李盛楠,范德成

(哈爾濱工程大學 經濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

2018年5月2日，習近平總書記在北京大學考察時強調：“重大科技創(chuàng)新成果是國之重器、國之利器，必須牢牢掌握在自己手上，必須依靠自力更生、自主創(chuàng)新?！彼^重大科技創(chuàng)新成果，通常是指對經濟發(fā)展和社會進步起重要作用的核心技術、關鍵技術。高技術產業(yè)具有創(chuàng)新性強、附加值高等特點，是增強國家重大科技創(chuàng)新能力的重要組成部分,而高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率提升是推動技術進步的關鍵。事實上，高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率受諸多因素影響與制約。如何系統(tǒng)識別高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素，有效促進高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率提升是當前研究的熱點議題。從現(xiàn)有文獻看，學者們大都基于定量視角對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素進行深入研究，得到的結論既有許多共識，也存在顯著差異。少有文獻從定性角度對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素進行系統(tǒng)識別與分析，但這對于有針對性地制定高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率提升策略，增強中國技術創(chuàng)新能力，以及深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要理論價值與實踐意義。

1 文獻綜述

高技術產業(yè)作為創(chuàng)新驅動型產業(yè)，在經濟發(fā)展過程中扮演著非常重要的角色，已成為國內外學者研究的熱點。高技術產業(yè)的良性發(fā)展有利于產業(yè)結構調整，促進技術進步和創(chuàng)新，實現(xiàn)經濟持續(xù)增長[1]。而技術創(chuàng)新則是促進高技術產業(yè)發(fā)展的有效手段，故學者們圍繞高技術產業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)構建、技術創(chuàng)新能力評價以及技術創(chuàng)新效率提升等議題展開廣泛探討[2]。隨著研究深入，高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率逐漸成為學者們關注的重點，包括技術創(chuàng)新效率測度、技術創(chuàng)新效率比較以及技術創(chuàng)新效率影響因素分析等內容[3-5]。技術創(chuàng)新效率測度側重于從技術創(chuàng)新內部要素視角展開，而技術創(chuàng)新效率影響因素主要從技術創(chuàng)新外部要素視角進行分析。由于技術創(chuàng)新效率影響因素具有復雜性和多樣性等特征，導致學者們采用的研究方法和研究視角具有較大差異性。

目前，關于高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素的研究主要體現(xiàn)在兩個方面：一是基于定量角度，運用多種研究方法對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素進行實證分析。Luca等[6]運用層次多元回歸分析法研究市場導向對技術創(chuàng)新效率的影響。Hong等[7]運用隨機前沿模型研究政府資助和企業(yè)自有資金對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響。劉偉[8]采用三階段DEA模型測度高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率時發(fā)現(xiàn)，考慮環(huán)境因素前后效率的測度結果差異明顯。袁茜等[9]運用雙重差分模型和面板門檻模型研究區(qū)域一體化戰(zhàn)略實施前后高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率情況；二是側重探討單個或多個因素對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響機制。Barros等[10]認為政策環(huán)境會促使技術創(chuàng)新效率提高。Liu等[11]研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域發(fā)展狀況、區(qū)域消費潛力及創(chuàng)新主體間關系3個因素對技術創(chuàng)新效率具有不同程度的影響。陳朝月等[12]認為技術外部獲取與技術創(chuàng)新效率呈顯著倒U型關系。葉丹等[13]認為金融環(huán)境對全國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率具有顯著正向影響，市場環(huán)境對東部和中部地區(qū)均具有正向促進作用，創(chuàng)新基礎環(huán)境僅對中部地區(qū)有正向影響。王釗等[14]研究表明，稅收優(yōu)惠政策顯著促進高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率提升。范德成等[15]研究發(fā)現(xiàn)政府支持對技術創(chuàng)新效率具有顯著負向影響。刁秀華等[16]研究表明，企業(yè)規(guī)模質量對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響存在顯著的門檻效應，當企業(yè)規(guī)模處于中等門檻區(qū)間時，企業(yè)規(guī)模質量對技術創(chuàng)新效率具有顯著正向效應。

