高濤

【摘? 要】論文通過對目前高校的專利成果轉化模式及存在問題的分析與研究，提出解決措施和策略，探索構建適合高校的專利成果轉化模式，以期推動高校專利成果轉化。

【Abstract】Through the analysis and research of the current mode and existing problems of the patent achievement transformation in colleges and universities， the paper puts forward solutions and strategies， and explores the construction of a mode suitable for the patent achievement transformation in colleges and universities， with a view to promoting the patent achievement transformation in colleges and universities.

【關鍵詞】高校;專利;成果轉化

【Keywords】colleges and universities; patent; achievement transformation

【中圖分類號】G306? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）03-0146-03

1 引言

2020年新年伊始，教育部、科技部和國家知識產權局聯合發(fā)布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》。意見指出，要將專利轉化等科技成果轉移轉化績效作為一流大學和一流學科建設動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學科評估的重要指標，不單純考核高校的專利數量，更加突出轉化應用[1]。

高校作為人才高地、知識聚集區(qū)、自主創(chuàng)新源頭，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側。但與國外高水平大學相比，我國高校專利還存在“重數量輕質量”“重申請輕實施”等問題，大量的專利成果被鎖進資料柜，得不到實施和轉化。

2 國內高校專利成果轉化模式的現狀分析

本文中的“專利成果轉化”概念包含了專利實施許可、專利權轉讓、專利申請權轉讓、委托開發(fā)、合作開發(fā)、技術轉讓、技術秘密轉讓、申請專利的權利轉讓等[2]。

放眼高校，隨著國家知識產權戰(zhàn)略的深入實施，尤其是2015年《中華人民共和國促進科技成果轉化法》重新修訂后，高校的知識產權意識顯著增強，對實現科技成果價值的需求日益強烈。高?？蒲腥藛T在專利創(chuàng)造、運用、保護、轉化等方面做了大量有益的探索。通過查閱文獻，以及與相關從業(yè)人員的訪談探討，歸納出以下五種模式。

2.1 “成果人直接轉化模式”的轉化方式分析

高校科研人員或項目團隊的成果持有人直接與企業(yè)發(fā)生轉化關系，將職務發(fā)明的專利成果進行產業(yè)化[3]。但由于這些成果基本屬性是職務發(fā)明，所以在界定無形資產歸屬問題上會產生糾結，如有的高校管理政策界限不清晰，就容易導致科研人員和項目團隊在成果轉化過程中觸碰政策紅線[4]。

2.2 “部門間接轉化模式”的轉化方式分析

這種轉化方式是指通過高校的科技管理或技術轉移職能部門，將專利成果轉化和推廣出去。此種模式的優(yōu)勢是專業(yè)的部門干專業(yè)的事，推廣實施力度大。由于是統(tǒng)籌集中，在商務談判、轉化過程中比較節(jié)約人力資源，且不會出現合規(guī)性問題。但推廣人員缺乏專業(yè)技術，需要成果人在技術方面予以支撐[5]。

2.3 “平臺中介轉化模式”的轉化方式分析

高校專利成果通過自建平臺或第三方中介平臺完成轉化。優(yōu)勢是資源集中、聚集力較強、可以形成規(guī)?；痆6]。缺點是平臺的靈活性欠佳，運營水平決定了平臺的實施效率和轉化效率。

2.4 “合作共同轉化模式”的轉化方式分析

這種轉化方式是指以高校聯合企業(yè)共同實施專利成果轉化的一種模式，企業(yè)通過橫向科研項目或共同承擔縱向科研項目等形式，完全參與專利申請與開發(fā)過程，從而實現了校企技術互補、成果共享[7]。該模式的優(yōu)勢在于成果符合企業(yè)需求、市場針對性強、轉化轉移效率高。難度在于雙方必須有良好的信任基礎、包容的合作精神和嚴謹的契約約定，此種模式才能得以順利實施[8]。

2.5 “園區(qū)承接轉化模式”的轉化方式分析

這種轉化方式即專利成果通過大學自建的科技園或通過地方的高科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)實施創(chuàng)業(yè)孵化的模式。此模式的優(yōu)勢在于科技園區(qū)的綜合配套服務能力強，對成果轉化后的創(chuàng)業(yè)孵化可以起到支撐和扶持作用[9]。

3 高校專利成果轉化工作中存在的問題

3.1 缺乏針對專利成果轉化的有效管理機制

從目前高校對專利成果轉化采取的普遍措施來看，主要有獎勵、設立專（兼）職部門或專職人員推進轉化等，措施較單一。并且高校專利管理和專利成果轉化工作往往分屬不同部門管理，導致了解專利成果的專利管理部門不負責專利成果轉化，負責專利成果轉化的產業(yè)化部門不了解專利成果，形成脫節(jié)的被動局面，從管理體制上增加了專利成果轉化工作的難度，從機制上制約了專利成果轉化工作的有效開展。

3.2 對專利成果重授權輕轉化

近年來，越來越多的高校已充分意識到專利在科研和創(chuàng)新教育上的重要性，把專利申請量和專利授權量等指標納入科研考核評價體系。但很多高?？蒲腥藛T對申請專利熱情很高，卻由于不注重實用性，導致專利轉化率很低，專利成果轉移工作出現盲區(qū)。

