霍 忻

（1.中國航空綜合技術(shù)研究所；2.國家市場監(jiān)管總局質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施效能研究重點實驗室，北京100028）

一、引言

長期以來，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)是我國重要的經(jīng)貿(mào)合作區(qū)域，在經(jīng)濟體制、發(fā)展水平以及制度模式等方面具有相似性，在需求層次、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易稟賦方面具有較強的互補性，“一帶一路”為開展雙邊經(jīng)貿(mào)合作、交流與企業(yè)跨國投資提供了廣闊平臺和空間。自“一帶一路”倡議提出以來，沿線國家和地區(qū)的戰(zhàn)略地位進一步提升，我國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來與企業(yè)合作變得更為密切和深入，但受文化傳統(tǒng)、基本制度體系以及發(fā)展模式等傳統(tǒng)因素影響，我國與沿線國家和地區(qū)在認證認可制度領(lǐng)域存在較明顯的差異性，雙邊互認格局尚未形成，對貿(mào)易便利化和企業(yè)進入形成一定的阻礙，因此，梳理“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的認證認可制度模式顯得尤為重要和迫切?；诖?，本文以制度研究為分析視角，在總結(jié)認證認可發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上，重點介紹了中國、泰國、越南、印度尼西亞、俄羅斯、印度、土耳其、哈薩克斯坦、波蘭等“一帶一路”沿線國家的認證認可主管機構(gòu)、制度模式與發(fā)展情況，對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的認證認可制度狀況作出系統(tǒng)闡述，以期能夠為消除“一帶一路”沿線認證認可的制度性障礙，推進雙邊、多邊互認格局的形成，促進雙邊貿(mào)易便利化，提供理論支撐和參考。

二、認證認可制度的誕生與發(fā)展

1.認證的起源和發(fā)展

從概念范疇看，認證（Certification）是一種合格評定活動，是獨立于第一方（供應(yīng)方）和第二方（需求方）的第三方認證，用來對產(chǎn)品、服務(wù)進行檢測，以判斷它是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。從起源來看，認證活動開始于商品經(jīng)濟發(fā)展初期，在進行商品交易過程中，市場上的買方需要確認賣方產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量、安全性等方面要求，產(chǎn)生了認證需求，由此便出現(xiàn)了原始的認證活動。伴隨工業(yè)革命的深入發(fā)展，生產(chǎn)的工業(yè)化、社會化程度日益提升，市場經(jīng)濟日臻完善，引致消費者購買能力與生活質(zhì)量水平顯著提升。然而，鍋爐爆炸、電器失火等產(chǎn)品質(zhì)量安全事故頻發(fā)，生態(tài)破壞、環(huán)境污染等問題日益凸顯，在此背景下，民眾對工業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化需求不斷提高。19世紀(jì)下葉，產(chǎn)品合格評定活動誕生于傳統(tǒng)工業(yè)國家。以英國鐵軌頒發(fā)風(fēng)箏標(biāo)志為序幕，各國紛紛開展認證活動，并著手建立國家層面的認證制度，進一步規(guī)范認證活動。1979年，英國率先在國內(nèi)開展質(zhì)量管理體系認證活動，推動本國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量體系認證逐步完善，為質(zhì)量管理體系認證活動在全球推廣和普及揭開序幕。1987年和1996年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織相繼正式頒布ISO質(zhì)量管理體系和ISO14000 環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，大力推動這些標(biāo)準(zhǔn)在全球各國的推廣和應(yīng)用，在全球范圍內(nèi)掀起了認證浪潮。

從歷史視角來看，自認證活動產(chǎn)生以來，歷經(jīng)一百多年的發(fā)展與變革，形成了具有全球化、體系化的發(fā)展格局。總的來看，世界認證制度按發(fā)展特征劃分可以歸并為四個階段：一是“二戰(zhàn)”之前的國家認證制度階段。在此階段中，部分傳統(tǒng)工業(yè)強國以本國標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)先后建立具有本國特色的國家認證制度，但是，僅對本國產(chǎn)品實施認證與質(zhì)量監(jiān)管。二是“二戰(zhàn)”后至20 世紀(jì)70 年代的區(qū)域認證制度階段。在本階段中，伴隨經(jīng)濟全球化、國際貿(mào)易和區(qū)域集團化發(fā)展，認證活動也邁出“國門”，開展區(qū)域范圍內(nèi)不同國家認證制度間的雙邊、多邊認可，逐步形成基于區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)的國家間區(qū)域認證制度。三是20世紀(jì)80 年代以后的跨國間或國際認證制度。在這期間，隨著ISO9001 等國際標(biāo)準(zhǔn)在各國的推廣和運用，逐步產(chǎn)生了以國際標(biāo)準(zhǔn)為主體的國際認證制度。在此背景下，認證領(lǐng)域更為拓展，不僅僅局限于工業(yè)產(chǎn)品領(lǐng)域，諸如質(zhì)量管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證等新內(nèi)容也納入認證范疇。四是20世紀(jì)90年代以來的國際互認階段。伴隨經(jīng)濟全球化不斷深入，各國經(jīng)濟聯(lián)動性和貿(mào)易依存度較之前各個歷史時期均有所加強，ILAC-MRA、APLAC-MRA 等一系列覆蓋多國的雙邊、多邊互認協(xié)議相繼簽署，互認范圍進一步擴大，高等教育等服務(wù)領(lǐng)域納入其中，為促進雙邊經(jīng)貿(mào)合作、降低貿(mào)易成本、推進貿(mào)易便利化奠定了堅實基礎(chǔ)。如今，認證活動已廣泛應(yīng)用于產(chǎn)品、服務(wù)等多個領(lǐng)域，對政治穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展以及國家安全產(chǎn)生越來越重要的影響，成為企業(yè)進入海外市場的“通行證”，為其開展海外經(jīng)營、參與全球產(chǎn)業(yè)鏈分工提供重要支撐。