綜上可知，學者們大多從定量角度，運用多元回歸分析和Tobit模型等計量分析方法研究高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素，且側重于探討單個或多個影響因素對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的作用效果和影響機制，很少從定性角度對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素進行全面系統(tǒng)識別，更加缺少對影響因素之間作用關系的深入分析，而這種分析對于有效提升高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率至關重要。事實上，定量研究方法由于受到模型共線性等因素限制，變量數(shù)量不宜過多，研究者一般根據研究重點選取影響因素，難以對各影響因素進行較全面分析，不利于揭示因素間關系，而定性分析中的文獻編碼分析法恰好可以彌補以上缺陷。文獻編碼分析以現(xiàn)有文獻為原始材料和數(shù)據，借鑒扎根理論的編碼與提煉思路，通過對現(xiàn)有文獻主要內容的逐層編碼，建立概念之間的邏輯關聯(lián)，梳理研究脈絡并構建相應的研究框架，能夠彌補現(xiàn)有研究不足[17]。基于此，本文運用文獻編碼分析方法，首先搜集與篩選相關文獻資料，對文獻中出現(xiàn)的能夠顯著影響高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的變量進行編碼和提煉，系統(tǒng)識別出高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素；然后，將這些影響因素按主題進行歸類，研究不同主題下影響因素的相互作用關系，并依據主題之間的邏輯關聯(lián)，構建高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架；最后，提出相關對策與建議，為高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率提升以及創(chuàng)新能力高質量發(fā)展提供強有力指導。

2 研究設計

基于扎根理論的編碼與提煉思想[18-19]，以中國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素相關文獻為樣本，運用文獻編碼分析方法，逐步識別高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素，并建立影響因素綜合研究框架。本文采用相關文獻作為分析樣本的原因在于：一方面，目前關于高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率及影響因素的研究比較系統(tǒng)，領域內專家觀點豐富且全面；另一方面，文獻分析能夠有效彌補問卷、訪談及案例等方法存在的主觀性與片面性缺陷。

2.1 文獻收集

本文研究對象為中國高技術產業(yè)，主要關注技術創(chuàng)新效率影響因素?？紤]到外文文獻對該領域研究較少，且相關性較弱，因此選擇中文文獻進行研究。目前，常用的中文數(shù)據庫主要有中國知網(CNKI)、維普、萬方， 但三大數(shù)據庫在資源上具有較大的同質性，故本文選擇資源優(yōu)勢明顯且使用最為廣泛的“中國知網”進行文獻檢索。

高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素研究主要分為以下幾種類型：側重研究高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率測度和影響因素；側重研究高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的特征，在具體分析過程中考察某些因素對技術創(chuàng)新效率的影響[3]；研究單一因素對高技術產業(yè)創(chuàng)新效率的影響[14]?；诒疚牡难芯磕繕?，對上述三類文獻進行全面檢索。對于第一類研究，題目或關鍵詞中出現(xiàn)“高技術產業(yè)”、“技術創(chuàng)新效率”(或“研發(fā)創(chuàng)新效率”、“成果轉化效率”、“經濟轉化效率”等)、“影響因素”等詞匯，直接以“高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素”為主題詞進行檢索，能獲得研究所需的文獻；對于第二類和第三類研究，題目和關鍵詞中一般較少或者沒有出現(xiàn)“影響因素”等詞匯，此時若仍直接以“高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素”為主題詞進行檢索，容易造成文獻遺漏。因此，為保證文獻檢索的全面性，本文將檢索詞設定為“技術創(chuàng)新效率”和“高技術產業(yè)”，以及與技術創(chuàng)新效率相近的詞語，即檢索條件設定為 “技術創(chuàng)新效率”or“技術研發(fā)效率”or“R&D效率”or“成果轉化效率”or“經濟轉化效率”，文獻發(fā)表時間設定為“2000-1-1”至“2018-12-31”，具體篩選過程如下：首先，根據“技術創(chuàng)新效率”及相近詞進行初步篩選，得到相關文獻1 061篇；然后，在前述基礎上，加入檢索詞“高技術產業(yè)”進行二次篩選，得到相關文獻479篇；再次，進一步閱讀標題以減少檢索誤差，去掉與高技術產業(yè)無關的文獻，剩余相關文獻431篇；最后，閱讀431篇文獻的摘要與內容，找出涉及高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素相關文獻，得到156篇。為提高文獻檢索信度，以上檢索過程均由兩名研究人員分別完成，最終所得文獻檢索數(shù)量一致，表明結果可信。

2.2 文獻編碼

依據假設、命題或實證結果等對156篇文獻進行分層編碼。同時，對156篇文獻進行隨機排序，并對其作者、發(fā)表時間及文獻來源等基本信息進行梳理，方便查找核對。

第一步，初級編碼。在對156篇文獻進行詳細閱讀的基礎上，對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素進行初級編碼：對于實證研究類文獻，找到文獻中對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率具有顯著影響的變量進行編碼；對于理論研究類文獻，主要通過研究假設及研究結論分析，找到技術創(chuàng)新效率影響因素概念進行編碼。初級編碼要求盡量采用文獻中的短語或詞語，確保充分表達文獻原意。由于每篇文獻可能涉及多個影響因素，初次編碼過程共獲得756個編碼，但存在部分編碼意思相同或相近的情況，有必要進行合并處理。例如，政府R&D資助和科技活動經費中政府資金占比均為政府資金資助，故將其合并為政府資金支持。最終，獲得126個初級編碼。

