李曉東

（河海大學，江蘇 南京210098）

關鍵字：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；人才評價；創(chuàng)新基點；創(chuàng)業(yè)潛力

習近平總書記在黨的十九大報告中指出創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，要加快建設創(chuàng)新型國家?！皠?chuàng)新”是中國全面深化改革和發(fā)展的關鍵，而創(chuàng)新的關鍵是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。李克強總理在中國博士后制度實施30 周年的座談會上，對“博士后群體已成為國家創(chuàng)新型人才中的一支骨干力量”表示祝賀，也為博士后在經(jīng)濟發(fā)展、科學研究、產業(yè)升級中做出的獨特貢獻表示感謝。在新時代背景下，如何進一步激發(fā)博士后創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情，提高培養(yǎng)質量，完善評價機制，是值得我們深入思考和研究的問題。

一、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)對博士后評價提出新要求

中國博士后制度經(jīng)過三十多年的發(fā)展，已經(jīng)形成了相對完善的培養(yǎng)體系，有流動站自主招收的博士后人員、有工作站獨立招收的企業(yè)博士后人員、有聯(lián)合招收的企業(yè)博士后人員、項目博士后等等，但對于博士后人員的評價，尤其是在創(chuàng)新能力、創(chuàng)業(yè)熱情方面的引導性激勵評價還有待完善。原國家自然科學基金委主任、中國科學院院士楊衛(wèi)在接受記者采訪時曾經(jīng)指出：關于人才評價體系的爭論，不只在中國科學界，在世界范圍內也是備受關注的問題。人才評價是一個與時俱進的過程，要想人才工作有重大突破，首先要在人才評價方面具有創(chuàng)新和突破。推動博士后制度的發(fā)展與完善迫切需要建立科學的博士后評價體系，不僅需要對博士后在站期間的工作表現(xiàn)能夠給予實事求是的評價，還要能夠根據(jù)國家“雙創(chuàng)”的新要求給予積極的引導和激勵。結合新要求對博士后的評價思路也應該有新轉變：

1.由“局部”向“整體”的轉變

進一步做好博士后的評價工作，首先需要充分認識到博士后的評價是一個涉及眾多因素的復雜系統(tǒng)。由于平時缺乏信息的采集和積累，在考核評價的階段，僅僅以個別人的印象下結論，就會嚴重影響評價的效果。譬如，在博士后出站評價中，一些設站單位直接評價“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”，具有很大隨意性。有的單位會要求發(fā)表至少1～3篇論文，也過于簡單化。片面的印象、局限的眼光都會影響人才評價的激勵和導向。科學的博士后人才評價體系需要應用系統(tǒng)工程的分析方法做好評價工作的頂層設計，解決好“誰來評”、“評價誰”、“評什么”和“怎么評”等一系列問題。突出評價體系設計的系統(tǒng)性、完整性，使評價信息由“碎片化”向“系統(tǒng)化”轉變。

2.由“靜態(tài)”向“動態(tài)”的轉變

博士后是國家有計劃、有目標培養(yǎng)的高層次青年創(chuàng)新人才，經(jīng)歷了本科生、碩士研究生、博士研究生的不同培養(yǎng)階段，通過博士后階段的培養(yǎng)，將為我國創(chuàng)新驅動發(fā)展發(fā)揮更大的作用。不僅要從“學術成長”的視角來評價博士后，更需要從“學術成長”的軌跡來分析博士后，根據(jù)博士后成長的動態(tài)變化，判斷博士后的潛力與未來，由關心眼前向更加注重長遠效應轉變。楊衛(wèi)院士曾指出：我認為人才評價體系的設計應適度超前，才能發(fā)揮引導作用。隨著時代發(fā)展，它應當不斷演進，不能被條條框框束縛住。此外，參照國際上的經(jīng)驗，一個學者在剛剛起步、工作5-10 年、10-15 年三個階段，或者說是從將才成長為帥才的不同發(fā)展階段，評價的標準和著眼點是不同的，應分別側重個人學術能力、影響力和領導力。

