宋勇超 徐東燕

[摘 要]面臨外部復(fù)雜的國際環(huán)境和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力，中國需要進(jìn)行加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級已成為共識(shí)，而如何轉(zhuǎn)型升級從而向全球價(jià)值鏈中高附加值環(huán)節(jié)邁進(jìn)則意見不一。本研究基于全球價(jià)值鏈理論，在全球價(jià)值鏈視角下分析我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵，并從要素資源的流動(dòng)性、企業(yè)參與國際競爭的方式、進(jìn)口中間品的重要性和東道國供應(yīng)鏈的建設(shè)四個(gè)方面考察全球價(jià)值鏈對加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)制。結(jié)合中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，有針對性地提出GVC視角下中國對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級路徑：國家層面上，政府需進(jìn)行多樣化政策創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)層面上，完善國內(nèi)價(jià)值鏈并對接全球價(jià)值鏈;企業(yè)層面上，向高端制造業(yè)轉(zhuǎn)型并積極構(gòu)建以自身為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈。

[關(guān)鍵詞]全球價(jià)值鏈;對外貿(mào)易;轉(zhuǎn)型升級;升級路徑

[中圖分類號]F752

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號]2095-3283（2019）05-0010-06

Abstract： Facing the external complex international environment and the domestic economic downward pressure， China has reached consensus that China needs to carry on the processing trade transformation and upgrading， but opinions vary on how to transform and upgrade so as to move towards to the high value-added link of the global value chain. Based on the theory of global value chain， this study analyzes the connotation of Chinas processing trade transformation and upgrading from the perspective of global value chain， and investigates the effect of global value chain on the transformation and upgrading of processing trade from four aspects of the liquidity of factor resources， the way enterprises participate in international competition， the importance of imported intermediate goods and the construction of supply chain in host country. Then combined with the opportunities and challenges of Chinas processing trade transformation and upgrading facing， this study puts forward the path of Chinas foreign trade transformation and upgrading from the perspective of GVC： First， the government needs to carry out diversification policy innovation at the national level; Second， improve the domestic value chain and link with the global value chain at the industrial level; Third， enterprises should transform to high-end manufacturing industry and actively construct global value chain dominated that is self-led at the enterprise level.

Keywords： Global Value Chain; Foreign Trade; Transformation and Upgrading; Upgrade Path

[作者簡介]宋勇超（1987-），男，河南安陽人，副教授，博士，研究方向：跨國公司與國際投資;徐東燕（1993-），女，漢族，河南駐馬店人，碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理。

[基金項(xiàng)目]國家社科基金項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈視角下中國企業(yè)對‘一帶一路沿線直接投資模式研究”（項(xiàng)目編號：16CJL046）。

一、引言

隨著國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、貿(mào)易摩擦不斷升級以及國內(nèi)成本優(yōu)勢、人口紅利等逐漸減弱，我國以傳統(tǒng)加工貿(mào)易方式占據(jù)全球價(jià)值鏈低附加值環(huán)節(jié)的現(xiàn)狀面臨需要迫切轉(zhuǎn)變的壓力。全球價(jià)值鏈視角下，發(fā)達(dá)國家會(huì)將加工貿(mào)易等非核心技術(shù)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，利用發(fā)展中國家生產(chǎn)要素優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。近年來，我國對外貿(mào)易增長速度減緩，加工貿(mào)易在出口總額中的占比有所回落，但是對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍不是理想狀態(tài)。加之，2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出，把握我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于并將長期處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;并且將推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展作為2019年的重點(diǎn)工作任務(wù)。面臨外部復(fù)雜的國際環(huán)境和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力，當(dāng)前中國作為仍以加工貿(mào)易為主要方式嵌入全球價(jià)值鏈的制造業(yè)大國，如何進(jìn)行加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)“制造強(qiáng)國”、優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)，從而占據(jù)全球價(jià)值鏈中高附加值環(huán)節(jié)？這是亟待解決的問題，并對我國加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展、為我國“走出去”戰(zhàn)略提供借鑒具有重要意義。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）國外研究現(xiàn)狀

國外學(xué)者對加工貿(mào)易的研究集中在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方面，而關(guān)于加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的研究則分散在全球價(jià)值鏈、外商直接投資、代工及外包上。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)研究主要有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的起源、與加工貿(mào)易的關(guān)系、模式以及影響等。其中，Balassa（1967）最早研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。后來，Chao（2003）通過研究認(rèn)為加工貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的結(jié)果。另外，Mary Amiti（1998）考察國家規(guī)模和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)“市場路徑效果”和“生產(chǎn)成本效應(yīng)”是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式的決定因素。部分學(xué)者將研究重點(diǎn)放在發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。Sugden（1991）、Kaplinsky（2001）和Lloyd（2004）認(rèn)為加工貿(mào)易能夠?yàn)榘l(fā)展中國家增加就業(yè)機(jī)會(huì)、提高本國技術(shù)水平，并且增加相應(yīng)的外匯收入。