第二步，聚焦編碼。通過分析初級編碼的含義及從屬關系，進一步對其分類：若屬同一范圍，則歸為一類；若某一編碼含義不清，通過追溯初級編碼，找到對應原文，利用文中的變量描述與指標解釋等內容進一步明確含義，并歸入相應類別。本文對126個初級編碼進行聚焦，通過反復比對分析，最終形成32個聚焦編碼。

第三步，主題歸類。通過對初級編碼和聚焦編碼的分析，對現(xiàn)有高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素相關研究進行歸類。其中，創(chuàng)新投入編碼8條，創(chuàng)新產出編碼4條，創(chuàng)新要素質量編碼13條，產業(yè)組織編碼26條，產業(yè)集聚水平編碼10條，產業(yè)開放程度編碼13條，產業(yè)創(chuàng)新導向編碼8條，技術因素編碼10條，環(huán)境因素編碼32條(剩余2條編碼難以聚焦，不予考慮)。在主題分類過程中，可能存在某一編碼與多個主題相關的情況，這里僅對最重要的屬性進行歸類。技術創(chuàng)新效率的本質就是技術創(chuàng)新過程中所有創(chuàng)新投入向創(chuàng)新產出轉化的比率。要使技術創(chuàng)新效率達到最優(yōu)，需在既定創(chuàng)新投入情況下實現(xiàn)創(chuàng)新產出最大，或保證一定創(chuàng)新產出條件下使得創(chuàng)新投入最小。創(chuàng)新產出與創(chuàng)新投入之間的關系是評價技術創(chuàng)新效率水平的主要指標，故創(chuàng)新投入和產出應該是技術創(chuàng)新效率的內部構成要素。除創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出外，創(chuàng)新要素質量、產業(yè)組織和外部環(huán)境等因素通過直接或間接的方式調整創(chuàng)新投入與產出之間的關系，進而影響技術創(chuàng)新效率水平。因此，本文認為將創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產出作為技術創(chuàng)新效率的構成要素而非影響因素更為合理。

綜上，本文將高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素分為以下7個主題：創(chuàng)新要素質量、產業(yè)組織、產業(yè)集聚水平、產業(yè)開放程度、產業(yè)創(chuàng)新導向、技術因素和環(huán)境因素，具體內容如表1所示。下文將研究這7個主題與其下影響因素間的邏輯關系。

3 不同主題下的影響因素

在對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素相關研究進行編碼分析與主題歸納后，依據編碼過程回溯原文，并將其按主題進行歸類。其中，創(chuàng)新要素質量20篇，產業(yè)組織130篇，產業(yè)集聚水平31篇，產業(yè)開放程度58篇，產業(yè)創(chuàng)新導向24篇，技術因素34篇，環(huán)境因素65篇。本研究試圖通過對不同主題下的現(xiàn)有文獻進行編碼，利用其對應關系構建高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素的綜合研究框架，厘清影響因素之間的關系。

對于同一主題下的相關文獻，根據前期提煉出的編碼回溯原文，根據文獻中假設、命題和結論等內容，分析編碼之間的對應關系。具體過程如下：首先，由于部分文獻涉及多個主題，所以針對某一主題的文獻可能會提煉出3種編碼，第一種是主題本身編碼，第二種是與本主題相關編碼，第三種是與主題不相關的編碼；然后，根據文獻中的假設、命題和實證結果等，提煉出初級編碼之間的關系(這里僅研究第一種編碼與第二種編碼之間的關系，第三種編碼不予考慮)；最后，根據初級編碼之間的關系提煉聚焦編碼之間的關系。遵循該思路，根據現(xiàn)有文獻構建每個主題下的高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架。

表1 文獻編碼

3.1 創(chuàng)新要素質量

通過對創(chuàng)新要素質量主題相關文獻進行編碼與提煉，共得到16條初級編碼，其中主題本身編碼13條，與本主題相關編碼3條，具體包括研發(fā)強度、國企研發(fā)資本、研發(fā)支出密度、研發(fā)人員素質、國企研發(fā)人員數(shù)、海歸研發(fā)人員數(shù)、專利泡沫化程度、高校和科研機構支持、技術消化吸收能力、企業(yè)規(guī)模等。經由這些初級編碼總共提煉出聚焦編碼6條，分別為人才結構、資金組成、產出質量、技術交易、科技水平、企業(yè)規(guī)模。通過梳理原文中初級編碼之間的關系，進一步提煉出對應聚焦編碼之間的關系。例如，專利泡沫化一方面通過影響技術消化吸收能力，作用于高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率；另一方面，通過影響高校等科研機構科技成果產業(yè)化，間接影響高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率。本文將專利泡沫化聚焦為產出質量，將技術消化吸收能力聚焦為技術交易，將高校和科研機構聚焦為地區(qū)科技水平。相應地，產出質量這一聚焦編碼通過技術交易和科技水平這兩個聚焦編碼影響高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率。按照這一思路，構建創(chuàng)新要素質量主題下的高技術產業(yè)技術創(chuàng)新影響因素因素研究框架，如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新要素質量因素相關研究框架

