代的人力資本積累影響父代自身的收入，進(jìn)而影響父代對(duì)子代人力投資的能力;二是父代人力資本與子代人力資本的相關(guān)性，具體體現(xiàn)為受教育水平較高父母對(duì)子女的言傳身教影響更強(qiáng)[30]，即教育的代際傳遞。因此關(guān)于人力資本對(duì)代際收入傳遞的實(shí)證研究大都是對(duì)教育的代際傳遞進(jìn)行衡量。如Iyigun研究教育對(duì)于收入流動(dòng)性的作用機(jī)制和效應(yīng)，方法是通過(guò)建立教育供給模型和入學(xué)過(guò)程模型[31]。相關(guān)學(xué)者代際教育傳遞研究主要運(yùn)用以下方法：測(cè)算代際教育彈性、工具變量法、分組對(duì)照法、條件收入彈性法、中間變量法。

1.代際教育彈性的估計(jì)。這種方法與前文中估計(jì)代際收入彈性的方法類(lèi)似。Chevalier et al應(yīng)用該方法估計(jì)了歐洲和美國(guó)的代際教育彈性，認(rèn)為教育回報(bào)率在這個(gè)傳遞過(guò)程中具有至關(guān)重要的作用[32]。

2.工具變量法。因?yàn)樯鲜龇椒赡艽嬖诘膬?nèi)生性問(wèn)題，學(xué)者采取尋找內(nèi)生解釋變量作為工具變量的方法對(duì)估算模型進(jìn)行修正。秦雪征總結(jié)了包括挪威、美國(guó)等學(xué)者應(yīng)用工具變量法對(duì)本國(guó)教育代際傳遞的測(cè)算，這些測(cè)算直觀的驗(yàn)證了人力資本在代際收入傳遞中的作用[33]。

3.分組對(duì)照法。分組對(duì)照法主要應(yīng)用于研究父代人力資本對(duì)子代人力資本的凈影響。通過(guò)分組對(duì)照，做隨機(jī)控制實(shí)驗(yàn)，選擇同卵雙胞胎作為樣本進(jìn)行對(duì)比研究，目的是剔除先天稟賦的影響。Behrman and Rosenzweig應(yīng)用該方法進(jìn)行研究，認(rèn)為與母親相比，父親的教育水平在人力資本代際傳遞中具有更為重要的作用[34]。

4.條件收入彈性法。條件收入彈性法是結(jié)合Solon的基本線(xiàn)性模型。設(shè)置一對(duì)模型進(jìn)行代際收入彈性估計(jì)。

不包含受教育程度的回歸方程：

包含受教育程度的回歸方程：

E表示子代受教育程度;Z代表年齡控制變量，包含父代和子代的年齡項(xiàng)以及年齡平方項(xiàng)。通過(guò)估算簡(jiǎn)單代際收入彈性[β]和條件代際收入彈性[β0]，并對(duì)比彈性的變化率來(lái)判斷教育對(duì)代際收入傳遞的相關(guān)性。

徐俊武、張?jiān)聭?yīng)用上述模型研究了我國(guó)教育對(duì)代際收入傳遞的作用機(jī)制[35]。

在條件收入彈性法的基礎(chǔ)上，龍翠紅、王瀟 [36]將以下方程：加入教育、健康和社會(huì)資本等控制變量，使之變成如下形式：

其中，C代表人力資本和社會(huì)資本，j=1，2，3，分別代表教育、健康和社會(huì)資本，[rj]為各項(xiàng)資本對(duì)子代收入而言的回報(bào)率。

可見(jiàn)，條件代際收入彈性法并不僅適用于人力資本傳導(dǎo)機(jī)制的研究，通過(guò)條件回歸方程變量的設(shè)置，可用來(lái)分析其他眾多因素對(duì)代際收入傳遞的影響和作用。

5.中間變量法?；谖鞣綄W(xué)者對(duì)代際收入流動(dòng)的研究較早，一些西方學(xué)者更早的采用了中間變量法及代際收入彈性系數(shù)分解法對(duì)傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行研究，比如Machin [37]、Iannelli & Paterson [38]、Bowles & Gintis[39]和Blanden et al. [40]。我國(guó)學(xué)者建立的中間變量法主要借鑒了Blanden et al.的分解法研究思路。

對(duì)代際收入流動(dòng)性基本模型：[y1]=[α+βy0]進(jìn)行分解。方法是引入各中間因素，用父代收入對(duì)各中間變量進(jìn)行回歸，再用中間變量對(duì)子代收入進(jìn)行回歸。

