朱蕾，田淼淼，張雪燕，王芳

隨著新時(shí)代的到來(lái)，高質(zhì)量發(fā)展成為時(shí)代發(fā)展的主旋律，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)學(xué)科研績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)估有利于激發(fā)醫(yī)學(xué)科研人員積極參與創(chuàng)新的熱情，有利于促進(jìn)醫(yī)學(xué)科研工作的健康可持續(xù)發(fā)展。依托于國(guó)家心血管病中心、中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院阜外心血管病醫(yī)院，心血管疾病國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室于2011年經(jīng)科技部批準(zhǔn)立項(xiàng)籌建，是我國(guó)第一個(gè)心血管疾病研究領(lǐng)域的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，是心血管疾病基礎(chǔ)和轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)重要的開(kāi)放性研究基地。強(qiáng)化科研水平和能力建設(shè)是心血管疾病國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研管理的重點(diǎn)工作內(nèi)容，在高質(zhì)量發(fā)展要求下，為了全面、客觀地反映實(shí)驗(yàn)室科研現(xiàn)狀，為科研決策提供依據(jù)，發(fā)揮其對(duì)科研工作的調(diào)控和導(dǎo)向作用。本研究以心血管疾病國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為案例，根據(jù)實(shí)驗(yàn)室特點(diǎn)，從重視科研產(chǎn)出的質(zhì)量和效率為重點(diǎn)，構(gòu)建醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架，旨在為設(shè)計(jì)適宜評(píng)價(jià)指標(biāo)、建立科學(xué)績(jī)效評(píng)估體系提供依據(jù)。

1 研究方法

以文獻(xiàn)研究和專家咨詢相結(jié)合，一是基于了解科研績(jī)效評(píng)估的維度應(yīng)用現(xiàn)狀，構(gòu)建適用于實(shí)驗(yàn)室科研績(jī)效評(píng)估的維度和指標(biāo)集合；二是結(jié)合實(shí)驗(yàn)室發(fā)展方向和實(shí)際科研情況，初步確定納入評(píng)估維度的各項(xiàng)內(nèi)容。組織學(xué)術(shù)委員會(huì)成員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、學(xué)科帶頭人及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业?，針?duì)評(píng)估維度及相互關(guān)系進(jìn)行研討，進(jìn)而構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展背景下的醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架。

2 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的目的和作用

2.1 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的目的

面向以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)的心血管疾病國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的根本目的是：客觀反映實(shí)驗(yàn)室的科研現(xiàn)狀、評(píng)估科研人員的科研水平，以提升科研質(zhì)量為根本，以科研成果轉(zhuǎn)化為重點(diǎn)，進(jìn)一步發(fā)揮科研促進(jìn)醫(yī)學(xué)技術(shù)發(fā)展的作用，引導(dǎo)科研人員工作效率的提升和激發(fā)科研創(chuàng)新性。

2.2 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的作用

2.2.1 輔助管理決策在科研工作中進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，有利于管理者了解實(shí)驗(yàn)室的科研工作情況，掌握全局，根據(jù)發(fā)展目標(biāo)，對(duì)進(jìn)一步的科研投入及人才的引進(jìn)做出有效合理判斷。

2.2.2 促進(jìn)“醫(yī)、教、研”協(xié)同發(fā)展科研能力針對(duì)依托于臨床診治為基礎(chǔ)的科研基地來(lái)講，它是綜合體現(xiàn)國(guó)家心血管疾病基礎(chǔ)和轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究水平和醫(yī)院發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獌?nèi)容，科研績(jī)效的評(píng)估在促進(jìn)科研水平的提升上具有導(dǎo)向作用，同時(shí)促進(jìn)醫(yī)務(wù)人員和科研人員將“醫(yī)、教、研”協(xié)同發(fā)展，通過(guò)有針對(duì)性的激勵(lì)政策引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室科研項(xiàng)目專業(yè)發(fā)展方向，鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)創(chuàng)新[1-5]。

3 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀及問(wèn)題分析

3.1 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀分析

3.1.1 未按重大節(jié)點(diǎn)進(jìn)行有效考核，科研項(xiàng)目進(jìn)度控制不力大部分科研院所在科研項(xiàng)目管理過(guò)程中，雖在年度計(jì)劃中明確了重大節(jié)點(diǎn)和一般節(jié)點(diǎn)，但對(duì)于節(jié)點(diǎn)的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導(dǎo)致對(duì)節(jié)點(diǎn)的考核和把控不到位，流于形式。

