張治棟，廖常文

(安徽大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，安徽 合肥 230601)

0 引言

目前，我國正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時期，黨的十九大報告也指出，“我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段, 正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期?！倍L期以來的粗放型發(fā)展模式已經(jīng)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，研究長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅是解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題的關(guān)鍵，也是實現(xiàn)中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要內(nèi)容。此外，中國地區(qū)間因資源蘊藏量、地理位置、歷史發(fā)展等因素導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡不充分。就整體市場化水平而言，我國目前仍處在初級階段，雖然少數(shù)沿海地區(qū)市場化已經(jīng)達到較高水平，但在中西部等絕大部分欠發(fā)達地區(qū)市場化水平仍處在相當(dāng)?shù)偷某潭?，各地市場化水平的不平衡又必然引致地區(qū)間創(chuàng)新要素積累和創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出等存在巨大差異，進而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不協(xié)調(diào)。長江經(jīng)濟帶橫跨我國東中西部，是我國地區(qū)間發(fā)展不平衡不充分的縮影，不僅在基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)和人民生活水平等方面存在較大差異，而且區(qū)域合作虛多實少、城市群缺乏協(xié)同、帶動力不足等問題突出。因此，研究長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對于解決區(qū)域發(fā)展不平衡不協(xié)調(diào)問題和推動城市群間加強協(xié)作，發(fā)展新型驅(qū)動力均具有重要現(xiàn)實意義。此外，隨著人口老齡化進程的加快以及人口紅利的不斷褪去，傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)不足以支撐現(xiàn)代經(jīng)濟增長，必須通過鑄就創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展形成新的競爭優(yōu)勢。十九大報告指出要大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在推動力，并能及時響應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的表現(xiàn)[1]。因此，研究技術(shù)創(chuàng)新推動長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅具有理論基礎(chǔ)，而且適應(yīng)我國當(dāng)前發(fā)展戰(zhàn)略。

1 研究綜述

學(xué)術(shù)界通常從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化兩個層面度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，眾多學(xué)者認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指三大產(chǎn)業(yè)之間的數(shù)量比例關(guān)系趨于平衡協(xié)調(diào)，并帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟效益的過程[2-3]；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)從低級向高級演變的動態(tài)過程。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在推動力[4-6]，科學(xué)技術(shù)發(fā)展會深刻作用并改善區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[7]、需求結(jié)構(gòu)[8],并提高勞動生產(chǎn)率[9-10],進而促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而經(jīng)濟集聚使這一促進效應(yīng)得到強化[11]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個與全球、國家、其它區(qū)域系統(tǒng)相連接并相互作用產(chǎn)生知識共同使用的子系統(tǒng)，該理論強調(diào)知識創(chuàng)造活動透過組織之間內(nèi)隱知識分享與社會資本連接而產(chǎn)生[12-13]，區(qū)域知識基礎(chǔ)、知識轉(zhuǎn)移系統(tǒng)等是促進創(chuàng)新活動的重要基本條件。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放系統(tǒng)，受自身力量和外部環(huán)境力量的共同作用。因此，區(qū)域創(chuàng)新必須依附于市場環(huán)境的支撐，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：①市場化程度較高地區(qū)，一方面其市場包容性和市場競爭性較強，進而刺激創(chuàng)新知識的多方面積累與創(chuàng)新要素的競爭性螺旋式發(fā)展，另一方面其創(chuàng)新知識轉(zhuǎn)移系統(tǒng)更完善、創(chuàng)新知識的滲透效率更高，進而組織內(nèi)創(chuàng)新知識的產(chǎn)生和分享更具效率，創(chuàng)新產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)換也更快；②市場化程度較高的地區(qū)能夠引導(dǎo)創(chuàng)新要素更合理地流動并優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，還能夠提高各種要素產(chǎn)出效率，進而實現(xiàn)內(nèi)涵式集約化增長；③在市場化程度較高的經(jīng)濟環(huán)境中，有效的組織結(jié)構(gòu)與分工結(jié)構(gòu)能激勵企業(yè)進行創(chuàng)新投資和采用新技術(shù)[14-15]。