其中，[INj]為中間變量，[j]=1，2，…，n代表中間變量個(gè)數(shù);可見(jiàn)[λj]為父代投資系數(shù)，[θj]為子代回報(bào)率。所以有，中間變量對(duì)代際收入流動(dòng)性的貢獻(xiàn)為：，總的解釋力為

可見(jiàn)，此模型同條件收入彈性法一樣，并不僅適用于人力資本傳導(dǎo)機(jī)制的研究，眾多學(xué)者應(yīng)用此模型對(duì)各個(gè)因素進(jìn)行了分析。應(yīng)用此模型對(duì)人力資本代際傳遞機(jī)制進(jìn)行研究的有陳杰、蘇群，他們加入兩個(gè)中間變量，分別是子代教育和職業(yè)，得到結(jié)論，子代教育在代際收入傳遞中貢獻(xiàn)為17.06%，子代職業(yè)在代際收入傳遞中貢獻(xiàn)為18.7%，都具有一定的解釋力[41]。陳琳和袁志剛應(yīng)用此模型分析發(fā)現(xiàn)：人力資本投資對(duì)于中國(guó)代際收入傳遞的解釋力基本保持在10% 以上[42]。

上述研究例證了人力資本對(duì)代際收入流動(dòng)的重要影響，說(shuō)明了教育在促進(jìn)代際收入流動(dòng)中的作用。通過(guò)教育體制改革，政府可以改進(jìn)教育環(huán)境的公平性來(lái)促進(jìn)代際收入的流動(dòng)性。Dustmann研究發(fā)現(xiàn)德國(guó)具有比其他發(fā)達(dá)國(guó)家更高的代際收入流動(dòng)性水平，并指出這主要是與德國(guó)的教育體制相關(guān)的[43]。此外，Meghir & Palme通過(guò)瑞典的代際收入流動(dòng)性與政府支出的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)政府對(duì)教育的投入增加能夠有效地改善整個(gè)社會(huì)的代際收入流動(dòng)性[44]。

（二）社會(huì)資本

社會(huì)資本包含的范圍較廣，包含了子代所處的家庭社會(huì)環(huán)境和社區(qū)環(huán)境等。從代際傳遞理論來(lái)看，社會(huì)資本對(duì)代際傳遞的影響，主要表現(xiàn)為：父代的貧困會(huì)給予子代不好的成長(zhǎng)環(huán)境，示范效應(yīng)和同伴效應(yīng)會(huì)使子代的貧困延續(xù)下去。學(xué)者對(duì)社會(huì)資本對(duì)代際傳遞的機(jī)制作用主要從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、政治資本和職業(yè)傳遞三個(gè)角度展開(kāi)。

1.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。薛寶貴、何煉成指出社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主要是指?jìng)€(gè)人與親戚、熟人之間構(gòu)成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。并把個(gè)人與親屬的聯(lián)系稱(chēng)為強(qiáng)聯(lián)系，個(gè)人與熟人的聯(lián)系稱(chēng)為弱聯(lián)系[45]。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)為個(gè)體提供就業(yè)、創(chuàng)業(yè)信息，比如介紹工作，減少其就業(yè)、創(chuàng)業(yè)成本，使其在就業(yè)與創(chuàng)業(yè)中占有優(yōu)勢(shì)。

Granovetter研究發(fā)現(xiàn)信息傳遞主要依靠與熟人間的弱聯(lián)系[46] ，Granovetter以美國(guó)的華人家庭和黑人家庭為例發(fā)現(xiàn)親屬間的強(qiáng)聯(lián)系對(duì)其就業(yè)有重要影響[47]。Ports研究得到發(fā)達(dá)國(guó)家就業(yè)有15%-30%通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)，并主要依靠與熟人間的弱聯(lián)系[48]。Dan & Fredrik研究表明，父代對(duì)子代的社會(huì)資本投資對(duì)子代收入有重要作用[49]。Bian研究了在中國(guó)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)代際收入傳遞的影響機(jī)制，得到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的裙帶關(guān)系對(duì)子代就業(yè)和收入具有顯著影響[50]。