3.1.2 缺乏有效激勵(lì)考核政策，導(dǎo)致項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)效率無(wú)法有效發(fā)揮目前科研院所一部分新立項(xiàng)的科研項(xiàng)目是在全新的領(lǐng)域開(kāi)展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創(chuàng)新性大、技術(shù)攻關(guān)難度大的科研項(xiàng)目研究的人員獎(jiǎng)金，與從事已有一定技術(shù)積累的科研項(xiàng)目研究人員獎(jiǎng)金基本沒(méi)有差異，這就極大打擊了部分研究人員的科研攻關(guān)積極性[6-9]。

3.1.3 缺乏有效激勵(lì)考核政策，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率低目前大部分科研院所的科研項(xiàng)目后續(xù)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益較差，科研成果轉(zhuǎn)化率較低。主要原因是有產(chǎn)品轉(zhuǎn)化前景的科研項(xiàng)目缺乏后續(xù)投入和管理，同時(shí)缺乏有效的考核政策，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)并能持續(xù)創(chuàng)收的比較少。

3.2 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題

綜合以上分析，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段科研項(xiàng)目考核管理效果不佳，大多流于形式，造成“考核處處在，結(jié)果不實(shí)在”的局面。具體問(wèn)題主要包括：①尚無(wú)以戰(zhàn)略為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)和重視程度不夠，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不合理，績(jī)效評(píng)價(jià)方法選擇不當(dāng)，績(jī)效評(píng)價(jià)的操作過(guò)程走樣，考核結(jié)果應(yīng)用單一。②項(xiàng)目評(píng)價(jià)周期不合理。大部分科研院所對(duì)于科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)都是按照季度或年度進(jìn)行，所有項(xiàng)目都按照這種方法單一考核，但科研項(xiàng)目本身重大節(jié)點(diǎn)周期各有差別。③評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置不夠合理。指標(biāo)設(shè)置主要是按照任務(wù)目標(biāo)分解指標(biāo)，缺乏差異性、重點(diǎn)和針對(duì)性，指標(biāo)權(quán)重的確定是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷的，缺乏科學(xué)性[10]。

4 以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)的醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)概念框架

基于醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀及現(xiàn)存問(wèn)題，圍繞以強(qiáng)化科研水平和能力建設(shè)的高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)的醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)價(jià)，從設(shè)計(jì)原則、評(píng)估維度和評(píng)價(jià)目標(biāo)角度設(shè)計(jì)概念框架。

4.1 概念框架的設(shè)計(jì)原則

4.1.1 目標(biāo)導(dǎo)向原則構(gòu)建科研績(jī)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的示范引領(lǐng)作用，可引導(dǎo)廣大科研工作者圍繞相關(guān)科研目標(biāo)積極開(kāi)展科研活動(dòng)，通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)、調(diào)節(jié)科技投入，保持旺盛的科研活力，從而促進(jìn)科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展。另外，可有目的地對(duì)科研人員的能力、科研項(xiàng)目的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，切實(shí)提高科研人員的綜合能力[11]。

4.1.2 科學(xué)系統(tǒng)性原則科研績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)的整體，科研管理者必須全面、系統(tǒng)地分析和思考問(wèn)題，以實(shí)現(xiàn)整體目標(biāo)最優(yōu)化。評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)能夠綜合反映科研人員或研究團(tuán)隊(duì)、單位直接或間接的科研成果。指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)盡量簡(jiǎn)化，選擇具有代表性和影響力的專業(yè)性、綜合性指標(biāo)，確?？蒲性u(píng)估過(guò)程和結(jié)果的系統(tǒng)性、科學(xué)性[12]。

4.1.3 客觀全面性原則對(duì)科研人員的科研能力進(jìn)行全面評(píng)估，應(yīng)以精確的指標(biāo)客觀全面地進(jìn)行合理界定。評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)立要客觀反映評(píng)估對(duì)象的本質(zhì)特征、結(jié)構(gòu)及其構(gòu)成要素，為評(píng)估結(jié)果的判斷提供依據(jù)[13]。

4.1.4 實(shí)用性原則影響科研能力的因素較多，其可比性和可操作性的量化處理是關(guān)鍵，應(yīng)避免選用較抽象的、不具體的、描述性的評(píng)價(jià)內(nèi)容。評(píng)估內(nèi)容的選擇應(yīng)兼具可獲得性和易衡量的特點(diǎn)，既要考慮評(píng)價(jià)的目的和需要，也要顧及實(shí)際操作[14]。

