王雪婷 孫曉雅

摘要：研究有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，依托遼寧統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新研發(fā)能力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化產(chǎn)出能力三個方面入手，構(gòu)建遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系?；谝蜃臃治龇▽?008～2015年的樣本數(shù)據(jù)降維處理，最終得出各年份技術(shù)創(chuàng)新因子得分情況，根據(jù)研究結(jié)果給出針對性的建議。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè);遼寧省;創(chuàng)新能力;因子分析法

一、引言

2016年，發(fā)改委正式推出《東北振興“十三五”規(guī)劃》，規(guī)劃提出東北振興離不開裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。技術(shù)創(chuàng)新能力是制造業(yè)行業(yè)進一步創(chuàng)新性發(fā)展決定性條件之一，遼寧省尚存在技術(shù)創(chuàng)新水平低下、核心競爭不足和企業(yè)體制不健全等問題。因此，通過因子分析法對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價，歸納制約制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響因子，從而提供更具有針對性和現(xiàn)實意義的轉(zhuǎn)型策略。

二、裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建

國內(nèi)學(xué)者對于創(chuàng)新能力的研究不在少數(shù)，已有的指標(biāo)體系較為成熟。在此基礎(chǔ)上，依據(jù)遼寧省統(tǒng)計年鑒的統(tǒng)計指標(biāo)，遵循代表性、可比性和可操作性的原則， 從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新研發(fā)能力和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化產(chǎn)出能力三個方面選取各類二級指標(biāo)，最終構(gòu)建裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，見表1。

三、 創(chuàng)新能力發(fā)展演變分析

（一）數(shù)據(jù)來源及相關(guān)系數(shù)檢驗

本文所采用的數(shù)據(jù)主要來源于《遼寧統(tǒng)計年鑒2017》統(tǒng)計資料和遼寧科技統(tǒng)計信息網(wǎng)、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站等相關(guān)網(wǎng)站。各指標(biāo)數(shù)據(jù)的度量單位不同，故采取Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法使得各變量處于同一量級符合可比性特點。在正式因子分析之前，首先需要進行相關(guān)分析，從表2可看出，相關(guān)系數(shù)矩陣中的大部分相關(guān)系數(shù)大于0.3，即通過統(tǒng)計檢驗適合做因子分析。

（二）因子提取和命名解釋

使用SPSS 22分析數(shù)據(jù)，基于主成分分析法共提取4個因子，旋轉(zhuǎn)后因子累計貢獻率達(dá)92.503%，表明4個因子所抽取的信息可以反映出絕大部分的原始信息。為了更好的解釋變量，選取最大方差法正交旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣，結(jié)果見表4?？梢钥闯?，第一公因子（F1）的成分變量主要體現(xiàn)在科技活動人員、有科技活動的企業(yè)數(shù)、R&D人員和有效發(fā)明專利數(shù)等方面，可定義為創(chuàng)新實力儲備因子。第二公因子（F2）在科技活動經(jīng)費支出方面的相關(guān)性較強，命名創(chuàng)新費用支出因子。第三公因子（F3）的因子載荷在R&D項目數(shù)與新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)比例明顯，歸納為創(chuàng)新項目因子。第四公因子（F4）體現(xiàn)在消化吸收經(jīng)費支出和新產(chǎn)品出口銷售收入兩指標(biāo)上，體現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果因子。

（三）計算因子得分

因子得分是因子變量構(gòu)造的最終體現(xiàn)，在不同因子上的權(quán)重值與每個樣本數(shù)據(jù)值相乘求和，根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣，可得到計算因子得分函數(shù)。

F1=0.074X1+0.422X2+…-0.171X13

F2=-0.60X1-0.274X2+…+0.054X13

F3=0.201X1-0.084X2+…+0.135X13

F4=0.089X1-0.137X2+…-0.542X13

計算遼寧省2008～2015年裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力因子得分見表5，可以發(fā)現(xiàn)：1.在2008～2012年期間制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入不足，缺乏技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)I(yè)人才與相關(guān)專利。尤其是2010和2011年創(chuàng)新能力呈現(xiàn)退化趨勢，人才儲備和創(chuàng)新成果方面遠(yuǎn)小于前兩年的因子得分。2.2015年的得分排名是第五，在新產(chǎn)品項目數(shù)和創(chuàng)新成果兩因子得分卻很低，新產(chǎn)品出口銷售收入還有待提高。3.從2013年開始，遼寧省開始重視創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，發(fā)明專利申請數(shù)量增加，加強了技術(shù)創(chuàng)新軟實力。4.創(chuàng)新費用支出因子得分從2011年開始逐年下降，科技活動經(jīng)費支出與新產(chǎn)品開發(fā)費用是保障創(chuàng)新能力的財政支持。