3.由“封閉”向“公開”的轉變

由于博士后在我國人才培養(yǎng)體系中處在象牙塔的前端，相對其他人才評價工作而言，對博士后的評價基本上仍處于比較封閉的狀態(tài)。習慣于在小范圍審視觀測評價對象，習慣于用一把尺子應對不同的對象，習慣于主觀認定評價的標準。而博士后培養(yǎng)工作卻恰恰具有大空間的工作特征：首先，產學研的合作平臺具有協(xié)同性，評價工作需要涉及合作各方之間的溝通；其次，博士后的研究方式具有流動性，評價工作需要注重人才流動信息的跟蹤；最后，博士后的研究內容具有多學科的交叉性，評價工作需要面對多方面知識的融合。顯然，小范圍的封閉式評價不如大空間的公開評價更加科學合理。公開評價不僅僅是將評價主體由設站單位擴大到政、產、學、研、用的合作各方，或是進一步委托社會的第三方進行評價。還要特別關注一種新的發(fā)展趨勢，就是充分應用大數(shù)據(jù)分析工具，廣泛利用社會信息和網(wǎng)絡資源，實現(xiàn)評價信息的全面覆蓋。

二、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)視角下博士后評價體系的系統(tǒng)構建

博士后作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要群體，構建評價體系具有一定的代表性。博士后的評價體系是一個復雜的系統(tǒng)，通過提煉構成評價系統(tǒng)的主要影響因素，并結合博士后管理工作的實踐和體會，總結出構成博士后評價體系的四大要素，即評價主體、評價對象、評價內容和評價方法。

評價主體是評價工作中占主導地位的人或機構，是對評價對象給出結論性意見的評判者。根據(jù)其不同性質可分為政府及相關部門、高校、科研院所、企業(yè)、社會第三方評價等等。目前，對博士后的評價主要是設站單位從行政管理的角度組織的小范圍評價，評價主體單一，評價效果缺乏良好的激勵和導向作用。

評價對象雖然明確定位為博士后，但至少分為博士后人才個體和博士后人才群體兩大類。僅就博士后個體而言，其實也包含豐富的內容，譬如，博士后是高層次青年創(chuàng)新人才，創(chuàng)新人才又可以分為許多類型：有知識創(chuàng)新人才、技術創(chuàng)新人才、還有管理創(chuàng)新人才；有理論研究型、應用研究型、還有綜合研究型人才，需要在評價時對具體情況作具體分析。

評價內容其實反映的是評價目的，在博士后的評價工作中主要包括資格評價、考核評價、質量評價，這三項評價內容分別對應著博士后的進站、在站和出站的三個主要環(huán)節(jié)。由此可以看出，不同的評價內容決定了不同的評價標準，其中，每一項評價內容根據(jù)評價對象的不同類型，又需要建立不同的評價標準。簡單地以一種評價標準套用博士后的所有工作，不僅不符合實際情況，而且可能產生錯誤的導向。

圖1 博士后評價系統(tǒng)

評價方法是保障評價工作科學合理的分析工具。選擇定性分析的評價方法、定量分析的評價方法，還是選擇綜合分析方法？是沿用傳統(tǒng)的分析評價方法，還是探索大數(shù)據(jù)的分析方法？都需要根據(jù)評價工作的實際，做出正確的選擇。

三、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)視角下博士后評價指標體系設計

關于科技創(chuàng)新人才的評價標準設計，國內已經(jīng)開展了許多研究。在評價標準的指標體系設計方面，主要是通過科學分析、專家調查、理論推演、多元統(tǒng)計等方法對所設計指標進行反復篩選，最終形成評價指標體系，或是通過各種數(shù)據(jù)庫，對科技創(chuàng)新人才評價指標相關研究的文獻資料進行檢索和出現(xiàn)頻度分析，基于文獻調研法、頻度分析法、經(jīng)驗判斷法和因子分析法，逐步形成創(chuàng)新型科技人才評價二級、三級指標，標準的制定可以采用數(shù)值、評語、量表等形式來進行描述。研究工作還停留在對過去研究工作的總結和完善，評價標準比較單一。相對而言，對博士后的評價研究較少，即使有少量對博士后出站的評價研究，也只是簡單地通過論文、獎勵、專利等顯性指標進行研究成果、研究水平、經(jīng)濟效益的評價，忽略了對博士后這個特殊群體的深入研究。博士后是我國培養(yǎng)的高層次青年創(chuàng)新人才，是即將走向社會的新生力量，博士后評價標準的設計，不僅要關注容易量化的顯性指標、還要關注不容易量化的隱形指標；不僅要關注過去研究工作已經(jīng)取得的成績、更要關注未來創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐中的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