(1)人才結構視角下的研究主要關注研發(fā)人員素質、國企研發(fā)人員和海歸人員占比等人才結構因素對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響，并且有學者研究了人才結構對技術消化吸收能力的影響[20]。

(2)資金組成方面的研究主要關注研發(fā)資金強度、國有資金占比及研發(fā)支出密度等因素對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響，部分學者證實了企業(yè)規(guī)模對資金支持與技術創(chuàng)新效率之間的關系具有調節(jié)作用[21]。

(3)產出質量方面的研究主要關注專利泡沫化對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響，并且產出質量能夠影響技術交易和地區(qū)科技水平。

3.2 產業(yè)組織

通過對產業(yè)組織主題相關文獻的編碼與提煉，獲得相關初級編碼30條，其中主題本身編碼26條，與本主題相關編碼4條，具體包括企業(yè)規(guī)模、市場競爭、國有企業(yè)比重、政府R&D投資、研發(fā)人員素質、國有研發(fā)資本、自主創(chuàng)新等。再次對初級編碼進行提煉，得到聚焦編碼9條，分別為企業(yè)規(guī)模、市場結構、所有制結構、政府支持、產業(yè)績效、人才結構、資金組成、技術來源、創(chuàng)新方式。通過對初級編碼之間的關系進行分析，提煉出對應的聚焦編碼間的關系，構建如圖2所示的研究框架。

圖2 產業(yè)組織因素相關研究框架

產業(yè)組織主題相關因素對技術創(chuàng)新效率的影響一直是學者關注的重點，相關研究主要從產業(yè)組織本身因素和產業(yè)組織與其它主題之間關系兩方面展開。

(1)產業(yè)組織本身編碼的研究。首先，較多研究關注產業(yè)組織因素對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的直接影響，具體包含企業(yè)規(guī)模、市場結構、所有制結構、政府支持和產業(yè)績效[22]；其次，部分研究關注產業(yè)組織因素之間的相互影響，如企業(yè)規(guī)模影響市場結構、政府支持影響產業(yè)績效。另外，一些研究關注產業(yè)組織因素之間的調節(jié)作用，如企業(yè)規(guī)模對所有制結構與效率之間的關系的調節(jié)作用、所有制結構對政府支持與效率之間的關系的調節(jié)作用[23]。

(2)產業(yè)組織主題與其它主題下聚焦編碼關系的研究。如政府支持對資金組成、技術來源和創(chuàng)新方式等的影響，以及產業(yè)績效對人才結構、技術來源和創(chuàng)新方式等的影響。

3.3 產業(yè)集聚水平

通過對產業(yè)集聚水平主題相關文獻進行編碼，得到相關初級編碼13條，其中主題本身編碼10條，與本主題相關編碼3條，具體包括多樣化集聚、專業(yè)化集聚、地理集聚、規(guī)模集聚、知識溢出、創(chuàng)新擴散效應、區(qū)域資源稟賦、技術交易成本、高質量人才、企業(yè)數(shù)、市場競爭、技術消化吸收能力、合作創(chuàng)新等。進一步提煉聚焦編碼7條，分別為產業(yè)集聚、知識溢出、技術交易、人才結構、市場結構、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新基礎環(huán)境。根據初級編碼之間的關系，確定聚焦編碼之間的關系，研究框架如圖3所示。

圖3 產業(yè)集聚水平相關研究框架

產業(yè)聚集主題研究是近年來學者關注較多的因素，相關文獻主要從產業(yè)集聚和與其它主題關系兩方面展開研究。

(1)產業(yè)集聚水平主題研究。區(qū)域資源稟賦等創(chuàng)新基礎環(huán)境推動產業(yè)集聚的產生，有學者研究發(fā)現(xiàn)高技術產業(yè)一般存在著地理集聚、規(guī)模集聚、多樣化集聚和專業(yè)化集聚等多種形式。產業(yè)集聚形成的創(chuàng)新擴散效應、知識溢出效應影響著集聚區(qū)內高技術企業(yè)創(chuàng)新效率水平，并且知識溢出效應的作用效果受到企業(yè)技術消化吸收能力的影響。