2.認可的誕生與發(fā)展

伴隨認證、檢驗檢測等合格評定活動的興起和發(fā)展，從事檢測、認證活動的各類市場機構(gòu)如雨后春筍般的紛紛出現(xiàn)。但是，各類合格評定機構(gòu)質(zhì)量差異大，良莠不齊，使得消費者面臨較大的選擇困難。一些機構(gòu)缺少規(guī)范管理，為了獲取巨額利益，不惜損害相關(guān)方利益，引發(fā)社會公眾對政府規(guī)范檢測、認證機構(gòu)的強烈呼聲。出于加強認證、檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理和完善合格評定體系的考慮，多數(shù)國家先后建立了國家認可制度。自1982 年以來，歐盟成員國和美國、加拿大、日本、澳大利亞、新西蘭以及部分東南亞國家先后成立本國的認可機構(gòu)并建立國家認可制度。由于各國標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)以及產(chǎn)品進入要求等方面的差異，認可結(jié)果往往出現(xiàn)不對等、不被他國接受等問題。為此，在英國、美國等發(fā)達經(jīng)濟體主導(dǎo)下，國際認可論壇（IAF）、國際實驗室認可合作組織（ILAC）相繼成立，這些組織的共同特點就是國際性，組織中涵蓋了多數(shù)國家的國內(nèi)認可機構(gòu)，其簽署的國家間互認協(xié)議解決了認可結(jié)果的國際可接受性和一致性問題，成為推進全球貿(mào)易便利化的重要力量。截至目前，國際認可論壇已有90個成員國家（地區(qū)），其中，70個國家（地區(qū)）已成為IAF-MLA成員。

3.質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的引入

認證認可制度的興起與發(fā)展在一定程度上助推了與質(zhì)量相關(guān)的制度概念的涌現(xiàn)與發(fā)展。2002 年，德國物理技術(shù)研究院（PTB）率先提出“質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施”的概念，涵蓋計量、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定（檢驗檢測、認證認可）等三個領(lǐng)域，他們指出質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施是市場經(jīng)濟運行和技術(shù)傳承的重要保障。在此基礎(chǔ)上，2005年聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）和世界貿(mào)易組織（WTO）將“質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施”的概念正式推向國際?，F(xiàn)如今，圍繞認證認可的學(xué)術(shù)研究蓬勃興起，在“一帶一路”倡議框架下，如何整合沿線不同國家認證認可的競爭優(yōu)勢，開發(fā)沿線區(qū)域互認潛力，最大限度地釋放認證認可在深化雙邊或多邊經(jīng)貿(mào)合作、推進貿(mào)易便利化等方面的積極作用已成為國內(nèi)外廣泛關(guān)注的熱點問題。

三、“一帶一路”沿線認證認可建設(shè)現(xiàn)狀

1.“一帶一路”倡議簡述

“一帶一路”（The Belt and Road，縮寫B(tài)&R）是“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱，沿線橫跨亞非歐大陸，覆蓋65 個國家和地區(qū)，多數(shù)為新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家，這些經(jīng)濟體大多處于工業(yè)化、城市化進程中，質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量水平不高，與中國存在較強的經(jīng)濟互補性?！耙粠б宦贰毖鼐€國家和地區(qū)名單見表1。

表1 “一帶一路”沿線國家和地區(qū)名單

認證認可的產(chǎn)生使中國以及“一帶一路”沿線各國的經(jīng)濟有了新的發(fā)展活力和增長動能，而且搭建起認證認可服務(wù)深度融合的橋梁，這為推動“一帶一路”倡議下的沿線各國經(jīng)濟發(fā)展、質(zhì)量合作和提高雙邊貿(mào)易效率提供了基礎(chǔ)平臺。作為在全球范圍內(nèi)普遍運用的質(zhì)量管理與貿(mào)易便利化工具，認證認可已成為加強“一帶一路”沿線國家間經(jīng)貿(mào)互信，減少貿(mào)易摩擦與爭端，促進貿(mào)易規(guī)模增長，提高質(zhì)量治理能力以及帶動沿線地區(qū)質(zhì)量水平提升和社會、經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐。近些年，在“一帶一路”認證認可建設(shè)契機下，基于倡議基本框架，各國紛紛推進互認合作行動計劃的制定工作，積極開展跨國互聯(lián)互通，簽署多項協(xié)議，建立起多個跨國互認合作機制。

2.“一帶一路”認證認可建設(shè)情況

2015年3月，中國頒布《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，其中規(guī)定，認證認可是我國建設(shè)“一帶一路”框架的重點領(lǐng)域，期待沿線各國海關(guān)以及相關(guān)組織能夠本著合作共贏、互信互利的原則不斷加強雙邊、多邊在認證認可、檢驗檢測領(lǐng)域的交流與合作，共同推進沿線地區(qū)的產(chǎn)品質(zhì)量治理，提高貿(mào)易質(zhì)量水平?；诖耍稑?biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”行動計劃（2015-2017年）》和《共同推動認證認可服務(wù)“一帶一路”建設(shè)的愿景與行動》相繼出臺，這標(biāo)志著我國在“一帶一路”倡議下，明確將推進雙邊認證認可體系建設(shè)與國際對接納入國家戰(zhàn)略層面，并提供了行動框架。