1.創(chuàng)新視角下博士后評價指標設計

由于人的思維和行為的復雜性，人才評價工作一方面希望從不同角度、不同層面設計評價指標，形成360度的全方位考察評價方式，從而得到比較客觀全面的評價結論；另一方面，從評價工作的操作層面來看，也希望設計的評價標準簡便易行，容易獲取相關信息和數(shù)據(jù)，使整個評價過程具有良好的可操作性。為了兼顧這兩方面的需要，基于創(chuàng)新視角的博士后評價指標設計，著重突出四個方面的考察：“想創(chuàng)新”、“能創(chuàng)新”、“創(chuàng)新業(yè)績”、“創(chuàng)新潛力”。

“想創(chuàng)新”體現(xiàn)的是博士后的創(chuàng)新愿望。可以著重從兩個指標進行衡量：一個指標是創(chuàng)新意識。創(chuàng)新意識不僅要衡量博士后創(chuàng)新愿望是否強烈，還要從品德方面考察創(chuàng)新的社會責任感。作為國家培養(yǎng)的高層次青年創(chuàng)新人才，博士后的創(chuàng)新愿望不能停留在個人的追名逐利，而要有融入國家創(chuàng)新驅動發(fā)展的國家情懷；另一個指標是創(chuàng)新思維。主要是考察思想解放的程度和思維習慣。

“能創(chuàng)新”體現(xiàn)的是博士后的創(chuàng)新能力。可以概括為理論和實踐兩個方面，理論方面可以用創(chuàng)新知識作為衡量指標，創(chuàng)新知識又可以從知識的深度、知識的廣度和知識的交叉融合三個方面進一步分解細化；實踐方面主要體現(xiàn)在解決問題的能力上，可以劃分為三個層次：專業(yè)實踐層面的動手能力、技術開發(fā)層面的分析能力、社會活動層面的交流能力。

“創(chuàng)新業(yè)績”體現(xiàn)的是博士后已經(jīng)取得的創(chuàng)新成果?？梢杂媚壳皩Σ┦亢髽I(yè)績公認的成果進行衡量，譬如，論文、專利和獎勵等。但又不局限于此，這里設計評價標準的原則是適度放寬評價范圍，允許博士后根據(jù)自己的特點，在不同的標準、不同的范圍、以不同的方式嶄露頭角。只有讓人生價值的舞臺做大，才能夠充分體現(xiàn)人盡其才。

“創(chuàng)新潛力”體現(xiàn)的是博士后未來發(fā)展的潛在能力。這是不同于以往評價標準設計的最大特點，以往的許多人才評價標準立足于“從過去看現(xiàn)在”，而用“創(chuàng)新潛力”作為博士后的考察評價標準則是“從過去、現(xiàn)在看未來”。這不僅是針對青年創(chuàng)新人才年齡特點的考慮，更是著眼于人才隊伍建設未來發(fā)展的思考。既需要建立以創(chuàng)新性科研成果為核心評價標準的博士后績效考核評價體系，也需要通過“未來的方向”、“現(xiàn)在的基礎”和“如何跨越”三個尺度考察博士后的未來發(fā)展?jié)摿Α?/p>

由于博士后學科種類眾多，不同學科之間存在一定的差異性，為了說明基于創(chuàng)新視角的博士后評價標準設計思路和原則，通過進一步分析、總結和提煉，構建了基于創(chuàng)新視角的博士后評價標準。具體指標如表1所示。

表1 基于創(chuàng)新視角的博士后評價指標設計

2.創(chuàng)業(yè)視角下博士后評價指標設計

創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新是兩個既有區(qū)別又有聯(lián)系的不同概念。在博士后評價指標體系的研究中，兩者的區(qū)別更加明顯。創(chuàng)新是技術的突破，側重于收斂思維；創(chuàng)業(yè)是商業(yè)的運作，側重于發(fā)散思維。創(chuàng)新是博士后在站的共同愿望；而創(chuàng)業(yè)僅僅是博士后出站的個人選擇。創(chuàng)新是創(chuàng)業(yè)前提，沒有創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)是低層次的創(chuàng)業(yè)，很難有市場的競爭力。而創(chuàng)業(yè)對創(chuàng)新又具有很強的推動作用，市場的激烈競爭會引導創(chuàng)新不斷走向深入，創(chuàng)業(yè)的實踐會進一步增強創(chuàng)新的自覺性。只有將創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)完美結合，才能產生出從比爾·蓋茨的微軟、喬布斯的蘋果、貝佐斯的亞馬遜到任正非的華為、馬云的阿里巴巴、馬化騰的騰訊、李彥宏的百度這樣的發(fā)展奇跡。

