周敏冬 陸詩妤 張兆慧 翟丹妮

摘要：自2011年我國教育部以協(xié)同創(chuàng)新為主旨的“2011計(jì)劃”啟動以來，協(xié)同創(chuàng)新已成為我國合作創(chuàng)新研究領(lǐng)域的新熱點(diǎn)。文章主要從協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、動力因素、協(xié)同行為主要構(gòu)成要素、模式、績效、不足和展望等方面，分析相關(guān)研究的進(jìn)展，提出存在的問題及未來的展望。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新;內(nèi)涵;動因;模式;績效

一、引言

如今，社會的快速發(fā)展、技術(shù)的更新迭代，使得產(chǎn)業(yè)生命周期縮短，傳統(tǒng)的一味依靠模仿學(xué)習(xí)改善已有技術(shù)的時代漸漸走入末途。然而單個企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)的力量相對弱小，競爭力一再下降，即使想要做出創(chuàng)新也因?yàn)閯輪瘟Ρ《鵁o法跟隨激烈變化著碰撞著的大環(huán)境，因此協(xié)同創(chuàng)新的重要性也逐漸進(jìn)入大家的視野。人民日報(bào)2012年12月18日發(fā)表的《協(xié)同創(chuàng)新“2011計(jì)劃”提升創(chuàng)新能力》中說到，協(xié)同創(chuàng)新理論概念的首次明確提出是于2011年4月在清華大學(xué)的百年校慶上，胡錦濤同志講話中強(qiáng)調(diào)，高校應(yīng)積極推進(jìn)合作創(chuàng)新，同時也不能忽略推進(jìn)原創(chuàng)創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。中國教育部“高等學(xué)校的創(chuàng)新能力計(jì)劃”即“2011計(jì)劃”致力于建立一個更開放、更寬廣的協(xié)同創(chuàng)新平臺，將產(chǎn)業(yè)企業(yè)、學(xué)院高校、科研機(jī)構(gòu)、地方政府結(jié)合，使之參與協(xié)同創(chuàng)新?！?011計(jì)劃”向全國高校發(fā)出了“動員令”，以便協(xié)同合作、共同創(chuàng)新，它的最終目的是建立“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開科技創(chuàng)新，現(xiàn)如今企業(yè)的生存也依賴著創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新成為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力和源泉，因此對它的研究基本涵蓋了各種角度。

目前存在的關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新方面的研究內(nèi)容已經(jīng)比較全面，相關(guān)的資料、文章很多，本文對協(xié)同創(chuàng)新研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，目的是更好地了解協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域研究現(xiàn)狀，構(gòu)建最新的知識網(wǎng)絡(luò)，查漏補(bǔ)缺，在已有的研究基礎(chǔ)上添加更深入的內(nèi)容。

二、內(nèi)涵

“協(xié)同”是指協(xié)調(diào)兩個及以上個體以協(xié)調(diào)的方式實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程或能力。它并不是新生事物，是隨著人類社會的進(jìn)步從而不停發(fā)展的。學(xué)者Ansof首次界定了協(xié)同的內(nèi)涵。然后Haken構(gòu)建了協(xié)同理論，提出了統(tǒng)一的系統(tǒng)協(xié)同學(xué)思想。

“創(chuàng)新”是指利用現(xiàn)有的知識、物質(zhì)和特定的環(huán)境，與傳統(tǒng)或一般的觀念不同，在現(xiàn)有思維方式的指導(dǎo)下，改善或創(chuàng)造新的事物、方法的行為，以達(dá)到目的，滿足需要，并取得一定的有益效果。

“協(xié)同創(chuàng)新”是“協(xié)同”和“創(chuàng)新”兩個概念的組合，它是指將創(chuàng)新資源和要素融合，通過各種手段，突破主體間的障礙，釋放人才、資本、信息、技術(shù)等具有創(chuàng)新活力的元素，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)深入的協(xié)作。