在“一帶一路”倡議下，我國與沿線國家的認證認可合作取得顯著成效。數(shù)據(jù)顯示，2016年，我國認證機構(gòu)所頒發(fā)的沙特SASO 認證、海合會GCC 認證證書共計4617張，惠及366種產(chǎn)品。同時，與捷克簽署檢測認證領(lǐng)域的合作互認協(xié)議，為我國企業(yè)打開中東歐市場大門、開展雙邊貿(mào)易合作提供有力支撐和極大便利。同韓國簽署電子電器產(chǎn)品互認協(xié)議，降低相關(guān)產(chǎn)品認證成本達30%以上，超過1000 億美元的機電產(chǎn)品貿(mào)易由此獲益。

數(shù)據(jù)顯示，截至2017年5月，我國已簽署的認證認可領(lǐng)域互認合作協(xié)議達114份，覆蓋全球30余個國家和地區(qū)。同俄羅斯、蒙古、新加坡等11 個“一帶一路”重點沿線國家建立起認證認可雙邊合作機制。與印度尼西亞、印度以及捷克等20個“一帶一路”沿線國家間具有相應(yīng)的認證認可合作渠道①數(shù)據(jù)來源：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織官網(wǎng)以及作者根據(jù)相關(guān)資料整理。?！耙粠б宦贰背h提出以來中國ISO9001 和ISO14001 認證證書數(shù)量變動趨勢見圖1。

圖1 “一帶一路”倡議提出以來中國認證證書數(shù)量變動②數(shù)據(jù)來源：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織官網(wǎng)。

目前來看，“一帶一路”沿線各國在認證認可領(lǐng)域的合作尚不能完全滿足實際需要，制約“一帶一路”認證認可建設(shè)推進的障礙因素依舊存在。一是認證互認格局尚未完全形成?！耙粠б宦贰毖鼐€國家認證認可發(fā)展水平失衡，在標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、檢測認證制度以及監(jiān)管體系方面存在明顯差異，引致貿(mào)易重復(fù)檢測、認證現(xiàn)象時有發(fā)生。二是認證認可法律法規(guī)建設(shè)有待完善。在“一帶一路”國家陣營擴充的同時，關(guān)于“一帶一路”認證認可法律、法規(guī)體系的研究和建設(shè)工作稍顯滯后，這樣不利于后續(xù)雙邊或多邊互認體系的構(gòu)建。三是公平貿(mào)易認證制度尚未建立。目前，在農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)產(chǎn)品領(lǐng)域，部分“一帶一路”沿線國家間已建立起了固定的認證認可合作機制或渠道，但在清真認證、低碳認證、生物質(zhì)能認證、新興家電準(zhǔn)入要求、生態(tài)紡織品認證、可持續(xù)認證等領(lǐng)域仍缺少互認合作機制或渠道，對實現(xiàn)多領(lǐng)域的貿(mào)易便利化產(chǎn)生不利影響。

四、“一帶一路”沿線主要國家認證認可制度模式

上文中對認證認可的起源、發(fā)展歷程以及“一帶一路”認證認可建設(shè)所取得的成果進行了回顧和介紹。不難發(fā)現(xiàn)，認證認可是伴隨工業(yè)化發(fā)展和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)升級而誕生的一種重要的質(zhì)量監(jiān)督與管理工具，在經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化浪潮下，認證認可以及國際互認在促進貿(mào)易便利化和化解技術(shù)性貿(mào)易壁壘等方面的作用將更加凸顯。此外，認證認可是“一帶一路”建設(shè)的重要領(lǐng)域，現(xiàn)階段，“一帶一路”認證認可發(fā)展取得豐碩成果，但也面臨一定的制度差異性阻力，可謂成績與掣肘并存。為此，本節(jié)中將圍繞“一帶一路”沿線重點國家的認證認可制度模式進行闡述，以期發(fā)現(xiàn)沿線國家在認證認可制度體系、發(fā)展模式等方面的差異，為后續(xù)研究提供理論支撐。

1.倡議國：中國

在20 世紀(jì)五六十年代，工業(yè)水平較高的發(fā)達國家率先建立并普及了產(chǎn)品認證制度，比較典型的有：BSI、UL、VDE、CSA等認證制度。發(fā)展中國家認證制度建設(shè)起步稍晚，大約興起于20世紀(jì)七八十年代。20世紀(jì)70年代末，認證概念進入中國，相比發(fā)達經(jīng)濟體，起步稍晚。1978年，中國正式成為國際標(biāo)準(zhǔn)化組織成員，將認證理念引入國內(nèi)。1988 年和1989 年，相繼出臺《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》和《中華人民共和國進出口商品檢驗法》，為我國標(biāo)準(zhǔn)化工作提供法律支撐，全面拉開了我國認證認可制度化建設(shè)的序幕。

20 世紀(jì)90 年代以來，伴隨我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立與完善，特別是在經(jīng)濟全球化和加入WTO 的背景下，我國參與國際競爭、合作與產(chǎn)業(yè)鏈分工的程度日益深入，傳統(tǒng)政出多門的認證認可工作形式愈加顯得與時代要求和國內(nèi)發(fā)展?fàn)顩r不相符合，建立具有統(tǒng)一性、權(quán)威性的認證認可制度體系顯得尤為迫切。2001年8月29日，國家認監(jiān)委的成立具有標(biāo)志性意義，它從根本上解決了國內(nèi)認證認可領(lǐng)域長期存在的職責(zé)交叉問題，形成了在原質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委統(tǒng)一監(jiān)管、領(lǐng)導(dǎo)下，由22 個部委構(gòu)成的認證認可工作部際聯(lián)席會議作為議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，地方原質(zhì)檢部門作為市場執(zhí)法監(jiān)督主體，認證認可、檢驗檢測機構(gòu)作為從業(yè)實施主體的組織機構(gòu)體系。2003年9月，《中華人民共和國認證認可條例》頒布實施，這是我國關(guān)于認證認可工作的唯一行政法規(guī)，條例內(nèi)容涵蓋認證機構(gòu)審核、資質(zhì)認定、審批以及檢驗檢測相關(guān)制度規(guī)定。

