李 佳，王麗麗，王歡明

(大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連 116024)

0 引言

對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)，哪些創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)更大？這個(gè)問題關(guān)系到政策設(shè)計(jì)者如何推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展這一重大國(guó)家戰(zhàn)略。當(dāng)前，鮮有文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)環(huán)境角度考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提供支持的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，承擔(dān)著連接各行各業(yè)并與各行各業(yè)融合的重任?！度騽?chuàng)新指數(shù)》將信息通信技術(shù)作為基礎(chǔ)設(shè)施，納入評(píng)價(jià)創(chuàng)新投入次級(jí)指數(shù)中，可以看出新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新進(jìn)程中的重要位置。我國(guó)將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)列入七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，各地區(qū)紛紛響應(yīng)國(guó)家號(hào)召出臺(tái)相應(yīng)規(guī)劃與政策。但我國(guó)存在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡情況，對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的創(chuàng)新要素不同。如何通過不同政策環(huán)境更有針對(duì)性地引導(dǎo)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)高效投入以提高創(chuàng)新績(jī)效，這一問題還未引起足夠關(guān)注。

因此，本文以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，依據(jù)人均GDP指標(biāo)區(qū)分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，通過實(shí)證研究，識(shí)別出不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)中影響創(chuàng)新績(jī)效的有效創(chuàng)新要素，進(jìn)而為制訂有效的創(chuàng)新政策提供依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

將創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)化以獲得可以測(cè)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)值很有必要。有學(xué)者指出以要素指標(biāo)化為基礎(chǔ)進(jìn)行研究，可以有效評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)投入產(chǎn)出效率，達(dá)到盡可能全面剖析不同創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理與效果[1]。現(xiàn)有研究大多采用這一方法對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，但沒有取得一致性結(jié)論。部分學(xué)者從研發(fā)創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系方面進(jìn)行實(shí)證研究。Beneito[2]得出研發(fā)創(chuàng)新要素投入(包括資金與科研人員)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)的結(jié)論；嚴(yán)焰和池仁勇[3]、馬文聰?shù)萚4]得出研發(fā)資金投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)的結(jié)論；Hus等[5]得出研發(fā)人員投入與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力正相關(guān)的結(jié)論；黃靜等[6]得出研發(fā)人員投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)較小或相關(guān)性不明確的結(jié)論；Guan等[7]指出，不同產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新要素投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不同，部分產(chǎn)業(yè)存在研發(fā)創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新產(chǎn)出負(fù)相關(guān)。部分學(xué)者研究技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)和消化吸收經(jīng)費(fèi)等非研發(fā)創(chuàng)新要素投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。如肖興志和謝理[8]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響并不顯著；馮鋒等[9]對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，技術(shù)非研發(fā)投入可以顯著提高創(chuàng)新效率。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，不同創(chuàng)新要素投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)影響不同。如方大春等[10]發(fā)現(xiàn)，新產(chǎn)品研發(fā)支出對(duì)新產(chǎn)品銷售收入創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻(xiàn)較大，但在以專利申請(qǐng)數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的分析中，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量貢獻(xiàn)度較大；曹勇等(2010)發(fā)現(xiàn)，研發(fā)人員投入可增加主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，但降低了新產(chǎn)品銷售收入。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素投入效果，有學(xué)者提出“極化效應(yīng)”理論。該理論指出：當(dāng)一個(gè)地區(qū)達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí)，就能夠通過自身對(duì)信息、技術(shù)、資金等資源的吸引能力，使其得到進(jìn)一步發(fā)展[11]。極化效應(yīng)會(huì)加劇不同經(jīng)濟(jì)水平區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不平衡。然而，關(guān)注不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)研究較少。張涵(2017)采用歐盟數(shù)據(jù)建立空間面板模型進(jìn)行實(shí)證研究，得出經(jīng)濟(jì)水平有利于促進(jìn)歐盟創(chuàng)新的結(jié)論；范德成和李盛楠[12]采用30省份面板數(shù)據(jù)，利用隨機(jī)前沿模型進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展是提高區(qū)域創(chuàng)新效率的根本途徑?，F(xiàn)有對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的研究主要按空間地域分布(中部、東部、西部)劃分，發(fā)現(xiàn)相同創(chuàng)新要素投入對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出效率影響不同，且存在很大差異[13]。

