梁謀諫

摘要：在“互聯(lián)網(wǎng)+”的時代背景下，廣州地鐵創(chuàng)新提出“互聯(lián)網(wǎng)+城軌采購”的概念，并開發(fā)了首個城市軌道交通行業(yè)B2B電子商務(wù)平臺——城軌采購網(wǎng)。通過打造“陽光采購”“高效采購”“廉潔采購”的一站式物資采購產(chǎn)業(yè)鏈交易平臺，有效提高采購效率，降低采購成本，縮短采購周期，防控物資采購廉政風(fēng)險，實現(xiàn)“提升效能，防控風(fēng)險”的目標(biāo)，本文以廣州地鐵城軌采購網(wǎng)廉政風(fēng)險防控實踐為例，探索基于“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下的企業(yè)廉政風(fēng)險防控的有效路徑，為企業(yè)健康發(fā)展提供紀律保障。

關(guān)鍵詞：“互聯(lián)網(wǎng)+”;廉政風(fēng)險防控;城軌采購;探討

一、廉政風(fēng)險防控“互聯(lián)網(wǎng)+”理念的提出

“互聯(lián)網(wǎng)+”是信息時代、知識經(jīng)濟發(fā)展浪潮下互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的一種新模式，是互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)新業(yè)態(tài)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)互相融合的新時代治理模式。從社會治理層面上來看，“互聯(lián)網(wǎng)+”的一個重要特點是“互聯(lián)互通、共享共治”，這充分體現(xiàn)了“互聯(lián)網(wǎng)+”是一種社會治理理念的變革，拓展了國家治理的領(lǐng)域，對公共治理變革產(chǎn)生廣泛深刻的影響，為提升廉政風(fēng)險防控現(xiàn)代化水平提供了新的思維。

在廉政風(fēng)險防控中引入“互聯(lián)網(wǎng)+”思維是運用現(xiàn)代信息技術(shù)實現(xiàn)廉政風(fēng)險信息透明與手段有效性的要求。廉政風(fēng)險防控治理是一個體制機制、制度、技術(shù)等各層面相互作用的系統(tǒng)。從廉政風(fēng)險防控的一般規(guī)律出發(fā)，有效的廉政風(fēng)險防控體系包含：風(fēng)險管理策略有效，風(fēng)險評估準(zhǔn)確，風(fēng)險分析全面，防控措施切實管用。“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控的另外兩項基本內(nèi)容包括廉政風(fēng)險信息公開透明和防控措施的切實管用?；诖?，“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控就是針對廉政風(fēng)險信息透明與防控有效性的策略。根據(jù)此策略，廣州地鐵城軌采購網(wǎng)在平臺建設(shè)初期就開展物資采購廉政風(fēng)險防控專項治理，制定了切實可行的防控措施，并將相關(guān)內(nèi)容納入城軌采購網(wǎng)平臺技術(shù)開發(fā)需求書，為城軌采購網(wǎng)廉政風(fēng)險防控提供了有力的支撐。

二、城軌采購網(wǎng)物資采購廉政風(fēng)險防控概述

目前，廣州地鐵運營線網(wǎng)已達14條線，共478公里，未來幾年，廣州地鐵線網(wǎng)將進一步擴展，廣州將通過地鐵的建設(shè)，推動粵港澳大灣區(qū)軌道交通互聯(lián)互通，與城軌運營配套的物資采購量也將隨著線網(wǎng)的發(fā)展而不斷攀升，物資采購臨著巨大的、潛在的廉政風(fēng)險。為更好地提升效能，防控風(fēng)險，在廣州地鐵20多年的物資采購供應(yīng)鏈管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，按照“互聯(lián)網(wǎng)+城軌采購”的思路，打造城軌行業(yè)電子商務(wù)平臺——城軌采購網(wǎng)。2018年3月，城軌采購網(wǎng)電子招投標(biāo)平臺正式通過國家二星認證，成為全國首家通過國家認證的城軌行業(yè)采購平臺，得到了國家監(jiān)管部門的認可。自2015年上線運營以來，已有5900多家供應(yīng)商注冊加盟，經(jīng)過近四年的應(yīng)用，累積成交項目近4300多個，成交金額突破11億元。

