王勉

摘要：公司法律風(fēng)險是管理中必須面對的問題，樹立法律風(fēng)險意識可以起到預(yù)防作用，節(jié)約公司經(jīng)營成本。樹立企業(yè)的法律風(fēng)險意識是防范法律風(fēng)險的源頭，兼顧法律風(fēng)險的結(jié)果和法律風(fēng)險的控制，企業(yè)的管理者、勞動者和專業(yè)法律工作者都應(yīng)該有明確的風(fēng)險意識。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理;法律風(fēng)險;風(fēng)險意識

法律時時刻刻影響著企業(yè)的活動。在這種法與商密切結(jié)合的時代，每一個理性的企業(yè)都應(yīng)在法律的框架下尋求自己利益的最大化。企業(yè)運行的根本目標(biāo)是追逐利益，為了利益，經(jīng)營者總是存在違法經(jīng)營的沖動，各種經(jīng)營風(fēng)險隨之而來。多年來企業(yè)法律風(fēng)險是企業(yè)多種經(jīng)營風(fēng)險中最易被忽視的一種風(fēng)險。因此，企業(yè)管理必須對法律風(fēng)險有足夠的認(rèn)識，必須培養(yǎng)起良好的法律風(fēng)險意 識，并為之做出管理上的努力。本文即對企業(yè)管理中法律風(fēng)險意識的基本內(nèi)容進(jìn)行簡要分析。

一、法律風(fēng)險與法律風(fēng)險意識

要培養(yǎng)良好的法律風(fēng)險意識，建立法律風(fēng)險的評估和防范體系，就需要企業(yè)對法律風(fēng)險有一個認(rèn)識。目前，對法律風(fēng)險沒有統(tǒng)一的認(rèn)識，但多數(shù)理論認(rèn)為，法律風(fēng)險實際上并不一定是發(fā)生了違法問題而產(chǎn)生的風(fēng)險。企業(yè)的經(jīng)營總是伴隨著不同的風(fēng)險。法律風(fēng)險是最普遍的商業(yè)活動風(fēng)險之一，但它與現(xiàn)有的法律制度有著更密切的聯(lián)系。法律制度本身存在許多不確定性或疏漏，可能導(dǎo)致經(jīng)營目標(biāo)的失敗。如果法律上有明確的規(guī)定，規(guī)定公司因管理因素考慮不周而面臨風(fēng)險;因此，對法律的理解不能僵化，侵權(quán)的后果也不能視為風(fēng)險。侵權(quán)行為的后果實際上是公司事后的法律責(zé)任，這只是法律風(fēng)險的表現(xiàn)之一。無論是法律確定性還是法律不確定性，只要能夠在企業(yè)管理中取得消極的法律后果，就可以將其歸類為法律風(fēng)險，包括法律責(zé)任和其他潛在的消極后果。

創(chuàng)業(yè)法律風(fēng)險的形成主要有兩個因素：一是外部法律環(huán)境，包括國家法律體系的狀況、國家執(zhí)法水平、競爭者的法律素質(zhì)等;二是公司內(nèi)部環(huán)境，如企業(yè)家的法律意識、創(chuàng)業(yè)者的法律素質(zhì)等內(nèi)部管理等[1]。外部因素往往超出公司自身的控制能力，因此公司法律風(fēng)險的防范必須從內(nèi)部入手，而關(guān)鍵是要有良好的法律風(fēng)險意識，法律風(fēng)險意識是問題思想層面的一部分。做生意的時候，企業(yè)必須對做生意的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險有清楚的認(rèn)識，也必須面對做生意的法律風(fēng)險，當(dāng)然兩者往往是緊密聯(lián)系在一起的，所以對企業(yè)法律風(fēng)險的認(rèn)識其實就是企業(yè)理解法律風(fēng)險的能力。法律風(fēng)險意識不僅應(yīng)該是業(yè)務(wù)顧問應(yīng)該具備的基礎(chǔ)知識，更應(yīng)該是企業(yè)管理團(tuán)隊乃至正常員工在風(fēng)險發(fā)生前應(yīng)該考慮的管理問題。認(rèn)識到法律風(fēng)險的存在并及時采取防范措施，是創(chuàng)業(yè)法律防范實踐的重要環(huán)節(jié)。