通過文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究中，對(duì)要素投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)間關(guān)系缺少全面分析。例如，大多數(shù)研究只考慮研發(fā)內(nèi)部資金投入，在一定程度上忽視了研發(fā)外部資金投入這一重要?jiǎng)?chuàng)新要素?！豆I(yè)企業(yè)科技活動(dòng)年鑒》將研發(fā)外部資金投入指標(biāo)定義為：“代表企業(yè)委托外單位或與外單位合作進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)而撥付給對(duì)方的經(jīng)費(fèi)?！笨梢姡邪l(fā)外部經(jīng)費(fèi)支出體現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作狀況，是創(chuàng)新發(fā)展不可缺少的重要因素。此外，現(xiàn)有研究對(duì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)創(chuàng)新要素資源分配的定量研究較少，而我國(guó)各省市地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在很大差異，這給政策實(shí)施效果帶來(lái)了不確定性[14]。因此，如何作出更有針對(duì)性的創(chuàng)新要素投入分配決策是亟待解決的問題。

為此，本研究從創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的角度，進(jìn)一步完善創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系，探究不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，并提出針對(duì)性政策建議。

2 變量選取與模型設(shè)定

2.1 概念界定

創(chuàng)新要素是影響創(chuàng)新活動(dòng)最基本、最重要、最直接的因素，通過創(chuàng)新要素的協(xié)作、支撐、反饋等作用能夠提升創(chuàng)新能力。學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新要素從不同視角進(jìn)行了劃分：①?gòu)墓δ芙嵌葘?chuàng)新要素劃分為主體要素、支撐要素及市場(chǎng)要素[15]；②從與創(chuàng)新關(guān)聯(lián)程度及作用方式角度將創(chuàng)新要素劃分為直接要素、間接要素[16]，或劃分為主要參與者、次要參與者及制度[17]；③從系統(tǒng)與環(huán)境角度將創(chuàng)新要素劃分為創(chuàng)新主體要素、創(chuàng)新資源要素及創(chuàng)新環(huán)境要素[18]。這些分類角度雖然不同，但從內(nèi)涵上均包含人才、技術(shù)、資本等因素。研發(fā)活動(dòng)對(duì)推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提高起著至關(guān)重要的作用。研發(fā)活動(dòng)密集是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要特征。因此，應(yīng)首先考慮與研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的創(chuàng)新要素。創(chuàng)新是多要素共同作用的結(jié)果，僅用研發(fā)投入衡量創(chuàng)新要素投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠(陳勁等，2006)，諸如外部技術(shù)、知識(shí)獲取等非研發(fā)投入與自主研發(fā)間存在互補(bǔ)性，也是目前多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要的技術(shù)創(chuàng)新路徑。本文從研發(fā)投入及非研發(fā)投入兩個(gè)方面表征創(chuàng)新要素。

創(chuàng)新績(jī)效是創(chuàng)新主體在外部因素共同作用下進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)最終產(chǎn)生的結(jié)果。早期對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的研究多采用單一指標(biāo)衡量，有些學(xué)者采用專利數(shù)量衡量創(chuàng)新績(jī)效[19-20]，有些學(xué)者選取新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新績(jī)效衡量指標(biāo)[21-22]。也有部分學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新績(jī)效應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈兩階段分別衡量[23-24]。創(chuàng)新鏈兩階段分別以新知識(shí)、新技術(shù)的產(chǎn)生以及新產(chǎn)品、新工藝的商品化和產(chǎn)業(yè)化為目的，對(duì)于創(chuàng)新鏈不同階段，創(chuàng)新要素投入作用效果及期望的創(chuàng)新績(jī)效明顯不同。本文將創(chuàng)新鏈分為技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，分別衡量創(chuàng)新績(jī)效。

表1 創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績(jī)效衡量指標(biāo)

