趙立娟，王苗苗，史俊宏

（1. 內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070；2. 內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，內(nèi)蒙古農(nóng)村牧區(qū)治理能力現(xiàn)代化研究基地，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070）

為了達(dá)到適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，提高土地利用效率，保障國(guó)家糧食安全，進(jìn)而增加農(nóng)民收入、縮小城鄉(xiāng)收入差距，最終實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，我國(guó)政府越來(lái)越致力于土地資源的有效流轉(zhuǎn)[1-2]。而農(nóng)地流轉(zhuǎn)也是被寄予厚望的能夠很好解決耕地撂荒、粗放經(jīng)營(yíng)、土地利用率不高的一個(gè)比較有利的方式[3-4]，部分農(nóng)民也愿意將土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)出去，因?yàn)橥恋剞D(zhuǎn)出后，承包權(quán)還在農(nóng)民手中，這樣農(nóng)民既收取了流轉(zhuǎn)費(fèi)，又不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還能從土地上解放出來(lái)從事其他生計(jì)活動(dòng)。所以，理性的農(nóng)戶會(huì)選擇土地流轉(zhuǎn)方式來(lái)分配農(nóng)村土地要素，農(nóng)地流轉(zhuǎn)成為我國(guó)農(nóng)村土地制度發(fā)展的必然趨勢(shì)[5]。近年來(lái)國(guó)家頒布了一系列“三農(nóng)”政策文件，高度關(guān)注農(nóng)地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)。在政府的推動(dòng)下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的規(guī)模不斷擴(kuò)大、趨勢(shì)逐漸加快，2017年全國(guó)家庭承包耕地的流轉(zhuǎn)面積達(dá)到0.34億hm2，比2016年底增長(zhǎng)6.9%。在農(nóng)地流轉(zhuǎn)的趨勢(shì)下，越來(lái)越多的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶如何維系其可持續(xù)性的生計(jì)是值得關(guān)注的問(wèn)題。農(nóng)地轉(zhuǎn)出后農(nóng)戶面臨著生計(jì)轉(zhuǎn)型，他們能否在新的環(huán)境中幫助家庭形成良好的生計(jì)決策，事關(guān)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的發(fā)展進(jìn)程和農(nóng)村社會(huì)安定。農(nóng)地轉(zhuǎn)出對(duì)農(nóng)戶的影響與農(nóng)戶的生計(jì)決策息息相關(guān)，而生計(jì)資本更是家庭決策的重中之重。家庭生計(jì)資本的存量及其組合狀態(tài)是長(zhǎng)期制約農(nóng)戶福利提升與生計(jì)能力強(qiáng)弱的主要因素。因此，有必要了解農(nóng)地轉(zhuǎn)出背景下農(nóng)戶的生計(jì)資本狀況發(fā)生了怎樣的改變以及哪些因素導(dǎo)致了這一變化。