二、我國企業(yè)法律風(fēng)險意識不強(qiáng)的主要原因

（一）企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)不完善

企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)的漏洞與不完善是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的制度根源。企業(yè)內(nèi)部管理體制對識別、防范、控制企業(yè)法律風(fēng)險有重要影響，如兼職律師、常設(shè)法律顧問的地 位作用、職能以及他們參與企業(yè)決策和項目運作的廣度與深度。調(diào)查發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)本無企 業(yè)法律顧問制度，或只把律師、法律顧問當(dāng)作擺設(shè)，在企業(yè)決策中無相應(yīng)的參與地位和角色 經(jīng)常發(fā)生糾紛或應(yīng)收賬款拖欠才想起找律師、法律顧問。國有企業(yè)重大決策還存在著一個人 說了算的現(xiàn)象，一元化權(quán)力結(jié)構(gòu)未變，企業(yè)重大決策過程仍缺少法定程序。

（二）企業(yè)法律培訓(xùn)存在空白與缺失。

企業(yè)內(nèi)部人員，比如部分部門經(jīng)理、業(yè)務(wù)人員的法律素質(zhì)不高，很多企業(yè)員工對法律茫然不知。而且公司企業(yè)法律顧問人員的專業(yè)素質(zhì)、學(xué)歷與專業(yè)背景，每年接受 知識更新定期接受培訓(xùn)的實際狀況對企業(yè)法律風(fēng)險有直接影響

三、企業(yè)管理中法律風(fēng)險意識的主要內(nèi)容

根據(jù)法律，公司是一種抽象的模擬無意識的個體。在實踐中，法律風(fēng)險意識是一個普遍的概念，是管理者和參與者對法律風(fēng)險的熟悉程度。法律風(fēng)險意識是一種特定的法律意識，法律風(fēng)險意識具有法律意識和企業(yè)管理風(fēng)險的雙重性質(zhì)，這是企業(yè)管理的特點，對企業(yè)管理中法律風(fēng)險的認(rèn)識應(yīng)該從企業(yè)動態(tài)法律功能的角度來看待。

（一）了解企業(yè)法律風(fēng)險的來源

法律本身就是一個規(guī)范的、動態(tài)的責(zé)任體系。公司的業(yè)務(wù)也是一個動態(tài)的過程，我們應(yīng)該從企業(yè)的動態(tài)經(jīng)營中找到法律風(fēng)險的根源。首先，法律是一種監(jiān)督制度，因此，非法貿(mào)易風(fēng)險是國家制裁法律風(fēng)險的主要來源[2]。法律是國家的規(guī)范條例，企業(yè)違約幾乎不可避免地涉及法律風(fēng)險，往往伴隨著嚴(yán)重的法律義務(wù)。由于對法律風(fēng)險認(rèn)識不足，往往導(dǎo)致公司的法律責(zé)任或企業(yè)的個人責(zé)任。在權(quán)利內(nèi)容上，明確的內(nèi)容可能會造成侵權(quán)風(fēng)險，但法律上存在不確定性或漏洞，法律風(fēng)險的另一個重要來源是法律存在著一定的漏洞，這可能是由于法律制度的選擇或?qū)Ψ芍贫热狈Τ浞值谋Ｗo(hù)造成的。對企業(yè)來說，經(jīng)營中勢必要承擔(dān)一定的商業(yè)風(fēng)險其中就包括法律風(fēng)險，而且哪怕有法律和明確的規(guī)則，企業(yè)風(fēng)險也還因此是不可避免，企業(yè)家必須對此有清醒的認(rèn)識。