不可否認(rèn)的是，加工貿(mào)易可以是一國融入全球價(jià)值鏈的契機(jī)，但卻不是長久之計(jì)。因?yàn)榧庸べQ(mào)易型企業(yè)很容易陷入發(fā)達(dá)國家高端企業(yè)的“低端鎖定”，所以研究加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級就顯得很有必要。加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的研究主要涉及產(chǎn)業(yè)升級、升級路徑兩方面。Gereffi（1999）研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級可以使企業(yè)提高人力資本，進(jìn)入技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。Guerrieri（2001）則認(rèn)為代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，表現(xiàn)為相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或者同產(chǎn)品的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)向資本、技術(shù)密集型環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。后來，Humphrey和Schmitz（2002）總結(jié)了代工企業(yè)四種升級路徑，即流程、產(chǎn)品、功能和部門間升級。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)關(guān)于我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級路徑的研究主要有加工貿(mào)易升級的影響因素及不同視角下具體轉(zhuǎn)型升級路徑，具有代表性的觀點(diǎn)綜述如下。

我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的影響因素概括起來主要有外資企業(yè)占主導(dǎo)地位（許南等，2010）、本土企業(yè)競爭力不夠（杜曉英，2014）、國內(nèi)外環(huán)境不利于成長（周佳佳，2015）等。關(guān)于我國具體的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級路徑，部分學(xué)者從現(xiàn)狀、問題及對策三方面進(jìn)行了研究。如劉德學(xué)等（2006）從全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的視角，分析了我國加工貿(mào)易現(xiàn)狀和發(fā)展歷程，并給出了對策建議。另外，吳楊偉（2015）認(rèn)為促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級較為重要的路徑是加快生產(chǎn)性服務(wù)外包發(fā)展。而陳曉君（2016）研究發(fā)現(xiàn)政策支持也是我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵，充分利用現(xiàn)有政策、積極創(chuàng)新地方政策和產(chǎn)業(yè)政策以宏觀調(diào)控加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)，可以使加工貿(mào)易型企業(yè)發(fā)揮最大的價(jià)值。最后，田燕梅（2015）則從全球價(jià)值鏈角度研究認(rèn)為相關(guān)企業(yè)可以拉伸價(jià)值鏈向兩端升級，也可以進(jìn)行不同價(jià)值鏈之間的跨越升級。

（三）國內(nèi)外研究綜述述評

總之，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的研究較多，但大多只是對其影響因素和路徑升級的研究，而對于全球價(jià)值鏈對中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的影響機(jī)制分析較為缺乏。分析全球價(jià)值鏈（GVC）如何作用于加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，無疑能夠?yàn)閺男碌慕嵌热胬斫庵袊庸べQ(mào)易升級的必要性及可行性提供思路。故而，本研究從全球價(jià)值鏈視角分析中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵和影響機(jī)理，結(jié)合其所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，有針對性的提出GVC視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的路徑，以期為中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級路徑研究提供參考。

三、GVC視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵及機(jī)理分析

（一）全球價(jià)值鏈下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵

加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級可以理解為一國產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈上高增值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變的過程。面對經(jīng)濟(jì)全球化以及全球貿(mào)易競爭格局的深度變化，跨國企業(yè)之間的競爭從原來的產(chǎn)業(yè)間分工變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)分工及產(chǎn)品內(nèi)分工。由于國際分工進(jìn)一步加深以及跨國公司依靠自身“核心能力”來參與全球競爭，全球價(jià)值鏈逐漸形成?？鐕髽I(yè)由于自身競爭優(yōu)勢不同而占據(jù)全球價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)，通常來說，研發(fā)設(shè)計(jì)和營銷服務(wù)環(huán)節(jié)比加工制造環(huán)節(jié)在企業(yè)創(chuàng)造利潤、實(shí)現(xiàn)利潤最大化方面更處于有利位置，這也是發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)常常控制價(jià)值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的主要原因所在。

這也就意味著全球價(jià)值鏈視角下，發(fā)展中國家如果要進(jìn)行加工貿(mào)易升級，則不僅涉及一國內(nèi)部相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級，更多時(shí)候需要站在更為長遠(yuǎn)的角度，考慮本國企業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處地位、與其他參與者之間的競爭與合作關(guān)系以及不同價(jià)值鏈條之間的市場生存的競爭。面對全球日益激烈的競爭環(huán)境、在價(jià)值鏈占據(jù)主導(dǎo)地位企業(yè)可能的“低端鎖定”和控制，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級對于發(fā)展中國家來說“不進(jìn)則退”。但是，中國要實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，既不能一味否定加工貿(mào)易的弊，也不能激進(jìn)發(fā)展一般貿(mào)易，而是要循序漸進(jìn)，注重加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的層次性和漸進(jìn)性。