隨著改革開放的不斷深入發(fā)展，博士后的就業(yè)形勢也在悄然變化。一方面，博士后出站就能順利留校工作的鐵飯碗已被逐漸打破；另一方面，國家頒布的《國務院辦公廳關于改革完善博士后制度的意見》明確提出：“把扶持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)作為改革完善博士后制度的著力點，制定扶持政策，引導博士后研究人員到企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，把科研成果轉化為生產力”。創(chuàng)業(yè)已成為新形勢下博士后轉型發(fā)展的必然選擇?！跋雱?chuàng)業(yè)”、“能創(chuàng)業(yè)”、“創(chuàng)業(yè)業(yè)績”、“創(chuàng)業(yè)潛力”也同樣是評價博士后創(chuàng)業(yè)能力指標體系設計的基本出發(fā)點。

“想創(chuàng)業(yè)”體現(xiàn)的是博士后的創(chuàng)業(yè)意愿，是投身于雙創(chuàng)潮流的前提。同樣也可以從兩個指標進行衡量：一是創(chuàng)業(yè)意識。對博士后而言，創(chuàng)業(yè)是博士后面臨轉型發(fā)展的新挑戰(zhàn)，既有機遇、也有風險。創(chuàng)業(yè)意識一方面包括具有足夠的風險意識，另一方面還要具有足夠的責任意識。作為國家培養(yǎng)的高層次創(chuàng)新人才，創(chuàng)業(yè)不僅僅是以盈利為目標的商業(yè)創(chuàng)業(yè)，而是著眼于社會發(fā)展的社會創(chuàng)業(yè)。要注重解決社會問題、創(chuàng)造社會價值。另一個是創(chuàng)新思維，作為博士后投身的創(chuàng)業(yè)活動，是一種高層次的創(chuàng)業(yè)活動，離不開技術創(chuàng)新的支撐和引導。所以，創(chuàng)新思維依然是博士后創(chuàng)業(yè)能力的一個重要評價標準。

“能創(chuàng)業(yè)”體現(xiàn)的是博士后的創(chuàng)業(yè)能力。可以從知識和實踐兩個方面進行考察：知識方面可以從掌握知識的廣度、應用知識的能力和信息分析處理能力三個方面進一步分解細化；實踐方面主要體現(xiàn)在解決問題的能力上。創(chuàng)業(yè)需要與市場打交道，市場的瞬息萬變會帶來許多意想不到的困難和挫折，創(chuàng)業(yè)者首先需要具有足夠的承受能力；創(chuàng)業(yè)需要人才隊伍的支撐，為了組建一支好的創(chuàng)業(yè)團隊，創(chuàng)業(yè)者需要良好的組織能力；創(chuàng)業(yè)需要與不同類型的人打交道，需要協(xié)調方方面面的關系，創(chuàng)業(yè)者需要有很強的溝通能力。

“創(chuàng)業(yè)業(yè)績”體現(xiàn)的是博士后已經(jīng)取得的創(chuàng)業(yè)成效?？梢杂貌┦亢笾饕獏⑴c的研發(fā)項目考察創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷；可以用獲得的專利、獎勵考察博士后創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的成效；還可以用社會效益和經(jīng)濟效益考察博士后從事其他創(chuàng)業(yè)活動所具有的價值，甚至有些活動還未完成，只是具有階段性的工作成果。其目的是評價標準的設計范圍適度放寬，讓博士后根據(jù)自己的特點，在不同的標準、不同的范圍內，可以通過不同的方式嶄露頭角，而不是被評價標準所束縛。

“創(chuàng)業(yè)潛力”體現(xiàn)的是博士后未來創(chuàng)業(yè)發(fā)展的潛在能力。同樣可以從“未來”、“現(xiàn)在”和“跨越”三個主要階段衡量?！拔磥怼笔强疾觳┦亢髮ξ磥砩鐣枨蟮呐袛嗪皖A測，體現(xiàn)博士后從技術發(fā)展推演到社會需求變化的戰(zhàn)略眼光；“現(xiàn)在”是考察博士后目前已經(jīng)做出的努力和取得的成效，體現(xiàn)從博士后腳踏實地的探索精神和實踐能力；“跨越”是考察博士后從現(xiàn)在到未來之間的具體計劃和措施，體現(xiàn)博士后制定的工作計劃是否精細、采取的相應措施是否可行。潛力是一個非常重要的評價標準，也是人才評價工作中最有價值的評價標準，不是簡單地利用一些現(xiàn)成的數(shù)據(jù)就可以輕易下結論，需要從細節(jié)入手，需要透過現(xiàn)象看本質，還需要關注評價數(shù)據(jù)的動態(tài)變化與發(fā)展。對人才發(fā)展?jié)摿Φ脑u價更需要評價者具有慧眼識才的判斷力以及促進人才成長的價值取向。因此，創(chuàng)業(yè)潛力的評價標準設計，還可以根據(jù)具體情況進一步再細化為三級指標、四級指標。基于創(chuàng)業(yè)能力的評價指標可以設計如表2所示。

