孫鵬 曲衛(wèi)東 季玉香

摘要：將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控劃分為風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、風(fēng)險(xiǎn)防控體系三個(gè)維度，從風(fēng)險(xiǎn)排查（包括自查、他查）開始，到風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，再到風(fēng)險(xiǎn)建庫、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)壓降，再開始下一輪的風(fēng)險(xiǎn)排查，健全完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，形成了建立一套具有企業(yè)特色的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

關(guān)鍵詞：三維螺旋式;廉政風(fēng)險(xiǎn);防控體系建設(shè);實(shí)踐

以"三維螺旋式"提升方式來建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系具有積極的現(xiàn)實(shí)意義與良好的可行性，該體系突出問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，遵循發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的科學(xué)規(guī)律，從職責(zé)、制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程和考核五個(gè)方面，全面系統(tǒng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施閉環(huán)管理，有效克服傳統(tǒng)管理模式的弊端，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控水平螺旋前進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控水平整體提升。

一、"三維螺旋式"廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的內(nèi)涵

本模式下的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控劃分為風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、風(fēng)險(xiǎn)防控體系三個(gè)維度，以工作流程為主線，從風(fēng)險(xiǎn)自查（風(fēng)險(xiǎn)他查）開始，到風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，再到風(fēng)險(xiǎn)建庫、風(fēng)險(xiǎn)管理，再開始下一輪的風(fēng)險(xiǎn)自查（風(fēng)險(xiǎn)他查）。

二、"三維螺旋式"廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系主要做法

進(jìn)行"三維螺旋式"提升方式來建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，應(yīng)積極運(yùn)用科學(xué)管理理論和風(fēng)險(xiǎn)矩陣等先進(jìn)管理工具，深入結(jié)合業(yè)務(wù)工作過程管控，堅(jiān)持不懈推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)。

（一）風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)體系

1.風(fēng)險(xiǎn)自查

（1）常規(guī)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。按照全員參與的要求，各部門組織部門全體人員對(duì)照履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認(rèn)真分析并查找出各個(gè)崗位存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控措施初步意見，填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》，經(jīng)部門審核后，報(bào)防控工作辦公室備案。

（2）常規(guī)查找部門風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)人、財(cái)、物等權(quán)力運(yùn)行重要環(huán)節(jié)，各部門對(duì)照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找存在的或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，填寫《部門廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)防控工作辦公室審核。

2.風(fēng)險(xiǎn)他查

（1）常規(guī)聯(lián)合檢查。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)類型多、工作量大，部門干部、人員、機(jī)構(gòu)配備較多的部門，根據(jù)企業(yè)統(tǒng)一安排部署，組織聯(lián)合檢查組，針對(duì)部門落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”、作風(fēng)建設(shè)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控情況等進(jìn)行全面檢查，通過聽取匯報(bào)、召開座談會(huì)、查看業(yè)務(wù)資料等方式查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（2）常規(guī)交叉檢查。根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，企業(yè)組織業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)或業(yè)務(wù)比較接近的部門進(jìn)行互查，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行、流程規(guī)范性、審批手續(xù)完備性等方面的內(nèi)容，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、查看業(yè)務(wù)資料等方式查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（3）常規(guī)上級(jí)檢查。對(duì)歷次審計(jì)、檢查中發(fā)現(xiàn)的所有問題，均列入廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)問題，對(duì)問題的整改落實(shí)全部納入風(fēng)險(xiǎn)防控視野，認(rèn)真分析其中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因分析。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行研究探索，分析致險(xiǎn)因素、致險(xiǎn)途徑和防范對(duì)策，搞清廉潔風(fēng)險(xiǎn)的多發(fā)、易發(fā)部門和關(guān)鍵崗位，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)的控制、防范重點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和防控的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)性工作。

（2）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)特性進(jìn)行分析。結(jié)合企業(yè)管理實(shí)際，從“重點(diǎn)、疑點(diǎn)、難點(diǎn)、弱點(diǎn)、和盲點(diǎn)”五點(diǎn)視角進(jìn)行分析?！爸攸c(diǎn)”是可能產(chǎn)生腐敗行為的主要事項(xiàng)或崗位;“疑點(diǎn)”是尚未被證實(shí)與發(fā)現(xiàn)，但事實(shí)上存在引發(fā)腐敗現(xiàn)象的可疑跡象的問題;“難點(diǎn)”是因?yàn)楦鞣矫嬖蛟斐晒芾砗捅O(jiān)督困難，從而容易引發(fā)腐敗現(xiàn)象的問題;“弱點(diǎn)”是在管理和廉政建設(shè)上存在的薄弱環(huán)節(jié);“盲點(diǎn)”是在廉政建設(shè)上尚處無制度約束、無監(jiān)督機(jī)制的盲區(qū)。對(duì)自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、他查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、上一個(gè)周期里需要重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行綜合分析和比對(duì)，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的“重點(diǎn)、疑點(diǎn)、難點(diǎn)、弱點(diǎn)、和盲點(diǎn)”。

