成鵬飛 王懿

摘要：基于有限理性和不完全信息假設(shè)，構(gòu)建了大學科技城管委會、企業(yè)和學研方三方的演化博弈模型，分析了三方共同作用的演化穩(wěn)定策略和博弈演化過程。研究發(fā)現(xiàn)：大學科技城協(xié)同創(chuàng)新演化策略是三方主體共同作用的結(jié)果，只研究單一主體的演化決策具有局限性;學研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學科技城的相關(guān)政策有關(guān);學研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學科技城主體的互信程度有關(guān);大學科技城管委會選擇監(jiān)管的意愿與監(jiān)管收益有關(guān)。

關(guān)鍵詞：大學科技城;演化博弈;協(xié)同創(chuàng)新

一、引言

科技創(chuàng)新對經(jīng)濟與社會發(fā)展的引導作用日益顯著[1-2]。大學科技城作為大學、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體的聚集地，能將教育、科技和經(jīng)濟有機結(jié)合起來，有利于整合創(chuàng)新資源，開展協(xié)同創(chuàng)新。近年，大學科技城作為我國省市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要載體，其發(fā)展環(huán)境得到逐漸改善，規(guī)模日益擴大，對推動產(chǎn)學研結(jié)合、科技成果轉(zhuǎn)化、提高創(chuàng)新能力、加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和推動區(qū)域經(jīng)濟快速增長[3]，發(fā)揮越來越重要的作用，并已成為我國創(chuàng)新體系的重要組成部分。然而，由于大學科技城涉及到多種不同主體，政策不夠完善、缺乏內(nèi)在合作動力、預期目標不一致、機會主義行為等諸多因素，主體參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿不強，積極性不高，導致創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效果不理想，不能達到建設(shè)大學科技城的預期目的。因此，有必要從政企學研（大學科技城管委會、企業(yè)和學研方）等主體參與協(xié)同創(chuàng)新的利益、風險和策略等方面進行研究，揭示各方博弈策略，以此探求大學科技城的協(xié)同創(chuàng)新機制，從而有利于管理部門制定具有針對性的激勵機制和監(jiān)管策略，及時解決影響大學科技城協(xié)同創(chuàng)新的各種問題，有效提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率。

目前，已有學者對協(xié)同創(chuàng)新進行了較多研究，并取得了一定成果。李忠云、鄧秀新認為領(lǐng)導者、利益機制、文化氛圍、組織結(jié)構(gòu)是影響高校開展協(xié)同創(chuàng)新的四個關(guān)鍵因素[4]。汪艷霞探討了依托大學，政府支持，企業(yè)運作的新型共建大學科技園模式和合作治理模式[5]。趙東霞等分析了大學科技園協(xié)同創(chuàng)新的三種模式，強調(diào)應提高主體自身的創(chuàng)新能力，建立協(xié)同創(chuàng)新機制，形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡，選擇適宜的“協(xié)同創(chuàng)新模式”[6]。TeisHansen認為產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新項目受到組織、社會和機構(gòu)等主體接近維度認識的重要影響[7]。毛才盛分析了大學科技園多種產(chǎn)業(yè)共生創(chuàng)新的關(guān)鍵因子，應用定量化研究手段，討論了大學科技園創(chuàng)新能力與關(guān)鍵因子間的內(nèi)在機理[8]。

也有學者對不同主體之間開展協(xié)同創(chuàng)新進行了博弈分析，如林健等運用博弈論構(gòu)建了集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新智豬博弈模型，提出了智豬博弈均衡存在的條件及惡化的可能，并在此基礎(chǔ)上提出了防止博弈惡化和促進均衡實現(xiàn)的八種策略[9]。何郁冰分析了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新理論框架，提出了一種“戰(zhàn)略-知識-組織”產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式[10]。黃菁菁認為企業(yè)規(guī)模、員工的培訓強度和政府政策支持對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率都有顯著的正向影響[11]。徐占東等構(gòu)建了牽頭高校、協(xié)同企業(yè)和協(xié)同院所，兩兩協(xié)同創(chuàng)新博弈矩陣，并通過仿真模擬發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新中心績效與協(xié)同體單位創(chuàng)新資源投入力度、協(xié)同激勵機制、各主體收益等因素有關(guān)[12]。Etzkowitz和Leydesdorff提出了協(xié)同創(chuàng)新研究的新范式，利用三螺旋模式分析了大學、產(chǎn)業(yè)、政府之間的相互作用[13]。陳勁、陽銀娟和魯若愚等分析了協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動因素，探討了協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動機制，分析了協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑[14-15]。馬志強、DanielFriedman等學者應用博弈分析方法對學研方和企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)問題進行了研究和探討[16-19]。還有學者應用演化博弈方法分析了環(huán)境保護稅對企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響[20]。也有部分學者考慮了監(jiān)管部門在協(xié)同創(chuàng)新過程中的作用[21-23]。