隨著土地流轉(zhuǎn)的深入開(kāi)展和可持續(xù)生計(jì)方法的廣泛應(yīng)用，我國(guó)的一些學(xué)者將注意力放在了兩者關(guān)系的研究上，重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶生計(jì)資本的變化、整合特征和效益[6-7]。有研究表明土地流轉(zhuǎn)使得農(nóng)戶的自然資本、金融資本的位序差異發(fā)生改變[8]，并在不同程度和不同方向上對(duì)自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本產(chǎn)生了影響。如蔡潔等[9]基于集中連片特困地區(qū)農(nóng)戶的調(diào)查顯示，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對(duì)農(nóng)民家庭的自然資本和物質(zhì)資本分別產(chǎn)生顯著的正向和負(fù)向作用。翟黎明等[10]研究表明，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶的自然資本水平降低，但卻可以帶來(lái)物質(zhì)資本和社會(huì)資本水平的提高。其次，部分學(xué)者對(duì)土地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇及影響因素進(jìn)行了深入分析。人力資本、物質(zhì)資本、金融資本等因素對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶生計(jì)模式的選擇產(chǎn)生了顯著影響，人力資本水平高的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶喜歡務(wù)工型的生計(jì)策略，而物質(zhì)資本和金融資本水平高的家庭更傾向于兼業(yè)型生計(jì)策略[11]。農(nóng)地流轉(zhuǎn)這一因素會(huì)對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著影響，擁有較低自然資本和較高金融資本的農(nóng)戶傾向混合型和務(wù)工型生計(jì)策略，同時(shí)人力資本水平高的家庭不喜歡采取農(nóng)業(yè)型生計(jì)策略，而是更傾向于采取混合型生計(jì)策略[12]。同時(shí)，勞動(dòng)力數(shù)量、非正規(guī)渠道貸款金額、勞動(dòng)力占比、健康狀況、家庭結(jié)構(gòu)等因素也會(huì)對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的生計(jì)策略選擇產(chǎn)生重要的影響[13-14]。部分農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶后續(xù)將會(huì)陷入就業(yè)困難、社會(huì)關(guān)系變淡、生活成本上升等生存和發(fā)展的困境，限制其生計(jì)的可持續(xù)性[15-16]。此外，還有學(xué)者從農(nóng)戶生計(jì)資本視角出發(fā)，運(yùn)用定性與定量手段，對(duì)農(nóng)戶的耕地轉(zhuǎn)出潛力、空間組織經(jīng)營(yíng)模式[17]、土地流轉(zhuǎn)意愿[18-19]、土地流轉(zhuǎn)行為及閾值[20]、家庭生計(jì)結(jié)構(gòu)[21]、滿意度[22]等內(nèi)容進(jìn)行了廣泛的研究。

已有文獻(xiàn)為本研究的開(kāi)展提供了豐富的理論和實(shí)證基礎(chǔ)，但仍然存在著一定的不足，為本文留下空間：1）盡管一些學(xué)者對(duì)土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶生計(jì)資本之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，但既有研究中缺乏專門針對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為的分析，沒(méi)有將農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶與非轉(zhuǎn)出戶兩類家庭之間的生計(jì)資本進(jìn)行對(duì)比研究。2）多數(shù)研究只關(guān)注傳統(tǒng)的自然資本、人力資本、社會(huì)資本、物質(zhì)資本、金融資本這五大資本，未考慮與農(nóng)地轉(zhuǎn)出農(nóng)戶密切相關(guān)的心理因素；3）本文以中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS）的大樣本數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，檢驗(yàn)農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響。樣本數(shù)據(jù)涵蓋范圍廣，避免了以往研究中存在的因樣本容量較小而難以說(shuō)明問(wèn)題的弊端。鑒于此，本文借鑒可持續(xù)生計(jì)框架理論，利用CFPS（2016）的4202份微觀數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析和似不相關(guān)回歸模型，量化分析農(nóng)地轉(zhuǎn)出背景下農(nóng)戶生計(jì)資本狀況，探討其影響因素，試圖為完善土地流轉(zhuǎn)政策，提高農(nóng)民的可持續(xù)生計(jì)水平提供微觀層面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，并希望為其他相關(guān)問(wèn)題的研究提供新的佐證。

1 分析框架

隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)生計(jì)問(wèn)題研究的不斷深入，人們?cè)絹?lái)越強(qiáng)調(diào)生計(jì)的可持續(xù)性，可持續(xù)生計(jì)分析方法逐漸在理論和實(shí)踐上得到廣泛運(yùn)用。其中，最具代表性的就是英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）所提出的可持續(xù)生計(jì)框架，該框架將農(nóng)戶的生計(jì)資本劃分為包括自然、物質(zhì)、金融、人力和社會(huì)資本在內(nèi)的5大類，并將不同的生計(jì)資本進(jìn)行組合，探討如何通過(guò)結(jié)構(gòu)和過(guò)程的轉(zhuǎn)變，讓農(nóng)戶從事不同的生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)而采取適當(dāng)?shù)纳?jì)策略。其中，自然資本指農(nóng)戶擁有的自然資源。物質(zhì)資本是指農(nóng)民家庭所擁有的用于生產(chǎn)與生活的公共設(shè)施與物資設(shè)備。金融資本是指農(nóng)戶家庭所擁有的各類金融資源。人力資本指農(nóng)戶為了謀求生產(chǎn)發(fā)展所擁有的知識(shí)、技能、勞動(dòng)能力和健康狀況。社會(huì)資本是指為了實(shí)現(xiàn)生計(jì)利益的最優(yōu)化農(nóng)戶所利用的社會(huì)資源。