（二）全球價(jià)值鏈下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的機(jī)理分析

由GVC視角下我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵可以看出，當(dāng)企業(yè)將自身生產(chǎn)活動(dòng)在全球進(jìn)行布局時(shí)，其自身轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。與傳統(tǒng)模式的產(chǎn)業(yè)升級相比，這種升級現(xiàn)象更復(fù)雜多樣。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級主要是指國家內(nèi)部不同時(shí)期在不同產(chǎn)業(yè)和部門之間的轉(zhuǎn)換升級，而全球價(jià)值鏈下，產(chǎn)業(yè)升級有更為豐富多樣的解釋。它體現(xiàn)為在產(chǎn)業(yè)和部門單位內(nèi)部價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上技術(shù)或者附加值的提升和轉(zhuǎn)變。

考察全球價(jià)值鏈對我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)制，可以從要素資源的流動(dòng)性、企業(yè)參與國際競爭的方式、進(jìn)口中間品的重要性和東道國供應(yīng)鏈的建設(shè)四個(gè)方面來理解。

第一，得益于全球價(jià)值鏈的形成帶來的各個(gè)國家、各個(gè)企業(yè)的緊密聯(lián)系，各種資源、要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)性增加。企業(yè)之間為了實(shí)現(xiàn)某一產(chǎn)品的生產(chǎn)，需要互相合作，這不僅涉及產(chǎn)品生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的配合，而且還會(huì)有垂直專業(yè)化要求的資源與要素的跨國界流動(dòng)，從而使企業(yè)不斷從國外獲得所需要的高質(zhì)量資源和要素，這也能保證上下游企業(yè)之間相對緊密的聯(lián)系。比如，人力資本的跨國流動(dòng)可以為企業(yè)增添新鮮血液，帶來先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)技術(shù)，從而促進(jìn)企業(yè)自身發(fā)展進(jìn)步。另外在整個(gè)過程中，企業(yè)不僅是需求者，還是供給者。企業(yè)從其他企業(yè)獲取中間品，利用自身生產(chǎn)能力和優(yōu)質(zhì)資源出口其他中間品或者最終品到其他企業(yè)。也就是指，全球價(jià)值鏈視角下加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型升級時(shí)必須要同時(shí)考慮自身所獲得的資源、中間品、要素、知識(shí)及技術(shù)等的效率和提供給其他企業(yè)的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量。

第二，全球價(jià)值鏈下國際貿(mào)易競爭方式發(fā)生了改變，由原來的在國內(nèi)建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈競爭體系變?yōu)樵趦r(jià)值鏈中依靠核心競爭力占據(jù)有利地位。也就是說，過去的國家之間貿(mào)易競爭主要依靠產(chǎn)品價(jià)格、成本優(yōu)勢;但是如今的競爭更多的體現(xiàn)在核心能力的差異，這些核心能力表現(xiàn)在工序或者任務(wù)層面。發(fā)達(dá)國家很多企業(yè)之所以占據(jù)價(jià)值鏈高技術(shù)和附加值環(huán)節(jié)，是因?yàn)槠湟揽孔陨碓谘邪l(fā)設(shè)計(jì)或者營銷品牌等環(huán)節(jié)的核心能力獲得源源不斷的利潤;而發(fā)展中國家多數(shù)以加工制造嵌入全球價(jià)值鏈。由于對應(yīng)的環(huán)節(jié)附加值低且容易被主導(dǎo)價(jià)值鏈的企業(yè)控制，故發(fā)展中國家轉(zhuǎn)型升級必須考慮的對策就是價(jià)值鏈升級。為實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級，企業(yè)必須創(chuàng)建諸如技術(shù)創(chuàng)新、自主品牌等核心競爭力，進(jìn)而提高加工貿(mào)易型企業(yè)在價(jià)值鏈上的地位。