表2 基于創(chuàng)業(yè)視角的博士后評價指標設計

四、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)視角下博士后綜合評價模型的構建

應用模糊綜合評價模型可以對博士后的評價指標用“很好、較好、中等和很差”進行打分，而灰色綜合評價模型則通過白化函數(shù)使得對博士后的評價更加精確。灰色評價模型在使用中具有以下優(yōu)點：不需要大量的樣本；樣本不需要有規(guī)律性分布；計算工作量小；定量分析結果與定性分析結果不會不一致；可用于近期、短期和中長期預測；灰色預測精確度比較高?；疑碚撌侵袊鴮W者鄧聚龍教授1982年3月在國際上首先提出來的。灰色理論是研究灰色系統(tǒng)分析、建模、預測、決策和控制的理論。它把一般系統(tǒng)論、信息論及控制論的觀點和方法延伸到社會、經(jīng)濟和生態(tài)等抽象系統(tǒng)，并結合數(shù)學方法，發(fā)展出一套解決信息不完全系統(tǒng)（灰色系統(tǒng)）的理論和方法，目前在人才評價工作中得到越來越廣泛的應用。

博士后群體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力評價需要考慮的因素較多，僅靠定性、定量和一般的數(shù)學評價方法是難以做出較為精準的判斷的。建議采取層次分析法與灰色理論相結合的方式，構建多層次灰色評價模型進行分析評價?；玖鞒倘缦拢?/p>

1.建立評價指標集

以創(chuàng)新指標體系為例，確定指標評價集B。B=［B1，B2，B3，B4，B5，B6］=［創(chuàng)新意識、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新知識、創(chuàng)新實踐、創(chuàng)新業(yè)績、創(chuàng)新潛力］；B1=［C1、C2］；B2=［C3、C4］；B3=［C5、C6、C7］；B4=［C8、C9、C10］；B5=［C11、C12、C13、C14、C15］；B6=［C16、C17、C18］。

2.確立各級指標層權重

建議采用德爾菲法（Delphi 法）和層次分析法（AHP）確定各指標層的權重。請專家對層級要素兩兩進行比較，得出比較判斷矩陣，通過計算求出矩陣的最大特征值及特征向量，對應得出各層要素的相對權重。

3.建立評價樣本矩陣

組織專家評分并建立評價樣本矩陣。請第W位專家對第m個被評價的博士后按評價指標C的評分標準給出評分。根據(jù)第W位專家的評分dm

iw，求得評價樣本矩陣Dm。

4.確定評價灰類及白化權數(shù)

博士后創(chuàng)新能力評價灰類序號為e，e=1，2，3，4，即有4個評價灰類，“優(yōu)秀”、“較好”、“合格”、“不合格”，確定相應的灰數(shù)及白化權函數(shù)如下：

第1灰類“優(yōu)秀”（e=1），灰類◎∈［4，∞），白化權函數(shù)為f1。

第2灰類“良好”（e=2），灰類◎∈［0，3，6］，白化權函數(shù)為f2。

第3灰類“合格”（e=3），灰類◎∈［0，2，4］，白化權函數(shù)為f3。

第4 灰類“不合格”（e=4），灰類◎∈［0，1，2］，白化權函數(shù)為f4。

5.計算灰色評價系數(shù)、灰色評價向量和權矩陣

6.計算綜合評價值

參評博士后m 對指標Ci的綜合評價結果為Ai，則有Ai=Ci·Ri。設最終博士后評價結果為A，則A=C·R。取各級指標等級評價集V化為數(shù)值量，可以得到被評價博士后創(chuàng)新能力綜合評價值M=A·VT。

博士后作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要群體，具有代表性和時代性。隨著社會的發(fā)展和進步，對博士后群體的評價要求也越來越高。在不斷完善評價指標的基礎上，運用多層次灰度理論綜合評價模型，為合理評價博士后群體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力提供了新的思路和方法。