(2)產業(yè)集聚水平與其它主題關系研究。產業(yè)集聚通過調整以下因素影響高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率：①技術交易。產業(yè)集聚加強了企業(yè)、高校及科研院所之間的知識交流，而互補性資源能滿足技術多樣性發(fā)展需求，從而降低技術交易成本；②人才結構。產業(yè)集聚加強集聚企業(yè)間的交流合作，加速人才流動，而吸引具有多學科背景的復合型人才有利于企業(yè)創(chuàng)新效率提升；③市場結構。受到集聚效應影響，集聚區(qū)內企業(yè)數(shù)量持續(xù)增加，企業(yè)間競爭日益加劇，迫使企業(yè)通過提高技術創(chuàng)新效率保持競爭優(yōu)勢；④創(chuàng)新方式。多樣化集聚加強了產學研用合作交流，有助于構建技術創(chuàng)新合作網絡，降低合作創(chuàng)新成本。

3.4 產業(yè)開放程度

通過對產業(yè)開放程度主題文獻進行編碼與提煉，共得到相關初始編碼23條，其中主題本身編碼13條，與主題相關的編碼10條，主要包括FDI、外資R&D溢出、外資本土化、外資依存度、技術差距、技術消化吸收能力、市場集中度和出口導向等。進一步提煉出聚焦編碼13條，分別為外商直接投資、產業(yè)出口、貿易依存度、外資知識溢出、技術來源、技術交易、人才結構、創(chuàng)新方式、資金組成、市場結構、企業(yè)規(guī)模、產業(yè)績效、所有制結構。根據初級編碼之間的關系建立聚焦編碼之間的關系，產業(yè)開放程度主題相關研究框架如圖4所示。

圖4 產業(yè)開放程度相關研究框架

產業(yè)開放程度相關主題研究主要關注外資直接投資、外資企業(yè)知識溢出、產業(yè)出口等因素。

(1)外商直接投資。有學者指出，外商直接投資不僅可以為高技術產業(yè)提供資金支持、先進技術和管理經驗，還有利于加強創(chuàng)新人員流動，增加合作創(chuàng)新機會。此外，外資進入在一定程度上加劇了本地市場競爭。

(2)外資企業(yè)知識溢出。內外資企業(yè)之間的技術差距和R&D強度差異導致外資企業(yè)R&D存在溢出效應，這種溢出效應對產業(yè)技術創(chuàng)新效率的作用效果受到行業(yè)技術消化吸收能力、市場集中度、外資依存度和出口導向等因素影響。

(3)產業(yè)出口。產業(yè)出口導向反映了國際技術的緊密程度，受所有制結構影響。高技術產業(yè)新產品出口不僅能夠擴大企業(yè)生產規(guī)模、增加其經濟效益，還有助于企業(yè)在國際市場競爭中獲取先進的技術和管理經驗。

3.5 產業(yè)創(chuàng)新導向

通過對產業(yè)創(chuàng)新導向主題相關文獻進行編碼與提煉，共得到相關初級編碼13條，其中主題本身編碼5條，與主題相關的編碼2條，具體包括研發(fā)創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新技術機會、產業(yè)本身創(chuàng)新程度、自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、市場競爭、產業(yè)成長能力、國外技術引進、國內技術購買、技術消化吸收能力。對上述初級編碼進行提煉，得到聚焦編碼6條，分別為創(chuàng)新機會、創(chuàng)新方式、產業(yè)績效、市場結構、技術交易、技術來源。根據初級編碼間的關系確定相應聚焦編碼間的關系如圖5所示。

圖5 產業(yè)創(chuàng)新導向相關研究框架

產業(yè)創(chuàng)新導向主題研究主要包括創(chuàng)新機會和創(chuàng)新方式兩個方面。

(1)產業(yè)創(chuàng)新機會是指產業(yè)整體研發(fā)創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新技術機會以及產業(yè)本身創(chuàng)新程度。行業(yè)整體研發(fā)氛圍主要是指高技術產業(yè)中具有研發(fā)創(chuàng)新機構或開展創(chuàng)新活動的企業(yè)數(shù)，行業(yè)整體研發(fā)氛圍越好，越有助于增強企業(yè)創(chuàng)新意識、增加創(chuàng)新產出及提高創(chuàng)新效率水平。產業(yè)技術機影響企業(yè)技術創(chuàng)新傾向，同時受到產業(yè)績效和市場結構影響。

(2)產業(yè)創(chuàng)新方式主要體現(xiàn)為自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新。高技術產業(yè)創(chuàng)新方式選擇對其技術創(chuàng)新效率具有重要影響。企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力是提高其技術創(chuàng)新效率的根本途徑，然而部分企業(yè)受到規(guī)模、資金及技術等因素限制，短時間內無法提高自主創(chuàng)新水平，這時可以通過引進消化吸收國內外先進技術，彌補自身技術缺陷，或者選擇與其它企業(yè)、高?？蒲袡C構等主體合作，建立產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟或合作創(chuàng)新網絡，進而實現(xiàn)技術創(chuàng)新效率提升。

