趙秋杲

(河南財經(jīng)政法大學 河南 鄭州 450046)

發(fā)展是人類永恒的主題，人類的文明進程就是人類實現(xiàn)發(fā)展實現(xiàn)自由的過程。人們對自由的追求向往已久，但什么是真正的自由，如何實現(xiàn)真正的自由等問題尚存在諸多爭論。阿馬蒂亞·森在《以自由看待發(fā)展》認為“發(fā)展可以看做是擴展人們享有的真實自由的一個過程”[1]，他的這種以自由為核心的發(fā)展觀與傳統(tǒng)發(fā)展觀形成鮮明對比。

一、阿馬蒂亞·森自由觀的理論淵源

阿馬蒂亞·森將經(jīng)濟學和倫理學結(jié)合在一起，重建了經(jīng)濟學領(lǐng)域的倫理層面。在他看來，發(fā)展是擴展人們享有實質(zhì)自由的過程，傳統(tǒng)發(fā)展觀所側(cè)重的國民生產(chǎn)總值的增長，人均收入的提高，科技的進步，其實只是擴展人們自由的手段，是為人的發(fā)展服務的。阿馬蒂亞·森的思想主要受到了亞里士多德幸福觀、亞當·斯密的古典經(jīng)濟學以及馬克思的全面發(fā)展觀的影響。

(一)亞里士多德幸福觀的影響

阿馬蒂亞·森認為享有自由的程度是判斷經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要因素的這一觀點最早可以追溯到亞里士多德。《奧義書》中一對夫妻的困惑：財富在多大程度上能幫助他們得到他們所想要的？這表明人們在很早之前就已經(jīng)開始思考財富與幸福的關(guān)系。亞里士多德在《尼各馬可倫理學》中對此解答道：“財富顯然不是我們追求的東西；因為它只是有用，而且是因為其他事物有用?！盵2]他認為財富只是我們追求值得珍視的事物的手段，而非我們的終極人生目標。亞里士多德認為幸福是人生的終極目的，是最高的善，最高的善就是擁有豐富的選擇條件，達到自身欲望的滿足。但亞里士多德并未論述財富與人們實際生活之間的關(guān)系。而阿馬蒂亞·森不僅探討了財富的工具性，還分析了財富轉(zhuǎn)化為人們所追求的生活之間的關(guān)系。阿馬蒂亞·森所表達的“可行能力”的提高，主要在于人們可以實施自己的選擇，而選擇的增加則能幫助人們獲得實質(zhì)性的自由。阿馬蒂亞·森的自由觀與亞里士多德所強調(diào)的幸福有相似之處，森所表達的“人們有理由珍視的那種生活”，不只是經(jīng)濟的發(fā)展，收入的提高，更應是人們擁有實質(zhì)的自由，這也是人類發(fā)展的終極目標。

(二)亞當·斯密古典經(jīng)濟學的影響

亞當·斯密對阿馬蒂亞·森的影響是顯而易見的，在《以自由看待發(fā)展》一書中可以看到阿馬蒂亞·森從亞當·斯密的分析中吸取了很多東西。阿馬蒂亞·森的實質(zhì)自由實際上是指人們享有所珍視的生活的可行能力。森對實質(zhì)自由的界定可追溯到亞當·斯密關(guān)于“必需品”和生活條件的論述。亞當·斯密認為“必需品”是某種可以滿足人們獲得最低限度自由所需要的?！拔宜f的必需品，不但是維護生活上必不可少的商品，而且是按照一國習俗，少了它，體面人固不待說，就是最低階級人民，亦覺有傷體面的那一切商品。例如，嚴格說來，麻襯衫并不算是生活上必要的。據(jù)我推想，希臘人羅馬人雖然沒有亞麻，他們還是生活得非常舒服。但是，到現(xiàn)在，歐洲大部分，哪怕一個日工，沒有穿上麻襯衫，亦是羞于走到人面前去的?！盵3]亞當·斯密關(guān)注的重點不是“必需品”自身，而是“必需品”所能產(chǎn)生的自由。

阿馬蒂亞·森“以自由看待發(fā)展”的觀點是對斯密“以勞動者的生活狀況來判斷社會發(fā)展水平”這一觀點的繼承和發(fā)展。阿馬蒂亞·森所提倡的實質(zhì)自由，“不僅包括人們現(xiàn)實生活中的可行能力，而且還包括法治意義上的自由，亦即，實質(zhì)自由不僅指涉人們自己能力所能達到的范圍，而且指涉國家和社會幫助人們拓展能力的范圍?！盵4]如果人們除了這種生活外還有更多的選擇，那么這個社會就是發(fā)展的。

