王春嬉，史 童，譚文俊

（1.西安航空學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710077；2.西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054）

一、引言

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要，但基于現(xiàn)實(shí)角度來說，任何科技成果的轉(zhuǎn)化都是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，其中涉及多個(gè)環(huán)節(jié)，多個(gè)利益主體，因此在各個(gè)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，容易產(chǎn)生多方的利益沖突問題。因此建立合理、有效的利益分配契約制度對(duì)提高科技成果轉(zhuǎn)化率十分重要[1]。截至目前，國(guó)內(nèi)外與科技成果利益分配契約制度相關(guān)的研究較少，如Santoro 等（2002）[2]、Sommer 和Loch（2009）[3]與羅利和魯若愚（2000）[4]分析了科技成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)學(xué)研三方合作的現(xiàn)實(shí)情況，研究了如何分配利益，并建立相關(guān)利益分配契約制度的數(shù)學(xué)模型；顧新等（2004）[5]是在知識(shí)鏈的基礎(chǔ)上，分析適合各方成員的收益分配模式；韓傳模和隋杰（2014）[6]建立收益分配制度的基礎(chǔ)僅僅針對(duì)高校與企業(yè)兩者；Srinagesh（2001）[7]分析的是當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化后處于銷售環(huán)節(jié)時(shí)，具體銷售收益的分配問題。

綜上所述，從現(xiàn)有的文獻(xiàn)中可以看出來，截至目前關(guān)于利益分配契約制度的研究較少，主要集中于企業(yè)與學(xué)校兩者之間的利益分配問題。但隨著我國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展，科技成果轉(zhuǎn)化的途徑與模式日益呈現(xiàn)出多樣化、多渠道的特點(diǎn)，僅僅依靠企業(yè)與學(xué)校很難滿足現(xiàn)實(shí)科技成果的轉(zhuǎn)化需求。因此，本文基于合作博弈理論，構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化過程中的多個(gè)利益方相關(guān)收益分配的博弈模型，并考慮多種影響因素對(duì)博弈模型的影響而進(jìn)行修正，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中各方主體收益分配的公平性、合理性。

二、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的博弈主體分析

科技成果轉(zhuǎn)化收益的分配方式具有多樣化的特征，可以通過多種方式進(jìn)行收益的分配，如一次性現(xiàn)金支付、入股支付股息、股權(quán)激勵(lì)等。近年來，我國(guó)又提出了一種三維工資體系的分配方式，將員工的基本工資、績(jī)效工資以及科技成果轉(zhuǎn)化收益三者相結(jié)合，從多個(gè)方面多個(gè)角度進(jìn)一步加強(qiáng)員工的收益與貢獻(xiàn)的結(jié)合程度[8]。但在實(shí)際操作中，如何保證公平、合理地對(duì)所有相關(guān)利益者進(jìn)行利益的分配，需要在合作開展之前，及時(shí)制定合同制度與分配機(jī)制，應(yīng)綜合考慮不同的約束條件[9]。因此，我們需要建立一個(gè)多代理聯(lián)盟合作博弈模型來解決這一問題。首先，本文將根據(jù)科技成果涉及的不同類型的主體、轉(zhuǎn)化方式等，建立收益分配的博弈模型?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配利益主體的構(gòu)成分類結(jié)果如表1 所示。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化收益分配利益主體的構(gòu)成

三、多主體合作科技成果轉(zhuǎn)化收益分配博弈模型的構(gòu)建

多主體合作聯(lián)盟博弈對(duì)參與主體數(shù)量的要求是至少涉及三方，并且進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)的是各方的分配效率和公平[10]。在合作之前，各方利益主體達(dá)成的合同具有有效約束性，來確保各方按照合同的規(guī)定進(jìn)行工作。保證工作效率是多主體合作聯(lián)盟博弈的基本要求，并在此基礎(chǔ)上對(duì)獲取的利益進(jìn)行合理分配[11]。

定義1：設(shè)集合I，集合I 代表的是科技成果從研發(fā)階段、中試階段、商業(yè)化階段、產(chǎn)業(yè)化階段涉及到各個(gè)合作利益主體的成員集合，記為I=1，2，…，n，所有聯(lián)盟的全體記為R（I）。集合I 中的任意非空子集S（S?N），|S|表示為聯(lián)盟集合S 中的利益主體數(shù)量。