3.6 技術因素

通過對技術因素主題相關文獻進行編碼與提煉，共獲得初級編碼16條，其中主題本身編碼10條，與主題相關的編碼6條，具體包括本土技術轉移、國外技術引進、國內技術購買、技術改造、技術消化吸收能力、技術差距、自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模、市場競爭、地區(qū)人力資源水平、知識產權保護水平等。對初始編碼再次提煉，得到聚焦編碼7條，分別為技術來源、技術交易、創(chuàng)新方式、企業(yè)規(guī)模、市場結構、人力資源水平、制度環(huán)境。依據初級編碼間的關系確定聚焦編碼之間的關系，研究框架如圖6所示。

圖6 技術因素相關研究框架

技術因素主題相關文獻研究主要包括技術來源和技術交易兩方面。

(1)技術來源。技術來源可大致分為自主研發(fā)和外部獲取兩種渠道。外部技術來源主要有本土技術轉移、國外技術引進、國內技術購買、技術改造等。本土技術轉移是指企業(yè)之間、企業(yè)與學研機構之間的技術轉移，因此構建合作創(chuàng)新網絡有利于本土技術轉移[24]。引進國外先進技術、購買國內技術及技術改造等技術獲取方式能夠提高產業(yè)自主研發(fā)的針對性，降低研發(fā)成本，減少研發(fā)資源浪費，提高技術創(chuàng)新效率。高技術企業(yè)通過技術轉移、從國內外引進以及改造等渠道獲取的技術都會對產業(yè)技術創(chuàng)新效率產生影響，且外部技術的影響程度與企業(yè)規(guī)模、市場競爭等因素有關。

(2)技術交易。技術交易主要受到技術消化吸收能力、技術差距等因素影響。技術差距是指我國高技術產業(yè)技術與世界先進技術之間的水平距離，受地區(qū)人力資源水平和知識產權保護制度影響。此外，地區(qū)人力資源水平也會影響技術消化吸收能力和技術差距。

3.7 環(huán)境因素

通過對環(huán)境因素主題相關文獻進行編碼與提煉，共獲得初級編碼38條，其中主題本身編碼32條，與主題相關的編碼6條，主要包括地區(qū)人力資源水平、勞動者素質、研究機構支持、地區(qū)經濟水平、消費水平、文化環(huán)境、制度環(huán)境、信息基礎環(huán)境、金融發(fā)展水平、產業(yè)結構、人才質量、企業(yè)規(guī)模等。進一步提煉初始編碼得到聚焦編碼14條，分別為人力資源水平、科技水平、經濟水平、創(chuàng)新文化環(huán)境、制度環(huán)境、創(chuàng)新基礎、金融環(huán)境、地區(qū)產業(yè)結構、技術來源、人才結構、資金組成、企業(yè)規(guī)模、產業(yè)績效。依據初級編碼之間的關系確定聚焦編碼間的關系，研究框架如圖7所示。

圖7 環(huán)境因素相關研究框架

環(huán)境因素相關文獻研究表明，復雜的創(chuàng)新環(huán)境因素為高技術產業(yè)開展技術創(chuàng)新提供了保障，同時也影響和制約著技術創(chuàng)新效率水平。

(1)人力資源水平影響高技術產業(yè)創(chuàng)新人才質量。

(2)較高的經濟水平和良好的金融環(huán)境能為高技術產業(yè)技術創(chuàng)新提供資金支持。

(3)科技水平為高技術產業(yè)提供技術支持，良好的制度環(huán)境和健全的制度體系能夠有效減少信息不對稱性、降低技術交易成本，如知識產權保護制度能為企業(yè)技術交易活動提供有力保障[25]。

(4)創(chuàng)新基礎環(huán)境主要涉及信息基礎設施建設、資源稟賦、環(huán)境規(guī)制等方面，能為高技術產業(yè)提供技術創(chuàng)新所需多種創(chuàng)新資源，改善資源配置結構，提高企業(yè)管理效率。同時，創(chuàng)新基礎環(huán)境對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的作用效果受所有制結構、企業(yè)規(guī)模和產業(yè)績效等因素影響[26]。