4.2 以高質(zhì)量發(fā)展為重點(diǎn)的醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架

基于以高質(zhì)量發(fā)展為重點(diǎn)的國(guó)家級(jí)醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展目標(biāo)，科研績(jī)效評(píng)估應(yīng)具有提升科研質(zhì)量的導(dǎo)向作用，因此，從數(shù)量和質(zhì)量層次構(gòu)建醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架。同時(shí)，根據(jù)科研活動(dòng)的過(guò)程以及支撐高質(zhì)量科研結(jié)果平臺(tái)建設(shè)的內(nèi)容，進(jìn)一步將評(píng)價(jià)分為科研投入、科研產(chǎn)出、科研平臺(tái)、科研開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化4個(gè)維度。見(jiàn)圖1。

4.2.1 科研投入為促進(jìn)以高質(zhì)量發(fā)展為核心的醫(yī)學(xué)科研目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，科研投入是影響組織績(jī)效和個(gè)人績(jī)效的重要內(nèi)容?，F(xiàn)有研究表明，組織績(jī)效評(píng)估中人才隊(duì)伍建設(shè)是決定科研績(jī)效的基礎(chǔ)，成員的知識(shí)、技能和能力是反映組織科研能力的關(guān)鍵內(nèi)容。同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是科研活動(dòng)開(kāi)展的基礎(chǔ)，為科研產(chǎn)出提供支撐。在醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估的科研投入評(píng)價(jià)維度中，科研人員數(shù)量和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度作為數(shù)量指標(biāo)，人才結(jié)構(gòu)和項(xiàng)目級(jí)別作為質(zhì)量指標(biāo)納入科研投入考核內(nèi)容。其中，人才結(jié)構(gòu)主要分析院士、正高級(jí)研究人員、副高級(jí)研究人員的占比，項(xiàng)目級(jí)別主要從國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、院校級(jí)和所館級(jí)項(xiàng)目數(shù)量及占比進(jìn)行評(píng)估。

4.2.2 科研產(chǎn)出科研工作的直接產(chǎn)出是評(píng)估醫(yī)學(xué)科研績(jī)效的關(guān)鍵，根據(jù)科研院所科研產(chǎn)出的具體類型以及能夠代表實(shí)驗(yàn)室科研產(chǎn)出質(zhì)量的項(xiàng)目，將科研產(chǎn)出維度評(píng)估分為論文、專著和發(fā)明專利的數(shù)量指標(biāo)以及SCI總分值和科研獲獎(jiǎng)等級(jí)的質(zhì)量指標(biāo)，其中，論文數(shù)量從發(fā)表期刊的等級(jí)分類統(tǒng)計(jì)、SCI總分值和單篇最高分值進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，科研獲獎(jiǎng)情況按照獎(jiǎng)項(xiàng)級(jí)別分類評(píng)估。

4.2.3 科研平臺(tái)本研究中，將科研平臺(tái)納入醫(yī)學(xué)科技績(jī)效評(píng)價(jià)維度，一方面是基于以醫(yī)科院和醫(yī)院為依托單位，以開(kāi)展科研為目的的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的客觀要求；另一方面是對(duì)于創(chuàng)造學(xué)術(shù)氛圍、增強(qiáng)學(xué)術(shù)研討、加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流的要求，具有促進(jìn)學(xué)科交叉、融合和發(fā)展，增強(qiáng)科研的開(kāi)放性和互動(dòng)性等作用。在數(shù)量上，將舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議數(shù)量納入評(píng)估指標(biāo)；在質(zhì)量上，將科研人員參與不同級(jí)別學(xué)術(shù)會(huì)議并做學(xué)術(shù)交流的情況納入指標(biāo)，以強(qiáng)化對(duì)科研產(chǎn)出的交流和傳播。

4.2.4 科研開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化對(duì)于依托于醫(yī)科院和醫(yī)院的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，在提高醫(yī)學(xué)科研實(shí)力的同時(shí)，其關(guān)鍵在于科研結(jié)果在現(xiàn)實(shí)臨床工作中的實(shí)踐應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)科研結(jié)果的開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化。其中，科技開(kāi)發(fā)包括適宜技術(shù)和方法的開(kāi)發(fā)，成果轉(zhuǎn)化包括科研產(chǎn)出所轉(zhuǎn)化的合法臨床服務(wù)項(xiàng)目。

