摘 要：在所有法律要素中，法律原則被視為法律的靈魂核心，具有十分重要的意義和價(jià)值。但是在具體的司法裁判中，法律原則能否直接適用依然存在著廣泛的爭(zhēng)議。隨著中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的不斷完善，法律規(guī)范的滯后性與復(fù)雜多變的社會(huì)事實(shí)之間的矛盾在司法裁判的過(guò)程中逐步顯現(xiàn)，解決法律原則的適用問(wèn)題，增強(qiáng)司法裁判中法律規(guī)范的彈性，進(jìn)而有效地處理糾紛，成為司法實(shí)踐中亟待解決的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：法律原則;司法裁判;限制

一、法律原則的適用規(guī)則

在司法審判中，除了疑難案件之外，幾乎所有的案件都以法律規(guī)則為依據(jù)。法律規(guī)則的可操作性很大程度上來(lái)源于結(jié)構(gòu)上的邏輯性以及形式上的確定性。而在將法律原則運(yùn)用到司法裁判的過(guò)程中，出于對(duì)其抽象性的特征考慮，適用時(shí)往往依賴于司法者的解釋和裁量，這樣就在某種意義上削弱了法律的確定性，而擴(kuò)大了法官自由裁量權(quán)的范圍，出于對(duì)法律的維護(hù)和對(duì)權(quán)利的限制，在適用法律原則時(shí)需要遵循嚴(yán)格的規(guī)則。

1.窮盡法律規(guī)則，方得適用法律原則

在有具體的法律規(guī)則可供適用時(shí)，不得直接適用法律原則。只有在出現(xiàn)法律漏洞時(shí)，即在具體的個(gè)案中，確實(shí)沒(méi)有規(guī)定相關(guān)的規(guī)則或原則，或者是沒(méi)有具體的規(guī)則適用但存在法律規(guī)定的原則的情形下適用。這種“規(guī)則不足”或是“規(guī)則謬誤”的情況下，法律原則彌補(bǔ)“規(guī)則漏洞”的手段，起到了補(bǔ)充和補(bǔ)救的作用，一定程度上挽救了成文法的不足。

2.不得舍棄法律規(guī)則而直接適用法律原則

在一般的司法審判中，當(dāng)然直接適用法律規(guī)則。只有在個(gè)案中適用法律規(guī)則會(huì)產(chǎn)生與法律本來(lái)的目的相違背的結(jié)果或是違反法律精神作出極端不公正的裁判結(jié)果，才能適用法律原則。

3.沒(méi)有更強(qiáng)理由，不得徑行適用法律原則

在存在已有規(guī)則的前提下適用法律原則，很大程度上依賴于法官的法律論證。在追求個(gè)案正義的過(guò)程中，法官需要進(jìn)行充分的說(shuō)理，適用法律原則必須具有比在適用原法律規(guī)則更強(qiáng)的理由，否則，適用法律原則就沒(méi)有邏輯證明力和說(shuō)服力。

二、法律原則的適用情形

1.規(guī)則缺失

即使是再完備的法律體系，也難免會(huì)存在法律漏洞，這是于社會(huì)生活的復(fù)雜多變性與法律的相對(duì)確定性所產(chǎn)生的矛盾。現(xiàn)行的成文法或多或少的存在一定的滯后性。彌補(bǔ)法律漏洞的方法很多，法律原則是其中的重要方式之一。當(dāng)規(guī)則出現(xiàn)漏洞時(shí)，以原則的適用來(lái)填補(bǔ)漏洞。在沒(méi)有規(guī)則可循的情況下，裁判者只能訴諸于法律原則，以填補(bǔ)某一部分上規(guī)則的空白。依照法律的精神行使自由裁量權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)特定案件的審判。但應(yīng)當(dāng)注意的是，這種一定意義上的“造法”并不意味著對(duì)法律原則的徑行適用。

2.規(guī)則模糊

法律規(guī)則是由法律語(yǔ)言書(shū)寫(xiě)的，一定語(yǔ)境下的措辭不當(dāng)便會(huì)導(dǎo)致法律文字的語(yǔ)義模糊，從而造成法律規(guī)則的表達(dá)過(guò)程中出現(xiàn)模棱兩可的狀況。某些不確定的法律概念也給規(guī)則的適用帶來(lái)了不小的問(wèn)題。在這種法律規(guī)定模棱兩可的情形下，個(gè)案裁判就應(yīng)摒棄規(guī)則，溯及背后的原則。這要求法官利用法律原則進(jìn)行解釋，探求立法者背后的目的，衡量法律所承載的價(jià)值，從而做出正確的司法審判。

