孫鵬 曲衛(wèi)東 季玉香

摘要：將廉政風(fēng)險防控劃分為風(fēng)險檢測體系、風(fēng)險評估體系、風(fēng)險防控體系三個維度，從風(fēng)險排查（包括自查、他查）開始，到風(fēng)險分析、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，再到風(fēng)險建庫、風(fēng)險管理和風(fēng)險壓降，再開始下一輪的風(fēng)險排查，健全完善廉政風(fēng)險防控體系和動態(tài)管理機制，形成了建立一套具有企業(yè)特色的廉政風(fēng)險防控體系。

關(guān)鍵詞：三維螺旋式;廉政風(fēng)險;防控體系建設(shè);實踐

以"三維螺旋式"提升方式來建設(shè)廉政風(fēng)險防控體系具有積極的現(xiàn)實意義與良好的可行性，該體系突出問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，遵循發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的科學(xué)規(guī)律，從職責(zé)、制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程和考核五個方面，全面系統(tǒng)對廉政風(fēng)險防控工作實施閉環(huán)管理，有效克服傳統(tǒng)管理模式的弊端，促進廉政風(fēng)險防控水平螺旋前進，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險防控水平整體提升。

一、"三維螺旋式"廉政風(fēng)險防控體系的內(nèi)涵

本模式下的廉政風(fēng)險防控，是將廉政風(fēng)險防控劃分為風(fēng)險檢測體系、風(fēng)險評估體系、風(fēng)險防控體系三個維度，以工作流程為主線，從風(fēng)險自查（風(fēng)險他查）開始，到風(fēng)險分析、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估，再到風(fēng)險建庫、風(fēng)險管理，再開始下一輪的風(fēng)險自查（風(fēng)險他查）。

二、"三維螺旋式"廉政風(fēng)險防控體系主要做法

進行"三維螺旋式"提升方式來建設(shè)廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)，應(yīng)積極運用科學(xué)管理理論和風(fēng)險矩陣等先進管理工具，深入結(jié)合業(yè)務(wù)工作過程管控，堅持不懈推進廉政風(fēng)險防控體系的建設(shè)。

（一）風(fēng)險檢測體系

1.風(fēng)險自查

（1）常規(guī)查找崗位風(fēng)險。按照全員參與的要求，各部門組織部門全體人員對照履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析并查找出各個崗位存在或潛在的廉政風(fēng)險點，提出防控措施初步意見，填寫《崗位廉政風(fēng)險登記表》，經(jīng)部門審核后，報防控工作辦公室備案。

（2）常規(guī)查找部門風(fēng)險。針對人、財、物等權(quán)力運行重要環(huán)節(jié)，各部門對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找存在的或可能存在的廉政風(fēng)險，填寫《部門廉政風(fēng)險登記表》，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后，報防控工作辦公室審核。

2.風(fēng)險他查

（1）常規(guī)聯(lián)合檢查。對于風(fēng)險業(yè)務(wù)類型多、工作量大，部門干部、人員、機構(gòu)配備較多的部門，根據(jù)企業(yè)統(tǒng)一安排部署，組織聯(lián)合檢查組，針對部門落實黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”、作風(fēng)建設(shè)、廉政風(fēng)險防控情況等進行全面檢查，通過聽取匯報、召開座談會、查看業(yè)務(wù)資料等方式查找風(fēng)險點。

（2）常規(guī)交叉檢查。根據(jù)業(yè)務(wù)特點，企業(yè)組織業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性強或業(yè)務(wù)比較接近的部門進行互查，重點檢查制度執(zhí)行、流程規(guī)范性、審批手續(xù)完備性等方面的內(nèi)容，通過現(xiàn)場檢查、查看業(yè)務(wù)資料等方式查找風(fēng)險點。

（3）常規(guī)上級檢查。對歷次審計、檢查中發(fā)現(xiàn)的所有問題，均列入廉政風(fēng)險防控重點問題，對問題的整改落實全部納入風(fēng)險防控視野，認(rèn)真分析其中的廉政風(fēng)險。

3.風(fēng)險分析

（1）風(fēng)險產(chǎn)生原因分析。對廉潔風(fēng)險成因進行研究探索，分析致險因素、致險途徑和防范對策，搞清廉潔風(fēng)險的多發(fā)、易發(fā)部門和關(guān)鍵崗位，明確廉政風(fēng)險的控制、防范重點，明確風(fēng)險發(fā)生和防控的時間節(jié)點，做好風(fēng)險防控基礎(chǔ)性工作。

（2）對風(fēng)險點特性進行分析。結(jié)合企業(yè)管理實際，從“重點、疑點、難點、弱點、和盲點”五點視角進行分析?！爸攸c”是可能產(chǎn)生腐敗行為的主要事項或崗位;“疑點”是尚未被證實與發(fā)現(xiàn)，但事實上存在引發(fā)腐敗現(xiàn)象的可疑跡象的問題;“難點”是因為各方面原因造成管理和監(jiān)督困難，從而容易引發(fā)腐敗現(xiàn)象的問題;“弱點”是在管理和廉政建設(shè)上存在的薄弱環(huán)節(jié);“盲點”是在廉政建設(shè)上尚處無制度約束、無監(jiān)督機制的盲區(qū)。對自查風(fēng)險點、他查風(fēng)險點、上一個周期里需要重點防控的風(fēng)險點進行綜合分析和比對，找出風(fēng)險點的“重點、疑點、難點、弱點、和盲點”。