3.3 高校專利成果的市場適應度、成熟度不足

目前，高校申請專利的目的主要集中在：保護知識產權、完成規(guī)定的科研考核指標或科研項目需求。專利申請主要來源于各類科研課題，以科研為主導方向，不直接面向市場。專利的研發(fā)方式包括：首選的研發(fā)方式是自主研發(fā);選擇與其他高校合作、與國內科研單位合作、與企業(yè)合作研發(fā)等方式所占的比例甚微?？梢姼咝Ｅc各個科研院所、企業(yè)之間的溝通聯系較少，不利于確定專利研發(fā)的方向、把握市場需求。

3.4 高校未充分利用專利信息平臺

在專利技術進行轉移轉化過程中，從調查中發(fā)現，高校的一項專利從申請到實施，缺乏有效的專利交易平臺，交流渠道比較少，很多高校都是通過展會聯系或者中介機構聯系，專利信息平臺、專利技術交易平臺等其他平臺的建設還有待加強，網絡平臺信息可信度、真實度也有待加強。

4 高校專利成果轉化的策略

4.1 完善專利管理體系

高校應積極貫徹GB/T 33251—2016《高校知識產權管理規(guī)范》，形成科技創(chuàng)新和專利管理、科技成果轉化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調機制。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目，在項目實施的不同階段加強專利信息分析利用，開展專利導航布局和運用實施等工作。

4.1.1 健全和完善基本規(guī)章制度

為推動科技成果轉化機制更加完善，高校必須不斷健全和完善全流程的專利管理機制。在科研項目研究的不同階段，開展專利導航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作，把專利工作融入科技創(chuàng)新全過程，促進專利成果轉移轉化。

4.1.2 建立和完善專利績效考核及激勵制度

建立和完善高校專利績效考核制度，通過專利績效考核和激勵制度，提升高校的管理人員、科研人員、大學生等創(chuàng)新主體的責任感和使命感。同時，在專利資助獎勵政策上要對申請、授權的資助獎勵逐步向加大對轉化實施的獎勵進行調整、轉變，直至取消申請和授權的資助獎勵，形成轉化收益后資助獎勵的模式，充分體現促進轉化運用的導向。

4.1.3 建立和健全職務科技成果披露制度

高校通過建立和健全職務科技成果披露制度，使學校科研人員形成主動、及時的職務科技成果披露行為。第一，通過披露制度的建設，加強利用職務科技成果創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，防止高校資產流失;第二，高校要與科研人員積極對接，及時掌握科研人員創(chuàng)新的最新進展，挖掘有潛力的科技成果，引導科研人員強化知識產權保護意識，指導科研人員對有價值的科技成果通過申請專利等方式對科技成果進行保護。

4.2 逐步開展專利申請前評估

專利申請前評估是國際高水平大學的普遍做法。麻省理工學院、斯坦福大學等高校就建立了專門的技術轉移辦公室對職務科技成果進行評估。申請前進行評估可以減少無效申請和低質量專利的數量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質量專利的培育和轉化。專利申請前的評估工作可以由高校自建的專業(yè)化機構進行，也可以委托市場第三方專業(yè)機構進行。因此，有條件的高校應盡快主動建立專利申請前評估制度。

4.3 加強專業(yè)化機構和人才隊伍建設

第一，加強專業(yè)化機構建設。開展國家知識產權試點示范高校、高校科技成果轉化和技術轉移基地、高校國家知識產權信息服務中心建設，不斷提升高校知識產權運營和技術轉移能力。

第二，加強技術經理人培養(yǎng)。支持高校設立技術轉移及知識產權運營相關課程，加強知識產權相關專業(yè)、學科建設，并遴選若干高校開展專業(yè)化知識產權運營或技術轉移人才培養(yǎng)，指導高校加快技術經理人隊伍建設，為科技成果轉化和技術轉移培養(yǎng)一支專業(yè)的人才隊伍。

第三，支持高校設立知識產權管理與運營基金。支持高校通過學校撥款、地方獎勵、成果轉移轉化收益等途徑籌資設立知識產權管理與運營基金，用于委托第三方專業(yè)機構開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產權管理運營工作以及技術轉移專業(yè)機構建設、人才隊伍建設等，形成轉化收益促進轉化的良好循環(huán)。

【參考文獻】

【1】何可.三部門共同推動高校專利質量提升[N].中國質量報，2020-02-25（002）.

【2】任文岱.教育部等三部門多措并舉全面提升高校專利質量[N].民主與法制時報，2020-02-27（004）.

【3】教技〔2016〕3號.關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見[Z].

【4】符俏.高校專利轉化模式研究[D].重慶：重慶理工大學，2016.

【5】鄭華.“產學研用”背景下高校學生專利轉化模式研究[J].牡丹江醫(yī)學院學報，2013，34（4）：145-146.

【6】黃雷紅.高校科技項目專利管理的制度創(chuàng)新[J].江蘇科技信息，2007（1）：27-30.

【7】張平，黃賢濤.高校專利技術轉化模式研究[J].中國高?？萍?，2011（7）：13-15.

【8】范曉波，鐘燦濤.高等學校專利技術轉化模式與機制研究[J].知識產權，2014（11）：38-43.

【9】黃雷紅.高?？萍柬椖繉＠芾淼闹贫葎?chuàng)新[J].江蘇科技信息，2007（1）：27-30.