2004年4月，中國合格評定國家認可中心成立，標(biāo)志著國內(nèi)集中、統(tǒng)一的認可制度體系基本框架得以初步建立，開啟了我國認可工作制度化建設(shè)的新時期。同年，中國認證機構(gòu)國家認可委員會（CNAB）、中國實驗室國家認可委員會（CNAL）、中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會（CNAT）先后成立，形成了我國認證認可組織體系的基本雛形，組織結(jié)構(gòu)由1個認可實體、3個認可委員會構(gòu)成。這對于我國認可工作體系發(fā)展來講是一個巨大進步，逐步實現(xiàn)了國家認可體系的完善和統(tǒng)一。2006年3月，中國合格評定國家認可委員會成立，它是我國唯一的國家級官方認可機構(gòu)，并經(jīng)由政府授權(quán)實施認可工作。時至今日，我國認證認可工作覆蓋產(chǎn)品認證（強制性、自愿性）、管理體系認證、服務(wù)認證等多個領(lǐng)域，實施“統(tǒng)一管理、共同實施”的工作原則，擁有一套既與國際接軌，又適合國內(nèi)認證認可發(fā)展基本情況的組織架構(gòu)與制度體系，統(tǒng)一管理的認證認可工作體制已基本建立。中國認證認可體系架構(gòu)圖見圖2。

2.東盟國家

（1）泰國

圖2 中國認證認可體系架構(gòu)

泰國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（TISI）是泰國國內(nèi)管理認證工作的官方機構(gòu)，是工業(yè)部的下屬部門，工作內(nèi)容主要有兩項：一方面，對國內(nèi)實施的強制性標(biāo)準(zhǔn)和工業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)進行管理與監(jiān)督。另一方面，主要開展國內(nèi)認證認可、檢驗檢測領(lǐng)域認可工作，作為對強制性認證工作的支撐環(huán)節(jié)。目前來看，泰國實行TISI認證制度，將強制性認證與自愿性認證相結(jié)合來對市場產(chǎn)品質(zhì)量進行監(jiān)管。按照規(guī)定，產(chǎn)品在進入市場銷售前，必須通過強制性產(chǎn)品認證，獲得使用TISI標(biāo)志的授權(quán)，否則產(chǎn)品一律不得進入市場流通環(huán)節(jié)。泰國的強制性產(chǎn)品范圍較廣，覆蓋約120類產(chǎn)品，涉及10 個行業(yè)領(lǐng)域，比較典型的有：食品、日用消費品、汽車等等。不在此范疇的產(chǎn)品均實行自愿性認證。國內(nèi)關(guān)于認證相關(guān)的法律主要有《工業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)法（2015）》和《國家標(biāo)準(zhǔn)化法案（2008）》，是指導(dǎo)全國標(biāo)準(zhǔn)化工作和認證活動的重要法律依據(jù)。泰國強制性認證產(chǎn)品領(lǐng)域及標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量見表2。

表2 泰國強制性認證產(chǎn)品領(lǐng)域及標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量

從認可方面來看，國家認可委員會（NAC）是泰國國內(nèi)的官方認可機構(gòu)，已成為管理泰國認證認可體系的重要部門。在具體實施過程中，NAC根據(jù)國際、國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、要求對申請的合格評定機構(gòu)開展認可活動。其中，關(guān)于質(zhì)量體系和環(huán)境管理體系領(lǐng)域的認可工作由其下設(shè)認可委員會（ASC）來完成。此外，泰國實驗室、檢查機構(gòu)認可工作由衛(wèi)生部實驗室質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)局（BLQS-DMSc）、國家認可理事會辦公室（NSC-ONAC，曾名為TLAS）和科技部下屬的科學(xué)服務(wù)局實驗室認可局（BLA-DSS）等三家機構(gòu)共同負責(zé)。

（2）越南

越南認證中心（QUACERT）是越南標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量局（STAMEQ）的下屬機構(gòu)，其職責(zé)為開展產(chǎn)品、體系認證以及進行相關(guān)培訓(xùn)工作等等。目前，越南標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量局設(shè)有3個質(zhì)量保證與測試中心（QUATEST），分別位于北部地區(qū)河內(nèi)（Quatest 1）、中部地區(qū)峴港市（Quatest 2）和南部地區(qū)胡志明市（Quatest 3），主要開展產(chǎn)品認證、檢驗檢測、實驗室校準(zhǔn)、技術(shù)人員培訓(xùn)等工作。上述3個質(zhì)量保證與測試中心與越南認證中心構(gòu)成國內(nèi)認證組織體系，依據(jù)相關(guān)法律、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則以及技術(shù)規(guī)范進行認證工作。目前，產(chǎn)品和管理體系認證是越南實施的兩大認證制度。其中，質(zhì)量管理體系（QMS）、環(huán)境管理體系（EMS）和職業(yè)健康安全體系（OHS）等是比較有代表性的管理體系認證。對于高風(fēng)險食品與安全產(chǎn)品，必須通過HACCP認證方可進入流通環(huán)節(jié)，此外，相關(guān)法律要求藥品加工類企業(yè)需進行GMP 認證才能進行生產(chǎn)活動。同時，越南在產(chǎn)品認證方面實行強制性認證與自愿性認證相結(jié)合的制度體系。其中，自愿性認證依據(jù)越南標(biāo)準(zhǔn)（TCVN/TCCS）或其他相關(guān)適用的國際標(biāo)準(zhǔn)對《產(chǎn)品和商品質(zhì)量法》中的低風(fēng)險產(chǎn)品進行認證；強制性認證依據(jù)國家技術(shù)法規(guī)（QCVN）、地方技術(shù)法規(guī)（QCDP）對相關(guān)產(chǎn)品進行強制性認證。