（3）對風(fēng)險點業(yè)務(wù)開展過程進行分析。對查找出的風(fēng)險點中的業(yè)務(wù)，分析業(yè)務(wù)的流程設(shè)置，對整個流程進行科學(xué)性、嚴(yán)密性分析，分析這些流程設(shè)置是否科學(xué)、規(guī)范、明確，控制順序是否有顛倒，環(huán)節(jié)項目是否有缺失，是否環(huán)環(huán)相扣、互相制約。

（二）風(fēng)險評估體系

4.風(fēng)險識別

（1）屬性識別。根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，防控工作辦公室匯總各部門提交的風(fēng)險點，召開會議，對廉政風(fēng)險進行集中識別。

（2）確定風(fēng)險點。已確認(rèn)為廉政風(fēng)險的風(fēng)險點，協(xié)同監(jiān)督會議逐一進行分析、會商，進行篩選、分類、提煉、組合，提出擬納入數(shù)據(jù)庫的廉政風(fēng)險點及防控牽頭部門、防控部門，經(jīng)協(xié)同監(jiān)督工作委員會研究批準(zhǔn)后確定。

5.風(fēng)險判斷

對于管理復(fù)雜、責(zé)任重大、業(yè)務(wù)性強和服務(wù)對象廣泛的風(fēng)險點，積極收集各層級、各類型人員對風(fēng)險點的意見建議的，采用集中測評的方式。

6.風(fēng)險建庫

風(fēng)險級別根據(jù)風(fēng)險影響范圍進行劃分，影響范圍在部門內(nèi)部的為部門級，影響范圍為幾個部門或整個單位的為企業(yè)級。

（三）風(fēng)險防控體系

7.風(fēng)險管理

防控工作辦公室將風(fēng)險點風(fēng)險級別和等級，通知防控牽頭部門、防控部門，提出制定防控措施、確定防控責(zé)任人及整改措施落實時限等要求，對防控工作進行協(xié)助與過程跟蹤。

（1）風(fēng)險判斷后處置

對納入企業(yè)廉政風(fēng)險防控數(shù)據(jù)庫的廉政風(fēng)險點，由協(xié)同監(jiān)督工作委員會根據(jù)風(fēng)險等級對不同顏色的風(fēng)險采取不同的管理措施。通過對風(fēng)險點的不同處置，緊盯重點人、重點事、重點領(lǐng)域，靈活運用約談、提醒等警示方式，及時發(fā)現(xiàn)黨員干部苗頭性、傾向性問題，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

（2）廉政風(fēng)險處置后管理

根據(jù)分級、定等和處置情況，防控工作辦公室督促防控牽頭部門、防控部門落實企業(yè)防控要求和部門防控措施，對部門風(fēng)險防控工作進行落實整改。

對納入企業(yè)廉政風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的廉政風(fēng)險，牽頭部門充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，協(xié)調(diào)防控部門進行分析研究;各防控部門結(jié)合實際，細(xì)化廉政風(fēng)險的防控措施的執(zhí)行，并將其落實到部門、流程和崗位。

（3）提交廉政風(fēng)險報告

各部門要及時將本部門無法化解的風(fēng)險向協(xié)同監(jiān)督工作委員會報告，建立廉政風(fēng)險信息逐級報告機制;建立橫向溝通機制，實現(xiàn)崗位、業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險信息共享，形成防控合力;健全連接上下級、各部門的風(fēng)險管理信息渠道，確保風(fēng)險報告及反饋及時、準(zhǔn)確、完整、安全。

8.再查檢驗

廉政風(fēng)險防控不是一蹴而就的一次性工作，而是需要持續(xù)反復(fù)循環(huán)開展的長期性工作。對防控工作，企業(yè)需要建立一整套的各部門自我評價與上級檢查、抽查相結(jié)合的考核評價體系，通過考核做到循環(huán)檢查，持續(xù)發(fā)現(xiàn)缺陷，持續(xù)改進防控。

企業(yè)廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)既要不斷總結(jié)提煉工作中好的經(jīng)驗做法，又要不斷分析、解決的問題與不足，逐步規(guī)范化、制度化、經(jīng)?；?。只要不斷創(chuàng)新工作思路、深化工作內(nèi)容，群策群力，一定能把廉政風(fēng)險防控工作向縱深推進，不斷取得新成果。

參考文獻：

[1]孫鵬開展效能監(jiān)察的方法與關(guān)鍵-[J].中國電力企業(yè)管理，2015，（5）

[2]劉金程，任建明集約共享：國有企業(yè)效能監(jiān)察工作機制的創(chuàng)新探索-[J].廣州大學(xué)學(xué)報（ 社會科學(xué)版），2012，（7）

本文系河北省高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究項目“國家監(jiān)察體制改革背景下企業(yè)監(jiān)察工作研究”（項目編號SZ18014）研究成果。