定義2：多主體合作博弈的特征函數(shù)是指在R（I）上對(duì)應(yīng)著一個(gè)實(shí)值函數(shù)E（S），能夠在此次合作中獲得的利益用集合S 表示，設(shè)λi表示集合I 中第i 個(gè)利益主體的貢獻(xiàn)要素投入，E（si）表示聯(lián)盟集合S 中第si個(gè)利益主體從合作轉(zhuǎn)化的最大收益E（S）中獲得的穩(wěn)定的收益分配解，s1，s2，…，sn，?S，s1∩s2∩…∩sn=f，則：

式（1）代表的是當(dāng)沒有聯(lián)盟參與科技成果的研發(fā)階段、中試階段、商業(yè)化階段、產(chǎn)業(yè)化階段，這時(shí)即使產(chǎn)生合作關(guān)系，能夠獲得的收益也為零。

式（2）和式（3）代表的是如果有I 個(gè)利益主體，在多個(gè)主體共同參與科技成果的研發(fā)階段、中試階段、商業(yè)化階段、產(chǎn)業(yè)化階段的合作中，涉及到的各個(gè)利益主體通過合作的方式獲得的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于獨(dú)立的個(gè)體單獨(dú)獲得的收益。

在此基礎(chǔ)上，為了保證科技成果的研發(fā)階段、中試階段、商業(yè)化階段、產(chǎn)業(yè)化階段的順利合作，必須滿足的條件共有兩個(gè)。具體條件如下所示：

條件1：首先，為了提高各個(gè)合作方的自愿程度，要進(jìn)一步提高各個(gè)合作方的收益水平，需要滿足的基本條件就是涉及到的各個(gè)利益主體通過合作的方式獲得的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于獨(dú)立的個(gè)體單獨(dú)獲得的收益[12]。用模型反應(yīng)即：

式（4）公式表示的是將科技成果轉(zhuǎn)化成功后最終獲得的總收益將公平、有效、及時(shí)地分配給參與各個(gè)主體，進(jìn)一步提高科技成果轉(zhuǎn)化參與各方的積極性和穩(wěn)定性。式（5）公式表示通過科技成果轉(zhuǎn)化的合作關(guān)系，各個(gè)利益主體通過合作的方式獲得的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于獨(dú)立的個(gè)體單獨(dú)獲得的收益。

條件2：進(jìn)一步保證科技成果轉(zhuǎn)化涉及的各個(gè)利益主體參與的積極性，要求博弈模型要盡可能地提高最終收益分配的公平性，將各方的貢獻(xiàn)與收益盡可能高地進(jìn)行匹配。用模型反應(yīng)即：

式（7）公式表示在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，如果存在沒有付出的主體，其獲得的相應(yīng)的收益也為零。

為了保證科技成果轉(zhuǎn)化各方利益相關(guān)者合作的順利進(jìn)行，在合作開展之前，都需要通過合同、契約等相關(guān)制度來保障所有利益相關(guān)者的利益，因此，各方都必須在游戲規(guī)則的基礎(chǔ)上制定合作協(xié)議[13]。科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的納什均衡如圖1 所示。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的納什均衡

由圖1 可知，如果涉及的各方利益主體都選擇積極的合作，就能夠?qū)⑹找孀畲蠡?，在此基礎(chǔ)上能夠獲得E（si）的收益[14]。若大多數(shù)的合作方選擇合作，少數(shù)的合作方拒絕合作，在此基礎(chǔ)上，個(gè)別利益主體會(huì)得到ai（ai＞E（si））或者bi（bi＞E（si））的收益，但同時(shí)也會(huì)受到y(tǒng) 或x 的懲罰，由于拒絕合作的合作方違反了事前約定好的合同，所以相應(yīng)的收益應(yīng)該扣除，并且對(duì)其他的合作方進(jìn)行一定的補(bǔ)償。在這種情況下，要求懲罰的y 和x 足夠大，即y＞ai-E（si），x＞bi-E（si）時(shí)，合作方就會(huì)放棄自身的單獨(dú)利益，而更注重于合作各方的整體利益，因此選擇合作實(shí)現(xiàn)納什均衡。

四、多主體合作科技成果轉(zhuǎn)化收益分配博弈模型的求解修正

當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的各合作方所負(fù)責(zé)的部門和轉(zhuǎn)化最終的活動(dòng)兩者不具有沖突性的時(shí)候，各合作方的利益之和等于所有合作方對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)的平均貢獻(xiàn)程度之和。因此，各個(gè)合作方數(shù)量的增加不會(huì)導(dǎo)致最終利益的減少，而且通過進(jìn)一步完善的合作關(guān)系而產(chǎn)生更大的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效[15]。