（一）城軌采購網(wǎng)廉政風(fēng)險防控應(yīng)用情況

1.設(shè)置權(quán)責(zé)明晰的系統(tǒng)功能

（1）在設(shè)置系統(tǒng)權(quán)限時按照“管理與操作分離”的原則，對采購員、合同管理員、監(jiān)督人員等角色的系統(tǒng)權(quán)限進行了嚴格審核確認，確保系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置與實際權(quán)責(zé)相匹配，有效防控項目信息泄密風(fēng)險。

（2）將廉政風(fēng)險防控措施融入業(yè)務(wù)制度之中，制定了城軌采購網(wǎng)操作指引、《崗位廉潔從業(yè)指導(dǎo)書》等，對計劃下達、合同實施、項目管理、合同管理、供應(yīng)商管理、財務(wù)支付等6個關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行了詳細的規(guī)定，披露各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險。

（3）定期開展系統(tǒng)功能設(shè)置、制度執(zhí)行情況檢查。城軌采購網(wǎng)系統(tǒng)開發(fā)按照國家電子招標(biāo)投標(biāo)法實施，主動對接中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺、廣東省招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管網(wǎng)、中國采購與招標(biāo)網(wǎng)等外部平臺，所有權(quán)限、功能、流程均可實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控、上級監(jiān)管、社會監(jiān)督。

2.搭建全方位的動態(tài)風(fēng)險預(yù)警體系

城軌采購網(wǎng)引入動態(tài)風(fēng)險預(yù)警理念，通過項目信息實時監(jiān)控、項目操作系統(tǒng)控制、異常情況動態(tài)監(jiān)控等功能，構(gòu)建全方位的動態(tài)風(fēng)險預(yù)警體系。

3.建立多舉措的風(fēng)險評估機制

（1）強化內(nèi)外部監(jiān)督。利用城軌采購網(wǎng)系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警功能，紀檢監(jiān)察人員能夠及時發(fā)現(xiàn)項目操作風(fēng)險，針對發(fā)現(xiàn)的問題及時發(fā)出整改通知和預(yù)警通知，確保相關(guān)業(yè)務(wù)按制度規(guī)定有序開展。通過與物資采購供應(yīng)商簽署廉潔協(xié)議，邀請供應(yīng)商對員工進行監(jiān)督，拓展監(jiān)督渠道，增強監(jiān)督力量。

（2）開展效能監(jiān)察。以提升管理，創(chuàng)效促廉為主題，開展效能監(jiān)察立項10多項，所開展項目涵蓋高廉政風(fēng)險業(yè)務(wù)，項目的成果均應(yīng)用到了系統(tǒng)設(shè)置、制度完善中去。

（3）開展專項治理。實行“業(yè)務(wù)部門自查，紀檢部門檢查評估”、“在線監(jiān)察+線下檢查”的聯(lián)動檢查模式，鼓勵業(yè)務(wù)部門主動暴露問題、披露風(fēng)險，發(fā)動全員開展專項治理。

（二）城軌采購網(wǎng)廉政風(fēng)險防控成效

城軌采購網(wǎng)運用“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)，深入打造城軌采購網(wǎng)廉政風(fēng)險防控應(yīng)用體系，對物資采購項目的立項、招投、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行全過程管控，以廉政風(fēng)險防控全流程可視化為目標(biāo)，讓潛在廉政風(fēng)險浮出水面，構(gòu)建線上線下廉政風(fēng)險防火墻。

1.對管理過程中潛在的廉政風(fēng)險防控做到了“風(fēng)險可控，措施可行”。通過項目全流程在城軌采購網(wǎng)平臺操作，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險防控“可視化”，風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置“動態(tài)化”，將苗頭性、傾向性問題控制在萌芽階段，為企業(yè)發(fā)展提供良好的廉政風(fēng)險防控生態(tài)。