關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵，我國許多學(xué)者已從不同維度、不同方面進(jìn)行了各自的界定，比如從網(wǎng)絡(luò)視角、微觀的個體視角、中觀的組織視角，抑或是從它的過程、它的實(shí)踐總結(jié)中，他們通過實(shí)驗(yàn)、研究、總結(jié)，意識到協(xié)同創(chuàng)新實(shí)際上就是不同的主體使用各種手段或途徑進(jìn)行合作創(chuàng)新的一種行為，其目的是實(shí)現(xiàn)共同利益。學(xué)者們對協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵的界定具體見表1。

三、動因

對協(xié)同創(chuàng)新的動力因素進(jìn)行研究是必不可少的，它是將協(xié)同創(chuàng)新研究透徹的必要條件。協(xié)同創(chuàng)新動力即引發(fā)各主體之間深入合作和資源整合，不斷激發(fā)協(xié)同行為的內(nèi)在激勵和外部驅(qū)動的相互作用機(jī)制?？v觀我國學(xué)術(shù)史上以往研究，協(xié)同創(chuàng)新的動力因素主要由內(nèi)部動力和外部動力兩方面構(gòu)成。本文主要從內(nèi)部動力和外部動力兩方面對協(xié)同創(chuàng)新的動力因素進(jìn)行分析。

（一）協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)部動力

協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在動力來自于創(chuàng)新主體在創(chuàng)新的過程中的內(nèi)在需求，是一種內(nèi)部激勵力，也是獲得競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。主要包括四個方面：內(nèi)部激勵推動、戰(zhàn)略協(xié)同引導(dǎo)、利益驅(qū)動和創(chuàng)新能力驅(qū)動。

1. 內(nèi)部激勵推動。協(xié)同創(chuàng)新過程中，各個主體所包括的人員是協(xié)同創(chuàng)新的核心，因此，必須構(gòu)建一個完善的內(nèi)部激勵系統(tǒng)，從協(xié)同創(chuàng)新主體內(nèi)部激勵各人員的創(chuàng)新積極性，激勵成員發(fā)揮自己最大的價值，推動協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。

2. 戰(zhàn)略協(xié)同引導(dǎo)。戰(zhàn)略實(shí)施是一個全員實(shí)施的過程，戰(zhàn)略的協(xié)同能引領(lǐng)協(xié)同創(chuàng)新的各個主體目標(biāo)、價值和行為方向的一致，推動協(xié)同創(chuàng)新在正確的方向上前進(jìn)。

3. 利益驅(qū)動。在利益驅(qū)動下，對協(xié)同創(chuàng)新利益的渴望加快了各主體創(chuàng)新的步伐。對任一主體來說，利益驅(qū)動力都是協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動力，在所有內(nèi)動力中起主導(dǎo)作用。

4. 創(chuàng)新能力保障力。協(xié)同創(chuàng)新過程中，各主體的創(chuàng)新能力會影響到整體的創(chuàng)新能力。同時，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力能夠使得各成員間的優(yōu)勢互補(bǔ)、能力互補(bǔ)，促進(jìn)創(chuàng)新能力的共同提升。

（二）協(xié)同創(chuàng)新的外部動力

協(xié)同創(chuàng)新的外在動力是指存在于協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟外的動力因素，主要包括技術(shù)推動、市場需求拉動、市場競爭壓力和政府支持四個方面。

1. 技術(shù)推動力。隨著技術(shù)的不斷變化，創(chuàng)新主體必須適應(yīng)激烈的市場變化。要在競爭環(huán)境中生存下去，技術(shù)創(chuàng)新是必要的。

2. 市場需求拉動力。當(dāng)某一主體不能適應(yīng)市場需求時，便會迫使其尋求外部合作，從而推動協(xié)同創(chuàng)新，在合作的過程中創(chuàng)造出能滿足市場需求的產(chǎn)品。