第三，全球價(jià)值鏈改變了國際生產(chǎn)體系，進(jìn)口中間品成為企業(yè)塑造自身出口競爭力的有效途徑。傳統(tǒng)生產(chǎn)體系認(rèn)為，一國出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，而進(jìn)口相對劣勢的產(chǎn)品。也就是說，不同于企業(yè)以前單方面注重自身出口產(chǎn)品的質(zhì)量，價(jià)值鏈視角下跨國企業(yè)不能忽視進(jìn)口中間品的重要性。國內(nèi)外很多學(xué)者都有類似觀點(diǎn)。如Fernandes（2006）實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品的進(jìn)口能夠顯著提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率。而且進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量越高越能促進(jìn)全要素生產(chǎn)率。另外，朱春蘭和嚴(yán)建苗（2006）則認(rèn)為進(jìn)口工業(yè)制成品比初級產(chǎn)品進(jìn)口更能促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升。全球價(jià)值鏈視角下，我國開展加工貿(mào)易必然需要從國外進(jìn)口不同質(zhì)量且多樣化的中間品，利用自身加工制造技術(shù)生產(chǎn)出中間品或者最終品，那么進(jìn)口中間品成本越低、質(zhì)量越高，企業(yè)越可能提高生產(chǎn)率，改善產(chǎn)品質(zhì)量，且通過技術(shù)吸收、模仿促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，從而使本國出口產(chǎn)品在海外市場更具有競爭力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國家整體上加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。

第四，全球價(jià)值鏈視角下，各國對外貿(mào)易競爭越來越關(guān)注當(dāng)?shù)毓?yīng)鏈的完整性和影響。不同于國內(nèi)貿(mào)易的相對集中的生產(chǎn)領(lǐng)域和市場，全球價(jià)值鏈則將視角擴(kuò)大到分散的全球市場，雖然市場規(guī)模擴(kuò)大有利于企業(yè)產(chǎn)品的銷售或者傳播，但是一國開展對外貿(mào)易，如外商直接投資必然會(huì)考慮東道國供應(yīng)商的規(guī)模和能力、東道國市場與全球供應(yīng)鏈的聯(lián)通性，即當(dāng)?shù)匚锪鹘ㄔO(shè)狀況或者相應(yīng)的金融服務(wù)。因?yàn)楫?dāng)?shù)毓?yīng)鏈越完善、與全球市場聯(lián)系越緊密，跨國企業(yè)越能夠高效率進(jìn)行有關(guān)貿(mào)易的生產(chǎn)與銷售。全球價(jià)值鏈視角下，加工貿(mào)易流向逐漸變得區(qū)域化。東道國供應(yīng)鏈的集聚效應(yīng)將會(huì)影響相關(guān)加工貿(mào)易型企業(yè)對本土企業(yè)的關(guān)聯(lián)性和依賴性，從而使發(fā)展中國家加工貿(mào)易型企業(yè)吸引更多跨國公司進(jìn)入本國市場，進(jìn)而獲得更多機(jī)會(huì)進(jìn)行知識(shí)交流與借鑒、技術(shù)模仿與創(chuàng)新等，促進(jìn)本地加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。

四、GVC視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

通過前文對全球價(jià)值鏈視角下我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級機(jī)理分析，可以看出全球價(jià)值鏈視角下，我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級有不同于傳統(tǒng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級的一般規(guī)律和運(yùn)行規(guī)則。本文將根據(jù)前文機(jī)理分析，系統(tǒng)總結(jié)全球價(jià)值鏈視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，以期為我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級提出有針對性的對策。

（一）GVC視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級面臨的機(jī)遇

1.發(fā)展中國家重構(gòu)全球價(jià)值鏈意愿強(qiáng)烈

發(fā)展中國家常常由于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，接受來自發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)的委托加工、代工等活動(dòng)來促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決失業(yè)人口的就業(yè)問題。但是，由于很多加工制造業(yè)污染強(qiáng)烈且耗能也比較大，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也給環(huán)境帶來無法挽回的損失，“綠水青山”被“黑水灰山”所替代。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以使企業(yè)發(fā)展變得健康和可持續(xù)越來越成為發(fā)展中國家的當(dāng)務(wù)之急。加之，價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)企業(yè)要么掌握先進(jìn)技術(shù)和資源、要么擁有強(qiáng)大的品牌影響力和營銷能力，發(fā)展中國家長期處于加工貿(mào)易低附加值環(huán)節(jié)，也逐漸認(rèn)識(shí)到以加工貿(mào)易長期融入全球價(jià)值鏈并不是一勞永逸的辦法，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫，也不得不為之。既然突破原有價(jià)值鏈低附加值環(huán)節(jié)困難且受到多重限制，那么通過“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”型發(fā)展方式重構(gòu)價(jià)值鏈也未嘗不失為一種可行之策。

2.政府積極推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)

為了更好地推動(dòng)全球化進(jìn)程以及促進(jìn)自身與沿線國家外貿(mào)的健康發(fā)展，中國政府提出“一帶一路”倡議。政府進(jìn)行“一帶一路”建設(shè)，不僅可以有力地促進(jìn)國家自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)，而且還能夠?yàn)檠鼐€國家?guī)硐冗M(jìn)的技術(shù)和較為稀缺的資源，改善沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，使參與“一帶一路”建設(shè)的國家能夠緊密合作、互利共贏。自“一帶一路”倡議提出以來，我國積極進(jìn)行“一帶一路”建設(shè)。僅2018年全年，我國對“一帶一路”沿線國家進(jìn)出口總額達(dá)83657億元，同比增長13.3%。