（二）了解法律風(fēng)險的后果

在企業(yè)管理過程中，為了獲取商業(yè)利潤，企業(yè)要做好承擔(dān)風(fēng)險的準(zhǔn)備。如果企業(yè)家選擇了特定的投資領(lǐng)域，企業(yè)生產(chǎn)方向和固定的員工，就是選擇了承擔(dān)這些環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生的風(fēng)險，但一旦這些商業(yè)風(fēng)險進(jìn)入法律體系，在法律糾紛等案件中，就存在商業(yè)利益和商業(yè)成本的風(fēng)險。由于法院判決的不確定性，當(dāng)事人在估價方面可能有不同的法律制度。

四、提高企業(yè)法律風(fēng)險意識

企業(yè)總是需要人們采取行動。事實上，為企業(yè)樹立法律風(fēng)險意識就是在樹立企業(yè)意識，包括管理者、普通員工和企業(yè)法律顧問的意識。

（一）提高企業(yè)家的預(yù)防意識

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)法律風(fēng)險的認(rèn)知和重視程度影響并決定企業(yè)法律風(fēng)險的形成和高低。管理者決定著企業(yè)最重要的決策，因此管理者的風(fēng)險意識是非常重要的。如前所述，法律風(fēng)險意識是一種防范意識，目前企業(yè)管理中存在著一個很大的誤區(qū)，很多人認(rèn)為只有發(fā)生訴訟了，企業(yè)才會有法律問題和法律風(fēng)險。這其實是個誤區(qū)，公司存在隱性的法律風(fēng)險并不是最嚴(yán)重的，可怕的是，領(lǐng)導(dǎo)們沒有意識到法律風(fēng)險。管理者風(fēng)險意識的構(gòu)建應(yīng)著眼于宏觀層面：（1）企業(yè)活動的制度環(huán)境。包括一系列的法律法規(guī)和國家相關(guān)政策。企業(yè)的管理者不需要有專門的法律知識，但他們應(yīng)該對法律背景有一個大致的了解。只有這樣對自身企業(yè)所具有的法律背景有一定了解，才能在某些問題上找出可能存在的法律問題，尋求專業(yè)幫助。（2）動態(tài)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險。即企業(yè)是否為國家政策和制度可能產(chǎn)生的變化做好充分準(zhǔn)備。（3）了解法律的適用性。包括是否善于對員工進(jìn)行法律培訓(xùn)，企業(yè)是否聘用了專業(yè)的法律人員，企業(yè)內(nèi)部對于法律的了解程度如何等。（4）商業(yè)模式的風(fēng)險。在采用相對較新的商業(yè)模式時，企業(yè)管理者應(yīng)始終注意該模式是否帶有法律風(fēng)險。（5）基本管理問題。要注意管理制度是否完善，人員安排是否合理，資金和資產(chǎn)管理制度是否完善。一般來說，商人應(yīng)該把法律風(fēng)險作為管理體系中的一個重要問題來解決，并制定有宏觀針對性的管理策略[3]。

（二）培養(yǎng)員工法律風(fēng)險意識

員工法律風(fēng)險是指公司員工法律意識的缺失給公司帶來的風(fēng)險。由于公司的許多事務(wù)都是由特定的來執(zhí)行的，雖然這些行為都是個人行為，但一旦產(chǎn)生問題其責(zé)任往往由公司承擔(dān)。風(fēng)險防范就是要建立員工的法律風(fēng)險意識，重點在于了解和規(guī)避合同風(fēng)險。（1）公司員工首先要了解合同的基本知識，如合同的重要性、要約的重要性和法律后果。（2）職工還應(yīng)當(dāng)了解與公司的法律關(guān)系，特別是勞動關(guān)系，清楚職工的權(quán)利、義務(wù)和勞動要求。（3）清楚了解自己的雇傭合同，例如自己能夠行使的權(quán)限、參與合同，寫出的報告對企業(yè)可能產(chǎn)生的后果，以及在沒有授權(quán)的情況下提出的指示請求。（4）員工還應(yīng)了解公司的一般管理制度。需要提供必要的閑暇時間，使員工可以從容地學(xué)習(xí)法律知識，透徹理解法律精神，學(xué)法、守法、用法是為法律本身的目的，并通過他們的法律活動影響其他公民對法律的見解，促進(jìn)公民法律風(fēng)險意識的形成。

