谷雨 劉潔 歐陽卿

摘要：產(chǎn)學(xué)研合作已成為廣東科技發(fā)展中至關(guān)重要的戰(zhàn)略模式，但在實(shí)踐中存在著多方面的問題。本文以佛山禪城的產(chǎn)學(xué)研為例，描述了產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的歷史、模式，并對產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)制進(jìn)行分析，指出避免產(chǎn)學(xué)研合作失敗的辦法。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研;合作模式;機(jī)制

一、禪城產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展歷程

（一）星期天工程師階段

上個(gè)世紀(jì)80年代，佛山鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展逐漸開始起步，這其中，佛山、廣州的國有大型企業(yè)、高校和科研院所作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的技術(shù)源發(fā)揮了重大作用。而這些企業(yè)、高校和科研院所發(fā)揮技術(shù)源的主要方式即是“星期天工程師”，即國有企事業(yè)單位的工程師在星期天到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中擔(dān)任技術(shù)指導(dǎo)。這種初始的產(chǎn)學(xué)研恰恰早就后來在全球范圍內(nèi)具有重要產(chǎn)業(yè)影響的禪城南莊陶瓷集群。

（二）項(xiàng)目對接階段

上個(gè)世紀(jì)90年代以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從國營企業(yè)獲取技術(shù)不再是一種“非法”的行為，大量與國營工廠的合作開始廣泛開展起來，另一方面，高校豐富的科研資源逐漸進(jìn)入了亟須技術(shù)升級和擴(kuò)張的禪城企業(yè)的視野。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與單一科研單位合作的“點(diǎn)”合作也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤懊妗焙献鳎纯赡芘c多家不同領(lǐng)域的科研單位就一個(gè)或進(jìn)行多個(gè)技術(shù)項(xiàng)目聯(lián)合攻關(guān)

（三）區(qū)域與產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作階段

2000年以后，禪城產(chǎn)學(xué)研合作開始在宏觀著眼于區(qū)域和產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)和供給，將產(chǎn)學(xué)研的重心逐漸轉(zhuǎn)移到產(chǎn)學(xué)研合作平臺的建設(shè)上，先后開展了專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)創(chuàng)新平臺、民營科技園和重點(diǎn)創(chuàng)新平臺的建設(shè)，初步形成了以具有技術(shù)創(chuàng)新能力的重點(diǎn)創(chuàng)新平臺為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新龍頭，以技術(shù)中介和公共技術(shù)服務(wù)為主的專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)創(chuàng)新平臺為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新支撐，以民科園為產(chǎn)學(xué)研合作聚集地的新的產(chǎn)學(xué)研合作格局。

（四）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟合作階段

經(jīng)過近30年的發(fā)展，禪城部分優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如陶瓷行業(yè)不僅僅在規(guī)模上，甚至在諸多技術(shù)領(lǐng)域都已具備了與世界技術(shù)水平最高的陶瓷產(chǎn)業(yè)集群——意大利陶瓷產(chǎn)業(yè)集群“對話”的能力。部分企業(yè)在國內(nèi)外已開始采取“進(jìn)攻型”的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，在產(chǎn)品的更新?lián)Q代和質(zhì)量品質(zhì)控制上與意大利等國際品牌展開競爭，并在某些技術(shù)領(lǐng)域和特色產(chǎn)品上已經(jīng)取得了一定的優(yōu)勢。特別地，這些企業(yè)由于其國際競爭型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，在產(chǎn)學(xué)研合作上已突破了以往“技術(shù)突破”“產(chǎn)品和工藝聯(lián)合研發(fā)”的階段，產(chǎn)學(xué)研合作甚至已成為這些企業(yè)進(jìn)行“技術(shù)儲備”的重要手段。

二、禪城產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式

（一）企業(yè)與高校、科研院所直接對接的項(xiàng)目合作模式

縱觀世界產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展歷史，企業(yè)與高校、科研院所以項(xiàng)目進(jìn)行直接對接的合作模式是最普遍的，而合作也是最為松散的，且容易失敗。禪城企業(yè)依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新鏈開展技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品/工藝研發(fā)和技術(shù)合作等三個(gè)層次的產(chǎn)學(xué)研合作，較好的避免了產(chǎn)學(xué)研合作的運(yùn)營失敗。

在產(chǎn)學(xué)研合作初始階段，企業(yè)和高校的合作往往集中于創(chuàng)新鏈的前端，表現(xiàn)為技術(shù)難題攻關(guān)，技術(shù)原理實(shí)驗(yàn)和技術(shù)信息搜集，合作最多截止于中試產(chǎn)品的研制，高校在這種產(chǎn)學(xué)研模式中僅擔(dān)任了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“知識導(dǎo)師”和技術(shù)信息的傳播者的角色。在產(chǎn)學(xué)研合作中間階段，聯(lián)合研發(fā)往往是企業(yè)和高校的共同選擇，高?？赡軈⑴c到新型工藝的推廣和即時(shí)響應(yīng)服務(wù)中，也可能參與到新產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)（產(chǎn)業(yè)化）和產(chǎn)品售后技術(shù)服務(wù)中。在更高級的產(chǎn)學(xué)研合作階段，企業(yè)和高校合作關(guān)系進(jìn)一步加深，企業(yè)可能會提出產(chǎn)品/工藝的技術(shù)構(gòu)想，與企業(yè)共同完成技術(shù)儲備的研發(fā)，然而再根據(jù)市場需求判斷是否進(jìn)一步技術(shù)發(fā)展。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新鏈條上不同層次的校企合作型產(chǎn)學(xué)研合作模式