(三)馬克思關(guān)于人的全面發(fā)展的影響

馬克思曾說：“自由確實是人所固有的東西，連自由的反對者在反對實現(xiàn)自由的同時也實現(xiàn)著自由”。[5]這里，馬克思明確指出自由是人的固有本性，一些人反對自由，只是反對別人的自由，其目的說穿了仍是為了實現(xiàn)自己的自由。馬克思堅持“人是目的”的思想，在手段和目的之間作出了明確區(qū)分，避免僅把人看作生產(chǎn)和物質(zhì)發(fā)展的手段，而森繼承了馬克思這一思想，堅持把擴展人類的實質(zhì)自由作為發(fā)展目標。同時，馬克思所堅持的思想觀點是“人的全面而自由的發(fā)展”，森提出的基本思想是以人為中心的社會發(fā)展框架，馬克思和森所堅持的思想都有同樣的目的，那就是擴展人的全面自由，所以也可以理解為，森的這一思想是對馬克思所堅持人的全面而自由發(fā)展的思想的完整繼承。

二、阿馬蒂亞·森自由觀的基本內(nèi)容

自由不僅是發(fā)展的首要目的，同時也是發(fā)展過程中的重要手段。具體來說，實質(zhì)自由不僅僅包含使人們免受饑餓、避免疾病的能力，同時也包含接受教育、實現(xiàn)政治權(quán)利等進一步的自由。森認為經(jīng)濟增長本身并不是發(fā)展的目標，評判發(fā)展的程度必須是以人們擁有自由的程度為標準。發(fā)展應致力于消除限制人們自由的主要因素，使人們擁有更多的自由，成為更加社會化的人。所以在阿馬蒂亞·森的《以自由看待發(fā)展》中，森所理解的實質(zhì)自由包含免受困苦的基本的可行能力，還有可以識字算數(shù)、享受政治參與等的自由。

這里的功能性活動包含人實現(xiàn)自身物質(zhì)需求的各項活動與精神需求的各項活動，比如說享有足夠的營養(yǎng)、接受教育、社會保障以及擁有政治權(quán)利等。一個人的 ‘可行能力集’ 由這個人可以選擇的那些可互相替代的功能性活動向量組成。而“一個人的實際成就可以由一個功能性活動向量來表示。一個人的生活是由生活中相互關(guān)聯(lián)的功能性活動構(gòu)成的，因此一個人的功能性活動組合體現(xiàn)了這個人實際生活中達到的成就，而可行能力集則是反映了這個人可以自由實現(xiàn)的自由：可以供求這個人選擇的各種可相互替代的功能性活動組合?！盵6]

阿馬蒂亞·森認為自由包括機會層面和過程層面。自由的機會層面與福利相似，主要關(guān)注的是人們追求自認為有價值的目標的實際能力及機會，而非這個結(jié)果實現(xiàn)的過程。自由的過程層面關(guān)注的是一個人自由的進行自我選擇的過程是否遭到了干涉。由此可見，阿馬蒂亞·森所說的自由的機會層面，指的是人們有追求自己認為有價值的事物的機會，它與人們實現(xiàn)追求目標的實際能力密切相關(guān)。人們只有擁有了實現(xiàn)追求目標的實際能力，才會有實現(xiàn)追求目標的機會，若無實際能力，則毋庸提及機會。阿馬蒂亞·森所說的自由的過程層面，一方面指選擇過程的自主性，即個人在正當領(lǐng)域內(nèi)的行動或決策的自由；另一方面指選擇過程免受他人干預，即個人正當運用自己的自由時，不受他人或機構(gòu)的阻撓。自由的這兩個層面既相對獨立性，又相互依賴。對于自由的綜合評價，過程和機會都很重要，不能僅局限于其中一個。

三、自由與發(fā)展的關(guān)系

阿馬蒂亞·森綜合了評價性和實效性這兩個方面的原因，在評價性方面，森認為應當以社會成員所享有的實質(zhì)自由的擴展作為評價該社會發(fā)展成就的標準，當某個社會的社會成員擁有更多的自由去做自己所珍視的事時，就會對社會成員的全面自由本身和促進社會成員獲得有價值的成果的機會具有重要意義。森的這種評價更注重選擇和程序的自由等變量，而不同于傳統(tǒng)對發(fā)展的評價。在實效性方面，我們通常說的實效性的作用，是指實質(zhì)自由不僅僅是評價發(fā)展的標準，同時也是促進發(fā)展的強有力的動力和手段。所以森認為在發(fā)展過程中處于中心地位的是自由，個人自由的豐富性有助于增強人們自助的能力，這對發(fā)展極其重要。