2.2 指標(biāo)選取

依據(jù)本文對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的概念界定并結(jié)合已有研究成果，選取并解釋各變量的具體衡量指標(biāo)，見表1。

(1)解釋變量：創(chuàng)新要素投入主要包括研發(fā)投入和非研發(fā)投入。其中，研發(fā)投入主要包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入兩個(gè)方面。研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效都有直接影響，因此選取二者作為研發(fā)資金投入的衡量指標(biāo)，選用研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量作為研發(fā)人員投入的衡量指標(biāo)。非研發(fā)投入指標(biāo)則選取技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、消化吸收、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)4項(xiàng)指標(biāo)[25]。

(2)被解釋變量：申請(qǐng)授權(quán)的專利數(shù)相比于專利授權(quán)數(shù)可以有效減少由專利審批所產(chǎn)生的滯后性，同時(shí)能夠全面反映創(chuàng)新要素投入產(chǎn)出效果。發(fā)明專利在原始創(chuàng)造力及技術(shù)含量上遠(yuǎn)高于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)型專利。因此，本文選取申請(qǐng)授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)作為技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，選擇能體現(xiàn)創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的新產(chǎn)品銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)[26-29]。

2.3 模型設(shè)定

本文借鑒Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，結(jié)合研究?jī)?nèi)容構(gòu)造創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的計(jì)量模型。

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)改進(jìn)模型在創(chuàng)新績(jī)效研究中被廣泛應(yīng)用[30-31]。Griliches[32]提出知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)概念，將R&D投入函數(shù)作為創(chuàng)新過程的產(chǎn)出。Jaffe將研發(fā)資本投入和人力資源投入引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)[33]，構(gòu)建出Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。

Q=AKα1Lα2

(1)

其中，Q代表創(chuàng)新成果產(chǎn)出，K代表研發(fā)資本投入，L代表研發(fā)人員投入，α1、α2代表彈性系數(shù)，A為常數(shù)項(xiàng)。

根據(jù)研究?jī)?nèi)容，對(duì)Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，考慮到不同指標(biāo)單位不統(tǒng)一帶來(lái)的非線性問題，對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，構(gòu)造出如下計(jì)量模型：

LnY=C+α0LnRDNBJF+α1LnRDWBJF+α2LnRDRY+α3LnJSYJ+α4LnXHXS+α5LnGMGN+α6LnJSGZ+εt

(2)

其中，Y代表創(chuàng)新產(chǎn)出，C代表常數(shù)項(xiàng)，αi(i=0,1,2,3,4,5,6)代表投入要素彈性系數(shù)，RDNBJF代表研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存量，RDWBJF代表研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出存量，RDRY代表研發(fā)人力投入，JSYJ代表技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入，XHXS代表消化吸收經(jīng)費(fèi)投入，GMGN代表國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買經(jīng)費(fèi)投入，JSGZ代表技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入，εt表示模型隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證研究

3.1 數(shù)據(jù)選取

對(duì)于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)問題，很多學(xué)者從其包含的具體行業(yè)角度進(jìn)行解讀。由于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)還沒有專屬的統(tǒng)計(jì)年鑒，因此需要選擇相近行業(yè)作為依托行業(yè)進(jìn)行研究。通過對(duì)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(2012)》及《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(2013)》分別與《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T 4754-2011)行業(yè)代碼進(jìn)行對(duì)比，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)與電子及通信設(shè)備制造業(yè)存在緊密聯(lián)系，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的大多數(shù)行業(yè)集中于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的電子及通信設(shè)備制造業(yè)，具體見表2。電子及通信設(shè)備制造業(yè)具有完善的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，由該產(chǎn)業(yè)近似地代替新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行推斷，具有理論代表性和現(xiàn)實(shí)可操作性。因此，本文將電子及通信設(shè)備制造業(yè)作為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的依托行業(yè)。