3. 市場競爭壓力。在市場競爭的壓力下，創(chuàng)新的單一主體很難在沒有支持和合作的情況下立足，尋求合作伙伴刻不容緩。

4. 政府支持力。在協(xié)同創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的過程中，不可避免地會面臨較高的來自市場、融資和研發(fā)等的風(fēng)險，從而降低各主體協(xié)同創(chuàng)新的意愿。為了減少這種現(xiàn)象，規(guī)避短視行為，就需要政府進(jìn)行干預(yù)，通過出臺一定的政策，優(yōu)化資源配置，降低風(fēng)險。

四、協(xié)同行為構(gòu)成要素

我國有關(guān)協(xié)同行為構(gòu)成要素這方面的研究較少。比較有代表性的是錢雨、吳冠霖、孫新波和趙浩彤等人運(yùn)用扎根理論，基于對協(xié)同創(chuàng)新中心的訪談?wù){(diào)查，提出的協(xié)同行為由五大要素構(gòu)成，分別是：協(xié)同創(chuàng)新過程中需要的資源、能力、引起的效應(yīng)、形成的機(jī)制和所處的環(huán)境。

協(xié)同資源是協(xié)同創(chuàng)新過程中所需要的各種資源、知識，協(xié)同能力是不同主體進(jìn)行協(xié)調(diào)創(chuàng)新的能力，協(xié)同效應(yīng)是對協(xié)同創(chuàng)新過程的結(jié)果表現(xiàn)，而協(xié)同機(jī)制是協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)部組織和運(yùn)行規(guī)律，協(xié)同環(huán)境是整個過程所處于的內(nèi)外部條件等。協(xié)同創(chuàng)新成員協(xié)同行為構(gòu)成要素見表2。

在協(xié)同創(chuàng)新過程中，協(xié)同創(chuàng)新各主體通過獲取所需資源并對資源進(jìn)行整合，形成協(xié)同能力，從而促進(jìn)協(xié)同效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。此外，協(xié)同機(jī)制能促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新過程中各主體的資源共享，增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新不同主體間的協(xié)同能力，而協(xié)同能力和協(xié)同效應(yīng)的有效實(shí)現(xiàn)也受協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)外部環(huán)境的影響。

五、模式

模式是一種參照性指導(dǎo)方略，協(xié)同創(chuàng)新模式即對協(xié)同創(chuàng)新過程中不同主體之間關(guān)系的描述以及實(shí)踐的理論概括。在協(xié)同創(chuàng)新的長期實(shí)踐中，已經(jīng)形成了多種模式。本文對協(xié)同創(chuàng)新的模式進(jìn)行了梳理，以便為以后的協(xié)同創(chuàng)新活動提供模式參考。

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的整理，現(xiàn)有的協(xié)同創(chuàng)新模式可分為內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式和外部協(xié)同創(chuàng)新模式，以及在這兩種模式基礎(chǔ)上的衍生模式。

（一）內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式

曲洪建、拓中等從企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的要素?cái)?shù)量的角度，將內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式分為雙元協(xié)同創(chuàng)新模式、三元協(xié)同創(chuàng)新模式和擴(kuò)展開來的更豐富的多元協(xié)同創(chuàng)新模式。

1. 雙元協(xié)同創(chuàng)新模式。創(chuàng)新的“雙核理論”認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新主要分為技術(shù)創(chuàng)新和其他要素創(chuàng)新。很多學(xué)者也對兩要素協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行了研究。周永紅通過探討網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)組織創(chuàng)新，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新之間存在一般邏輯關(guān)系。

2. 三元協(xié)同創(chuàng)新模式。隨著研究的不斷深入，學(xué)者們從“雙核心理論”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕獜?qiáng)調(diào)以技術(shù)為核心，并包括組織、文化、市場、管理等其他兩個要素的協(xié)同創(chuàng)新模式。饒揚(yáng)德由外向內(nèi)，將企業(yè)的運(yùn)行結(jié)構(gòu)分為市場、技術(shù)和管理三個層面，對這三維創(chuàng)新協(xié)同的整合與放大效能進(jìn)行分析，并構(gòu)造出三維閉環(huán)螺旋創(chuàng)新協(xié)同結(jié)構(gòu)模型。