本文在這一框架基礎(chǔ)上，借鑒Walelign[23]和丁士軍[24]的研究，構(gòu)建了土地轉(zhuǎn)出視閾下農(nóng)戶生計(jì)資本動(dòng)態(tài)性的分析框架（圖1），探析農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本產(chǎn)生的影響。DFID的可持續(xù)生計(jì)分析框架僅僅對(duì)農(nóng)戶的5大生計(jì)資本進(jìn)行了關(guān)注，但農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為除與傳統(tǒng)的5種生計(jì)資本密切相關(guān)外，還與農(nóng)戶對(duì)未來(lái)生活的心理期望，改善生活的意愿有關(guān)，紀(jì)紅蕾和蔡銀鶯[20]、李廣東等[25]的研究也有相似的結(jié)論。所以，將農(nóng)戶的心理狀況列入到生計(jì)資本的范疇內(nèi)，命名為心理資本。這樣對(duì)DFID的可持續(xù)生計(jì)分析框架進(jìn)行了改進(jìn)，將生計(jì)資本5邊形擴(kuò)展為6邊形。

圖1 農(nóng)地轉(zhuǎn)出背景下農(nóng)戶生計(jì)資本變化的分析框架Fig. 1 Analysis framework for the changes of rural households' livelihood capital in the context of farmland transfer