3.規(guī)則沖突

在我國(guó)錯(cuò)綜復(fù)雜的法律體系中，“法條競(jìng)合”的情況并不在少數(shù)。在法律事實(shí)的認(rèn)定上，不同位階的法律或是同一位階的多個(gè)規(guī)則可能會(huì)有截然不同的規(guī)定。面對(duì)這種不同的指示規(guī)定，這就需要法官根據(jù)法律原則及相關(guān)立法精神進(jìn)行法益衡量，對(duì)裁判結(jié)果進(jìn)行合理性的法律論證。在規(guī)則相互沖突的情形下，利用法律原則衡量規(guī)則的適用。

4.原則沖突

這里原則的沖突，既包括在個(gè)案的審判中不同原則之間何者優(yōu)先適用的問(wèn)題，也包括了規(guī)則與原則之間的沖突問(wèn)題。在解決法律原則之間的沖突問(wèn)題時(shí)需要進(jìn)行價(jià)值或法益的衡量，衡量它們所代表的利益和價(jià)值分量的輕重。在這個(gè)過(guò)程中，法官必須經(jīng)過(guò)一定的思維的理性對(duì)話來(lái)預(yù)測(cè)不同判決所帶來(lái)的社會(huì)效果，在說(shuō)明適用法律原則的正當(dāng)性后賦予某個(gè)法律原則適用的優(yōu)先條件。

三、法律原則適用的限制

與法律規(guī)則的適用相比，法律原則的適用受到較多的限制。法律原則的抽象性并不能在司法裁判中給出確切的答案，不同的解釋和論證會(huì)指向多種結(jié)果。法律原則的適用必須限定在一定的場(chǎng)合，而且要履行一定的論證義務(wù)。

1.嚴(yán)禁向一般條款逃逸

法律原則在沒(méi)有具體使用到個(gè)案中之前，是無(wú)法發(fā)揮其具體作用的。但是如果過(guò)分的將法律原則適用到司法裁判的過(guò)程，而將法律規(guī)則視為無(wú)物，法律的安定性便會(huì)受到動(dòng)搖。法治首先是規(guī)則之治。在使用法律原則是要嚴(yán)格遵循相應(yīng)的規(guī)范，避免對(duì)司法的權(quán)威產(chǎn)生不良的影響。

2.嚴(yán)格限制道德原則的影響

從來(lái)源看，法律原則與道德準(zhǔn)則有著緊密的聯(lián)系，法律原則與道德的邊界并不是十分明顯。有許多法律原則是從道德層面上升為成文法明文規(guī)定的原則，具有法律與道德的雙重屬性。但是我們并能因此就磨滅了法律與道德的界限，在法律原則的使用過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以法律為中心，避免用道德標(biāo)準(zhǔn)來(lái)代替法律判斷，避免道德價(jià)值取向?qū)Ψ稍瓌t的滲透。

3.嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t使用程序

法律原則需要實(shí)現(xiàn)具體化才能運(yùn)用到司法審判中。為防止原則的濫用，在適用時(shí)需要遵循嚴(yán)格的步驟。法律原則的具體化需要與法律事實(shí)緊密結(jié)合，法律原則止嘔通過(guò)法律解釋才能運(yùn)用到個(gè)案中，為防止法官濫用自由裁量權(quán)從而導(dǎo)致不公正裁判，要求法官必須遵循一定的方法。這樣就要求法學(xué)方法論必須提供一套行之有效的規(guī)則，以此保證法官的衡量和選擇盡可能客觀。

四、結(jié)語(yǔ)

如何在法律原則的適用問(wèn)題上尋求一個(gè)平衡點(diǎn)，更好為社會(huì)主義法制體系的建設(shè)添磚加瓦，我們依然還有很長(zhǎng)一段路要走。

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作者簡(jiǎn)介：

趙涵（1995.7～ ）女，漢族，研究方向：刑法。