四個公因子的累計貢獻率是92.053%，采用歸一法處理，得到綜合評價方法F=（0.29428*F1+0.23921*F2+0.23383*F3+0.15321*F4）/0.92053，并按綜合評價得分進行排序。圖1為從2008～2015年遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力趨勢圖。

從2008～2014年評價得分一直在逐漸上升，其中2011年和2012年處于持平狀態(tài)，得分開始為正數(shù)。但是2014～2015年創(chuàng)新能力得分大幅度下降，直接步入負(fù)數(shù)，在新項目開發(fā)和出口銷售這兩方面表現(xiàn)弱勢。企業(yè)應(yīng)該重視此現(xiàn)象的發(fā)生，究其根本原因，找到解決辦法盡快提升創(chuàng)新能力，加快轉(zhuǎn)型升級。

四、結(jié)論與建議

從技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、研發(fā)能力和轉(zhuǎn)化產(chǎn)出能力三個方面入手，通過因子分析法將數(shù)據(jù)降維處理，在創(chuàng)新實力儲備因子、創(chuàng)新費用支出、創(chuàng)新項目因子和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果因子四個因子基礎(chǔ)上，加權(quán)計算得出2008～2015年遼寧省裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力得分及排名情況。研究結(jié)果表明遼寧省裝備制造業(yè)要加強自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)品核心競爭力以及加快轉(zhuǎn)型升級實現(xiàn)徹底地東北振興，要做到以下幾點。

第一、加強科技人才隊伍建設(shè)。2012年以前，創(chuàng)新實力儲備因子得分很低，說明企業(yè)的科研實力和人才優(yōu)勢不強。裝備制造業(yè)必須加強科研人員隊伍建設(shè)，依托遼寧省高校資源和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合策略，完善人才機制，優(yōu)化人才發(fā)展的環(huán)境。采用激勵措施如高薪福利待遇、開設(shè)研發(fā)項目獎勵和增加科研費用等保留東北本土人才。先通過本地的科技教育機構(gòu)的相關(guān)技術(shù)人才增加省內(nèi)制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力。只有當(dāng)科技活動有一定規(guī)?；A(chǔ)和科研實力之后，才有可能利用人才吸引的優(yōu)惠政策，引進更多高科技人才在遼寧成家立業(yè)。

第二、增大科研經(jīng)費投入強度。創(chuàng)新費用支出因子得分情況只有2011年分?jǐn)?shù)為1.06853，其余年份得分均小于1，其中2014年的費用支出得分為負(fù)數(shù)。政府為裝備制造業(yè)提供政策扶持，在供給側(cè)改革背景下鼓勵企業(yè)對研發(fā)新項目和申請專利和加大科研經(jīng)費的投入。依托于遼寧省傳統(tǒng)制造業(yè)的工業(yè)優(yōu)勢和完善的生產(chǎn)體制，增加技術(shù)創(chuàng)新活動的資金投入力度，是實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的重要途徑之一。

第三、重視科研創(chuàng)新成果。創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果因子的因子得分并不高，除了2008年、2011年和2014年這三個年份的得分為正數(shù)，其余年份得分全部小于0。“中國制造2025”指出要優(yōu)先發(fā)展高端裝備制造業(yè)，優(yōu)化傳統(tǒng)優(yōu)勢設(shè)備，研發(fā)高科技新產(chǎn)品。要大膽引進的高科技設(shè)備與技術(shù)，不斷嘗試研發(fā)新產(chǎn)品，以形成自主創(chuàng)新體系的制造業(yè)品牌。增加對外出口貿(mào)易銷售量，推動遼寧省的裝備制造走出國門，打響中國制造的品牌效應(yīng)。

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