由可持續(xù)生計(jì)理論可知，為實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)農(nóng)戶須對(duì)其所擁有的生計(jì)資本進(jìn)行組合，進(jìn)而采取一系列獲得收入的活動(dòng)，生計(jì)資本的性質(zhì)和狀況是這一過(guò)程的核心，決定了生計(jì)策略的類型。而生計(jì)策略的實(shí)施又會(huì)使生計(jì)資本狀況發(fā)生變化。因此，可持續(xù)生計(jì)實(shí)際上就是家庭的生計(jì)資本、生計(jì)過(guò)程和生計(jì)目標(biāo)之間的相互作用及周而復(fù)始的過(guò)程，某一階段的生計(jì)結(jié)果又成為下一階段的生計(jì)資本[26]。土地一直以來(lái)都是農(nóng)民賴以生存的基礎(chǔ)，一旦轉(zhuǎn)出勢(shì)必會(huì)對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生沖擊，導(dǎo)致農(nóng)戶原有的生計(jì)資本狀況發(fā)生變化。概括來(lái)說(shuō)，首當(dāng)其沖就是農(nóng)戶的自然資本會(huì)發(fā)生較大變化，農(nóng)地轉(zhuǎn)出使得農(nóng)戶的耕地?cái)?shù)量變少，自然資本水平隨之降低，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的物質(zhì)資本，如農(nóng)用機(jī)械等生產(chǎn)性工具也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，農(nóng)地稟賦直接影響農(nóng)戶的自然資本，間接影響物質(zhì)資本。農(nóng)地轉(zhuǎn)出最直接的效應(yīng)是流轉(zhuǎn)費(fèi)用的增加，這順勢(shì)又提高了金融資本水平。農(nóng)地轉(zhuǎn)出后，很多農(nóng)民遠(yuǎn)離親人外出打工，從事勞動(dòng)密集型工作，承受了更大的勞動(dòng)強(qiáng)度和工作壓力，還要面對(duì)陌生環(huán)境所產(chǎn)生的失落和孤獨(dú)感，雖然會(huì)使金融資本得到快速積累，但卻可能對(duì)農(nóng)戶的人力資本和心理資本產(chǎn)生負(fù)面影響，當(dāng)然農(nóng)戶過(guò)去所構(gòu)建的社會(huì)關(guān)系、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，即社會(huì)資本也自然會(huì)隨之改變。由此來(lái)看，在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間跨度內(nèi)，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為和其他一些控制性變量，如家庭因素、社區(qū)因素等共同作用，使農(nóng)戶生計(jì)資本發(fā)生深刻變化[10]。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的實(shí)證分析數(shù)據(jù)來(lái)源于由北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心（ISSS）實(shí)施的中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（China Family Panel Studies，CFPS）項(xiàng)目，具體使用的是2016—2017年期間開(kāi)展的第四輪全國(guó)調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)，樣本數(shù)據(jù)較新。根據(jù)研究需要，這里用Stata14將追訪數(shù)據(jù)中的成人表和家庭表，按問(wèn)卷中家庭ID進(jìn)行匹配合并成1個(gè)表之后得到14 033份可用樣本量。由于本文的研究對(duì)象為農(nóng)戶，所以樣本中將城市家庭數(shù)據(jù)全部剔除掉，僅保留具有農(nóng)村戶籍的家庭。在此基礎(chǔ)上，將調(diào)研中回答問(wèn)題者不滿20歲、電話訪問(wèn)問(wèn)卷、不適用、空白、不知道、拒絕回答等家庭篩除掉，最終得到4202個(gè)有效樣本。其中，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶1587戶，占37.77%，農(nóng)地非轉(zhuǎn)出戶2615戶，占62.23%。目標(biāo)農(nóng)戶涉及全國(guó)東部、中部、西部139個(gè)縣區(qū)，調(diào)查樣本覆蓋面廣、樣本量大，具有全國(guó)層面的代表性。

2.2 變量選取

1）因變量。本文在DFID可持續(xù)生計(jì)分析框架基礎(chǔ)上，參考Sharp[27]、伍艷[28]和趙立娟[29]的研究成果并考慮到CFPS微觀數(shù)據(jù)的可用性，將農(nóng)戶6類生計(jì)資本的量化指標(biāo)作為因變量，并設(shè)計(jì)適合中國(guó)農(nóng)戶的生計(jì)資本量化指標(biāo)體系，在對(duì)各指標(biāo)重要性做定性判斷的基礎(chǔ)上，測(cè)算農(nóng)戶的6類生計(jì)資本水平。

采用主客觀相結(jié)合的綜合集成賦權(quán)法確定本研究指標(biāo)的權(quán)重，即采用專家咨詢法求出研究指標(biāo)的主觀權(quán)重和采用熵值法求出研究指標(biāo)的客觀權(quán)重[15]，將兩者確定的權(quán)重結(jié)果進(jìn)行加權(quán)平均作為研究指標(biāo)最終的權(quán)重結(jié)果。其中，主觀權(quán)重的確定過(guò)程如下：在設(shè)計(jì)出專家打分問(wèn)卷的基礎(chǔ)上，邀請(qǐng)內(nèi)蒙古自治區(qū)自然資源廳、農(nóng)牧業(yè)廳、發(fā)展和改革委員會(huì)、內(nèi)蒙古社科院、內(nèi)蒙古農(nóng)科院、內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)、內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)等相關(guān)管理部門、科研院所的專家、教授（研究員）對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的重要程度進(jìn)行問(wèn)卷填寫，要求咨詢專家依據(jù)不同生計(jì)指標(biāo)在所屬生計(jì)資本分類中的重要程度在0～1內(nèi)賦值，根據(jù)專家打分結(jié)果，構(gòu)建判斷矩陣，最終計(jì)算出各個(gè)指標(biāo)的相對(duì)影響權(quán)重值，即為主觀權(quán)重。

