艾晶 任紅崗

摘要：實施廉潔風(fēng)險防控工程，是北京礦冶科技集團有限公司適應(yīng)新時代要求，提高紀(jì)檢監(jiān)察工作質(zhì)量水平，助推現(xiàn)代國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。將風(fēng)險管理理論方法與反腐敗工作實際相結(jié)合，針對黨建、科研、生產(chǎn)經(jīng)營等領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過界定風(fēng)險點、梳理管理流程、編制風(fēng)險防范措施等一系列方法，規(guī)范企業(yè)管理、完善管控制度，將科學(xué)管理成果融入企業(yè)發(fā)展，有效促進(jìn)了企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作雙提升。

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險防控;企業(yè)管理;紀(jì)檢監(jiān)察

一、廉潔風(fēng)險防控工程的實施背景

新時代對紀(jì)檢監(jiān)察工作提出了更高的要求。紀(jì)檢監(jiān)察工作要把協(xié)助黨委推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨作為主要任務(wù)，全面落實監(jiān)督責(zé)任，更加緊密圍繞中心、服務(wù)中心。紀(jì)檢監(jiān)察工作要牢牢遵循這一思想原則，將其作為實踐的根本目標(biāo)，關(guān)鍵是要找好抓手和載體，方能扎實地將這項政治性工作穩(wěn)步推進(jìn)。

目前國有企業(yè)反腐敗工作的重點在于針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，將監(jiān)督關(guān)口前移，使監(jiān)督觸角延伸至各個方面，把黨內(nèi)監(jiān)督和其他監(jiān)督有效貫通起來，形成“大監(jiān)督”格局，這就需要各部門整合力量協(xié)同推進(jìn)，同時調(diào)動全員參與的積極性。

廉潔風(fēng)險包括職業(yè)道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險等，具有風(fēng)險的普遍特征，適用于風(fēng)險管理理論。北京礦冶科技集團有限公司實施的廉潔風(fēng)險防控工程（簡稱廉控工程）就是結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實際，運用風(fēng)險管理理論和方法，增強預(yù)防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，探索出的重要措施和具體實踐。廉控工程構(gòu)建了黨風(fēng)廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機制，通過圍繞集團黨建、科研、生產(chǎn)和經(jīng)營重點領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把廉潔風(fēng)險防控要求貫穿其中，界定一批易發(fā)多發(fā)、危害嚴(yán)重的廉潔風(fēng)險點，編制一套標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、科學(xué)合理的管理流程，形成一套科學(xué)先進(jìn)、管控有力的防控制度，發(fā)揮企業(yè)各責(zé)任主體的主觀能動性，規(guī)范工作流程，約束崗位權(quán)力，化解廉潔風(fēng)險，保護關(guān)鍵崗位人員，持續(xù)推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二、廉潔風(fēng)險防控工程的實施情況

（一）實施方法

北京礦冶科技集團有限公司按照階段建設(shè)和逐步推進(jìn)的方式組織實施廉控工程。

在廉控工程的構(gòu)建階段，重點圍繞“人、財、物”管理的權(quán)力運行和監(jiān)督制約，分層次梳理規(guī)范各項業(yè)務(wù)流程，建立起以崗位為點、流程為線、制度為面的覆蓋全系統(tǒng)的工作流程及崗位廉控體系。

在具體實施時，注重把廉潔風(fēng)險防控植入到集團的科研、生產(chǎn)、經(jīng)營管理體系之中，根據(jù)企業(yè)類型、經(jīng)營模式、發(fā)展情況梳理企業(yè)運營全流程，并對物資采購、財務(wù)管理、產(chǎn)品銷售、科研管理等十個領(lǐng)域進(jìn)行重點防控。通過梳理權(quán)力事項編制好流程目錄，繪制明確事項主體、依據(jù)、程序的流程圖，然后查找業(yè)務(wù)和崗位風(fēng)險點，繼而對查找出的風(fēng)險點按“高、中、低”進(jìn)行等級評定，最后針對不同等級的風(fēng)險分析產(chǎn)生原因，結(jié)合實際編制防控措施。

（二）實施過程的關(guān)鍵點

1.運用“5W2H”方法梳理業(yè)務(wù)流程，對查找出的風(fēng)險點，必須有針對性制定防范措施。防范措施要具體、量化、便于操作和檢查，避免簡單概括為落實相關(guān)規(guī)定等。

2.加強組織領(lǐng)導(dǎo)。營造黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門合力推進(jìn)、全員積極參與的工作氛圍，讓全員認(rèn)識到廉控工程是各級領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手，是做好管理的重要手段，是對關(guān)鍵崗位員工的保護方式，是每個參與業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)人員的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。

3.明確責(zé)任分工。設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，做好集團與業(yè)務(wù)單位的工作銜接，嚴(yán)控工作推進(jìn)的進(jìn)度和質(zhì)量。設(shè)定專業(yè)組，在十大領(lǐng)域?qū)I(yè)務(wù)單位的管理流程和風(fēng)險防控進(jìn)行分析和指導(dǎo)，形成統(tǒng)一管控，完善與集團的流程銜接，使各單位管理流程既突出“個性”，又保留“共性”。各單位黨政主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任第一責(zé)任人，親自部署工作、抓好落實。通過以上率下落實責(zé)任，形成環(huán)環(huán)相扣、齊抓共管的工作格局。