通過整理全國(guó)各主要省市《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“十二五”規(guī)劃》發(fā)現(xiàn)，其中明確將新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)主攻領(lǐng)域的省市共19個(gè)，分別是北京、天津、河北、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川和貴州。結(jié)合這些省份在2006-2016年的電子及通信設(shè)備制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，從樣本中剔除關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重的山東、安徽和湖北。本文參考張涵(2017)、范德成和李盛楠[12]的方法，以人均GDP衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。對(duì)16個(gè)省份依據(jù)2012年人均GDP大小進(jìn)行排序，將人均GDP值為35 000元以上及35 000元以下的16個(gè)省份分為8個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高組及較低組，考察不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)創(chuàng)新要素投入對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。本文研究數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2007-2017)》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(2007-2017)》。

表2 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類對(duì)比情況

3.2 數(shù)據(jù)處理

在數(shù)據(jù)處理過程中，考慮到通貨膨脹等因素的影響，為使不同時(shí)期數(shù)值可以對(duì)比，對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、非研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)及新產(chǎn)品銷售收入均進(jìn)行價(jià)格折算。由于資本投入一般較大，使用周期也較長(zhǎng)，考慮到經(jīng)費(fèi)投入可能對(duì)此后若干時(shí)期產(chǎn)生影響，故計(jì)算研發(fā)與非研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量數(shù)據(jù)。新一代信息技術(shù)發(fā)展迅猛，其研發(fā)周期往往比其它戰(zhàn)略性新興技術(shù)短。因此，在實(shí)證分析中參考魏潔云等[34]的觀點(diǎn)，認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)不需要考慮滯后效應(yīng)且不會(huì)影響結(jié)果的真實(shí)可信度。對(duì)于部分缺失數(shù)據(jù)，采用平滑指數(shù)方法處理。第一步，對(duì)各省市研發(fā)及非研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)均使用GDP平減指數(shù)將其折算成2000年價(jià)格，新產(chǎn)品銷售收入采用價(jià)格指數(shù)折算成2000年價(jià)格；第二步，采用永續(xù)盤存法，計(jì)算研發(fā)與非研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量數(shù)據(jù)，本文折舊率以常用的15%計(jì)算。

K2006=LK2006/(gi+δ)

(3)

Ki,t=(1-δ)Ki,t-1+LKi,t

(4)

其中，Ki,t表示i省t年的R&D存量，LKi,t表示研發(fā)與非研發(fā)資本支出流量，gi為省份i的資本支出平均增長(zhǎng)率，δ為資本折舊率。此外，為消除變量異方差的影響，對(duì)所有指標(biāo)變量數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)。

3.3 回歸分析

本文運(yùn)用Eviews軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，由于均采用產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)，因此可能存在由于時(shí)間趨勢(shì)造成的偽回歸現(xiàn)象。為確保回歸模型估計(jì)結(jié)果的有效性，回歸分析前首先對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，經(jīng)過一階差分，所有變量平穩(wěn)。為驗(yàn)證協(xié)整關(guān)系，對(duì)模型中各變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)P值均小于0.05，通過5%顯著性水平檢驗(yàn)。這說明，專利申請(qǐng)、新產(chǎn)品銷售收入與研發(fā)投入、非研發(fā)投入間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，可進(jìn)一步進(jìn)行面板回歸分析。對(duì)樣本進(jìn)行固定效應(yīng)F檢驗(yàn)(redundant fixed text)及豪斯曼檢驗(yàn)(Hausman test)，結(jié)果支持固定效應(yīng)模型，在選擇估計(jì)模型時(shí)為消除橫截面數(shù)據(jù)異方差的影響，采用截面加權(quán)方法(cross-section weighs)及廣義最小二乘法(GLS)進(jìn)行估計(jì)。

4 結(jié)果分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化前的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入、非研發(fā)投入等變量進(jìn)行簡(jiǎn)單的描述性統(tǒng)計(jì)，得到上述各變量的均值、最大值、最小值及標(biāo)準(zhǔn)差，結(jié)果見表3。從中可以看出，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)投入存在顯著差異，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展極不平衡。

表3 不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4.2 回歸估計(jì)結(jié)果

從回歸估計(jì)結(jié)果中可以看出，調(diào)整后各方程的R2都比較高，說明各模型擬合度與解釋度都較高。各方程的F值均比較大，都通過了顯著性水平檢驗(yàn)，說明各模型整體十分顯著，結(jié)果見表4。由分組回歸結(jié)果可見：