在各指標(biāo)進(jìn)行加總前，由于指標(biāo)數(shù)據(jù)的類型、量綱、變化幅度等均存在差異，所以需要采用極差標(biāo)準(zhǔn)化的方法對(duì)單個(gè)生計(jì)資本指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，使其結(jié)果為介于0～1之間的具體數(shù)值，以便其具有可比性。由各測(cè)量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值與其相對(duì)應(yīng)的權(quán)重加權(quán)得到6類生計(jì)資本的評(píng)價(jià)值，然后計(jì)算出農(nóng)戶的生計(jì)資本總指數(shù)。詳細(xì)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取、賦值和權(quán)重配比見(jiàn)表1。

2）自變量。參考馬聰?shù)萚30]的研究成果并結(jié)合本課題的研究對(duì)象，對(duì)模型的自變量進(jìn)行選擇，由于本文的研究目的是要得出農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本所產(chǎn)生的影響。因此，首選的自變量為農(nóng)戶家庭是否存在農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為。另外，將農(nóng)戶的一些家庭因素和社區(qū)因素作為輔助性分析變量（表2）。其中家庭因素主要涵蓋戶主的年齡、受教育程度、是否外出務(wù)工、家庭規(guī)模、家庭負(fù)擔(dān)比、有無(wú)村干部、生計(jì)多樣性等方面。而戶主的年齡、受教育程度、是否外出務(wù)工和家中有無(wú)村干部通常會(huì)對(duì)家庭其他成員的生計(jì)活動(dòng)選擇造成一定影響；家庭規(guī)模、家庭負(fù)擔(dān)比和生計(jì)多樣性這3個(gè)變量體現(xiàn)了整個(gè)家庭獲取生計(jì)資本的能力；其中，農(nóng)戶的生計(jì)多樣性指標(biāo)，是用其家庭從事的各項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)加總后的數(shù)值來(lái)反映，比如單個(gè)農(nóng)戶同時(shí)從事畜牧養(yǎng)殖業(yè)、旅游業(yè)這2種生計(jì)活動(dòng)時(shí)，則該農(nóng)戶的生計(jì)多樣性指數(shù)值就為2，以此類推。家庭負(fù)擔(dān)比是用家中教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等支出占總收入的比重來(lái)表示。社區(qū)因素包括農(nóng)戶所在村的戶均收入水平和家庭離最近的市鎮(zhèn)商業(yè)中心的遠(yuǎn)近程度。農(nóng)戶所在村的戶均年收入能夠從側(cè)面衡量當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的富裕程度及該村的發(fā)展情況；家庭離最近的市鎮(zhèn)商業(yè)中心的遠(yuǎn)近程度代表著該農(nóng)戶家庭進(jìn)行生產(chǎn)加工、銷售和采購(gòu)生活用品等活動(dòng)的便利程度，會(huì)促進(jìn)其家庭生計(jì)資本的獲得及轉(zhuǎn)換。

表1 農(nóng)戶生計(jì)資本的測(cè)量指標(biāo)體系、賦值及權(quán)重Table 1 Measurement indicator system, assignment and weight of rural households' livelihood capital

表2 自變量設(shè)置與取值Table 2 Variable de fi nitions and descriptive statistics

2.3 分析方法

本文在建立指標(biāo)評(píng)價(jià)體系并量化農(nóng)戶的生計(jì)資本以后，利用描述性統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶和非轉(zhuǎn)出戶之間各類生計(jì)資本的量化結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，這里通過(guò)T檢驗(yàn)來(lái)完成兩類農(nóng)戶間生計(jì)資本的平均值差異程度的檢驗(yàn)。T檢驗(yàn)主要是用T分布理論來(lái)推斷差異發(fā)生的概率，從而判定兩個(gè)平均數(shù)的差異是否顯著。