梳理已有研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)界雖然對于技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作了較全面的研究，但在分析技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響時，考慮市場化調(diào)節(jié)效應(yīng)的研究較少，市場化已經(jīng)成為影響地區(qū)創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量增長的重要因素。因此，在研究技術(shù)創(chuàng)新對長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響中需將市場化環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)考慮在內(nèi)。樊綱[16]認為，市場化的衡量必須由多個指標(biāo)構(gòu)成、多個體系支撐?；诖?，本文利用長江經(jīng)濟帶2007-2017年108個地級及以上城市面板數(shù)據(jù)，從多個層面綜合考量區(qū)域市場化，測算城市市場化指標(biāo)?，F(xiàn)階段長江經(jīng)濟帶戰(zhàn)略正處在關(guān)鍵時期，以創(chuàng)新動力驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對推動長江經(jīng)濟帶高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。為更細致地研究區(qū)域創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級細分為高度化和合理化，探討市場經(jīng)濟環(huán)境支撐下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新在影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”中扮演的角色。此外，進一步采用門限回歸分析市場化對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用如何更好地影響長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”發(fā)展，為推動長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化發(fā)展提供新視角。

2 機理分析

根據(jù)熊彼特的觀點，區(qū)域創(chuàng)新通過導(dǎo)入一種新的生產(chǎn)函數(shù)大幅提升潛在產(chǎn)出水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是不斷提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為資源轉(zhuǎn)換器效能和效益的過程。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：①技術(shù)創(chuàng)新改變了勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu), 提高了勞動生產(chǎn)率, 緩解了對勞動力等生產(chǎn)要素的過分依賴。技術(shù)創(chuàng)新能通過區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)滲透到生產(chǎn)要素中，從而提高生產(chǎn)要素質(zhì)量，優(yōu)化配置方式，提高勞動生產(chǎn)率和資源利用率，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展[17]；②技術(shù)創(chuàng)新加速了產(chǎn)業(yè)由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。技術(shù)創(chuàng)新會加速知識型生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間滲透并替代原有產(chǎn)業(yè)資本和勞動力資本，驅(qū)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向知識集約化方向發(fā)展，提高整個產(chǎn)業(yè)知識密集程度，推動新興產(chǎn)業(yè)形成，完成產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型；③技術(shù)創(chuàng)新增強了產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)動性。眾多研究發(fā)現(xiàn)，獨立自主創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化[18-19]。因此,要加強創(chuàng)新資源在創(chuàng)新系統(tǒng)中的流動，提高創(chuàng)新資源利用率。

一般來說，市場化進程不同，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響路徑也會不同，具體表現(xiàn)為：①經(jīng)濟發(fā)展水平和開放程度較高的地區(qū)，創(chuàng)新知識生產(chǎn)和共享效率更高，市場化對技術(shù)進步的影響較強，反之較弱，且市場化改革所釋放的“制度改革紅利”是推動地區(qū)創(chuàng)新能力不斷提升的重要因素[20]；②在市場化水平較高的地區(qū)，市場競爭機制越完善，產(chǎn)業(yè)競爭越激烈，優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制將迫使產(chǎn)業(yè)更注重提高生產(chǎn)效率和加大技術(shù)創(chuàng)新投入，每個企業(yè)也將進行更多技術(shù)創(chuàng)新活動；③市場化水平的提高促進網(wǎng)絡(luò)嵌入對創(chuàng)新的倒U型關(guān)系，降低網(wǎng)絡(luò)嵌入對創(chuàng)新的抑制作用[21]，而技術(shù)創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的核心要素；④市場化水平的提高強化創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資本在產(chǎn)業(yè)間流動與配置，如武鵬[22]研究發(fā)現(xiàn)市場化程度對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D全要素生產(chǎn)率增長有著顯著正向影響，而要素資源配置效率提高會促使產(chǎn)業(yè)由低級向高級演化進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；⑤區(qū)域市場化水平提高還表現(xiàn)為地區(qū)市場建設(shè)更統(tǒng)一、競爭秩序更規(guī)范，進而為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提供良好市場競爭環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新行為、促進技術(shù)進步和經(jīng)濟增長，而技術(shù)進步又會促使產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系更加緊密，產(chǎn)業(yè)間供應(yīng)鏈更有效率，進而促進產(chǎn)業(yè)擴張升級。但是，市場化進程與技術(shù)創(chuàng)新脫節(jié)也會導(dǎo)致創(chuàng)新要素惡性競爭以及創(chuàng)新資源配置失效。因此，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在驅(qū)動力，離不開市場化水平的支撐，當(dāng)?shù)貐^(qū)經(jīng)濟市場環(huán)境足以支撐創(chuàng)新要素流動積累和創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)換，即形成與該地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平相適應(yīng)的市場化水平時，才能實現(xiàn)創(chuàng)新要素的高效積累和發(fā)散，提高地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