圖1 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架

5 醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架的應(yīng)用分析

醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架的各維度是一個(gè)有機(jī)整體，科研管理者必須全面、系統(tǒng)地分析思考問(wèn)題，以便使整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化[15]。研究型醫(yī)院建設(shè)已納入國(guó)家科技中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，成為國(guó)家指導(dǎo)醫(yī)院發(fā)展的重大戰(zhàn)略方向。依托于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的國(guó)家級(jí)重點(diǎn)醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)以強(qiáng)化科研產(chǎn)出、提高技術(shù)水平為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展。因此，以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)構(gòu)建醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估體系，是符合現(xiàn)階段構(gòu)建研究型醫(yī)院客觀需求，也是國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)的必然要求。推進(jìn)醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架的實(shí)際應(yīng)用，需根據(jù)機(jī)構(gòu)實(shí)際情況從以下幾個(gè)方面進(jìn)行設(shè)置：

一是依據(jù)科研能力和實(shí)際情況選擇相適應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)近年來(lái)醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)科研工作開(kāi)展情況，結(jié)合其發(fā)展目標(biāo)和工作任務(wù)，全面分析機(jī)構(gòu)科研的實(shí)際情況，廣泛調(diào)研各科室科研活動(dòng)，綜合考慮不同科室的基礎(chǔ)狀況和可發(fā)展空間，確定相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并確保指標(biāo)的重要性、敏感性和可行性，如人才結(jié)構(gòu)中選用指標(biāo)博士學(xué)歷科研人員占比、副高以上職稱科研人員占比；科研獲獎(jiǎng)中選用國(guó)家級(jí)一等獎(jiǎng)排名、省部級(jí)一等獎(jiǎng)排名等。同時(shí)，在確定指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，應(yīng)明確各指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，目標(biāo)設(shè)定的強(qiáng)度是績(jī)效達(dá)成的重要決定性因素，如確定SCI總分值為高優(yōu)指標(biāo)、對(duì)項(xiàng)目級(jí)別的分類指標(biāo)應(yīng)確定各級(jí)別的分值等。

二是根據(jù)機(jī)構(gòu)發(fā)展目標(biāo)確定各維度的權(quán)重。以科研產(chǎn)出和科研質(zhì)量為重點(diǎn)，結(jié)合專家咨詢，處理好各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的關(guān)系，合理分配和核算各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。一方面突出重點(diǎn)維度的重要性，發(fā)揮指標(biāo)體系對(duì)科研活動(dòng)的引導(dǎo)作用；另一方面，建立動(dòng)態(tài)權(quán)重調(diào)整機(jī)制，確保評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要程度隨時(shí)間的漸變性。

三是將考核結(jié)果同薪酬分配機(jī)制相銜接?？?jī)效考核在協(xié)助管理者了解醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)科研現(xiàn)狀并制定管理決策的作用基礎(chǔ)上，更重要的是對(duì)科研科室、科研人員的績(jī)效進(jìn)行考核，發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用。因此，績(jī)效考核需同科研人員薪酬分配相掛鉤，依據(jù)考核結(jié)果對(duì)績(jī)效工資進(jìn)行分配，體現(xiàn)“優(yōu)績(jī)優(yōu)酬”，調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性。

本研究從評(píng)價(jià)維度上綜合分析科研全過(guò)程中的投入、產(chǎn)出以及成果轉(zhuǎn)化，從評(píng)價(jià)層次上綜合數(shù)量和質(zhì)量相關(guān)指標(biāo)，構(gòu)建以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)、以科研成果轉(zhuǎn)化為目的的醫(yī)學(xué)科研績(jī)效評(píng)估概念框架，強(qiáng)調(diào)科研活動(dòng)對(duì)醫(yī)學(xué)技術(shù)發(fā)展的促進(jìn)作用和對(duì)科研人員的激勵(lì)作用，能夠?yàn)橐愿哔|(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)的醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)估提供相應(yīng)的理論框架，在提高醫(yī)務(wù)科研人員積極性的同時(shí)，提升醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。在指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)和應(yīng)用方面，后續(xù)會(huì)進(jìn)一步在實(shí)踐中補(bǔ)充和驗(yàn)證，以供研究人員和科研機(jī)構(gòu)借鑒使用。