劉 瑩，金玉蘭

（上海工程技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，上海 201620）

一、引言

當(dāng)前，我國的租賃市場發(fā)展前景廣闊。設(shè)備租賃的交易內(nèi)涵不斷的擴(kuò)大，設(shè)備租賃合同的租賃標(biāo)的、租賃時(shí)間以及租賃價(jià)款的支付方式等越發(fā)復(fù)雜。合同的功能已超越結(jié)構(gòu)化和保衛(wèi)交易雙方的權(quán)利，而轉(zhuǎn)向協(xié)調(diào)與適應(yīng)[1]。戰(zhàn)略管理學(xué)家Ansoff 指出，企業(yè)要適應(yīng)環(huán)境，一個(gè)很重要的方面就是能夠?qū)λ幍沫h(huán)境以及未來的變化趨勢有所認(rèn)識(shí)，特別是對(duì)環(huán)境中不確定事件的分析和應(yīng)付能力尤為重要[2]。因此，在日益變化的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，傳統(tǒng)的剛性合同已經(jīng)不能適應(yīng)合同雙方的發(fā)展需求，只有將柔性條款注入到剛性條款中才能增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。

目前，柔性合同的研究已經(jīng)得到重視，在合同柔性的研究方面，眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了深入的研究。楊茂（2018）[3]指出我國PPP 項(xiàng)目的高不確定性特征和迫切的合同柔性需求，并將PPP 項(xiàng)目合同柔性需求分為條款柔性和執(zhí)行柔性。呂雪嬌等（2018）[4]在分析既有合同能源管理模式的特點(diǎn)和不足基礎(chǔ)上，借鑒合同柔性在應(yīng)對(duì)投資、信譽(yù)等不確定性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償調(diào)整權(quán)利方面的優(yōu)勢，提出基于合同柔性的綠色建筑合同能源管理模式。杜亞靈等（2014）[5]從項(xiàng)目治理的視角展開。通過理論分析構(gòu)建了工程項(xiàng)目中合同柔性、合同剛性的構(gòu)念，并對(duì)其進(jìn)行了維度劃分；梳理和總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)提出了以初始信任為前因、合同柔性和合同剛性為中介、工程項(xiàng)目管理績效為結(jié)果的概念模型。汪霄和高申遠(yuǎn)（2016）[6]介紹了合同柔性在建設(shè)工程領(lǐng)域的研究成果。于亦文和韓丹丹（2009）[7]將柔性合同嵌入服務(wù)供應(yīng)鏈模型。婁黎星（2016）[8]從項(xiàng)目合同柔性的角度出發(fā)，分別從合同柔性的概念，前因及影響結(jié)果進(jìn)行綜述。張錦蘭等（2019）[9]基于科學(xué)計(jì)量與傳統(tǒng)文獻(xiàn)綜述方法對(duì)契約柔性的核心議題與研究趨勢探析進(jìn)行綜述分析。嚴(yán)玲等（2015）[10]探究合同柔性對(duì)項(xiàng)目價(jià)值提升的效應(yīng)。設(shè)備租賃合同的剛?cè)嵝詶l款研究較為缺乏，如何設(shè)計(jì)好租賃合同中的剛?cè)嵝詶l款，實(shí)現(xiàn)租賃雙方各自最大的利益仍有待研究。

二、實(shí)施剛?cè)嵝院贤谋匾?/h2>

在以往的設(shè)備租賃過程當(dāng)中，租賃雙方往往視對(duì)方為自己的利益對(duì)抗體，通過在合同中設(shè)置不可改變的剛性條款或者免責(zé)條款來應(yīng)對(duì)設(shè)備租賃過程當(dāng)中出現(xiàn)的不確定性事件。當(dāng)雙方就租賃合同產(chǎn)生糾紛時(shí)，他們通常采取“解除合同并賠償損失”的方式來解決糾紛，避免自身利益受到損害。而合同的柔性條款側(cè)重于應(yīng)對(duì)租賃期間發(fā)生的不確定性事件。但是，合同的柔性條款并不等同于完全開放、模糊不清的條款或承諾，而是積極、有效的應(yīng)對(duì)變化的“積極柔性”，積極柔性是理論與實(shí)踐所提倡的、有價(jià)值的柔性狀態(tài)，而消極柔性則不利于交易活動(dòng)的進(jìn)行，還會(huì)引發(fā)混亂和糾紛[9]。合同的剛性條款以及柔性條款都對(duì)租賃雙方良好的合作關(guān)系至關(guān)重要。缺少剛性會(huì)讓合同無法可循，而缺少柔性會(huì)讓合同無法變通[11]。因此，合同中剛性與柔性可以同時(shí)存在，最佳的租賃合同是在保護(hù)租賃雙方權(quán)利感受的同時(shí)促進(jìn)租賃雙方在應(yīng)對(duì)不確定事件時(shí)的應(yīng)對(duì)效率，最終達(dá)成租賃雙方價(jià)值增值的目標(biāo)。