全球價(jià)值鏈視角下，“一帶一路”建設(shè)使多個(gè)國家加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級更加緊密地聯(lián)系在一起，原來各個(gè)國家之間的競爭與合作考慮更多的是經(jīng)濟(jì)利益，但是參與“一帶一路”建設(shè)后，國家與國家之間多了責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，為了各個(gè)國家共同的發(fā)展，國與國之間需要的合作多過競爭?！耙粠б宦贰毖鼐€許多國家和區(qū)域的外貿(mào)結(jié)構(gòu)并不合理，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也亟待轉(zhuǎn)型。故而政府鼓勵(lì)中國企業(yè)大膽地“走出去”。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)，可以積極與沿線國家合作，將自己非核心環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到?jīng)]有這些非核心環(huán)節(jié)的區(qū)域，同時(shí)加大研發(fā)投入，加快技術(shù)升級并創(chuàng)建自主品牌，努力占據(jù)全球價(jià)值鏈高端，更快更好地實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。

3.高端制造業(yè)成為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型新趨勢

部分學(xué)者認(rèn)同我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級亟待解決，但是它卻不是片面地認(rèn)為僅僅需要增加一般貿(mào)易并使加工貿(mào)易消失。如劉維林（2015）指出加工貿(mào)易仍是符合我國國情的存在。

需要指出的是，加工貿(mào)易升級不僅僅意味著向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，因?yàn)檫@并不能使它脫離低端勞動(dòng)的范疇。所以，加工貿(mào)易也需要從轉(zhuǎn)型角度考慮。發(fā)展制造業(yè)中高端環(huán)節(jié)，即高端制造業(yè)，是提升我國加工貿(mào)易競爭力的一種重要方式，也是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的途徑之一。區(qū)別于傳統(tǒng)制造業(yè)，高端制造業(yè)不會(huì)造成高耗能、高污染。但是這也意味著高端技術(shù)的創(chuàng)新，作為傳統(tǒng)制造型企業(yè)，若要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，可以考慮以傳統(tǒng)加工貿(mào)易為切入點(diǎn)，利用價(jià)值鏈上可能從發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)獲得的知識(shí)及技術(shù)溢出效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，逐步向高端制造業(yè)發(fā)展。這樣轉(zhuǎn)型無疑可以在不失去傳統(tǒng)加工貿(mào)易優(yōu)勢的條件下實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，達(dá)到國家、社會(huì)、企業(yè)三者和諧發(fā)展。

（二）GVC視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級面臨的挑戰(zhàn)

1.勞動(dòng)力成本優(yōu)勢喪失

低成本勞動(dòng)力一直是我國進(jìn)入全球價(jià)值鏈體系，參與國際分工和獲得國際利益的根本優(yōu)勢?？墒墙陙恚粋€(gè)普遍的事實(shí)是我國國內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷增加，用工資源少直接使得企業(yè)用工成本增加。雖然加工貿(mào)易型企業(yè)快速發(fā)展時(shí)能夠擴(kuò)大我國對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)規(guī)模、解決國內(nèi)民眾就業(yè)問題，但也導(dǎo)致了我國對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動(dòng)力不足。另外，當(dāng)中國勞動(dòng)力、土地和環(huán)境成本上升后，外商直接投資企業(yè)則會(huì)考慮將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家或區(qū)域，如印度、越南等人口密集、勞動(dòng)力資源豐富的國家。在此背景下，我國加工貿(mào)易型企業(yè)競爭力明顯下降，如何增強(qiáng)外商企業(yè)對本土地區(qū)的依賴性，突破勞動(dòng)力成本優(yōu)勢喪失的桎梏，實(shí)現(xiàn)我國加工貿(mào)易型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級將是現(xiàn)在企業(yè)需要慎重考慮的問題。這個(gè)問題的妥善解決將會(huì)使我國在全球價(jià)值鏈上的貿(mào)易競爭更富有柔性和張力。

2.價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的“低端鎖定”