基于以上機理分析，構(gòu)建市場化調(diào)節(jié)作用下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機理模型，如圖1所示。

圖1 市場化調(diào)節(jié)作用下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機理模型

3 模型構(gòu)建及變量說明

3.1 模型構(gòu)建

本文實證分析區(qū)域市場化水平下地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，基于以上機理分析，將基準(zhǔn)模型設(shè)定為：

ISit=β0+β1Innovit+β2Marketzationit*Innovit+controls+εit

(1)

其中，被解釋變量ISit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化；解釋變量Marketzationit表示市場化水平，Innovit表示技術(shù)創(chuàng)新程度，Marketzationit*Innovit表示市場化水平和技術(shù)創(chuàng)新的交互項，controls為控制變量，包括基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平(infrait)、貨運能力(cargocapit)、對外開放度(openit)、固定資產(chǎn)投資(faiit)，其中i為地區(qū)下標(biāo)，t為時間下標(biāo)，ε為隨機誤差項。

3.2 變量選取及說明

3.2.1 被解釋變量

隨著對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究不斷深入，學(xué)術(shù)界將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，認為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級不應(yīng)僅考慮合理化或者高度化，兩者兼顧才更符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理念[11]。因此，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個維度考量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化(H_indsit)。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的衡量，多數(shù)學(xué)者采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量，但該指標(biāo)忽略了第一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟地位，而第一產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟的貢獻在我國較多城市仍占有不容忽視的地位。因此，本文從需求層面考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化可以表現(xiàn)為第一、二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求占比逐漸下降，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求占比逐漸上升并占據(jù)絕對大的比重。參照徐德云[23]，對第一產(chǎn)業(yè)賦值最小，第三產(chǎn)業(yè)賦值最大，第二產(chǎn)業(yè)賦值居中的方式，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)。

H_indsit=(Y1it×1+Y2it×2+Y3it×3)/3

(2)

其中，Y1it、Y2it、Y3it分別表示t時期i地區(qū)第一、二、三產(chǎn)業(yè)占當(dāng)?shù)谿DP的比重。H_indsit數(shù)值為0～1，H_indsit=0或者最終取值越接近0，說明第一產(chǎn)業(yè)占比越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度或者層次越低；反之，如果H_indsit=1或者最終取值越接近1，則表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次或高度越高。

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(Risit)。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的測度，學(xué)術(shù)界通常采用泰爾指數(shù)(結(jié)構(gòu)偏離度)衡量，但該方法認為各個產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中的地位同等重要，這顯然不準(zhǔn)確，特別是中國不同地區(qū)間主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)類型差異較大。陶長琪[11]基于產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與就業(yè)比重之間的差值衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，產(chǎn)值結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)擬合越好，表明該產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。該方法既能兼顧產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)，又能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間差異性。本文借鑒其做法，用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與就業(yè)比重的差值衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

(3)

3.2.2 核心解釋變量

(1)市場化程度指標(biāo)(Marketzationit)。市場化可以通過提升創(chuàng)新要素配置效率、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文參考樊綱[16]的研究，從政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)品市場發(fā)育程度、要素市場發(fā)育程度、市場服務(wù)環(huán)境5個方面，構(gòu)建長江經(jīng)濟帶108個地級及以上城市市場化水平。