（二）以區(qū)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺為支撐的合作模式

企業(yè)的技術(shù)需求不但存在個(gè)性，也存在群體的“共性”。當(dāng)一個(gè)區(qū)域出現(xiàn)大范圍的區(qū)域性技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求時(shí)，項(xiàng)目對接模式就無法勝任了。禪城在產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)踐中摸索出了面向區(qū)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作模式，即依托區(qū)域創(chuàng)新平臺或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺開展技術(shù)創(chuàng)新，再由平臺以共性關(guān)鍵技術(shù)推廣或公共技術(shù)服務(wù)提供給廣大企業(yè)，這種合作模式特別適合于禪城這樣以產(chǎn)業(yè)集群為經(jīng)濟(jì)重要特征的地區(qū)。

在區(qū)域?qū)用妫U城產(chǎn)學(xué)研合作依托的平臺是專業(yè)鎮(zhèn)（產(chǎn)業(yè)集群）技術(shù)創(chuàng)新平臺，這種平臺的主要任務(wù)是通過公共技術(shù)服務(wù)和對中小企業(yè)普遍存在的共性技術(shù)問題進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，從而為中小企業(yè)提供創(chuàng)新支撐。在產(chǎn)業(yè)層面，禪城則依托專業(yè)的“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”。如華南緊密制造研究院成立了精密制造產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，建成多個(gè)技術(shù)中心，開展精密技術(shù)產(chǎn)品測試、信息服務(wù)、人才培訓(xùn)、國際合作等服務(wù)，成為廣東省精密制造技術(shù)應(yīng)用研發(fā)與產(chǎn)業(yè)服務(wù)中心。

（三）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟模式

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟往往被認(rèn)為是產(chǎn)學(xué)研合作的高級模式。禪城產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟模式目前有兩種不同的發(fā)展方向，一是以科研機(jī)構(gòu)和高校為依托，以龍頭企業(yè)為載體，面向整個(gè)行業(yè)服務(wù)的開放組織，這種模式方向以康思達(dá)為核心的汽配先進(jìn)制造產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟為代表;二是以公共平臺為組織核心，聯(lián)合企業(yè)（技術(shù)需求方）和高校（技術(shù)供給方）共同組成聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作可以借助平臺實(shí)現(xiàn)，也可以直接以項(xiàng)目形式對接。我們可以將這兩種模式成為小聯(lián)盟和大聯(lián)盟。小聯(lián)盟的聯(lián)盟形式事實(shí)上是擴(kuò)大了的項(xiàng)目對接模式，當(dāng)仍然以企業(yè)的技術(shù)需求為核心，聯(lián)盟在一定程度上降低了企業(yè)組織項(xiàng)目研發(fā)的困難程度。而大聯(lián)盟則是面向產(chǎn)業(yè)和整體經(jīng)濟(jì)社會需求的，公共平臺在聯(lián)盟中起到了技術(shù)中介，技術(shù)產(chǎn)權(quán)管理者和技術(shù)應(yīng)用環(huán)節(jié)研發(fā)者三大職能，即一是能夠使聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)和高校能夠在相同或者相近的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域準(zhǔn)確對接;二是對聯(lián)盟內(nèi)形成的知識產(chǎn)權(quán)采取統(tǒng)一的保護(hù)措施和協(xié)調(diào)措施;三是在企業(yè)產(chǎn)業(yè)化開發(fā)與高校/科研院所技術(shù)問題攻關(guān)之間開展技術(shù)應(yīng)用研究，使產(chǎn)學(xué)研中可能斷裂的技術(shù)創(chuàng)新鏈條得以聯(lián)結(jié)。

三、禪城避免產(chǎn)學(xué)研合作失敗的機(jī)制

（一）“簡單”技術(shù)交易機(jī)制

“簡單”技術(shù)具有技術(shù)含量低（或技術(shù)復(fù)雜程度低），產(chǎn)品易于識別的特征，產(chǎn)學(xué)研各方均充分理解簡單技術(shù)的原理、過程和結(jié)果，且這種“理解”不需要高深的學(xué)術(shù)背景或產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。例如，早期“星期天工程師”、項(xiàng)目合作均屬于此種簡單技術(shù)——或者技術(shù)配方的實(shí)現(xiàn)門檻較低，或產(chǎn)學(xué)研合作停留在技術(shù)原理演算程度。而另外一種“簡單”技術(shù)交易，則是已非常接近能力的技術(shù)成果（產(chǎn)品化的技術(shù)），這種產(chǎn)學(xué)研合作通常表現(xiàn)為在知識產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)成果轉(zhuǎn)移法規(guī)的約束下“技術(shù)交易”。