不同于設(shè)計(jì)、營銷的高附加值，加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈中位于附加值較低環(huán)節(jié)，不僅利潤低，而且增值空間也小。一般情況，主導(dǎo)價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的企業(yè)通過掌握相應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，獲得對價(jià)值鏈上其他企業(yè)的控制，以至于發(fā)展中國家加工貿(mào)易型企業(yè)在進(jìn)行價(jià)值鏈環(huán)節(jié)升級時(shí)會(huì)受到價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的阻礙和控制，從而只能被鎖定在低附加值制造環(huán)節(jié)。另一方面，全球價(jià)值鏈視角下，雖然發(fā)展中國家通過與上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)競爭合作，獲得先進(jìn)企業(yè)相應(yīng)的知識(shí)和技術(shù)溢出，但是不容忽視的是，這種溢出效應(yīng)是否能夠及時(shí)高效地被母國企業(yè)很好地消化吸收尚待論證。發(fā)展中國家也有可能受限于自身人力、物力、技術(shù)等，不能在盡可能短的時(shí)間里高效地吸收這些知識(shí)和技術(shù)。綜上所述，來自價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的“低端鎖定”也將是我國加工貿(mào)易型企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級時(shí)不可避免的挑戰(zhàn)。

3.企業(yè)自身吸收能力有限

我國出口優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品集中在紡織、鞋帽等領(lǐng)域，而在技術(shù)含量較高的工業(yè)制成品、醫(yī)療設(shè)備等領(lǐng)域產(chǎn)品明顯缺乏競爭力。加工貿(mào)易的發(fā)展使企業(yè)可以逐漸對進(jìn)口中間品進(jìn)行選擇和購買，但是，在資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，無論對技術(shù)還是資本的要求都比較高。一般來講，加工貿(mào)易型企業(yè)可以進(jìn)口優(yōu)質(zhì)中間品，基于價(jià)值鏈上知識(shí)及技術(shù)的關(guān)聯(lián)和溢出效應(yīng)，得到相應(yīng)技術(shù)知識(shí)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級。但是，最新研究顯示，企業(yè)在進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度不同的中間品時(shí)，應(yīng)該優(yōu)先選擇和自身技術(shù)消化吸收能力相適應(yīng)的中間品，只有這樣才能最大限度進(jìn)行自身技術(shù)和中間品技術(shù)的融合和創(chuàng)新，不斷提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。也就是說，全球價(jià)值鏈雖然可以帶來更加全面的信息和技術(shù)，但是也同樣會(huì)使企業(yè)在選擇進(jìn)口中間品時(shí)面臨難題。如果加工貿(mào)易型企業(yè)要進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，就必須克服自身吸收能力不足的缺陷，盡最大可能將價(jià)值鏈上“學(xué)習(xí)效應(yīng)”發(fā)揮到極致。

4.區(qū)域供應(yīng)鏈建設(shè)不完善

加工貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展離不開配套基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、完善的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)以及金融服務(wù)。比如，從我國國內(nèi)加工貿(mào)易發(fā)展情況來看，中西部地區(qū)的加工貿(mào)易比東南沿海地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r要差。原因是東南沿海交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)達(dá)、地理位置優(yōu)越且相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套設(shè)施比較齊全，即供應(yīng)鏈建設(shè)比中西部地區(qū)要完善的多;而中西部地區(qū)由于地理?xiàng)l件和歷史原因，加工貿(mào)易發(fā)展規(guī)模有限。由于東南沿海加工貿(mào)易發(fā)展已久，地區(qū)市場趨于飽和，加工貿(mào)易需要開辟新的區(qū)域市場。相比于東南沿海區(qū)域，中西部擁有更為低廉勞動(dòng)力及資源要素，但中西部區(qū)域供應(yīng)鏈建設(shè)不完善，外商在投資時(shí)必然會(huì)謹(jǐn)慎選擇。即全球價(jià)值鏈視角下，寄希望于外商直接投資的國內(nèi)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級面臨區(qū)域供應(yīng)鏈建設(shè)不完全、投資者會(huì)另尋它地的挑戰(zhàn)。

五、GVC視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級路徑分析

通過對GVC視角下中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵及機(jī)理進(jìn)行分析，同時(shí)結(jié)合GVC視角下中國加工貿(mào)易升級所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，下面從國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個(gè)層面分析我國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級路徑。

（一）國家層面：進(jìn)行多樣化政策創(chuàng)新

政府不僅需要建立針對加工貿(mào)易型企業(yè)的外貿(mào)政策，還需要從全球價(jià)值鏈視角創(chuàng)建相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，同時(shí)注重培養(yǎng)創(chuàng)新體系、提升人力資本等。因?yàn)槲覈庸べQ(mào)易轉(zhuǎn)型升級不僅僅是企業(yè)自身的事，還需要政府從多方面給予幫助和支持。具體做法如下。

一是建立有利于我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)整的外貿(mào)政策。比如提高一般貿(mào)易的各項(xiàng)優(yōu)惠補(bǔ)助政策，但是同時(shí)也要制定能夠鼓勵(lì)傳統(tǒng)制造業(yè)向高端制造業(yè)轉(zhuǎn)型的補(bǔ)助政策，完善相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新體系。