4 研究框架構建

4.1 主題間邏輯關系分析

通過前文分析可知，現(xiàn)有關于高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素的研究主要涵蓋創(chuàng)新要素質量、產業(yè)組織、產業(yè)集聚水平、產業(yè)開放程度、產業(yè)創(chuàng)新導向、技術因素和環(huán)境因素等7個主題，不同主題聚焦編碼之間存在復雜的作用關系。根據每一主題研究框架中主題聚焦編碼與相關主題聚焦編碼的相互作用關系分析不同主題之間的邏輯關系，得到如下結果：

(1)在創(chuàng)新要素質量因素相關研究框架中，聚焦編碼人才結構和產出質量影響技術交易，表明創(chuàng)新要素質量影響技術因素；企業(yè)規(guī)模對資金組成具有調節(jié)作用，表明產業(yè)組織調節(jié)創(chuàng)新要素質量。

(2)在產業(yè)組織因素相關研究框架中，聚焦編碼產業(yè)績效、政府支持均影響技術來源和創(chuàng)新方式，表明產業(yè)組織影響技術因素和產業(yè)創(chuàng)新導向；聚焦編碼政府支持影響資金組成，表明產業(yè)組織影響創(chuàng)新要素質量。

(3)在產業(yè)集聚水平相關研究框架中，聚焦編碼產業(yè)集聚影響技術交易、人才結構、市場結構、創(chuàng)新方式，表明產業(yè)集聚水平影響技術因素、創(chuàng)新要素質量、產業(yè)組織和產業(yè)創(chuàng)新導向。

(4)在產業(yè)開放程度相關研究框架中，聚焦編碼外商直接投資影響技術來源、人才結構、創(chuàng)新方式、資金組成和市場結構，聚焦編碼產業(yè)出口影響技術來源、企業(yè)規(guī)模和產業(yè)績效，表明產業(yè)開放程度影響技術因素、創(chuàng)新要素質量、產業(yè)開放導向和產業(yè)組織。

(5)在產業(yè)創(chuàng)新導向相關研究框架中，聚焦編碼創(chuàng)新機會受到產業(yè)績效和市場結構的影響，聚焦編碼創(chuàng)新方式受到技術交易和技術來源的影響，表明產業(yè)創(chuàng)新導向受到產業(yè)組織和技術因素的影響。

(6)在技術因素相關研究框架中，聚焦編碼技術來源受到創(chuàng)新方式的影響，技術交易受到創(chuàng)新方式、人力資源水平和制度環(huán)境的影響，表明技術因素受到產業(yè)創(chuàng)新導向、創(chuàng)新環(huán)境影響。

(7)在環(huán)境因素相關研究框架中，聚焦編碼科技水平和制度環(huán)境影響技術來源，表明創(chuàng)新環(huán)境影響技術因素；人力資源水平影響人才結構，經濟水平和金融環(huán)境影響資金組成，表明創(chuàng)新環(huán)境影響創(chuàng)新要素質量；所有制結構、企業(yè)規(guī)模和產業(yè)績效對創(chuàng)新基礎環(huán)境具有調節(jié)作用，表明產業(yè)組織調節(jié)創(chuàng)新環(huán)境。

4.2 影響因素研究框架構建

依據不同主題之間的邏輯關系繪制高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架圖(省略各影響因素對技術創(chuàng)新效率的直接影響路徑)，如圖8所示。在此基礎上，根據主題之間的邏輯關系，將高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素分為核心層因素、中間層因素和外層因素三類。

4.3 核心層影響因素

核心層因素為技術因素。由圖8中各因素作用關系可知，產業(yè)組織因素、產業(yè)創(chuàng)新導向、產業(yè)開放程度、產業(yè)聚集水平、創(chuàng)新要素質量以及創(chuàng)新環(huán)境因素均對技術因素產生影響，故將技術因素作為核心層因素，即其它因素通過影響技術因素對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率產生作用。例如，所有制結構、企業(yè)人才結構及自主創(chuàng)新能力均在一定程度上影響著產業(yè)技術消化吸收能力；地區(qū)科技水平和制度環(huán)境為產業(yè)獲取外部技術提供支持和保障。此外，技術因素對產業(yè)創(chuàng)新導向因素和產業(yè)開放程度因素存在一定影響。再如，國外高技術產業(yè)技術差距能夠產生外資企業(yè)R&D溢出效應，而技術消化吸收能力會顯著影響外資企業(yè)R&D溢出效應對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的作用效果。