2.政治資本。政治資本主要指權(quán)利主體可以利用權(quán)利設(shè)租、尋租以及為其子女親屬就業(yè)、創(chuàng)業(yè)提供便利。薛寶貴指出權(quán)利主體可以利用行政審批等方式，獲取租金，其子女就可通過(guò)繼承租金實(shí)現(xiàn)代際收入傳遞;權(quán)利主體還可以利用權(quán)利，比如行政審批權(quán)使子女、親屬進(jìn)入到一些壟斷行業(yè)[51]。對(duì)于政治資本的研究，我國(guó)學(xué)者較多一些，比如楊瑞龍、王宇鋒和劉和旺 [52]、李宏彬等 [53]、胡詠梅和李佳麗 [54]、譚遠(yuǎn)發(fā) [55]等。方法上大多是通過(guò)在分析中加入黨員身份這一變量展開(kāi)，并觀察到了政治資本對(duì)代際收入傳遞的顯著影響。李力行、周廣肅應(yīng)用多項(xiàng)式Logit模型分析政治身份的代際傳遞[56]?？梢?jiàn)，Logit模型不僅可用來(lái)分析政治資本對(duì)代際收入傳遞的影響，有些學(xué)者用此模型來(lái)分析代際收入傳遞機(jī)制的各大影響因素，比如周興、王芳 [57]。

3.職業(yè)代際傳遞。職業(yè)的代際傳遞是子代與父代從事相同或相近的職業(yè)。Corak & Piraino研究加拿大職業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，約6%的青年男性曾在父親工作過(guò)的單位工作過(guò)，并且該群體具有較高的代際收入彈性[58]。我國(guó)的吳曉剛 [59] 和周興、張鵬 [60]研究我國(guó)城鄉(xiāng)分割的戶(hù)籍制度下，城鎮(zhèn)子女和農(nóng)村子女皆有職業(yè)代際傳遞現(xiàn)象存在，也進(jìn)一步說(shuō)明了，職業(yè)的代際傳遞對(duì)收入的代際傳遞具有顯著作用。

關(guān)于社會(huì)資本對(duì)代際收入傳遞的實(shí)證研究，大多對(duì)上述三個(gè)方面一起進(jìn)行，分別研究的很少。在方法多使用條件收入彈性法和中間變量法，比如陳琳、袁志剛應(yīng)用上述中間變量法測(cè)算了人力資本、社會(huì)資本和財(cái)富資本對(duì)中國(guó)代際收入傳遞的解釋力，得到社會(huì)資本對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)性的解釋力接近10%[61]。龍翠紅、王瀟應(yīng)用條件收入彈性法實(shí)證分析后，同樣得到了社會(huì)資本對(duì)代際收入傳遞的重要作用[62]。

（三）財(cái)富資本

關(guān)于財(cái)富資本對(duì)代際收入傳遞機(jī)制的研究較之人力資本和社會(huì)資本開(kāi)展的要晚一些。對(duì)于財(cái)富資本概念的界定，學(xué)者們普遍認(rèn)為主要是家庭財(cái)產(chǎn)，包括房屋資產(chǎn)、金融資產(chǎn)，對(duì)于農(nóng)村居民還包括土地面積等。

2000年以來(lái)，我國(guó)房?jī)r(jià)的逐年快速上漲，使持有房產(chǎn)比努力勞動(dòng)更容易致富，甚至一部分人通過(guò)房產(chǎn)進(jìn)行投機(jī)快速積累了大量財(cái)富，還有部分人靠著國(guó)家的拆遷補(bǔ)助政策快速致富。近些年來(lái)，我國(guó)的這種特殊國(guó)情，使得群眾收入在流量變化不大的情況下，財(cái)富存量出現(xiàn)大量增多的現(xiàn)象。繼而加大了財(cái)富資本對(duì)代際收入的影響。薛寶貴指出以房產(chǎn)價(jià)值為重要內(nèi)容的財(cái)富資本的代際傳遞直接導(dǎo)致了代際收入傳遞，并指出我國(guó)遺產(chǎn)稅的尚未征收使得人們更傾向于將財(cái)富留給子女，也造成了財(cái)富資本的代際傳遞[63]。陳琳和袁志剛應(yīng)用中間變量法，對(duì)財(cái)富資本的代際傳遞進(jìn)行了實(shí)證分析。他們把一個(gè)家庭財(cái)富分為房產(chǎn)價(jià)值、金融資產(chǎn)價(jià)值、土地面積（農(nóng)村居民）三大類(lèi)，發(fā)現(xiàn)房產(chǎn)價(jià)值的解釋力在城鄉(xiāng)分別達(dá)到37.85%和15.47%;金融資產(chǎn)解釋力分別為31.18%和26.51%;唯有土地面積只有微弱的解釋力[64]。由此可見(jiàn)，房產(chǎn)價(jià)值和金融資產(chǎn)價(jià)值兩項(xiàng)財(cái)富資本對(duì)代際收入傳遞的解釋力明顯大于人力資本和社會(huì)資本的10%。作者通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)了財(cái)富資本對(duì)我國(guó)的代際收入流動(dòng)性的巨大作用。