(1)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)展水平較高地區(qū)，對(duì)專利申請(qǐng)存在顯著影響的指標(biāo)有5個(gè)，從大到小依次是：研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量(RDRY，α2=0.685 481，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.606 660，P<0.01)、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)(GMGN，α5=0.162 295，P<0.01)、技術(shù)引進(jìn)(JSYJ，α3=0.133 488，P<0.01)以及消化吸收(XHXS，α4=0.045 646，P<0.05)。

(2)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)展水平較高地區(qū)，對(duì)新產(chǎn)品銷售收入存在顯著影響的指標(biāo)有5個(gè)，從大到小依次是：研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量(RDRY，α2=0.594 154，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出(RDWBJF，α1=0.230 181，P<0.01)、技術(shù)引進(jìn)(JSYJ，α3=0.0.201 054，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.150 963，P<0.01)以及購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)(GMGN，α5=0.060 609，P<0.01)。

(3)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)，對(duì)專利申請(qǐng)存在顯著影響的指標(biāo)有3個(gè)，從大到小依次是：研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.774 449，P<0.01)、技術(shù)改造(JSGZ，α6=0.253 071，P<0.01)、技術(shù)引進(jìn)(JSYJ，α3=0.071 511，P<0.01)。

(4)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)展水平較低地區(qū)，對(duì)新產(chǎn)品銷售收入存在顯著影響的指標(biāo)有5個(gè)，從大到小依次是：消化吸收(XHXS，α4=0.669 971，P<0.01)、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量(RDRY，α2=0.482 985，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出(RDWBJF，α1=0.141 653，P<0.01)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(RDNBJF，α0=0.138 349，P<0.01)、技術(shù)改造(JSGZ，α6=0.054 872，P<0.05)。

表4 創(chuàng)新投入指標(biāo)要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證研究結(jié)果

注:***表示在1%水平下顯著，**表示在5%水平下顯著，*表示在10%水平下顯著性；括號(hào)內(nèi)為t檢驗(yàn)值

4.3 結(jié)果討論

本文選取2006-2016年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，探討不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，得出以下研究結(jié)論：

(1)就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)技術(shù)開發(fā)階段而言，研發(fā)人員投入是提升該地區(qū)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的主要推動(dòng)力。新一代信息技術(shù)屬于知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，具有科技創(chuàng)新能力的人才是該產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要來(lái)源?！吨袊?guó)ICT人才生態(tài)白皮書》中指出，在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，我國(guó)2017年信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才總體需求缺口達(dá)765萬(wàn)人。研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出承擔(dān)著提升自主創(chuàng)新能力以及提高創(chuàng)新技術(shù)吸收能力的重任，也成為這一地區(qū)提高技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新績(jī)效的主要驅(qū)動(dòng)力。購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)支出為這一階段專利申請(qǐng)量提升作出了很大貢獻(xiàn)，這可能與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)自身具有一定的知識(shí)積累有關(guān)，更容易在國(guó)內(nèi)技術(shù)基礎(chǔ)上通過吸收再創(chuàng)新獲得創(chuàng)新專利產(chǎn)出。此外，企業(yè)通過出售技術(shù)可以沖抵研發(fā)支出成本并獲取市場(chǎng)收益，這也會(huì)激發(fā)企業(yè)研發(fā)新技術(shù)、申請(qǐng)新專利的內(nèi)在動(dòng)力；其次，有效的創(chuàng)新要素投入指標(biāo)是技術(shù)引進(jìn)及消化吸收支出。

(2)就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)成果轉(zhuǎn)化階段而言，研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出主要用于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，而企業(yè)、高校及科研院所協(xié)同創(chuàng)新尚未形成健全的合作機(jī)制，企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位并傾向于通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新獲得更多商業(yè)利益，使得有限資源大量用于研發(fā)能夠快速適用市場(chǎng)的產(chǎn)品，從而成為提升該地區(qū)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的主要驅(qū)動(dòng)力之一。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)本身具有一定的研發(fā)能力，對(duì)于從國(guó)外引進(jìn)的技術(shù)可以較快地活學(xué)活用到新技術(shù)、新產(chǎn)品上，從而有利于這一地區(qū)新產(chǎn)品銷售收入提升。其次，有效的創(chuàng)新要素投入指標(biāo)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以及購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)支出。