（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)務(wù)開展過程進(jìn)行分析。對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的業(yè)務(wù)，分析業(yè)務(wù)的流程設(shè)置，對(duì)整個(gè)流程進(jìn)行科學(xué)性、嚴(yán)密性分析，分析這些流程設(shè)置是否科學(xué)、規(guī)范、明確，控制順序是否有顛倒，環(huán)節(jié)項(xiàng)目是否有缺失，是否環(huán)環(huán)相扣、互相制約。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（1）屬性識(shí)別。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，防控工作辦公室匯總各部門提交的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，召開會(huì)議，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中識(shí)別。

（2）確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。已確認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，協(xié)同監(jiān)督會(huì)議逐一進(jìn)行分析、會(huì)商，進(jìn)行篩選、分類、提煉、組合，提出擬納入數(shù)據(jù)庫的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控牽頭部門、防控部門，經(jīng)協(xié)同監(jiān)督工作委員會(huì)研究批準(zhǔn)后確定。

5.風(fēng)險(xiǎn)判斷

對(duì)于管理復(fù)雜、責(zé)任重大、業(yè)務(wù)性強(qiáng)和服務(wù)對(duì)象廣泛的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，積極收集各層級(jí)、各類型人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的意見建議的，采用集中測(cè)評(píng)的方式。

6.風(fēng)險(xiǎn)建庫

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響范圍進(jìn)行劃分，影響范圍在部門內(nèi)部的為部門級(jí)，影響范圍為幾個(gè)部門或整個(gè)單位的為企業(yè)級(jí)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控體系

7.風(fēng)險(xiǎn)管理

防控工作辦公室將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和等級(jí)，通知防控牽頭部門、防控部門，提出制定防控措施、確定防控責(zé)任人及整改措施落實(shí)時(shí)限等要求，對(duì)防控工作進(jìn)行協(xié)助與過程跟蹤。

（1）風(fēng)險(xiǎn)判斷后處置

對(duì)納入企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)庫的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由協(xié)同監(jiān)督工作委員會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)不同顏色的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的管理措施。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同處置，緊盯重點(diǎn)人、重點(diǎn)事、重點(diǎn)領(lǐng)域，靈活運(yùn)用約談、提醒等警示方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)黨員干部苗頭性、傾向性問題，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)處置后管理

根據(jù)分級(jí)、定等和處置情況，防控工作辦公室督促防控牽頭部門、防控部門落實(shí)企業(yè)防控要求和部門防控措施，對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行落實(shí)整改。

對(duì)納入企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的廉政風(fēng)險(xiǎn)，牽頭部門充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，協(xié)調(diào)防控部門進(jìn)行分析研究;各防控部門結(jié)合實(shí)際，細(xì)化廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控措施的執(zhí)行，并將其落實(shí)到部門、流程和崗位。

（3）提交廉政風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

各部門要及時(shí)將本部門無法化解的風(fēng)險(xiǎn)向協(xié)同監(jiān)督工作委員會(huì)報(bào)告，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息逐級(jí)報(bào)告機(jī)制;建立橫向溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)崗位、業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息共享，形成防控合力;健全連接上下級(jí)、各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息渠道，確保風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及反饋及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、安全。

8.再查檢驗(yàn)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控不是一蹴而就的一次性工作，而是需要持續(xù)反復(fù)循環(huán)開展的長(zhǎng)期性工作。對(duì)防控工作，企業(yè)需要建立一整套的各部門自我評(píng)價(jià)與上級(jí)檢查、抽查相結(jié)合的考核評(píng)價(jià)體系，通過考核做到循環(huán)檢查，持續(xù)發(fā)現(xiàn)缺陷，持續(xù)改進(jìn)防控。

企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)既要不斷總結(jié)提煉工作中好的經(jīng)驗(yàn)做法，又要不斷分析、解決的問題與不足，逐步規(guī)范化、制度化、經(jīng)常化。只要不斷創(chuàng)新工作思路、深化工作內(nèi)容，群策群力，一定能把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作向縱深推進(jìn)，不斷取得新成果。

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本文系河北省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“國(guó)家監(jiān)察體制改革背景下企業(yè)監(jiān)察工作研究”（項(xiàng)目編號(hào)SZ18014）研究成果。