4.發(fā)揮好考核“指揮棒”作用，將廉潔風(fēng)險防控工作的考核結(jié)果納入黨建責(zé)任制考核等，系統(tǒng)推進(jìn)各項工作。建立健全監(jiān)督檢查和責(zé)任追究機制，采取自查、季度報告、實地檢查等方式，把脈廉控工程的基層推進(jìn)情況，以定期考核匯報、評比通報的方式，表彰先進(jìn)、樹立正面典型，督促改進(jìn)。發(fā)揮紀(jì)檢機構(gòu)職能，對防控措施落實不到位、執(zhí)行不力的單位或個人，根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行責(zé)任追究，保障廉控工程的政治性和嚴(yán)肅性。

5.注重宣傳引導(dǎo)，鞏固階段性成果，凝聚各方共識。通過召開啟動會、階段研討、總結(jié)會、現(xiàn)場交流會等，結(jié)合新聞報道、網(wǎng)站宣傳、手冊印發(fā)等方式，傳遞廉控工程推進(jìn)的新成果、新目標(biāo)，展示廉控工程的管理知識和實施方法，令各崗位人員“眼中有圖，手中有尺，心中有數(shù)”，為實現(xiàn)全員參與、全面覆蓋的目標(biāo)打好基礎(chǔ)。

三、取得的成效

經(jīng)過一年多的探索實踐，廉潔風(fēng)險防控工程已見成效。通過扎實穩(wěn)步推進(jìn)，各參與單位牢固了管理基礎(chǔ)、暢通了工作銜接、規(guī)范了業(yè)務(wù)流程。

（一）通過梳理業(yè)務(wù)流程，修補完善制度中存在的條款籠統(tǒng)、責(zé)任不清、操作性不強等問題，做到管理程序化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、權(quán)責(zé)明晰化、目的明確化、操作簡潔化、措施具體化，編制了一套標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、科學(xué)合理的工作流程共134類838個。

（二）通過崗位自查、主管審核、組織審定三種方式，查找權(quán)力運行過程中存在的廉潔風(fēng)險點及其表現(xiàn)形式，重點對職業(yè)道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險進(jìn)行排查。共界定易發(fā)多發(fā)、危害嚴(yán)重的廉潔風(fēng)險點186類1393個。

（三）根據(jù)廉潔風(fēng)險點的查找、等級評定和產(chǎn)生原因分析，結(jié)合實際工作規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，制定了針對性、實用性較強的防控措施311類2277項，實現(xiàn)權(quán)力運行和風(fēng)險防控的有效銜接。針對權(quán)力過于集中、自由裁量權(quán)過大以及不相容崗位等問題，調(diào)整了部門職責(zé)，壓縮自由裁量空間，規(guī)范崗位行為，實現(xiàn)風(fēng)險點較為集中崗位人員的定期輪換。

（四）以廉控工程的開展為契機，礦冶集團各所屬單位完善管理制度體系達(dá)203項，使制度更加完備、約束有力。其中，有的單位將制度與流程一一對應(yīng)匯編成冊，有的將流程、風(fēng)險點類型和防控措施制作可視化展板，有的利用各種宣傳媒介營造濃厚氣氛，強化員工參與意識。

（五）廉控工程的實施過程中，各單位優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加強了電子化管理，為業(yè)務(wù)開展帶來新氣象。通過將廉控工程與內(nèi)控體系結(jié)合，實現(xiàn)流程電子化、表單電子化，利用業(yè)務(wù)軟件將廉控工程流程植入到主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域，規(guī)避廉潔風(fēng)險，提升管理效能，保障業(yè)務(wù)流程在安全軌道上運行，干部員工在規(guī)矩范圍內(nèi)作為。有的單位將廉潔風(fēng)險防控加入與客戶和供應(yīng)商的協(xié)議中，經(jīng)實踐證明已有效提升銷售回款率，降低了相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險。

四、討論與思考

（一）北京礦冶科技集團有限公司廉控工程目前實施狀況良好，但最終應(yīng)用于實際操作層面時，仍會遇到思想認(rèn)識上、實施上的具體問題。廉控工程需要經(jīng)歷不斷完善革新的過程，應(yīng)定期深入研究，找出改進(jìn)策略，堅持邊實踐、邊探索、邊完善，加強跟蹤檢查環(huán)節(jié)力度，實現(xiàn)集中管理、實時更新。

（二）廉控工程不是獨立存在及運行的，為避免實施過程中形式主義、“兩張皮”現(xiàn)象等問題給基層工作帶來過多負(fù)擔(dān)，應(yīng)將廉潔風(fēng)險與各項風(fēng)險防控有機融合，將廉控工程與集團內(nèi)控、管理駕駛艙、IOS等體系相結(jié)合，將廉潔風(fēng)險防控工作融入到權(quán)力行使和管理運行的各個環(huán)節(jié)，成為管理水平不斷提升的有效載體。

（三）始終應(yīng)堅持圍繞中心、服務(wù)大局。廉控工程構(gòu)建了反腐敗工作與具體業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機制，把優(yōu)化經(jīng)營管理、凈化發(fā)展環(huán)境、推動科學(xué)發(fā)展作為出發(fā)點和落腳點，將廉潔風(fēng)險防控貫穿于集團黨建、科研、生產(chǎn)和經(jīng)營的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為集團的平穩(wěn)、健康、有序發(fā)展提供保障支持，進(jìn)一步規(guī)范權(quán)力運行，提升工作效能。