2.實現(xiàn)了管理流程運作效率提升和廉政風(fēng)險防控的平衡。根據(jù)城軌采購網(wǎng)廉政風(fēng)險排查情況，結(jié)合城軌采購網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警情況，將廉政風(fēng)險防控措施作為提升管理的重要手段，防控措施納入管理流程優(yōu)化、規(guī)章制度修訂，進一步規(guī)范管理流程，提高工作效率。

3.實現(xiàn)了廉政風(fēng)險由事中、事后防控向事前預(yù)警、事中監(jiān)控落實、事后問責(zé)處置的全過程廉政風(fēng)險防控機制的轉(zhuǎn)變。

三、實施“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控策略需要解決的問題

開展“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控是一項系統(tǒng)工程，需要運用系統(tǒng)思維組織實施。筆者認為，不能脫離企業(yè)實際盲目追求“互聯(lián)網(wǎng)+”這個新生事物，在實施“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控策略時，需要把握好以下幾個問題：

（一）結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理實際，制定“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控策略。與企業(yè)內(nèi)部控制、審計等業(yè)務(wù)緊密結(jié)合制定防控策略。

（二）結(jié)合企業(yè)流程制度建設(shè)，推動“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控措施落地。通過推動廉政風(fēng)險防控措施納入企業(yè)流程規(guī)章制度修訂工作，形成廉政風(fēng)險防控的長效機制。

（三）結(jié)合企業(yè)信息系統(tǒng)開發(fā)，推進“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控與管理工作深度融合。在信息系統(tǒng)開發(fā)的需求階段，納入廉政風(fēng)險防控措施，通過注入“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控由“人防”向“技防”的轉(zhuǎn)變，最終實現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)管控廉政風(fēng)險。

四、“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控的有效路徑

廣州地鐵城軌采購網(wǎng)通過充分運用“互聯(lián)網(wǎng)+”、云計算技術(shù)、大數(shù)據(jù)分析等新科技手段，信息系統(tǒng)建設(shè)與廉政風(fēng)險防控同步落實，有效解決城軌物資采購難、效率低、廉政風(fēng)險防控難度大的問題，為流程效率與廉政風(fēng)險防控提供了可供借鑒的解決方案。通過信息系統(tǒng)建設(shè)與廉政風(fēng)險防控相結(jié)合的方式，開展業(yè)務(wù)操作流程專項風(fēng)險防控預(yù)警工作，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險進行了梳理，制定防控措施，落實到系統(tǒng)功能設(shè)置、操作指引和制度中去，實行“系統(tǒng)功能+風(fēng)險防控+規(guī)章制度”的管理模式，對廉政風(fēng)險實行全方位動態(tài)監(jiān)控。筆者認為，“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控的有效路徑可以由廉政風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、預(yù)警機制和防范措施評估四部分組成。

（一）廉政風(fēng)險識別

廉政風(fēng)險識別是認識存在的風(fēng)險并確定其特性的過程，為廉政風(fēng)險預(yù)警和防控提供輸入條件的過程。廉政風(fēng)險識別的質(zhì)量直接影響到后續(xù)開展風(fēng)險預(yù)警的準(zhǔn)確性和有效性?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險識別主要包括兩個層面：一是借助“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)對企業(yè)重點工作、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點領(lǐng)域進行電子監(jiān)察，全方位收集企業(yè)管理工作中權(quán)力運行的風(fēng)險點;二是建立定期排查機制。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”的浪潮不斷發(fā)展，在企業(yè)發(fā)展過程中會出現(xiàn)新的廉政風(fēng)險點。定期排查風(fēng)險點，充分披露業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險，使高風(fēng)險崗位人員時刻繃緊“廉政弦”。