（二）中間人機(jī)制

企業(yè)和高校，由于發(fā)展體制、知識背景的巨大差異，往往有著深刻地不信任，但在禪城，仍有大量的產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生，其秘密在于產(chǎn)學(xué)研合作中的“中間人”。例如，我們總可以在企業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)中找到與合作高校千絲萬縷的“師生關(guān)系”，或在產(chǎn)學(xué)研合作中找到來自高校成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)的某個(gè)“企業(yè)家”。這種中間人不能夠使產(chǎn)學(xué)研雙方充分理解合作技術(shù)的內(nèi)容，也可以通過特殊的“社會網(wǎng)絡(luò)”形成道德風(fēng)險(xiǎn)制約。

在具體實(shí)踐中，禪城產(chǎn)學(xué)研合作中所發(fā)展的各種平臺就擔(dān)任這種中間人的角色。這些平臺，無論由高校在禪城建立的研究院，抑或是禪城本地建立的公共技術(shù)平臺，都大大降低了企業(yè)和高校之間的技術(shù)知識差距，且通過有效的“技術(shù)營銷”實(shí)現(xiàn)了企業(yè)和高校的高頻次合作。

（三）重復(fù)合作機(jī)制

重復(fù)合作也是克服產(chǎn)學(xué)研雙方互不信任的一種方式。在禪城，筆者發(fā)現(xiàn)一種產(chǎn)學(xué)研合作的“馬太效應(yīng)”，即對產(chǎn)學(xué)研合作持正面看法的企業(yè)往往與一所高校有長時(shí)間的合作關(guān)系，甚至與多所高校/研究所有合作關(guān)系，且在不同的時(shí)間開展過多個(gè)項(xiàng)目合作;而產(chǎn)學(xué)研不積極的企業(yè)往往僅擁有一次產(chǎn)學(xué)研經(jīng)驗(yàn)，甚至沒有產(chǎn)學(xué)研經(jīng)驗(yàn)。高校和企業(yè)受訪者對此現(xiàn)象的解釋是，持續(xù)深度的合作有助于產(chǎn)學(xué)研雙方對各自技術(shù)能力的了解，更容易契合雙方的合作需求，避免高校和企業(yè)在不同層面上的技術(shù)錯(cuò)位。在合作機(jī)制上，與重復(fù)購買行為相似，重復(fù)合作顯然可以為高校提供一個(gè)“質(zhì)量貼息”，激勵(lì)其偏向在企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)或工程開發(fā)階段的技術(shù)研發(fā)投入，與企業(yè)開展深層次的產(chǎn)學(xué)研合作。

（四）政府擔(dān)保機(jī)制

自2006年廣東省部產(chǎn)學(xué)研工作推展之后，佛山地方政府和禪城政府都通過政府項(xiàng)目的形式干預(yù)產(chǎn)學(xué)研合作。其主要特征是政府提供一筆經(jīng)費(fèi)，由企業(yè)聯(lián)合高校/研究所共同申請，企業(yè)必須具有高校的副署才能申報(bào)項(xiàng)目，而高校必須通過企業(yè)才能拿到經(jīng)費(fèi)。這種模式使得政府處于一種提供獎勵(lì)的擔(dān)保者的地位——若高校提供低技術(shù)導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，那么合作的補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)收回;若高校提供高技術(shù)，那么對合作予以補(bǔ)貼。這種機(jī)制下，高校在產(chǎn)學(xué)研合作中往往受制于企業(yè)，單一制約了高校研究院所在合作中的“不作為”。

（五）市場競爭機(jī)制

在長久的產(chǎn)學(xué)研合作過程中，禪城采用了一種特殊的產(chǎn)學(xué)研合作高校競爭機(jī)制，即對每個(gè)駐禪高校的技術(shù)機(jī)構(gòu)給予一筆總額較大的補(bǔ)貼，但除首年啟動經(jīng)費(fèi)外，其他各年的經(jīng)費(fèi)需要通過考核評比爭取經(jīng)費(fèi)（主要以合作項(xiàng)目數(shù)為考核標(biāo)準(zhǔn)），獲得第一名的高?？色@得額度較高的補(bǔ)助，而最后一名的高校則得到較少的補(bǔ)助，甚至沒有補(bǔ)助，從而形成了一種優(yōu)勝劣汰的競爭格局。這種競爭機(jī)制實(shí)施上引入了聲譽(yù)機(jī)制來克服產(chǎn)學(xué)研中的道德選擇問題——高校必須在獲得更好的評比聲譽(yù)而對企業(yè)提供高技術(shù)，而提供低技術(shù)的高校則在企業(yè)間難以獲得聲譽(yù)和進(jìn)一步的項(xiàng)目，難以保障其在禪的收益和活動。

參考文獻(xiàn)：

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