越南科技部認可局（Bureau of Accreditation，BoA）成立于1995 年11 月10 日，是國內(nèi)官方認可機構(gòu)，已成為國際實驗室認證聯(lián)盟（ILAC）、太平洋認證聯(lián)盟（PAC）、亞太實驗認證聯(lián)盟（APLAC）以及相互承認辦法（MLA/MRA）所涵蓋的機構(gòu)成員。其職責(zé)為對認證與檢測機構(gòu)、實驗室等合格評定機構(gòu)進行測試、校正和驗證，保障所檢驗機構(gòu)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與能力水平符合國際標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)顯示，截至2010年3月，認可局已對460多個實驗室完成認證工作。2009年7月，越南標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量局頒布G/TBT/N/VNM/5號通知，規(guī)定電器、電子產(chǎn)品供應(yīng)商在產(chǎn)品進入市場前需具備由第三方驗證機構(gòu)出具的符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)要求的合格證書，并且執(zhí)行電器、電子產(chǎn)品檢測的機構(gòu)或?qū)嶒炇?，?yīng)得到越南國家認證機構(gòu)、國際實驗室認證聯(lián)盟、太平洋認證聯(lián)盟、亞太實驗認證聯(lián)盟或MLA/MRA 中所列認證機構(gòu)認證。

（3）印度尼西亞

印度尼西亞國家標(biāo)準(zhǔn)總局（Badan Standardisasi Nasional，BSN）成立于2001 年，是非政府部門，前身是原印尼標(biāo)準(zhǔn)化委員會（Standardization Council of Indonesia，DSN）。其職責(zé)內(nèi)容如下：一是確立國家標(biāo)準(zhǔn)化政策、程序。二是維持并發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的國際關(guān)系。三是對標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域內(nèi)的認可、認證要求進行許可。四是推動標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)機構(gòu)間的國內(nèi)外交流與合作。五是促進標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)研究與創(chuàng)新。六是開展與標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)的教育與培訓(xùn)。七是許可印尼國家標(biāo)準(zhǔn)。

印度尼西亞國家標(biāo)準(zhǔn)是SNI（Standard National Indonesia）。在SNI 中，推薦性標(biāo)準(zhǔn)和強制性標(biāo)準(zhǔn)分別占比90%和10%。2007 年9 月7 日，印度尼西亞政府開始對相關(guān)產(chǎn)品實施SNI 國家標(biāo)準(zhǔn)認證。其中，對進口產(chǎn)品及部分國內(nèi)產(chǎn)品實施強制性產(chǎn)品認證，通過“產(chǎn)品測試-工廠檢查-獲證后監(jiān)督”的認證制度新模式來加強產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管，產(chǎn)品經(jīng)上述流程并通過認證后將獲得如圖3 所示的印尼質(zhì)量標(biāo)志（SNI 標(biāo)志），方可進入市場銷售，否則將予以禁售或強制下架。印度尼西亞國家認可委員會（National Accreditation Committee of Indonesia，KAN）是國家的認可機構(gòu)，主要職責(zé)與任務(wù)在于：一是執(zhí)行印度尼西亞國家標(biāo)準(zhǔn)總局的認可與認證活動。二是對標(biāo)準(zhǔn)總局認可的實驗室、認證機構(gòu)所頒發(fā)的證書進行國際認可。這與中國合格評定國家認可委員會的職責(zé)和功能類似。三是認可國內(nèi)認證機構(gòu)、實驗室以及其它符合要求的認證監(jiān)督認可機構(gòu)。四是協(xié)助印度尼西亞國家標(biāo)準(zhǔn)總局日常工作，不斷完善國內(nèi)認證認可制度與組織體系。旨在推進雙邊、多邊互認協(xié)定的達成和領(lǐng)域拓展，保障標(biāo)準(zhǔn)與合格評定工作的透明度。同時，印度尼西亞國家認可委員會的功能就在于：對國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域內(nèi)的測試或校正實驗室、認證機構(gòu)（包括產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系，環(huán)境管理體系，職業(yè)健康和安全管理、可持續(xù)森林管理體系等）、技術(shù)檢驗機構(gòu)以及其他認可事宜作出統(tǒng)一而權(quán)威的認可。

圖3 印度尼西亞SNI認證logo

3.金磚國家

（1）俄羅斯

前蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯繼承了其原有的標(biāo)準(zhǔn)化制度體系與運作機制。政治、經(jīng)濟體制的根本性變革給俄羅斯認證制度帶來了深刻影響，由最初無統(tǒng)一市場準(zhǔn)入的制度形式轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制下集中、統(tǒng)一的GOST 認證制度模式。俄羅斯國家標(biāo)準(zhǔn)認證制度為GOST認證制度。