具體做法如下：測算5個方面的基礎(chǔ)指標(biāo)，然后采用主成分分析法確定各個基礎(chǔ)指標(biāo)權(quán)重，基于權(quán)重合成區(qū)域市場化水平并對最終結(jié)果作標(biāo)準(zhǔn)化處理。主成分分析法是采用特征值所表征的數(shù)據(jù)特征來賦予權(quán)重，該方法避免了主觀賦權(quán)存在的隨意性。其中，政府與市場的關(guān)系采用地區(qū)財政支出占當(dāng)?shù)谿DP比重反映政府對市場的干預(yù)程度，數(shù)值越高表示政府對市場的干預(yù)程度越大，與市場化程度為負向關(guān)系；非國有經(jīng)濟發(fā)展用私營、個體從業(yè)人數(shù)之和占當(dāng)?shù)貜臉I(yè)人數(shù)的比重表示，與市場化程度為正向關(guān)系；產(chǎn)品市場發(fā)育程度，參考張云[24]的做法用企業(yè)數(shù)量衡量，企業(yè)數(shù)量越多表示該地區(qū)產(chǎn)品市場競爭越大、產(chǎn)品市場發(fā)育程度越高，與市場化程度為正向關(guān)系；要素市場發(fā)育程度，外商投資在一定程度上可以反映該地要素資源的獲取難易程度，因此，采用外商直接投資占GDP比重衡量要素市場發(fā)育程度，與市場化程度為正向關(guān)系；市場服務(wù)環(huán)境用商業(yè)服務(wù)從業(yè)人數(shù)占單位從業(yè)人數(shù)比重衡量，占比越高表示市場服務(wù)越完善，與市場化程度成正比?？紤]數(shù)據(jù)可得性，構(gòu)建指標(biāo)體系如表1所示。

表1 區(qū)域市場化指標(biāo)體系及其權(quán)重選取

(2)技術(shù)創(chuàng)新度指標(biāo)(Innov)。采用科學(xué)技術(shù)支出占當(dāng)?shù)谿DP比重衡量，科學(xué)技術(shù)支出大小既可以表明當(dāng)?shù)貙夹g(shù)創(chuàng)新的重視程度，也可以在一定程度上衡量當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新能力。

此外，本文有4個控制變量，分別是基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平(infra)、貨運能力(cargocap)、對貿(mào)易開放度(open)、固定資產(chǎn)投資(fai)。其中，基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平用人均道路面積表示；貨運能力用該地區(qū)年貨運總量表示，包括公路貨運量和水路貨運量；貿(mào)易開放度用進出口總額占GDP比重衡量；固定資產(chǎn)投資用該地區(qū)當(dāng)年新增固定資產(chǎn)投資量表示。

3.3 數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計

本文數(shù)據(jù)樣本為長江經(jīng)濟帶108個地級及以上城市面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國省市經(jīng)濟發(fā)展年鑒》以及各省市統(tǒng)計年鑒，時間跨度為2007—2017年，缺失數(shù)據(jù)采用鄰近兩年平均值代替，主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。

表2 主要變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

4 實證分析

根據(jù)變量選取及說明可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化取值范圍在[0,1]之間，而Tobit 回歸模型不同于離散模型和連續(xù)變量模型，其特征為因變量是受限變量。結(jié)合已有研究可知，選擇面板Tobit回歸模型測算更為準(zhǔn)確，采用Stata15.0軟件以及面板Tobit回歸方法進行分析。首先對長江經(jīng)濟帶108個地級及以上城市進行全樣本整體回歸，然后將城市類型分為長江經(jīng)濟帶上游城市、中游城市以及下游城市進行分地區(qū)回歸分析。

4.1 整體回歸結(jié)果

為研究區(qū)域市場化發(fā)展水平下地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(Ris)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(H_inds)的影響，用Ris與H_inds代替基礎(chǔ)模型(1)中的被解釋變量ISit(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級)，其余變量不變，具體回歸分析結(jié)果如表3所示。