注:實線表示直接作用，虛線表示調節(jié)作用

圖8 影響因素綜合研究框架

4.4 中間層影響因素

中間層影響因素包括產業(yè)組織、產業(yè)創(chuàng)新導向、產業(yè)開放程度、產業(yè)集聚水平和創(chuàng)新要素質量，這些因素通過核心層技術因素影響高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率。同時，它們之間的相互作用關系通過不同路徑對效率產生影響。首先，產業(yè)開放程度和產業(yè)創(chuàng)新導向在影響技術因素的同時，也受到技術因素反向作用，因此其與技術因素的關系最為密切；其次，創(chuàng)新要素質量與產業(yè)開放度也存在相互作用關系；再次，產業(yè)組織影響產業(yè)創(chuàng)新導向和產業(yè)開放程度，產業(yè)集聚水平影響產業(yè)組織因素、創(chuàng)新要素質量和產業(yè)創(chuàng)新導向；最后，產業(yè)組織在對創(chuàng)新要素質量與技術創(chuàng)新效率的直接影響中發(fā)揮調節(jié)效應。

4.5 外層影響因素

外層影響因素為創(chuàng)新環(huán)境因素，主要為高技術產業(yè)技術創(chuàng)新活動提供資金、人才、基礎設施等資源保障，加強與核心層因素和中間層因素的聯(lián)系。具體來看，創(chuàng)新環(huán)境中人力資本水平、經濟環(huán)境、金融環(huán)境等因素決定了高技術產業(yè)創(chuàng)新要素質量；良好的創(chuàng)新基礎環(huán)境能夠產生集聚現(xiàn)象；隨著產業(yè)組織相關因素變化，創(chuàng)新環(huán)境對技術創(chuàng)新效率的影響存在顯著差異。

5 結論與啟示

5.1 研究結論

借鑒扎根理論的編碼與提煉思想，運用文獻編碼分析方法，對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素進行識別與歸類；然后，依據不同主題之間影響因素邏輯關系，建立高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素綜合研究框架，并對影響因素進行分層分析，得到以下結論：

(1)中國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素主要包括創(chuàng)新要素質量、產業(yè)組織因素、產業(yè)集聚水平、產業(yè)開放程度、產業(yè)創(chuàng)新導向、技術因素和環(huán)境因素7個主題。

(2)影響因素之間的作用關系錯綜復雜，同一主題下各影響因素之間相互影響，不同主題影響因素之間也存在相互作用關系。

(3)根據高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素綜合框架，影響因素可分為3個層次：核心層因素(技術因素)、中間層因素(創(chuàng)新要素質量、產業(yè)組織、產業(yè)集聚水平、產業(yè)開放程度和產業(yè)創(chuàng)新導向)和外層因素(環(huán)境因素)。

5.2 實踐啟示

為促進高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率提升，充分發(fā)揮不同影響因素的促進效應，根據研究結果提出以下幾點建議：

(1)必須將提高產業(yè)技術水平作為提升高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率的關鍵途徑。一方面，增加研發(fā)投入，提高自主技術創(chuàng)新能力；另一方面，拓寬技術獲取渠道，調整技術獲取結構，提高技術消化吸收能力。

(2)努力提高創(chuàng)新要素質量，適時調整產業(yè)組織結構和產業(yè)集聚水平。一方面，提高科技創(chuàng)新人才比例，提高研發(fā)投入強度，促進高質量專利產出；另一方面，加快調整產業(yè)組織結構，充分利用集聚效應，激勵企業(yè)增強自身競爭優(yōu)勢。

(3)增強產業(yè)開放程度和創(chuàng)新導向。積極引進外資、增加出口，加強與國際先進產業(yè)合作與交流，增強產業(yè)研發(fā)氛圍，不斷調整創(chuàng)新方式。

(4)改善創(chuàng)新環(huán)境，為高技術產業(yè)技術創(chuàng)新活動提供基本保障。通過提高區(qū)域經濟和科技水平，加強信息基礎設施建設，建立完善的金融體系和知識產權保護制度，為高技術產業(yè)技術創(chuàng)新提供人力、資金、制度、環(huán)境等全方位的基礎保障。此外，重視影響因素之間的相互作用關系，充分利用協(xié)同作用實現(xiàn)高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率快速提升。

5.3 研究展望

本文主要探討了中國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素等相關問題，是中國高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率及其影響因素等系列研究的階段性研究成果，為后續(xù)研究的深入奠定了一定的理論基礎。在今后研究中，作者將在理論研究基礎上，從定量分析視角展開相關實證研究?；舅悸啡缦拢菏紫?，運用計量模型分析本文識別的影響因素是否確實對高技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率產生了顯著影響；然后，通過因果關系檢驗等方法分析影響因素之間的相互作用關系，找出直接影響因素和間接影響因素；最后，運用相關結構分析模型得到影響因素之間的層次結構。此外，立足于創(chuàng)新價值鏈視角，高技術產業(yè)分階段創(chuàng)新效率相關問題也備受學者關注。因此，筆者將在后續(xù)研究中分析不同階段創(chuàng)新效率影響因素的異同，并對不同階段影響因素的作用關系和層次結構進行分析，以豐富與完善研究內容。