由此可見，現(xiàn)有研究存在以下幾個方面的不足：首先，大多研究從靜態(tài)角度、宏觀層面對協(xié)同創(chuàng)新的理論構(gòu)建、實現(xiàn)路徑與現(xiàn)狀進行了分析研究，僅有少量成果從微觀角度對協(xié)同創(chuàng)新機制進行了深入分析研究，但博弈主體僅局限于學研方和企業(yè)，或供需雙方企業(yè)，沒有考慮監(jiān)管部門在協(xié)同創(chuàng)新過程中的重要作用，或僅僅是將監(jiān)管部門作為外生變量引入模型。其次，沒有分析監(jiān)管方的在協(xié)同創(chuàng)新過程中的具體作用，往往只涉及到資金方面的支持，而忽略了現(xiàn)實中學研方和企業(yè)優(yōu)惠的政策支持和對機會主義行為監(jiān)管處罰作用。

因此，本文擬構(gòu)建“大學科技城管委會-企業(yè)-學研方”三方博弈模型，通過分析大學科技城管委會、企業(yè)和學研方參與協(xié)同創(chuàng)新，探尋大學科技城管委會、企業(yè)和學研方在協(xié)同創(chuàng)新過程中演化均衡。

二、大學科技城協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型

（一）模型假設(shè)

根據(jù)相關(guān)研究成果，以及對國內(nèi)大學科技城協(xié)同創(chuàng)新活動的調(diào)研，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：在協(xié)同創(chuàng)新過程中，主要涉及大學科技城管委會、企業(yè)和學研方三類主體。各主體既是有限理性，又處于對協(xié)同創(chuàng)新活動的信息不對稱狀況，因此它們在理性認知、分析推理和決策判斷等方面能力有限。但在多次博弈中，參與主體可以不斷學習并修正策略，逐漸趨于最優(yōu)策略。

假設(shè)2：在初始階段學研方選擇“積極參與”的概率假設(shè)為x，則其選擇“消極參與”的概率為（1-x）;企業(yè)選擇“積極參與”的概率為y，則其選擇“消極參與”的概率為（1-y）;大學科技城管委會選擇“監(jiān)管”的概率為z，則其選擇“不監(jiān)管”的概率為（1-z）。

假設(shè)3：在協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)和學研方可以選擇“積極參與”策略或“消極參與”策略?！胺e極參與”策略是指完全信任參與創(chuàng)新的各方主體，愿意共享創(chuàng)新資源，通過資源的協(xié)同互補帶來創(chuàng)新收益;“消極參與”策略是指由于存在信息不對稱、環(huán)境不確定、制度不完善等情形，參與主體選擇故意隱瞞或者不分享自有創(chuàng)新資源的策略，從而使創(chuàng)新活動僅有利于自己，而不利于合作伙伴。而大學科技城管委會也有“監(jiān)管”或者“不監(jiān)管”兩種選擇策略?！氨O(jiān)管”策略是指大學科技城管委會通過制定政策制度，鼓勵和引導各主體積極參與協(xié)同創(chuàng)新，而一旦發(fā)現(xiàn)不利于協(xié)同創(chuàng)新活動的行為和現(xiàn)象，則依法依規(guī)進行處罰;“不監(jiān)管”是指大學科技城管委會依賴市場手段調(diào)節(jié)各主體參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性，而不依賴經(jīng)濟和行政手段。

假設(shè)4：學研方和企業(yè)不參與協(xié)同創(chuàng)新時，無相關(guān)的協(xié)同創(chuàng)新收益，學研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新，則可獲取協(xié)同創(chuàng)新收益。協(xié)同創(chuàng)新收益是指主體參與協(xié)同創(chuàng)新，整合各方創(chuàng)新資源，形成協(xié)同創(chuàng)新成果所產(chǎn)生的收益，分配比例取決于創(chuàng)新資源共享過程中資源的互補性（用S表示）、各主體參與協(xié)同創(chuàng)新的信任程度（用Q表示），學研方和企業(yè)的利益分配系數(shù)（分別用a、（1-a）表示）。協(xié)同創(chuàng)新主體之間創(chuàng)新資源的互補性越高，創(chuàng)新資源整合所產(chǎn)生的協(xié)同創(chuàng)新收益就越大。合作伙伴之間良好的協(xié)作關(guān)系，使參與主體有理由相信合作方的未來行為將有利于創(chuàng)新，因此其也會采取有利于協(xié)同創(chuàng)新的策略。一般來說協(xié)同創(chuàng)新收益大小與信任程度成正相關(guān)。另外，協(xié)同創(chuàng)新主體之間的利益分配系數(shù)也會影響各自的協(xié)同創(chuàng)新收益。根據(jù)上述分析，學研方、企業(yè)在參與協(xié)同創(chuàng)新過程中所獲收益可分別表示為QSa和QS（1-a）。