在表3中，回歸(1)、(4)只加入了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和控制變量，回歸(2)、(5)同時加入了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新和市場化水平及控制變量。從回歸結(jié)果(1)與(2)、(4)與(5)的對比分析可以看出，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化均具有顯著促進效應(yīng)，且均在1%水平上顯著，當(dāng)引入市場化水平后區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的正向促進效應(yīng)系數(shù)變大，表明優(yōu)化市場環(huán)境可以強化區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的推動作用?；貧w(3)、(6)是只有市場化水平與技術(shù)創(chuàng)新交互項及控制變量的回歸結(jié)果，從中可以得出，市場化水平在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響“兩化”時存在顯著調(diào)節(jié)效應(yīng)，且在1%水平上顯著。說明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級過程中，區(qū)域市場化水平對技術(shù)創(chuàng)新具有良好的中介調(diào)節(jié)作用，兩者共同作用更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，市場化水平可以通過改變區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境加強創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動效應(yīng)。最后，從控制變量回歸結(jié)果來看，固定資產(chǎn)投資量和對外開放度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有顯著促進作用，但對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進效果不顯著。這可能是由于產(chǎn)業(yè)從農(nóng)業(yè)向高端服務(wù)業(yè)演化的動態(tài)過程中對固定資產(chǎn)投資的依賴程度更大，且進出口貿(mào)易主要推動高級產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級演化，但同時也會擴大產(chǎn)業(yè)間差距，因此對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進效果不顯著。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平和貨運能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”均具有顯著促進作用。

表3 全樣本回歸結(jié)果

注:括號內(nèi)是t值統(tǒng)計量，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平上顯著，下同

4.2 穩(wěn)健性檢驗

從以上回歸結(jié)果可知，市場化和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新均能夠顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，且兩者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”具有顯著協(xié)同作用。為防止實證結(jié)果的偶然性，需進行穩(wěn)健性檢驗。本文調(diào)整實證方法，檢驗市場化程度下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的影響，采用固定效應(yīng)分析方法進行穩(wěn)健性檢驗。結(jié)果如表4所示，在穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果中可以看出，不僅主要解釋變量估計系數(shù)的方向和顯著性均一致，而且市場化條件的引入使技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的正向促進系數(shù)變大，表明市場化環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的正向效應(yīng)是穩(wěn)健的。

表4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

4.3 分區(qū)域回歸結(jié)果

長江經(jīng)濟帶作為橫跨我國東中西三大不同類型區(qū)域、覆蓋沿江11個省市的巨型經(jīng)濟帶，一方面肩負著支撐經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重任，另一方面又是地區(qū)間發(fā)展不平衡不充分的縮影。長江經(jīng)濟帶上、中、下游城市之間，不僅在基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)和人民生活水平等方面存在較大差異，而且各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平與市場化進程有較大差異。因此，對比分析長江經(jīng)濟帶上、中、下游3類城市在基于市場化發(fā)展水平下技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的影響，對解決相關(guān)問題具有重要現(xiàn)實意義。基于此，本文將長江經(jīng)濟帶108個地級及以上城市分為上游城市(31個)和中游城市(52個)以及下游城市(25個)，對比分析3類城市在市場化水平下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。表5為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸結(jié)果，表6為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的回歸結(jié)果。

表5 分區(qū)域回歸結(jié)果(合理化)