俄羅斯聯(lián)邦標(biāo)準(zhǔn)化和計量國家委員會（Gosstandart of Russia）是國內(nèi)認證工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，其主要職責(zé)在于：一是對國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化活動進行組織和管理。二是制定并實施國內(nèi)產(chǎn)品、服務(wù)認證政策。三是對強制性認證活動進行監(jiān)管。四是開展關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)、計量以及認證等方面的專業(yè)人才教育與培訓(xùn)。1995年，以《產(chǎn)品及認證服務(wù)法》實施為標(biāo)志，俄羅斯將強制性產(chǎn)品認證制度引入質(zhì)量監(jiān)管工作范疇，嚴(yán)格實行產(chǎn)品準(zhǔn)入制度，產(chǎn)品未獲得強制性認證標(biāo)識，不得進入市場銷售。需求進行產(chǎn)品安全認證的商品由最初的數(shù)十種增加至目前的數(shù)千種。具體來看，GOSTR認證是一種強制性認證制度，認證范圍覆蓋電子產(chǎn)品、化妝品、紡織品、玩具、建筑材料、食品、機械設(shè)備、石化以及電氣與機電產(chǎn)品等領(lǐng)域，認證形式包括單批次、一年期和三年期認證等三種。GOSTR認證在俄羅斯、白俄羅斯海關(guān)普遍適用，此外，在前蘇聯(lián)聯(lián)邦國內(nèi)（烏克蘭、哈薩克斯坦除外）具有一定的影響力和公信力。2010年，由俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦三國主導(dǎo)的《關(guān)于哈薩克斯坦共和國、白俄羅斯共和國以及俄聯(lián)邦技術(shù)規(guī)范的共同準(zhǔn)則和規(guī)則》簽署，開啟實施俄白哈海關(guān)聯(lián)盟CU-TR 認證，將認證標(biāo)識統(tǒng)一為EAC 標(biāo)志。CU-TR 認證類似于歐盟CE 認證，是對聯(lián)盟內(nèi)各成員國認證制度的梳理和系統(tǒng)整合，有助于促進貿(mào)易發(fā)展、降低貿(mào)易成本、保障產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)區(qū)域利益最大化。

俄羅斯聯(lián)邦認可局（RusAccreditation）成立于2011年，開啟了俄羅斯國家統(tǒng)一認可體系的新階段。在此之前，俄羅斯認可工作由不同政府部門進行監(jiān)督和管理。2013 年和2017 年，俄羅斯聯(lián)邦認可局相繼成為ILAC聯(lián)系成員（associated member）和全權(quán)成員（full member），并積極申請加入IAF 和PAC 互認。同時，俄羅斯聯(lián)邦認可局與歐洲經(jīng)濟聯(lián)盟、獨聯(lián)體國家展開全面合作，同15 個國家簽署合作備忘錄，這其中便包括中國合格評定國家認可委員會（CNAS），與1國簽署政府間合作協(xié)議，并申請加入國際清真認可論壇（IHAF）。

（2）印度

獨立之前，印度主要使用英、美等發(fā)達國家的標(biāo)準(zhǔn)體系。1947 年，印度標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（India Standards Institution，ISI）成立，拉開了印度標(biāo)準(zhǔn)化活動的序幕。1952 年，印度建立以“ISI 標(biāo)志”為主體的認證制度并在全國范圍內(nèi)實施。1955年，印度標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會實施產(chǎn)品認證項目，推進認證活動的普及與發(fā)展。1966年和1986 年相繼成立了標(biāo)準(zhǔn)工程師學(xué)會（SEI）和印度標(biāo)準(zhǔn)局（Bureau India Standards，BIS）。1987年4月1日，印度標(biāo)準(zhǔn)局正式成立，取代原印度標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會，是國內(nèi)法定的標(biāo)準(zhǔn)化與認證工作管理機構(gòu)。1986年，《印度標(biāo)準(zhǔn)局法令》（The BIS Act，1986）頒布，這是印度國內(nèi)管理標(biāo)準(zhǔn)化與認證工作的基本法律，此后，相關(guān)法規(guī)的制定和修訂工作相繼展開。例如，1988 年，《印度標(biāo)準(zhǔn)局（認證）規(guī)則》頒布，明確規(guī)定了產(chǎn)品以及系統(tǒng)認證的管理方法、原則以及相關(guān)措施等。

目前，印度實行自愿性與強制性相結(jié)合的認證制度模式，通過相關(guān)法律確定了109種強制性認證產(chǎn)品。這些產(chǎn)品主要涉及大宗消費品以及關(guān)乎能源保護、消費者安全、健康的產(chǎn)品系列。例如，礦物油、鋼管、食品添加劑、醫(yī)用溫度計、塑料哺乳瓶、瓶裝飲用水、X射線設(shè)備、絕緣及防火電工材料等。同時，印度標(biāo)準(zhǔn)局還陸續(xù)開展產(chǎn)品認證和質(zhì)量管理體系認證。

印度質(zhì)量管理委員會（Quality Council of India，QCI）是管理國內(nèi)合格評定機構(gòu)的國家認可機構(gòu)，成員由38 名來自政府、企業(yè)和消費者的人員組成。其主要工作職責(zé)有：一是按照有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)對合格評定機構(gòu)的人員、認證產(chǎn)品與管理體系進行認可。二是實驗室測試與校準(zhǔn)。三是為教育、環(huán)保、醫(yī)療、職業(yè)培訓(xùn)等社會服務(wù)部門制定、建立并實施認可項目。四是為不具備國際、國家標(biāo)準(zhǔn)的認可項目制定評審標(biāo)準(zhǔn)。從組織結(jié)構(gòu)看，QCI 下設(shè)4 個功能獨立的認可工作委員會，即印度檢測校準(zhǔn)實驗室國家認可委員會（NABL）、印度教育培訓(xùn)國家認可委員會（NABET）、印度認證機構(gòu)國家認可委員會（NABCB）和、印度檢測校準(zhǔn)實驗室國家認可委員會（NABL）。

