【摘 要】 環(huán)境問題一直以來是我國發(fā)展中的關鍵問題，與經(jīng)濟發(fā)展緊密相連。排污權交易作為一項重要的管理環(huán)境資源的市場化手段，自引入我國以來，在部分省市開展了試點工作，但是在試點過程中出現(xiàn)了企業(yè)參與度低，市場交易量少的問題，極大的制約了排污權交易機制的作用。本文通過對試點地區(qū)的交易狀況及各試點地區(qū)交易企業(yè)的性質(zhì)進行分析，并在借鑒國內(nèi)外排污權交易實踐經(jīng)驗基礎上，針對排污權交易中存在的問題，提出了完善排污權交易的建議。

【關鍵詞】 排污權交易 交易企業(yè)的性質(zhì) 企業(yè)規(guī)模

一、引言

排污權交易（pollution rights trading）是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達到減少排污量、保護環(huán)境的目的。它主要思想就是建立合法的污染物排放權利即排污權（這種權利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權利像商品那樣被買入和賣出，以此來進行污染物的排放控制。我國排污權交易的現(xiàn)狀

1.試點地區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀。我國目前雖然在江蘇、浙江、天津、湖北、湖南等11個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）開展了排污權有償使用和交易試點工作，但是個試點地區(qū)的工作開展進度不同，取得的成果也大相徑庭。

2.排污權有償使用價格現(xiàn)狀。排污權有償使用價格也是排污權初始分配價格，是指政府以定額配置方式將排污權指標有償分配給排污單位的價格。有償使用價格基本上都是由政府部門定價，即由具有定價權限的發(fā)改、財政會同環(huán)保部門確定。目前國內(nèi)試點地區(qū)中，湖南、浙江、江蘇、內(nèi)蒙古等確定了排污權有償使用價格。

3.排污權交易基準價格現(xiàn)狀。排污權交易基準價格是指排污權交易中的最低限制價格，有的試點地區(qū)也叫做政府指導價格。也是由具有定價權限的發(fā)改、財政會同環(huán)保部門確定。目前國內(nèi)試點地區(qū)中，湖北、湖南、山西、陜西、河北和重慶等省確定了排污權交易基準價格。

二、我國排污權交易市場化所面臨的問題

盡管排污權交易在各級政府的大力推動下取得了一些初步成果，但是在后續(xù)推進過程中卻遇到了很多問題：

1.二級市場交易不活躍。排污權交易對于市場化程度的要求較高，排污權交易之所以能起源于美國，主要也是因為美國的資本市場比較完善，市場經(jīng)濟體制比較成熟，企業(yè)參與性較高;而反觀我國的排污權交易市場，政府的介入較深，干預色彩濃重，企業(yè)的參與性不高，并且參與的企業(yè)以大型企業(yè)為主，小型企業(yè)參與性較低，市場活躍程度不高。小型企業(yè)參與排污權交易二級市場較少的原因主要是因為小型企業(yè)資金小，企業(yè)規(guī)模小，因此分配得到的排污權指標有限，但是日常的生產(chǎn)活動中造成排污的數(shù)量卻遠超于指標數(shù)量。而小型企業(yè)又不敢超排，因為一旦超排，就會收到當?shù)丨h(huán)保單位的查封，查封以后即使有當?shù)卣深A也無濟于事。所以小型企業(yè)間的排污權交易就很難進行。小型企業(yè)不敢超排，因此就不需要去市場上購買排污權，最終導致市場上小型企業(yè)間的參與程度較低，市場不活躍。

2.排污權交易的交易成本過高。在排污權交易市場中，對于買方來說，希望能低價購買所需指標，其交易的期望較高;而對于賣方來說，普遍具有惜售的心理，二者需求的不一致自然導致了排污權交易市場的不活躍。同時根據(jù)實際調(diào)研來看，在排污權市場中尋求基礎信息成本過高，監(jiān)管與執(zhí)行的成本也過高。這同樣抑制了排污權交易的市場的供求[7]。

三.建議及總結

（1）：完善一級市場的分配方式及相關法律法規(guī)。排污權交易的一級市場是二級市場的基礎，企業(yè)是否會積極參與到排污權交易二級市場，和排污權交易的一級市場的機制設計有重要關系，具體包括：排污總量的設定和監(jiān)督管理、初始分配方式和定價的設計。同時國家應該完善排污權交易方面的法律法規(guī)，頒布政策鼓勵企業(yè)參與其中。

（2）：加強二級市場交易活躍度，創(chuàng)新交易機制。我國二級市場機制的問題主要包括：交易平臺建設不完善、企業(yè)交易成本比較高、排污權資產(chǎn)化應用不足、政府干預過多。相對一級市場，我國排污權交易的二級市場交易規(guī)則和其他信息更為缺乏，相關的數(shù)據(jù)嚴重不足。目前我國排污權交易的一級市場和二級市場的主要區(qū)別及核心內(nèi)容如表3所示：

（3）：鼓勵企業(yè)之間加強交流，樹立排污權交易典范。排污權交易的產(chǎn)生其實是環(huán)境資源的商品化，在市場經(jīng)濟時代，企業(yè)是交易的主體。由上文分析可知，規(guī)模在800人以上的大型企業(yè)交易數(shù)量占比最高，規(guī)模在50-100人之間的小型企業(yè)交易數(shù)量占比最低。并且化工，電力等重污染行業(yè)參與交易的比例最高。因此政府應該頒布政策鼓勵大型企業(yè)帶動小型企業(yè)參與排污權交易，并設立鼓勵措施，對參與交易活躍度高的企業(yè)或行業(yè)給予更多的扶持與獎勵措施。此外政府還應在企業(yè)間、行業(yè)間樹立排污權交易典范，增強企業(yè)參與交易的積極性。

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作者簡介：劉碧（出生年份—1995.11.04），性別：女，民族：漢，籍貫：湖南省耒陽市，學歷：碩士，單位：湘潭大學商學院，研究方向：證券投資