根據(jù)本文之前構(gòu)建的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的模型可得到結(jié)論，E（si）表示聯(lián)盟集合S 中第si個(gè)合作方從科技成果轉(zhuǎn)化最終獲得的最大收益E（S）中得到穩(wěn)定的收益，|S|表示聯(lián)盟集合S 中的合作方的數(shù)量，n 為集合I 中的元素個(gè)數(shù)。設(shè)E（Si）是聯(lián)盟集合S 中除去利益主體i 后可以在最終獲得的收益。在此基礎(chǔ)上，則聯(lián)盟集合S 中第si個(gè)利益主體可分配獲得的科技成果轉(zhuǎn)化收益為：

在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配模型的基礎(chǔ)上，我們先假設(shè)各個(gè)合作方能夠獲得的科技成果轉(zhuǎn)化收益為，從科技成果研發(fā)階段、中試階段、商品化階段和產(chǎn)業(yè)化階段中，合作方實(shí)際的付出的投入為ci，i=1，2，…，n，且；并且，在此基礎(chǔ)上，假設(shè)各利益主體在集合I=1，2，…，n 中各方投入的貢獻(xiàn)與付出是相同的，可以得到各合作方投入的付出均為。由此可以得到，合作各方在轉(zhuǎn)化過程中投入的貢獻(xiàn)與平均狀態(tài)下投入的貢獻(xiàn)差值為Δci=ci-c，且。

在科技成果轉(zhuǎn)化合作的整個(gè)過程中，將最終產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的所有收益設(shè)定為E（S），在前面合作各方在轉(zhuǎn)化過程中投入的貢獻(xiàn)與平均狀態(tài)下投入的貢獻(xiàn)相同的情況下，各合作方獲得的收益為E（si），則合作各主體在科技成果成功轉(zhuǎn)化后實(shí)際能夠獲得的成果轉(zhuǎn)化收益修正值為：

則各合作方根據(jù)其實(shí)際投入貢獻(xiàn)系數(shù)實(shí)際分配獲得的成果轉(zhuǎn)化收益為：

（1）當(dāng)Δci＞0 時(shí)，說明各合作方在科技成果轉(zhuǎn)化合作的過程中實(shí)際投入的付出比均等的前提下，若各個(gè)合作方的貢獻(xiàn)越多，最終獲得的收益分配也應(yīng)該相應(yīng)提高，具體的收益修正值為ΔE（si）=E（S）×Δci，各個(gè)合作方最終獲得的實(shí)際分配的收益為=E（si）+ΔE（si）=E（si）+E（S）×Δci。

（2）當(dāng)Δci=0 時(shí)，是指科技成果轉(zhuǎn)化涉及的合作各方在實(shí)際中投入的付出與均等情況下投入的付出是相同的，在這種情況下，收益修正值為零，該合作主體實(shí)際分配獲得的成果轉(zhuǎn)化收益為=E（si）。

（3）當(dāng)Δci＜0 時(shí)，是指科技成果轉(zhuǎn)化涉及實(shí)際的合作各方實(shí)際投入的付出比均等情況下投入的付出少，這種情況下，最終獲得的收益分配應(yīng)該相應(yīng)的減少，此時(shí)科技成果轉(zhuǎn)化后各主體分配的收益修正值為ΔE（si）=E（S）×|Δci|，因此，合作方實(shí)際分配獲得的成果轉(zhuǎn)化收益為=E（si）-ΔE（si）=E（si）-E（S）×|Δci|。

五、結(jié)論

本文基于合作博弈理論，構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化過程中的多個(gè)利益方相關(guān)收益分配的博弈模型，并考慮多種影響因素對(duì)博弈模型的影響而進(jìn)行修正，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中各方主體收益分配的公平性、合理性。

研究結(jié)果表明，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，參與轉(zhuǎn)化合作的合作方數(shù)量的增加不會(huì)導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效益的減少，且在合作展開前對(duì)合作合同、契約以及相關(guān)制度的建立至關(guān)重要，合作各方只有按照事先約定進(jìn)行合作，才能實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的最大化，進(jìn)一步保證合作各方的利益最大化，并且在實(shí)際投入貢獻(xiàn)進(jìn)一步修正后，合作各方的收益分配的及時(shí)性、公平性以及有效性才能進(jìn)一步提高。對(duì)于實(shí)踐來說，通過合作的方式，對(duì)于各方的收益分配可加入不同的影響因素，如投入的知識(shí)、技術(shù)、管理，設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)政策和收入分配方案。通過合作，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)與利潤(rùn)的分享，達(dá)到“1+1＞2”的合作效果。