(3)就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)技術(shù)開發(fā)階段而言，除研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為該地區(qū)專利申請(qǐng)量的主要驅(qū)動(dòng)力外，技術(shù)改造也為新一代信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利產(chǎn)出作出了很大貢獻(xiàn)，技術(shù)改造主要通過使用新知識(shí)、新工藝、新材料等對(duì)舊技術(shù)、舊設(shè)備、舊生產(chǎn)條件進(jìn)行改良。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)，技術(shù)改造可以充分利用現(xiàn)有技術(shù)，有效延長(zhǎng)技術(shù)生命周期，其具有風(fēng)險(xiǎn)低、工期短、見效快等特點(diǎn)，因此可以降低企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)成本，較快產(chǎn)出創(chuàng)新成果，較適用于目前尚不具備突破性創(chuàng)新能力的經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后地區(qū)。技術(shù)引進(jìn)也是促進(jìn)該地區(qū)技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)力之一，技術(shù)引進(jìn)通常選擇一些我國(guó)難以通過研發(fā)自給的關(guān)鍵技術(shù)，如集成電路技術(shù)、芯片技術(shù)等，在這些領(lǐng)域，我國(guó)技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，掌握的技術(shù)與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)“勢(shì)差”較大；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)科研人員“含金量”比例也較低，因此對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收能力相對(duì)較弱，但依然對(duì)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)有積極影響，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)能夠通過技術(shù)引進(jìn)方式從先進(jìn)技術(shù)中得到技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新成果。

(4)就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績(jī)效而言，消化吸收成為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取新產(chǎn)品銷售收入的主要推動(dòng)力?？赡茉蛟谟冢涸诮?jīng)濟(jì)水平發(fā)展較低的地區(qū)，企業(yè)為取得更好經(jīng)濟(jì)效益，更傾向于將消化吸收支出重點(diǎn)放在可以提高銷售收入的地方。研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出也對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入具有顯著貢獻(xiàn)，這與其更傾向于將有限經(jīng)費(fèi)用于研發(fā)能夠快速獲得市場(chǎng)回報(bào)的技術(shù)有關(guān)。其次，有效的創(chuàng)新投入要素是研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及技術(shù)改造支出。

5 政策啟示

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

(1)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備一定的知識(shí)儲(chǔ)備、技術(shù)創(chuàng)新能力等，同時(shí)也能夠?qū)σM(jìn)技術(shù)及購(gòu)買技術(shù)進(jìn)行很好的消化吸收再創(chuàng)新。因此，針對(duì)該地區(qū)，政策重點(diǎn)應(yīng)落實(shí)在加大對(duì)研發(fā)人員及研發(fā)資金投入以及技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)支持等方面，使該地區(qū)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮出現(xiàn)有資源優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)；同時(shí)，也能夠積極獲取先進(jìn)技術(shù)，通過消化吸收再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新投入要素效益最大化。

(2)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)，由于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展初期階段，創(chuàng)新能力受限于自身理解吸納能力，很難實(shí)現(xiàn)突破。因此，該地區(qū)政策重點(diǎn)應(yīng)落在加大研發(fā)投入上，提升自身知識(shí)水平并加大消化吸收投入，以更好地理解、掌握獲取到的新技術(shù)，同時(shí)為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造提供便利的政策環(huán)境。

應(yīng)考慮不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平及新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，及時(shí)完善和調(diào)整相關(guān)政策，通過營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供有力支撐，抓住發(fā)展機(jī)遇，突破制約我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸，實(shí)現(xiàn)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超。

如何更好地通過政策扶持新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，使政策工具作用在強(qiáng)有效的創(chuàng)新資源投入要素上，將是本文后續(xù)重點(diǎn)研究方向。