(一)自由是發(fā)展的首要目的

自由本身就具有價值，是不需要通過與其他事物的聯(lián)系來體現(xiàn)其價值。所以自由發(fā)展觀的首要目標就是自由本身。傳統(tǒng)發(fā)展觀通常以能否促進經(jīng)濟的發(fā)展來評價自由，而以自由發(fā)展觀來看，自由在發(fā)展過程中所起的建構(gòu)性作用在這種評價標準中被忽視了。建構(gòu)性作用是指實質(zhì)自由對人們生活質(zhì)量的提高具有重要意義，它不僅包括經(jīng)濟的發(fā)展，財富的增長，更重要的是還包括政治參與或持有異見的自由。發(fā)展本身具有豐富的內(nèi)涵，如果一個經(jīng)濟上富有的人，其在政治參與、決策、機會、資源等方面被限制或剝奪，也就是限制或剝奪了其有理由珍視的東西，那么從自由發(fā)展觀來看，這并不能夠稱之為真正的發(fā)展?！盀榱四軌驕蚀_地理解發(fā)展，可以通過豐富發(fā)展過程中必不可少的組成部分把這些基本政治自由、公民權(quán)利與發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)和權(quán)利對發(fā)展的其他特征(諸如對國民生產(chǎn)總值增長或促進工業(yè)化)的間接貢獻建立起來，從而達到體現(xiàn)出發(fā)展的首要目的就是自由?！盵1]30發(fā)展就意味著消除貧困、缺乏政治權(quán)利和社會保障的狀況，達到人們按照自己意愿生活的自由。所以說發(fā)展是諸如經(jīng)濟、政治、價值觀等方面的提高的一個綜合過程。

(二)自由是發(fā)展的主要手段

自由具有非常重要的工具性價值，是促進發(fā)展的動力和主要手段。阿馬蒂亞·森認為自由的工具性作用主要是在關(guān)于機會、資源和權(quán)利中怎樣為擴展人類一般自由所作出貢獻的。阿馬蒂亞·森提出五個最重要的工具性自由：政治自由、經(jīng)濟條件、社會機會、透明性保證和防護性保障，發(fā)展其本質(zhì)上在于追求自由、經(jīng)濟的發(fā)展，最后其本質(zhì)上還是為了追求自由的最大化，這五種工具性自由是相互關(guān)聯(lián)，相互促進，共同發(fā)展的。

1.經(jīng)濟條件

在經(jīng)濟條件中所謂的“機會”指的是社會、教育、醫(yī)療等的制度安排，這些安排能夠影響到個人享有所珍視的生活的能力。一個人擁有的可運用的經(jīng)濟資源的多與少，將直接影響到他的經(jīng)濟權(quán)益的保障和提升。因此，為了使市場能夠更好地發(fā)揮效用，阿馬蒂亞·森特別提出要以公共行動創(chuàng)造出良好的條件，來保障經(jīng)濟資源的分配。

2.社會機會

阿馬蒂亞·森所說的“社會機會”，指的是社會在社會教育、醫(yī)療保健以及其他方面所實行的安排，這些方面安排的如何，將會直接影響到人們的生活質(zhì)量和實質(zhì)自由。比如一個人沒有受到最基本的教育，必然會對他參與高要求生成、經(jīng)濟管理和參政議政造成限制。因此，阿馬蒂亞·森認為通過公共政策創(chuàng)新來創(chuàng)造社會機會，加強社會教育、醫(yī)療健康、社會保障等方面的擴展，更能促進人的自由的實現(xiàn)。

3.透明性保證

透明性保證是指人們參與社會交往的信用問題，擴展了作為社會發(fā)展主體人的可行能力，透明性保證主要取決于交往過程中信息的公開性和透明性，滿足了人們對公開性的需求。經(jīng)驗證明，社會生活中的人們只有在信息公開正確的前提下，充分了解雙方需求，彼此才能交往，沒有信用，人們就無法進行交換，也就無法維持正常的社會秩序。因此，信息公開是社會運行的基礎(chǔ)，信用是社會運行的保障。

4.防護性保障

防護性保障是社會為民眾所提供的安全網(wǎng)，作用是在社會發(fā)展中為了給遭受到不可抗力的突發(fā)事件，以防止受到影響發(fā)生不利的變化。防護性保障的措施主要包括固定的制度性安排)和臨時性安排。目前，發(fā)達國家的防護性保障體系已基本建立，而發(fā)展中國家亟需建立該體系，要根據(jù)國家發(fā)展形式以及國情采取符合實際的舉措，比如補助失業(yè)人群，救濟受災群眾，改善殘疾人生活，切實促進實質(zhì)自由的發(fā)展。

阿馬蒂亞·森不僅論證了自由對發(fā)展的促進作用，還著重強調(diào)了政治自由、經(jīng)濟條件、社會機會、透明性保證和防護性保障等這五種工具性自由之間存在的聯(lián)系性和互補性，并強調(diào)在考慮發(fā)展時要著重考慮這五種工具性自由的關(guān)聯(lián)，對這五種工具性自由進行了深層次的剖析和解讀，這五種工具性自由本身就具有內(nèi)在價值，能幫助人們更自由地生活。在當前的社會建設，我們應借鑒和利用阿馬蒂亞·森的這些思想和主張，推動社會高效發(fā)展，切實促進實質(zhì)自由，促進社會和諧發(fā)展。