3. 多元協(xié)同創(chuàng)新模式。近年來，一些學(xué)者在三要素的基礎(chǔ)上提出了全面協(xié)同創(chuàng)新思想，加入了人力、信息、資源等要素。董曉宏、郭愛英、宋長生等人通過文獻(xiàn)研究和企業(yè)實(shí)際調(diào)研結(jié)果相結(jié)合，根據(jù)創(chuàng)新要素出現(xiàn)的頻率，認(rèn)為市場、技術(shù)、戰(zhàn)略、人力、組織、信息這六個要素是關(guān)鍵，創(chuàng)新主體通過溝通、競爭、合作三個階段對這六個要素進(jìn)行加工，從而提高創(chuàng)新績效。

（二）外部協(xié)同創(chuàng)新模式

外部協(xié)同創(chuàng)新是指不同主體間的協(xié)同創(chuàng)新，這些主體主要包括高校、政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等。

馬家喜、金新元等以高校 - 企業(yè)聯(lián)結(jié)為核心，對其協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行界定與分類，以R-M-C-G模型解釋這個模式的選擇決策過程，用案例實(shí)證檢驗(yàn)了這個模型的合理性。張清輝等以高校、企業(yè)、政府協(xié)同創(chuàng)新為核心，結(jié)合三螺旋定理，對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式進(jìn)行研究。李雪茹等將西安曲江文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和“政產(chǎn)學(xué)研用”的協(xié)同創(chuàng)新模式相結(jié)合，對這種模式進(jìn)行了解析。

（三）衍生模式

衍生模式是在內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式和外部協(xié)同創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同分類原則，即根據(jù)參與主體在協(xié)同創(chuàng)新過程中所處地位、參與主體間關(guān)系強(qiáng)度及網(wǎng)絡(luò)密度、參與主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)、協(xié)同創(chuàng)新環(huán)節(jié)、程度、目的、組織形式的不同而不斷深化衍生出的一系列模式。

六、協(xié)同創(chuàng)新的績效

近年來，我國對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度有所提高，對于其的投入也不斷增加，在經(jīng)濟(jì)方面，人才方面都同樣重視，對于科技創(chuàng)新資源的研究十分眾多，而這些研究大多是將我國的省級區(qū)域作為研究對象，測算各個區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出，通過這種方式，衡量創(chuàng)新績效。在首先研究協(xié)同創(chuàng)新績效的文獻(xiàn)中，通常選擇專利作為區(qū)域創(chuàng)新績效的衡量標(biāo)準(zhǔn)，但是專利作為度量指標(biāo)有著不可抗拒的缺乏市場性的缺陷，因此學(xué)者開始考慮其他的指標(biāo)來評價協(xié)同創(chuàng)新績效。

白俊紅等（2009）研究了區(qū)域企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府和金融機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系對該地區(qū)創(chuàng)新效率的影響。但該研究仍舊無法擺脫系統(tǒng)間的可能存在其他關(guān)聯(lián)要素?zé)o法統(tǒng)計(jì)測量的困難，仍然只將各個區(qū)域作為一個獨(dú)立系統(tǒng)，考慮該系統(tǒng)只存在產(chǎn)學(xué)研這三要素的關(guān)聯(lián)的理想系統(tǒng)，缺少現(xiàn)實(shí)性。

與協(xié)同創(chuàng)新不可分割的一個概念是空間關(guān)聯(lián)，而針對區(qū)域創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)的研究，學(xué)者們主要是應(yīng)用區(qū)位Gini系數(shù)和MoranI指數(shù)來檢驗(yàn)我國區(qū)域創(chuàng)新是否存在空間相關(guān)性，比如在李婧等的研究中，發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域創(chuàng)新存在明顯的空間相關(guān)性。在張玉明、李凱的研究中，證明了我國省級區(qū)域創(chuàng)新存在空間依賴，各區(qū)域之間的創(chuàng)新績效并非獨(dú)立存在的，也不可能是獨(dú)立存在的。但區(qū)域之間的空間關(guān)聯(lián)是如何產(chǎn)生的，影響其的因素有哪些，這些因素如何影響，其如何對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響以及有何影響等問題仍然沒有一個明確地研究結(jié)果，因此在空間關(guān)聯(lián)方面，我國的研究并不完整，更多的是檢驗(yàn)性質(zhì)的研究結(jié)果，缺少理論研究的支持。