在此之后，財(cái)富資本對(duì)代際收入傳遞的重大作用越來(lái)越引起了我國(guó)學(xué)者的重視，一些學(xué)者開(kāi)始針對(duì)性研究財(cái)富資本與代際收入流動(dòng)影響。比如黃林峰 [65]、胡躍峰 [66]、劉劍河和胡躍峰 [67]、胡瓊 [68]、隆興榮 [69]等。

由此可見(jiàn)，雖然關(guān)于財(cái)富資本與代際收入傳遞的研究開(kāi)展較晚，學(xué)術(shù)成果不夠豐富，研究方法基本沿襲前述的中間變量法、條件代際彈性法等，沒(méi)有太大突破，但研究結(jié)果卻是令人不得不引起重視的。這些研究結(jié)果普遍發(fā)現(xiàn)了財(cái)富資本對(duì)代際收入傳遞巨大的解釋力，超過(guò)了人力資本和社會(huì)資本。

四、結(jié)語(yǔ)

由前文可見(jiàn)，人力資本、社會(huì)資本和財(cái)富資本是代際收入傳遞的三大途徑。要促進(jìn)代際收入的流動(dòng)性，需要從這三大途徑入手。

從人力資本角度促進(jìn)代際收入流動(dòng)是可行性較高的途徑，相較另外兩個(gè)途徑而言，由內(nèi)而看，教育之于個(gè)人可以通過(guò)自身努力實(shí)現(xiàn)人力資本的提升，繼而向上流動(dòng);由外而看，一個(gè)公平的教育環(huán)境是個(gè)人努力有效的前提，而這可以通過(guò)政府來(lái)構(gòu)建，即只要政府構(gòu)建一個(gè)公平的教育環(huán)境，低收入群體就可以通過(guò)教育實(shí)現(xiàn)收入的向上流動(dòng)。教育不公平的體現(xiàn)主要包括公共教育支出的不足導(dǎo)致了不同家庭的孩子不能獲得同等的教育、公共教育支出的不平衡導(dǎo)致了不同地區(qū)的教育硬件設(shè)施和師資力量的不公平兩個(gè)方面。比如，學(xué)區(qū)房、昂貴的課外補(bǔ)習(xí)、高等教育昂貴的費(fèi)用等。創(chuàng)造一個(gè)公平的教育環(huán)境來(lái)促進(jìn)代際收入流動(dòng)需要做到以下幾點(diǎn)：完善社保制度;實(shí)行城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶(hù)籍制度，縮小城鄉(xiāng)子女受教育機(jī)會(huì)的差距;加大公共教育支出，進(jìn)一步完善義務(wù)教育體系，解決學(xué)區(qū)房問(wèn)題體現(xiàn)出的教育機(jī)會(huì)不均等;完善高等教育收費(fèi)制度，進(jìn)一步完善助學(xué)貸款體系;合理配置教育資源等。

降低社會(huì)資本在就業(yè)、創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)的影響，才可以創(chuàng)造公平的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。具體要做到以下幾點(diǎn)：增加政府、機(jī)關(guān)單位從業(yè)人員的透明度規(guī)避社會(huì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng);轉(zhuǎn)變政府職能，打破市場(chǎng)和權(quán)利紐帶，杜絕政治資本效應(yīng);完善就業(yè)市場(chǎng)、消除就業(yè)市場(chǎng)的信息不對(duì)稱(chēng)，促進(jìn)就業(yè)公平。

由前所述，財(cái)富資本在代際收入傳遞中解釋力巨大。在我國(guó)要通過(guò)財(cái)富資本角度促進(jìn)代際收入流動(dòng)，首先，是房產(chǎn)價(jià)值問(wèn)題，比如通過(guò)限購(gòu)、限貸抑制利用房產(chǎn)的不合理投資;用房產(chǎn)稅的普遍實(shí)施，降低房產(chǎn)空房率。其次，應(yīng)縮小高低收入群體的財(cái)產(chǎn)性收入差距，盡量增大低收入群體的財(cái)產(chǎn)性收入。比如，通過(guò)規(guī)范分紅制度，保障中小投資者利益;通過(guò)市場(chǎng)利率化保證存款人的儲(chǔ)蓄收益等。

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責(zé)任編輯：彭銀春