由3類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化回歸結(jié)果可得出：①長江經(jīng)濟帶上游城市，在未引入市場環(huán)境時，區(qū)域技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向促進作用不顯著，當(dāng)引入市場化后這種正向影響系數(shù)變大但依舊不顯著，區(qū)域技術(shù)進步與市場化的交互項在1%水平上顯著；②長江經(jīng)濟帶中游城市，在未引入市場化環(huán)境時，區(qū)域技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向促進效果顯著，當(dāng)引入市場化條件后這種促進效果更強且更顯著，兩者的交互項也在1%水平上顯著；③長江經(jīng)濟帶下游城市，在未引入市場化環(huán)境時，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向促進作用不顯著，引入市場化環(huán)境后正向影響系數(shù)變大且變?yōu)轱@著，但兩者交互項僅在5%水平上顯著。以上結(jié)果表明：市場化進程能影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進效應(yīng)，甚至能強化這種促進效應(yīng)；長江經(jīng)濟帶上游城市技術(shù)創(chuàng)新能力相對不足，需要更加依賴市場化環(huán)境的調(diào)節(jié)作用來強化技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的推動效應(yīng)。長江經(jīng)濟帶上游城市在西部大開發(fā)戰(zhàn)略的帶動下，不僅經(jīng)濟增速近10年長期遠超全國經(jīng)濟總體增速，而且城市間合作和市場化發(fā)展均得到加強，但是，西部城市創(chuàng)新能力整體較弱，導(dǎo)致長江經(jīng)濟帶上游城市創(chuàng)新能力發(fā)展緩慢；長江經(jīng)濟帶中游城市技術(shù)創(chuàng)新能力以及市場化進程匹配度較好，市場化環(huán)境能較好地支撐技術(shù)創(chuàng)新對合理化的推動作用，這是因為中游城市近年來在上游城市以及中心大城市的帶動輻射作用下創(chuàng)新能力迅速提升，且隨著水路運輸以及鐵路、高速公路、管道等陸路運輸?shù)牟粩嗤晟?，中游城市?jīng)濟發(fā)展迅速且城市間協(xié)同合作越來越多，促使市場化水平迅速提高；長江經(jīng)濟帶下游城市創(chuàng)新能力對比市場化進程相對較弱，兩者匹配度較差，協(xié)調(diào)推動效應(yīng)難以較好地發(fā)揮出來，長江經(jīng)濟帶下游城市在“上海自由貿(mào)易區(qū)”以及經(jīng)濟全球化一體化的影響下，市場化進程已經(jīng)達到較高水平，導(dǎo)致市場化與技術(shù)創(chuàng)新存在一定程度的脫節(jié)。

從3類城市高度化的回歸結(jié)果可以得出：①上游城市，區(qū)域技術(shù)進步能顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展，引入市場化條件后這種推動作用與顯著性均得到加強，兩者交互項也在1%水平上顯著；②中游城市同上游城市類似，隨著市場化環(huán)境的引入，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展的推動作用和顯著性均得到加強，且兩者交互項也在1%水平上顯著；③下游城市區(qū)域技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的正向影響效果，在引入市場化環(huán)境后顯著性和正項系數(shù)均得到加強，但兩者協(xié)調(diào)效應(yīng)較弱，交互項僅在10%水平上顯著。綜合以上結(jié)果可以得出：市場化進程影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的促進效應(yīng)，且能強化這種正向促進效應(yīng)。但是，3類城市交互項顯著水平和市場化環(huán)境引入導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新影響高度化的正向系數(shù)變大在幅度上存在較大差異，表明3類城市市場化環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展的協(xié)同推動效應(yīng)存在差異，特別是下游城市，兩者調(diào)節(jié)作用幅度較小，顯著性也較差。一方面，上、中、下游3類城市均或多或少存在市場化環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新相脫節(jié)的情況，不匹配的市場化環(huán)境與技術(shù)創(chuàng)新減弱兩者的調(diào)節(jié)效應(yīng)，甚至導(dǎo)致創(chuàng)新資源浪費以及市場惡性競爭，特別是下游城市，在經(jīng)濟全球一體化與國內(nèi)市場“上海自由貿(mào)易區(qū)”的共同作用下，市場化與技術(shù)創(chuàng)新脫節(jié)問題嚴(yán)重；另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化即產(chǎn)值結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)擬合程度對技術(shù)創(chuàng)新和市場的共同作用依賴程度更高。產(chǎn)值結(jié)構(gòu)優(yōu)化依賴技術(shù)創(chuàng)新帶來的新增長點，就業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化依賴要素市場以及資本市場的發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化即產(chǎn)業(yè)從低級向高級化發(fā)展則更依賴技術(shù)創(chuàng)新帶來生產(chǎn)力的提高進而推動產(chǎn)業(yè)演化。

表6 分區(qū)域回歸結(jié)果(高度化)