（三）企業(yè)法律工作人員的法律信息

公司的法律工作者和法律顧問通常都有很強(qiáng)的法律意識，但具備法律意識并不意味著他們清楚公司的法律風(fēng)險。因為他們不直接參與經(jīng)營管理，他們只能從制度的外部層面去了解主要的問題，而且公司內(nèi)部的法律人員通常都是以自己的主體地位來處理案件，過分關(guān)注對公司自身有益的問題，沒有從一個相對宏觀公正的角度來考量企業(yè)運行過程中的風(fēng)險。因此在培養(yǎng)法律意識時，內(nèi)部法律人員應(yīng)注意溝通，信息的交流和研究意識。（1）企業(yè)法律人員應(yīng)該客觀準(zhǔn)確深入的向企業(yè)管理者和員工傳達(dá)企業(yè)風(fēng)險。（2）公司員工必須注意法律風(fēng)險的完整性，提出管理建議，促進(jìn)業(yè)務(wù)體系的完善。（3）公司律師應(yīng)注意解決具體問題，特別是在法律風(fēng)險已經(jīng)轉(zhuǎn)化為具體爭議需要談判、調(diào)解或的情況下。

五、提高法律風(fēng)險意識培訓(xùn)的基本理念

建立企業(yè)風(fēng)險意識是提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人、普通員工和商業(yè)顧問的一部分。在現(xiàn)代公司治理中，人們對法治的認(rèn)識、對公司治理的認(rèn)識、對公司治理風(fēng)險的認(rèn)識、對公司治理，條約的理念、誠信精神和社會責(zé)任是法律風(fēng)險意識文化必須得到尊重的關(guān)鍵問題。

（一）法治知識

在當(dāng)前國家政體下，市場經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，所以企業(yè)必須堅持依法經(jīng)營的理念。雖然企業(yè)的經(jīng)營活動大部分都具有冒險性和投機(jī)性，在一個日趨成熟的市場體系中，市場競爭最終會趨向一種平衡。越來越難期望從利潤的進(jìn)入中獲得高額利潤，或者短期投機(jī)。大多數(shù)公司只能通過合法交易獲得合理的平均利潤，所以首先，公司應(yīng)考慮采取哪些合法行動，通過法律手段維護(hù)相關(guān)利益，即。了解法治。

（二）企業(yè)應(yīng)塑造條約精神

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是一個單純依靠利益而維持的陌生人社會，在這個社會里，對象之間的關(guān)系不同于傳統(tǒng)的熟人交往，他們彼此不認(rèn)識，也不信任對方。只有當(dāng)我們依靠一個冷酷而明確的條約和國家權(quán)力，才能維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序的正常運行，企業(yè)必須堅持守法觀念，提高自覺性和評估企業(yè)的法律風(fēng)險以避免。條約精神不僅體現(xiàn)在企業(yè)之間的業(yè)務(wù)往來中，更體現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部管理中，企業(yè)要由內(nèi)而外的遵守契約精神。

（三）企業(yè)要營造誠信口碑

誠信是條約精神的前提。它不僅是一種道德規(guī)范，也是一項重要的法律原則。首先，公司誠信的培育體現(xiàn)在公司在合同關(guān)系中應(yīng)嚴(yán)格履行合同，不得故意違背。在業(yè)務(wù)上，投機(jī)行為可以取得短期效果，但在現(xiàn)代信息交流發(fā)達(dá)、法制完善的情況下，沒有誠信的公司很快就會被行業(yè)得知并且摒棄。其次，在公司內(nèi)部治理中也應(yīng)該表達(dá)公司誠信意識。要嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，否則公司員工對公司不信任，勢必會影響公司的經(jīng)營效率。