二是基于全球價(jià)值鏈視角制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。不僅要建立國內(nèi)從東南沿海到中西部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)政策，同時(shí)也要制定國際產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移政策，提高新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)入國內(nèi)的機(jī)率，完善制造業(yè)相關(guān)政策，提高相應(yīng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和競爭力。

三是完善人才培養(yǎng)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。GVC視角下，僅僅制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策是不夠的。面對擁有創(chuàng)新技術(shù)的“鏈主”企業(yè)，我國如果想更快速、更高效獲取相關(guān)知識(shí)和技術(shù)、突破價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的困境，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，需要注重制定人才體系培養(yǎng)制度，并且加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，培育自主品牌，不斷提升核心競爭力。

四是制定能夠引導(dǎo)區(qū)域供應(yīng)鏈建設(shè)的政策。鼓勵(lì)外商直接投資，通過政策支持完善區(qū)域供應(yīng)鏈建設(shè)，進(jìn)而增加外商企業(yè)對國內(nèi)該區(qū)域的依賴性和粘性。加強(qiáng)落后地區(qū)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)也可以使國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加平衡，且對于解決加工貿(mào)易型企業(yè)面臨的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢喪失、區(qū)域市場飽和等問題都是不錯(cuò)的解決方案。

（二）產(chǎn)業(yè)層面：完善國內(nèi)價(jià)值鏈，對接全球價(jià)值鏈

全球價(jià)值鏈視角下，國際貿(mào)易競爭方式發(fā)生了改變，由原來的在國內(nèi)建立完整的產(chǎn)業(yè)鏈競爭體系變?yōu)樵趦r(jià)值鏈中依靠核心競爭力占據(jù)有利地位。但這并不意味著國內(nèi)不再需要完整的產(chǎn)業(yè)鏈，相反，為了實(shí)現(xiàn)我國加工貿(mào)易更好地發(fā)展，必須做好國外價(jià)值鏈與國內(nèi)價(jià)值鏈的對接工作。因?yàn)閲鴥?nèi)外價(jià)值鏈如果脫節(jié)，就可能造成國內(nèi)消費(fèi)者不信任國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量、盲目選擇國外產(chǎn)品。國內(nèi)企業(yè)對接全球價(jià)值鏈應(yīng)該做到以下兩點(diǎn)。一方面企業(yè)以進(jìn)出口貿(mào)易的方式進(jìn)口和出口相關(guān)產(chǎn)品，不斷融入全球價(jià)值鏈中;另一方面企業(yè)進(jìn)行國內(nèi)價(jià)值鏈的構(gòu)建和完善，這樣就不至于使自己在國際競爭中始終處于被動(dòng)狀態(tài)，通過國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)，不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新投入，逐步建立自主品牌、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而才有可能實(shí)現(xiàn)國內(nèi)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈上的轉(zhuǎn)型升級。

完善國內(nèi)價(jià)值鏈的建議如下：一是注重培育擁有自主品牌、創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)。無論是國內(nèi)還是國外，這類企業(yè)都是價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上主導(dǎo)企業(yè)。國內(nèi)需要積極培育這類企業(yè)，使其占據(jù)國內(nèi)價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，然后以此為突破口對接全球價(jià)值鏈，不斷融入全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)。二是承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。從全球價(jià)值鏈角度看，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以解決國內(nèi)部分資源閑置問題、促進(jìn)就業(yè)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有可能是產(chǎn)業(yè)鏈的整體轉(zhuǎn)移，與產(chǎn)業(yè)鏈上龍頭企業(yè)配套的相關(guān)企業(yè)會(huì)隨之而來，所以承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以降低國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)的成本，提高生產(chǎn)效率;并且通過優(yōu)化國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)我國加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級。