4.4 進一步分析

根據(jù)以上實證結(jié)果，市場化水平對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”具有調(diào)節(jié)作用，考慮到市場化水平差異可能導(dǎo)致這種調(diào)節(jié)作用的效果也不相同，為了進一步探討這一調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文采取門限效應(yīng)檢驗。Hansen[25]提出的非動態(tài)門限面板模型不僅可以估計確切的門限值，而且能對門限值的準(zhǔn)確性與內(nèi)生性進行顯著性檢驗。因此，將市場化(Marketzation)作為門限變量，將式(1)轉(zhuǎn)化為非線性門限模型，拓展形式為：

Isit=β1InnovitI(Markeit≤η)+β2InnovitI

(Markeit>η)+Controlsit+εit

(4)

根據(jù)式(4)，分別對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化進行門限效應(yīng)分析。其中，市場化(Marke)為門限變量，η為待估門限變量值，I(·)為示性函數(shù)，其它變量的含義同模型(1)。根據(jù)門限變量Marke與門限值η的相對大小，劃分為幾個不同的樣本，區(qū)間差異反映為回歸系數(shù)β1與β2的不同。

4.4.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化門限效應(yīng)分析

門限估計需要著重解決兩個問題：一是對門限值η和重要變量Market的回歸參數(shù)估計；二是對估計出的門限值進行檢驗。首先確定門限數(shù)量，再根據(jù)模型(4)進行門限回歸，以Marke作為門限變量，假定模型存在1、2或3個門限值，依次進行門限自抽樣檢驗。

表7 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化門限效應(yīng)檢驗結(jié)果

從表中F值和P值可以看出，僅雙重門限效應(yīng)顯著且雙門限的F值明顯大于單門限與三門限效應(yīng)，而單門限以及三門限效應(yīng)均不顯著，也就是說，模型的最優(yōu)門限個數(shù)為2，進一步可得到門限估計值上下限值為1.812 7和2.849 7，其95%的置信區(qū)間分別為[1.762 4,1.840 3]、[2.713 7,2.863 0]，具體估計結(jié)果見表8。

表8 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化門限值估計結(jié)果

根據(jù)模型(4)進行雙門限回歸分析，結(jié)果如表9所示。從估計結(jié)果來看，在不同市場化水平下，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進作用存在差異。當(dāng)區(qū)域市場化水平低于門限低值(1.812 7)時，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化為負向影響但不顯著；當(dāng)市場化水平高于門限高值(2.849 7)時，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響變?yōu)檎蚯蚁禂?shù)變大，但這種促進作用仍不顯著；只有當(dāng)區(qū)域市場化水平介于門限值[1.812 7,2.849 7]時，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的正向影響系數(shù)達到最大的5.689 8且在1%置信水平上顯著。這表明，市場化水平嚴(yán)重不足或者過高即與技術(shù)創(chuàng)新水平脫節(jié)時，會導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進效果不明顯甚至?xí)种飘a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展，這也從側(cè)面說明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新除單獨影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級外，還可以通過市場化的調(diào)節(jié)作用強化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用。具體表現(xiàn)為當(dāng)市場化水平達到一定程度時，市場化為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造公平競爭的市場環(huán)境，同時，加速創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)間流動并促使要素配置更加合理，兩者協(xié)同發(fā)力更好地推動長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

表9 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化門限回歸結(jié)果

4.4.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化門限效應(yīng)分析

假定模型存在1、2、3個門限值，依次進行門限自抽樣檢驗發(fā)現(xiàn)，一至三重門限F值均很小且P值均不顯著，表明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化中，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與市場化水平的調(diào)節(jié)作用不存在門限效應(yīng)，檢驗結(jié)果如表10所示。