（四）社會責(zé)任的概念

從表面上看，企業(yè)社會責(zé)任似乎與企業(yè)管理中的法律風(fēng)險無關(guān)。在培養(yǎng)企業(yè)法律風(fēng)險意識時上，社會責(zé)任好像不需要重視。企業(yè)都是社會中理性的的"經(jīng)濟(jì)人"，公司的各種經(jīng)濟(jì)活動都是在社會關(guān)系中進(jìn)行的。從特定的法學(xué)理論來看，"一個人是作為集體的一員而生的，他應(yīng)該有義務(wù)維護(hù)和發(fā)展集體生活"，這同樣適用于公司治理，公司的利益來自社會[4]。如果企業(yè)只追求自身的經(jīng)濟(jì)利益，勢必只能獲得短期利益。事實上，只有隨著社會的全面發(fā)展和進(jìn)步，企業(yè)才能獲得更多的優(yōu)勢和發(fā)展空間。因此企業(yè)需要創(chuàng)造良好的經(jīng)營環(huán)境，提高職工福利，尊重法律，從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，提出了勞動合同，實施社會保障措施，維護(hù)職工權(quán)益和勞動保障等問題的解決，來得到企業(yè)社會責(zé)任的實現(xiàn)。通過企業(yè)社會責(zé)任的實現(xiàn)，必然會減少企業(yè)管理中的糾紛，降低企業(yè)的法律風(fēng)險。

六、提高法律風(fēng)險意識帶給企業(yè)管理的益處

（一）有利于企業(yè)的公平有序競爭

目前，企業(yè)的競爭非常激烈，而且國外公司的優(yōu)勢是非常明顯的，除了資金、管理上的優(yōu)勢，最主要的還是客源網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢，它們憑借自身 國際網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢，在搶奪國際客源方面是占據(jù)很大優(yōu)勢的。在這種情況下我國有的企業(yè)的管 理者由于法律意識的缺失竟然采取非法手段進(jìn)行競爭，有的企業(yè)甚至卷入犯罪活動。一些企 業(yè)的違法犯罪活動嚴(yán)重影響了企業(yè)的公平有序競爭。

（二）有利于現(xiàn)代企業(yè)的制度建設(shè)

良好的法律風(fēng)險意識在法治建設(shè)中具有重要的作 用。良好的法律風(fēng)險意識同樣在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上具有重要作用。企業(yè)的管理者和員工只有良好的法律風(fēng)險意識才能更好地維護(hù)企業(yè)和自身的利益。

（三）有利于企業(yè)依法正確地履行責(zé)任

法律風(fēng)險意識提高了，對于管理者而言就 能夠積極促進(jìn)各項制度的建立，依法正確地履行責(zé)任和行使權(quán)力;對于企業(yè)員工而言，就能 夠使其依法履行義務(wù)的行為成為自覺的行為。所以，大力培養(yǎng)法律風(fēng)險意識，有利于企業(yè)依法正確地履行責(zé)任。

七、結(jié)語

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的完善和競爭的日趨激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險也越來越復(fù)雜和多變。如何避免和化解法律風(fēng)險是企業(yè)管理中的一個重要問題，樹立良好的法律風(fēng)險意識是企業(yè)風(fēng)險防控的前提。本文從防范原則出發(fā)，論述了企業(yè)法律風(fēng)險意識的基本內(nèi)容和存在的問題，希望本文提出的問題能夠引起企業(yè)管理者和企業(yè)法律研究人員的共同關(guān)注，培養(yǎng)出防風(fēng)險系數(shù)更高的企業(yè)管理策略。

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