（三）企業(yè)層面：向高端制造業(yè)轉(zhuǎn)型，構(gòu)建自身主導(dǎo)型全球價(jià)值鏈

第一，加工貿(mào)易型企業(yè)需要向高端制造業(yè)轉(zhuǎn)型。傳統(tǒng)加工貿(mào)易型企業(yè)向高端制造業(yè)轉(zhuǎn)型可以使國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式變得可持續(xù)、生態(tài)環(huán)境惡化得到遏制、人民生活環(huán)境也會(huì)變得綠色化。但是，這種轉(zhuǎn)型并非易事，這需要企業(yè)自身相應(yīng)知識(shí)、技術(shù)、資源、設(shè)備等及時(shí)同步更新發(fā)展。所以企業(yè)要積極以加工貿(mào)易為入口，在全球價(jià)值鏈創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)學(xué)習(xí)新技術(shù)、利用與上下游企業(yè)的關(guān)聯(lián)合作、資源信息共享等便利條件進(jìn)行研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力，打造以自主創(chuàng)新技術(shù)為基礎(chǔ)的核心競爭力，為實(shí)現(xiàn)向高端制造業(yè)轉(zhuǎn)型打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第二，積極構(gòu)建以企業(yè)自身為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈。面對價(jià)值鏈上下游主導(dǎo)企業(yè)的控制或鎖定，積極推動(dòng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)、發(fā)展世界經(jīng)濟(jì)是很多發(fā)展中國家或者新興經(jīng)濟(jì)體的愿望。主要有以下兩種方式：一是參與“一帶一路”建設(shè)?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)有利于我國加工貿(mào)易型企業(yè)打造自主品牌，不斷將品牌理念傳輸?shù)健耙粠б宦贰毖鼐€國家。二是增強(qiáng)企業(yè)自身吸收能力。企業(yè)如果要通過全球價(jià)值鏈逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)飛躍，那么對自身吸收能力的要求也需要更加嚴(yán)格。企業(yè)可以提高人力資本、增強(qiáng)組織學(xué)習(xí)能力，并加強(qiáng)與外資企業(yè)合作聯(lián)系，通過吸收和借鑒外資企業(yè)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)，不斷增強(qiáng)自身吸收能力。

總之，參與“一帶一路”建設(shè)和增強(qiáng)企業(yè)自身吸收能力可以使我國加工貿(mào)易型企業(yè)不斷提高核心競爭力。我國加工貿(mào)易型企業(yè)需要通過與其他國家的競爭和合作，向高端制造業(yè)轉(zhuǎn)型，建立以企業(yè)自身為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，逐步實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

[參考文獻(xiàn)]

[1]Balassa，B. Trade Creation and Trade Diversion in the European Common Market[J].The Economic Journal， 1967，Vol.77，No.305：1-21.

[2]Howard Chao， Lawrence Sussman，Vera Tong， and Cindy Huang. Legal Aspects of OEM Manufacturing and Processing Trade in China[R].Topics in Chinese Law-An Omelveny & myersllp Research Report， 2003.

[3]Amiti，M. And Wei Shang-Jin.Fear of Service Outsourcing： Is It Justified？[J].International Studies Quarterly， 1998，Vol 45，No.2：271-294.

[4]Sugden，R. The Nature of the Transnational Firm[M]. London： Chapman and Hall Inc， 1991：1-9.

[5]Kaplinsky，R. and Morris M.A Handbook for Value Chain Rescarch[R]. Prepared for the IDRC， 2001.

[6]Lloyd，P.J.and Maclaren，D.Gains and Losses from Regional Trading Agreements： a Survey[J].The Economic Socitey of Australia， 2004，Vol. 80，No.251：445-467.

[7]Gereffi， G. International Trade and lndustrial Upgrading in the Apparel Commodity [J].Journal of International Economics， 1999， 1（48）：37-70.

[8]Humphrey，J. and Schmitz， H. Governance in Global Value Chains[J]. IDS（ Institute of Development Study，University of Sussex） Bulletin， 2002，32（3）：19-29.

[9]許南，李建軍. 國際金融危機(jī)與中國加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級分析[J]. 財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2010（4）：98-107.

[10]杜曉英. 中國加工貿(mào)易增值率影響因素的實(shí)證研究[J]. 經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2014（3）：37-42.

[11]劉德學(xué)，蘇桂富. 中國加工貿(mào)易升級狀況分析： 基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)視角[J]. 國際商務(wù)，2006：21-26.

[12]田燕梅. 全球價(jià)值鏈視角下山東省加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級研究[J]. 價(jià)格月刊，2015（11）：67-71.

[13]吳楊偉. 生產(chǎn)性服務(wù)外包促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的機(jī)理分析[J]. 商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2015（18）：25-26.

[14]陳曉君. 一路一帶戰(zhàn)略下我國加工貿(mào)易供給側(cè)改革的契機(jī)及對策[J]. 經(jīng)濟(jì)縱橫，2016（4）：88-92.

[15]劉維林. 中國式出口的價(jià)值創(chuàng)造之謎：基于全球價(jià)值鏈的解析[J]. 世界經(jīng)濟(jì)，2015（3）：3-28.

[16]張秋平. 加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級研究進(jìn)展及評述[J]. 對外經(jīng)貿(mào)，2017（8）：24-25，28.

[17]張勝楠. 我國對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的評價(jià)機(jī)制、核心要素與路徑研究[J].價(jià)格月刊，2018（5）：57-61.

[18]王領(lǐng)，胡曉濤. “一帶一路”背景下中國企業(yè)主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈構(gòu)建[J]. 云南社會(huì)科學(xué)，2017（1）：1-5，186.

[19]張曙霄，張磊. 中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級研究基于內(nèi)需與外需的視角[J]. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2013（2）：55-60.

（責(zé)任編輯：郭麗春）