假設(shè)5：學研方和企業(yè)的投機收益，分別表示為K1、K2。C1、C2分別表示學研方、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新所付出的成本，且學研方的協(xié)同創(chuàng)新收益高于投機收益。

假設(shè)6：大學科技城管委會因?qū)W研方和企業(yè)等主體均積極參與協(xié)同創(chuàng)新活動，從而提高了大學科技城的收益，記為R;R表示學研方或企業(yè)僅有一方積極進行創(chuàng)新活動時的收益，當企業(yè)與學研方都不進行協(xié)同創(chuàng)新時，大學科技城管委會沒有資源共享方面的收益，即收益為0。企業(yè)或?qū)W研方若選擇積極參與協(xié)同創(chuàng)新活動的策略，則在大學科技城管委會監(jiān)管的情形下會獲得獎勵和支持G。G1表示大學科技城管委會對學研方進行協(xié)同創(chuàng)新的獎勵，G2為大學科技城管委會對企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的獎勵，包括大學科技城管委會給予的項目財政支持、稅收優(yōu)惠、政策扶持等;學研方或企業(yè)若存在“搭便車”等投機行為，則在監(jiān)管情形下會受到懲罰分別為F1、F2。大學科技城管委會選擇監(jiān)管策略所須付出的監(jiān)管成本，記為C3。

（二）演化博弈模型構(gòu)建

三、大學科技城協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型穩(wěn)定性分析（一）學研方

（二）企業(yè)

（三）大學科技城管委會

（四）三方共同作用的演化策略穩(wěn)定性分析

通過聯(lián)立學研方、企業(yè)和大學科技城管委會的復制動態(tài)方程，可以得到一個三方的演化博弈系統(tǒng)。當dx/dt=dy/dt=dz/dt=0時，即系統(tǒng)策略選擇的變化率為0，此時可計算出系統(tǒng)的8個均衡點，如表2所示。

四、結(jié)論

在大學科技城協(xié)同創(chuàng)新過程中，參與主體的決策會受很多因素影響，而某個參與主體調(diào)整策略選擇時，又會造成條件與影響因素的變化，并影響到其他參與主體的損益，進而影響合作伙伴的決策。企業(yè)、學研方和管委會三者之間的演化博弈決策處于不斷相互作用、相互影響的動態(tài)過程，所有主體均會基于收益動機，不斷調(diào)整自身策略。因此大學科技城管委會在制定政策時，需要考慮影響企業(yè)和學研方收益的關(guān)鍵因素，通過制定政策調(diào)控關(guān)鍵因素，引導企業(yè)和學研方向積極參與協(xié)同創(chuàng)新的狀態(tài)演化，營造良好的協(xié)同創(chuàng)新氛圍，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。

由動態(tài)復制方程和演化策略穩(wěn)定性分析，可得如下結(jié)論：

（1）學研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學科技城的相關(guān)政策有關(guān)。學研方和企業(yè)是否積極參與協(xié)同創(chuàng)新與管委會對投機行為的處罰有關(guān)，當投機收益小于創(chuàng)新收益和投機行為的處罰時，隨著協(xié)同創(chuàng)新收益的增加，學研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿會增強。管委會對學研方和企業(yè)積極參與協(xié)同創(chuàng)新的獎勵和對投機行為的懲罰都逐步增大時，隨著協(xié)同創(chuàng)新收益的增加和投機行為風險的增大，學研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿同樣會增強。管委會的激勵政策和懲罰措施很大程度上會影響學研方和企業(yè)的參與意愿。

（2）學研方和企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的意愿與大學科技城主體的互信程度有關(guān)。學研方和企業(yè)之間的信任程度是雙方合作的前提，互信程度越高，既有利于降低協(xié)同創(chuàng)新成本，又增加了投機行為的成本，因此，互信程度越高的協(xié)同創(chuàng)新，參與主體獲得的協(xié)同創(chuàng)新收益也越高，有利于促使學研方和企業(yè)主動參與協(xié)同創(chuàng)新，趨向于選擇積極的合作策略。

（3）大學科技城管委會選擇監(jiān)管的意愿與監(jiān)管收益有關(guān)。在大學科技城創(chuàng)立初期，因監(jiān)管制度缺失，協(xié)同創(chuàng)新效率低下，學研方和企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新的積極性不高，大學科技城管委會不能僅僅從當前的收益與成本動機出發(fā)而放棄監(jiān)管，應積極制定政策引導和監(jiān)督，從而促進學研方和企業(yè)加強協(xié)同創(chuàng)新。而隨著大學科技城的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境越來越完善，協(xié)同創(chuàng)新氛圍越來越好，創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新活動逐步趨于穩(wěn)定，大學科技城管理委員則可逐步放寬監(jiān)管，最終趨于不監(jiān)管，即轉(zhuǎn)變自身職能，通過市場配置資源，為學研方和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供中介平臺等服務，推動大學科技城各主體之間的協(xié)同創(chuàng)新。

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（責任編輯：鐘瑤）