（二）廉政風(fēng)險分析

借助“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)，在廉政風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等進行分析，考慮現(xiàn)有控制的適當(dāng)性，確定廉潔風(fēng)險等級，綜合運用核對表法、專業(yè)組討論、訪談法、問卷調(diào)查法、案例分析法、參考專業(yè)機構(gòu)咨詢意見、征求專家意見等傳統(tǒng)廉政風(fēng)險分析方法，收集與廉政風(fēng)險相關(guān)的風(fēng)險源，進行研判，充分考慮思想道德、外部環(huán)境、權(quán)力結(jié)構(gòu)與授權(quán)、制度機制、權(quán)力運行等因素，將廉政風(fēng)險劃分為“高、中、低”三級。運用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和傳統(tǒng)分析的方法，實現(xiàn)風(fēng)險自動分級、動態(tài)管控的“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險動態(tài)分析管理機制。

（三）廉政風(fēng)險“三級預(yù)警”管理

廉政風(fēng)險“三級預(yù)警”管理，是指對廉政風(fēng)險進行識別、分析后，根據(jù)廉政風(fēng)險“高、中、低”三級劃分情況，向預(yù)警對象發(fā)出預(yù)警通知的管理體系。依托“互聯(lián)網(wǎng)+”的模式，圍繞企業(yè)發(fā)展形態(tài)，探索建立由低到高“三級預(yù)警”體系，通過信息化系統(tǒng)對相應(yīng)風(fēng)險進行藍、黃、紅“三色示警”自動標(biāo)識。

三級預(yù)警（一般風(fēng)險，藍色標(biāo)識），適用于存在苗頭性、傾向性問題;有投訴舉報反映，雖未發(fā)現(xiàn)違紀事實但尚不能完全排除存在問題可能性的;工作生活中自我要求不嚴，在工作中不認真履行職責(zé)或有其它問題，組織認為有必須提醒的。

二級預(yù)警（較高風(fēng)險，黃色標(biāo)識），適用于輕微違反廉潔規(guī)定的;對苗頭性、傾向性問題拒不改正的;未履行崗位職責(zé)或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的;執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)傾向性問題的。

一級預(yù)警（高風(fēng)險，紅色標(biāo)識），適用于違反廉潔規(guī)定但不構(gòu)成違紀的;對輕微違反廉潔規(guī)定問題拒不改正的;對職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風(fēng)或違紀違法案件負有責(zé)任，但可不予紀律處分的;有違紀事實但情節(jié)輕微不需要追究黨紀責(zé)任的。

（四）廉政風(fēng)險防控措施評估

“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控的一個重要環(huán)節(jié)，在風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險預(yù)警的基礎(chǔ)上對風(fēng)險防控措施進行評估，考慮現(xiàn)有控制的適當(dāng)性。通過建立完善考核評估機制，運用科學(xué)的考核手段，抓住企業(yè)管理信息系統(tǒng)開發(fā)、流程設(shè)置、用戶權(quán)限設(shè)置、制度修訂完善、高風(fēng)險崗位人員操作等廉政風(fēng)險關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)置廉政風(fēng)險防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核指標(biāo)（KPI），通過制定詳細的考核評估方案，堅持定期與不定期考核相結(jié)合，根據(jù)監(jiān)督檢查和日常管理中發(fā)現(xiàn)的“苗頭性、傾向性”事件，糾正存在的問題，完善工作程序，保障廉政風(fēng)險防控管理的良性循環(huán)。

五、結(jié)語

廉政風(fēng)險管理是一個動態(tài)的過程，廣州地鐵城軌采購網(wǎng)面對“互聯(lián)網(wǎng)+”的發(fā)展浪潮，通過開展系統(tǒng)建設(shè)過程中各領(lǐng)域和管理流程中存在的廉政風(fēng)險開展全流程廉政風(fēng)險防控，為“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下企業(yè)廉政風(fēng)險防控提供了借鑒。依托“互聯(lián)網(wǎng)+”背景開展廉政風(fēng)險識別、分析、預(yù)警、評估，并形成廉政風(fēng)險防控系統(tǒng)治理解決方案，不斷提升廉政風(fēng)險防控的質(zhì)量和效果，是“互聯(lián)網(wǎng)+”廉政風(fēng)險防控的一條有效路徑，為企業(yè)發(fā)展提供廉潔高效的營商環(huán)境。

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