三、設(shè)備租賃合同中剛?cè)嵝詸C(jī)制的設(shè)計(jì)

（一）剛?cè)嵝詸C(jī)制下租賃合同的作用方式

合同的柔性并不排斥合同的剛性。一方面，合同的剛性保證了合同柔性的實(shí)現(xiàn)，沒有合同的剛性，即使合同柔性能夠應(yīng)對(duì)租賃過程期間發(fā)生的不確定性的因素，但是沒有了剛性條款的約束，柔性合同很難起到對(duì)雙方有效的制約作用。另一方面，合同柔性可以彌補(bǔ)合同剛性應(yīng)對(duì)不確定性的缺點(diǎn)，促進(jìn)雙方租賃合同的持續(xù)進(jìn)行。因此，將合同的柔性條款融入到剛性條款之中，使租賃雙方自身的企業(yè)價(jià)值得到提高，實(shí)現(xiàn)租賃雙方達(dá)到雙贏的最終目標(biāo)。

（二）設(shè)備租賃合同剛?cè)嵝詶l款的設(shè)置

1.剛性條款的設(shè)置。合同剛性條款是合同法賦予的對(duì)合同當(dāng)事人行為與選擇的約束和限制條款，包括責(zé)權(quán)利條款以及績效目標(biāo)、懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)條款[10]。通過對(duì)剛性條款的約定，有效的保證了租賃雙方權(quán)利義務(wù)的履行。

圖1 剛?cè)嵝詸C(jī)制下租賃合同的作用方式

表1 設(shè)備租賃合同中剛性條款的設(shè)置

2.柔性條款的設(shè)置。設(shè)備租賃合同柔性條款的設(shè)置降低了租賃雙方面對(duì)未來不確定性事件的風(fēng)險(xiǎn)，為租賃雙方在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)提供有效的解決方法。根據(jù)設(shè)備租賃期間不確定性事件發(fā)生的原理對(duì)柔性條款的設(shè)置進(jìn)行研究。設(shè)備租賃合同中柔性條款的設(shè)置如表2 所示。

（1）服務(wù)的不確定性。是指在設(shè)備租賃期間，出租方對(duì)承租方提供的設(shè)備維護(hù)服務(wù)具有不確定性。當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)突發(fā)故障時(shí)，出租方的響應(yīng)時(shí)間難以確定。正在維修的過程當(dāng)中，由于故障的種類不同，出租方解決故障所耗費(fèi)的維修時(shí)間也不確定。再者，設(shè)備的故障次數(shù)以及設(shè)備的可用度也會(huì)因租賃期間的具體情況而發(fā)生難以預(yù)料的事件。

表2 設(shè)備租賃合同中柔性條款的設(shè)置

（2）使用的不確定性。是指當(dāng)出租方將設(shè)備交給承租方后，承租方對(duì)設(shè)備的使用情況受到承租方的使用環(huán)境以及生產(chǎn)計(jì)劃的影響，如果出現(xiàn)承租方未按照合同約定條款的情況，租賃雙方可能需要就變化的風(fēng)險(xiǎn)事件啟動(dòng)柔性條款的應(yīng)對(duì)機(jī)制。

（3）操作模式的不確定性。是指在設(shè)備租賃期間，基于租賃雙方共同的合作訴求，租賃雙方可以在簽訂合同條款時(shí)約定相關(guān)的條款來滿足雙方的發(fā)展需要。如：承租方在設(shè)備租賃期間提出條款以外的服務(wù)需求，出租方可以在衡量自身利益后，與承租方簽訂既能滿足承租方的服務(wù)需求又能提高出租方收益的柔性條款。類似的還有設(shè)備租金的現(xiàn)金折扣。

（4）時(shí)空的不確定性。是指受到外在因素的影響，導(dǎo)致租賃雙方被動(dòng)的更改合同中的相關(guān)條款。外在因素廣泛而又影響深刻，因此，在制定應(yīng)對(duì)此類不確定風(fēng)險(xiǎn)事件的柔性條款時(shí)，租賃雙方需要對(duì)各自的權(quán)利義務(wù)做出明確的約定，避免造成租賃雙方相互推諉的情況發(fā)生。

四、研究結(jié)論

本文研究了設(shè)備租賃合同中剛?cè)嵝詶l款的設(shè)置。通過分析可知，只有剛性而沒有柔性的合同無法靈活地應(yīng)對(duì)變化，還會(huì)導(dǎo)致基于再談判而形成的增值路徑的喪失；只有柔性而沒有剛性的合同則會(huì)失去原則與底線，增加機(jī)會(huì)主義行為的可能[10]。本文從服務(wù)的不確定性、使用的不確定性、操作模式的不確定性以及時(shí)空的不確定性這四個(gè)角度分別給出了應(yīng)對(duì)不確定性事件的措施，加之剛性條款中的強(qiáng)制性權(quán)利義務(wù)條款的限制，有效的為租賃雙方在設(shè)備租賃過程中面臨不確定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提供解決方法，實(shí)現(xiàn)租賃雙方的價(jià)值增值。