更重要的是，目前的研究沒有將協(xié)同創(chuàng)新和空間關(guān)聯(lián)納入統(tǒng)一的分析框架，以全面衡量其區(qū)域創(chuàng)新績效。從國家層面考慮來看，各個省級區(qū)域作為創(chuàng)新系統(tǒng)的子系統(tǒng)，研究各個省級區(qū)域之間的協(xié)同創(chuàng)新與創(chuàng)新外溢效益能更好地了解全國的創(chuàng)新效率。

在此基礎(chǔ)上，白俊紅和蔣伏心做出了更進(jìn)一步的研究，主要貢獻(xiàn)在于，第一、在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體框架內(nèi)，開創(chuàng)性地研究了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各主體之間的工作機(jī)制及空間距離對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響;第二、從協(xié)同創(chuàng)新的角度，分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各主體之間的關(guān)系及其相關(guān)機(jī)制。

總結(jié)上文可以得出，在我國創(chuàng)新績效方面的評價方法從一開始不成熟的計(jì)算區(qū)域?qū)＠臄?shù)量，進(jìn)步到測算各區(qū)域創(chuàng)新資源的投人產(chǎn)出來衡量其創(chuàng)新績效，如今到通過測算研發(fā)創(chuàng)新效率的方法。

七、協(xié)同創(chuàng)新研究不足及展望

綜上，協(xié)同創(chuàng)新的研究已比較豐富。不同的學(xué)者從協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、機(jī)制、動力、模式和影響因素等方面展開研究，并運(yùn)用協(xié)同學(xué)、組織學(xué)、博弈論、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)理論，基于實(shí)現(xiàn)路徑、專利、空間、情景多元等視角，從微觀、中觀、宏觀等不同層面以及不同主體之間進(jìn)行分析，從中可見協(xié)同創(chuàng)新研究的豐富性。

但協(xié)同創(chuàng)新的研究還存在一定的不足，有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的研究還可從以下方面進(jìn)行探討。

（一）研究方法

關(guān)于研究方法，大多是側(cè)重理論、框架性的研究，實(shí)證研究較少。因此，可以運(yùn)用選取案例的方法，結(jié)合不同的主體、或者區(qū)域地理位置等，從宏觀到微觀各個層面進(jìn)行分析，綜合考察協(xié)同創(chuàng)新。

（二）研究視角

目前有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的研究大多是基于企業(yè)視角、高校視角展開的，而基于兩者聯(lián)合的視角及其他機(jī)構(gòu)如金融機(jī)構(gòu)、用戶視角的研究較少。因此，未來可以從金融機(jī)構(gòu)、用戶視角或多主體綜合視角出發(fā)，研究協(xié)同創(chuàng)新的模式、動力、機(jī)制，以及協(xié)同創(chuàng)新對不同主體的績效影響等。

（三）研究工具

縱觀已有研究成果，國內(nèi)學(xué)者研究協(xié)同創(chuàng)新時運(yùn)用的工具集中于Citespace可視化軟件、博弈論等工具。因此，未來的研究可以多從其他軟件或工具進(jìn)行分析，從而得出不同方面的分析結(jié)果。

八、結(jié)語

通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)的整理，可以看到關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新方面的研究內(nèi)容已經(jīng)比較全面，但更多還是停留在理論層面，今后的研究可以更加深入，結(jié)合實(shí)際進(jìn)行分析。本文在疏通協(xié)同創(chuàng)新研究的整體脈絡(luò)上，對協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、動力因素、協(xié)同行為主要構(gòu)成要素、模式、績效等方面進(jìn)行分析，并提出不足及展望，以期對未來的相關(guān)研究提供參考。

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