表10 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化門限效應(yīng)檢驗結(jié)果

5 結(jié)論與政策建議

(1)研究結(jié)論。本文使用長江經(jīng)濟帶108個地級及以上城市2007—2017年面板數(shù)據(jù)，采用面板Tobit回歸方法和門限分析方法考察市場化調(diào)節(jié)作用下，技術(shù)創(chuàng)新強度對長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響并得出以下結(jié)論：①區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度能推動長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，在引入市場化條件后推動作用變得更強且更為顯著，即市場化水平對區(qū)域技術(shù)進步影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”時具有顯著正向調(diào)節(jié)作用；②在分區(qū)域回歸結(jié)果中，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化時，3類城市的市場化水平顯著影響并強化技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進作用，但上游城市和下游城市存在技術(shù)創(chuàng)新與市場化水平脫節(jié)問題，在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化時，3類城市的市場化顯著調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的促進作用，且在上游以及中游城市調(diào)節(jié)作用的推動力相對較強，但在下游城市調(diào)節(jié)作用相對較弱；③進一步通過門限分析發(fā)現(xiàn)，在研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響時，市場化水平對技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用存在雙重門限，且當(dāng)市場化水平介于門限值范圍[1.812 7,2.849 7]時，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進效果最大且最為顯著，而在影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化時兩者調(diào)節(jié)作用不存在門限效應(yīng)。

(2)政策建議。現(xiàn)階段長江經(jīng)濟帶發(fā)展仍面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”發(fā)展不足且區(qū)域合作虛多實少、各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型進程不協(xié)調(diào)不統(tǒng)一等問題。因此，結(jié)合本文實證結(jié)果提出以下建議：①市場化進程強化區(qū)域創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用，應(yīng)積極推進市場化改革，培育市場主體競爭活力，以功能性產(chǎn)業(yè)政策取代選擇性產(chǎn)業(yè)政策，打破各類限制創(chuàng)新要素自由流動的體制、機制束縛，推進創(chuàng)新要素在區(qū)域間自由流動與合理有效配置；②長江經(jīng)濟帶上、中、下游城市應(yīng)加強區(qū)域協(xié)作，避免重科技輕市場化或者輕科技重市場化的發(fā)展觀念。統(tǒng)籌兼顧市場化進程和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，通過減少政府干預(yù)、發(fā)展產(chǎn)品市場、要素市場、完善市場服務(wù)機制和健全相關(guān)法律制度，加快市場化建設(shè)步伐，并鼓勵技術(shù)創(chuàng)新、加大創(chuàng)新投入以提高技術(shù)資本積累，構(gòu)建相匹配的市場化環(huán)境與創(chuàng)新發(fā)展能力，協(xié)同發(fā)力共同推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級；③市場化水平對區(qū)域創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化存在門限效應(yīng)，應(yīng)注重市場化環(huán)境構(gòu)建。市場化程度不能過低也不能一味追求高市場化，導(dǎo)致市場環(huán)境與創(chuàng)新強度不匹配，使調(diào)節(jié)作用達不到最優(yōu)水平。注重城市發(fā)展進程的異質(zhì)性，因地制宜、因城施策，上游和下游城市應(yīng)加大創(chuàng)新投入力度，以便更好地激發(fā)市場化發(fā)展的調(diào)節(jié)作用，中游城市則應(yīng)繼續(xù)注重市場化與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同推動作用，加快市場化進程，實施相應(yīng)市場激勵政策，引導(dǎo)形成最優(yōu)市場環(huán)境，支撐區(qū)域創(chuàng)新對“兩化”的推動作用。

(3)研究不足與展望。本研究具有一定的現(xiàn)實價值，但也存在以下幾個方面的不足：衡量市場化指標(biāo)時，因市級數(shù)據(jù)統(tǒng)計局限性，未能綜合更全面的基礎(chǔ)指標(biāo)，特別是一些難以量化的指標(biāo)，如市場秩序；分析區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用時，缺乏與空間計量等方法的結(jié)合，未能將區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新的具體外溢效益考慮進來；研究市場化對技術(shù)創(chuàng)新的支撐作用時，未能深入探討其具體支撐路徑及其它影響。未來研究可從以下方面作進一步探討：一是利用更為全面的微觀數(shù)據(jù)對市場化水平進行估計，尋找更好的指標(biāo)衡量方法和計量估計方法進行分析；二是將市場化水平作細化梳理，更為細致地研究其對技術(shù)創(chuàng)新的具體支撐路徑及兩者之間的相互作用關(guān)系。