（4）西亞國家：土耳其

1960 年，土耳其標(biāo)準(zhǔn)局根據(jù)《建立土耳其標(biāo)準(zhǔn)局法》（Turkish Standards Institution，TSE）正式成立。作為土耳其國內(nèi)負責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量認證（包括進口產(chǎn)品認證）以及產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督的最高國家機關(guān)，土耳其標(biāo)準(zhǔn)局主要工作任務(wù)有：一是制定土耳其標(biāo)準(zhǔn)并予以發(fā)布。二是開展產(chǎn)品認證、質(zhì)量體系認證、確定認證標(biāo)志并進行管理。三是保護消費者權(quán)益，維護消費安全。四是建立檢測實驗室并開展認可活動。五是代表國家開展多邊、雙邊互認合作，并參與國際性、區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化與認證工作。土耳其已建立起自愿性認證與強制性認證相結(jié)合的國家認證制度。土耳其認證方式包括兩類，即CE 認證和TSE 認證，二者均屬于強制性認證范疇。其中，CE 認證主要針對歐盟標(biāo)準(zhǔn)指令范圍內(nèi)的產(chǎn)品，TSE認證對象主要是國內(nèi)強制性認證產(chǎn)品，產(chǎn)品上市銷售前需通過TSE 認證，否則予以禁售或下架。例如，食品、汽車、紡織品以及工業(yè)設(shè)備等。依據(jù)歐盟CE 指令，土耳其機電產(chǎn)品自2006年1月起取消強制性認證，實行產(chǎn)品自愿性認證制度。土耳其TSE認證標(biāo)識如下圖4所示。

土耳其認可局（TüRK AKRED?TASYON KURUMU，TüRKAK）成 立 于2001 年，是土耳其國內(nèi)最為權(quán)威的認可機構(gòu)，隸屬于外交部歐盟事務(wù)局。經(jīng)由十余年的不斷發(fā)展與建設(shè)，土耳其認可的國際影響力不斷提升，時至今日，土耳其已成為國際認可論壇、歐洲認證聯(lián)盟和國際認可實驗室合作組織等國際性、區(qū)域性多邊認可體系的正式成員，與國際認可論壇、國際認可實驗室簽署IAF-MLA、ILAC-MLA等多項互認協(xié)議。數(shù)據(jù)顯示，截止2018 年，土耳其認可局內(nèi)部已擁有1731 家組織，其中，檢測實驗室、檢查機構(gòu)、人員認證機構(gòu)、校準(zhǔn)實驗室、質(zhì)量體系認證機構(gòu)和產(chǎn)品認證機構(gòu)數(shù)量分別達到893家、255家、238家、135家、87家和70家。主要從事產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系認證以及專業(yè)人員認證等認可事務(wù)。土耳其TüRKAK 認可標(biāo)識如圖5所示。

（5）中亞國家：哈薩克斯坦

哈薩克斯坦獨立初期，依然延續(xù)使用前蘇聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)化與認證制度。1992 年，哈薩克斯坦開始使用獨聯(lián)體標(biāo)準(zhǔn)體系，并成為哈薩克斯坦國家標(biāo)準(zhǔn)的重要來源。1993 年1 月，《標(biāo)準(zhǔn)化與認證法》頒布，為哈薩克斯坦國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化與認證工作提供了法律依據(jù)。1999年7月，新《標(biāo)準(zhǔn)化法》取代原《標(biāo)準(zhǔn)化與認證法》生效，該法規(guī)對原內(nèi)容進行大量補充和細化，最終確立了哈薩克斯坦自愿性與強制性相結(jié)合的國家認證制度。2004年哈薩克斯坦出臺《技術(shù)調(diào)節(jié)法》，替代原《標(biāo)準(zhǔn)化法》和《合格證法》，推動了哈薩克斯坦標(biāo)準(zhǔn)化體系、合格評定模式的國際化進程，實現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認證程序與國際接軌。哈薩克斯坦國家認證是GOST-K認證，包括自愿性認證與強制性認證兩種方式，后者的認證范圍要小于GOST-R（俄羅斯強制認證），產(chǎn)品主要涉及熱交換器、壓力設(shè)備、起重設(shè)備等。

圖4 土耳其TSE產(chǎn)品認證標(biāo)識

圖5 土耳其TüRKAK認可標(biāo)識

2006 年2 月，哈薩克斯坦技術(shù)調(diào)節(jié)和計量委員會（KAZMEMST）成立，取代原哈薩克斯坦標(biāo)準(zhǔn)化、計量與認證委員會，成為國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化與認證工作的主管機構(gòu)，隸屬于工業(yè)和新技術(shù)部，下設(shè)哈薩克斯坦標(biāo)準(zhǔn)化和認證研究院、哈薩克斯坦計量研究院、全國檢定與認證中心、全國認可中心以及16 個地方管理局。其工作領(lǐng)域在于認證、計量、標(biāo)準(zhǔn)化、管理體系以及技術(shù)調(diào)控。目前，哈薩克斯坦已成為ISO、OIML 和IRUS（跨地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會）的正式成員，同中國、德國、保加利亞、土耳其、伊朗以及獨聯(lián)體國家簽署多項雙邊、多邊互認合作協(xié)議。

哈薩克斯坦國家認可中心（NATIONAL CENTER OF ACCREDITATION，NCA）于2000 年8 月成立，是全國性的認可機構(gòu)（2008年8月認定），依據(jù)《合格評定認可法》開展各項認可工作，認可領(lǐng)域涵蓋：產(chǎn)品認證、管理體系認證以及專業(yè)人員資質(zhì)認證。截至目前，哈薩克斯坦已成為諸如國際認可實驗室（ILAC）、太平洋認證合作組織（PAC）、亞太實驗室認可合作組織（APLAC）等國際或區(qū)域的多邊組織的正式成員，簽署ILACMLA、PAC-MLA 等多項多邊互認合作協(xié)議，在區(qū)域質(zhì)量治理中發(fā)揮著重要影響。哈薩克斯坦國家認可中心工作職責(zé)包括：第一，制定認證文件草案。第二，提供信息服務(wù)，登記認證主體。第三，合格評定機構(gòu)的認可與實驗室檢測、校正。第四，開展國際間、區(qū)域間互認交流與合作。第五，開展培訓(xùn)活動及相關(guān)會議，提高國內(nèi)技術(shù)專家業(yè)務(wù)能力水平。

（6）中東歐國家：波蘭

相比中歐其他國家，波蘭標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)起步較早。1923 年，波蘭加入國際電工委員會（The International Electrotechnical Commission，IEC）。1924 年，波蘭標(biāo)準(zhǔn)化委員會（Polski Komiter Normalizacyjny，PKN）成立，主要職責(zé)在于起草、制定和修訂波蘭國家標(biāo)準(zhǔn)。2004年，進入歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN）和歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEL）正式成員行列。2005年5月，波蘭加入歐盟，成為CE 成員國，對電氣產(chǎn)品、化學(xué)、食品等產(chǎn)品實施強制性認證。

波蘭檢測與認證委員會是國內(nèi)負責(zé)檢測與認證工作的管理機構(gòu)，制定相關(guān)政策并進行監(jiān)督。1993年4月，波蘭檢測和認證中心（Polskie Centrum Badań i Certyfikacji S.A.，PCBC）成立，次年1月正式運營，工作愿景在于消除貿(mào)易壁壘、提供波蘭產(chǎn)品與服務(wù)競爭力，建立并完善波蘭認證認可體系。作為波蘭檢測與認證委員會的執(zhí)行機構(gòu)，PCBC 負責(zé)人由政府總理直接任命，對產(chǎn)品認證、檢測以及質(zhì)量體系認證進行監(jiān)督，具體來看，其工作職責(zé)有：一是，對全國檢測和認證工作進行監(jiān)督。二是，開展合格評定領(lǐng)域的教育與培訓(xùn)活動。三是，相關(guān)人員的資質(zhì)審核與資格認證。四是，對國內(nèi)檢測實驗室和認證機構(gòu)進行認可。五是，對已獲得認可的認證機構(gòu)、實驗室等進行監(jiān)督。目前，B標(biāo)志是波蘭強制性認證標(biāo)志，涉及產(chǎn)品安全、衛(wèi)生要求以及電磁兼容，進口電子產(chǎn)品需經(jīng)過B標(biāo)志認證方可上市銷售，否則予以禁售。B標(biāo)志由PCBC和BBJ-SEP發(fā)放。

2000年1月1日，波蘭認可中心（Polish Centre for Accreditation，PCA）正式成立，它是由中央計量局（GUM）的校準(zhǔn)實驗室認可部門和波蘭測試與認證中心的認可辦公室合并而成。產(chǎn)品、實驗室、專業(yè)人員以及供應(yīng)商質(zhì)量管理是其認可主要領(lǐng)域。2008 年，波蘭認可中心被指定為唯一的國家認可機構(gòu)。2016年，《議會關(guān)于合格評定系統(tǒng)和市場監(jiān)督的法案》授權(quán)波蘭認可中心為國家認可機構(gòu)。

綜上所述，受政治體制、經(jīng)濟發(fā)展水平、研發(fā)創(chuàng)新能力、技術(shù)檢測水平以及認證認可發(fā)展基礎(chǔ)等因素影響，“一帶一路”沿線各國在認證認可發(fā)展模式以及制度體系方面存在共性和差異性。從共性特征來看，沿線經(jīng)濟體以發(fā)展中國家為主，多數(shù)國家的認證認可事業(yè)均起步稍晚，在二十世紀(jì)九十年代以后逐步引入質(zhì)量管理以及認證認可理念，加入認證認可領(lǐng)域國際組織，在制度建設(shè)、組織結(jié)構(gòu)完善性與對外交往等方面遠遠落后于西方發(fā)達經(jīng)濟體，這與沿線國家經(jīng)濟發(fā)展水平不高、消費者產(chǎn)品質(zhì)量需求低以及質(zhì)量安全管控意識淡薄存有一定關(guān)系。同時，目前來看，沿線國家均實現(xiàn)自愿性認證與強制性認證相結(jié)合的國家認證制度，對于部分進口產(chǎn)品制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入原則，通過官方認證并持有認證證書、獲得認證安全標(biāo)示方可進入市場進行銷售。從差異性特征來看，一方面，盡管沿線國家認證認可事業(yè)起步均較晚，但在認證認可行業(yè)發(fā)展速度與制度建設(shè)方面存在明顯差異性。中國、俄羅斯、印度以及東盟部分國家的認證認可事業(yè)基礎(chǔ)相對扎實，已基本形成以官方認證認可機構(gòu)為主導(dǎo)、民間認證機構(gòu)積極參與的認證認可國內(nèi)組織體系。但是，仍有部分國家尚未建立起負責(zé)管理全國認證認可行業(yè)機構(gòu)的官方組織，存在“小、散、弱”的發(fā)展短板，認證認可制度體系不夠完善，另一方面，沿線國家中多數(shù)經(jīng)濟體已成為國際認可論壇（IAF）、國際實驗室認可合作組織（ILAC）等國際機構(gòu)的正式成員，簽署雙邊產(chǎn)品互認協(xié)議，為推動貿(mào)易便利化奠定堅實基礎(chǔ)。但是，仍有部分國家尚未成為認證認可相關(guān)國際組織的正式成員，且未簽署雙邊互認協(xié)議，沿線國家在對外交流、合作等方面仍存在發(fā)展差距。