在此基礎(chǔ)上，利用CFPS農(nóng)戶樣本數(shù)據(jù)構(gòu)建生計(jì)資本影響因素模型，然后進(jìn)行回歸分析，并著重關(guān)注農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素對(duì)農(nóng)戶各生計(jì)資本的影響。參考李聰?shù)萚31]、吳樂(lè)和靳樂(lè)山[32]的研究，由于被解釋變量是6種生計(jì)資本，需要?jiǎng)?chuàng)建6個(gè)方程來(lái)研究不同生計(jì)資本變動(dòng)的影響因素，考慮到各生計(jì)資本之間可能存在相互影響的情況，從而導(dǎo)致各方程之間擾動(dòng)項(xiàng)存在相關(guān)性，如果使用經(jīng)典OLS回歸方法將不能有效地處理這個(gè)問(wèn)題。本研究中采用似不相關(guān)回歸模型（seemingly unrelated regression estimation model，SURE）將各生計(jì)資本的影響因素方程進(jìn)行聯(lián)合估計(jì)，以便系統(tǒng)性地減少方程間誤差項(xiàng)擾動(dòng)帶來(lái)的估計(jì)偏誤，從而提高估計(jì)效率。最后借助Stata14軟件實(shí)現(xiàn)具體回歸。

3 結(jié)果與分析

3.1 生計(jì)資本現(xiàn)狀比較分析

表3提供了采用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶與非轉(zhuǎn)出戶的各項(xiàng)生計(jì)資本所做的比較情況。在6類生計(jì)資本上，兩類農(nóng)戶之間存在著一定的差異。從樣本的總體均值來(lái)看，6類生計(jì)資本中心理資本平均水平最高，達(dá)0.663。其次是人力資本和社會(huì)資本，分別為0.403和0.383。金融資本水平為0.214，是6類生計(jì)資本中最低者，自然資本和物質(zhì)資本也相對(duì)匱乏。從兩類農(nóng)戶樣本的均值來(lái)看，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的生計(jì)資本總值為2.219，小于非轉(zhuǎn)出戶2.299的平均水平。農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的各項(xiàng)生計(jì)資本排序?yàn)椋盒睦碣Y本＞人力資本＞社會(huì)資本＞物質(zhì)資本＞金融資本＞自然資本。非轉(zhuǎn)出戶的各項(xiàng)生計(jì)資本排序?yàn)椋盒睦碣Y本＞人力資本＞社會(huì)資本＞自然資本＞物質(zhì)資本＞金融資本。

表3 農(nóng)地轉(zhuǎn)出與非轉(zhuǎn)出農(nóng)戶生計(jì)資本比較Table 3 Comparison of the livelihood capitals of households with farmland transfer and without farmland transfer

通過(guò)對(duì)兩類農(nóng)戶的對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)：農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的人力資本、金融資本和物質(zhì)資本存量普遍高于非轉(zhuǎn)出戶，特別是金融資本，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的金融資本均值為0.269，而非轉(zhuǎn)出戶為0.186，這一資本在兩類農(nóng)戶間的均值差異在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。另外，CFPS原始微觀數(shù)據(jù)也顯示，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶中有11.34%的農(nóng)戶購(gòu)買了金融產(chǎn)品，而非轉(zhuǎn)出戶的比例僅4.94%。轉(zhuǎn)出戶的戶均商業(yè)保險(xiǎn)支出為1370.78元，而非轉(zhuǎn)出戶的戶均水平僅697.44元?？赡艿脑蚴?，當(dāng)家庭中較多的農(nóng)地被轉(zhuǎn)出后，理性的農(nóng)戶會(huì)將以最快的速度著手從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之外的非農(nóng)生產(chǎn)活動(dòng)，以便賺取更多的非農(nóng)收入。同時(shí)，在土地保障缺失的情況下，農(nóng)戶只能選擇其他的商業(yè)性保障方式來(lái)應(yīng)對(duì)未來(lái)的不確定性，如商業(yè)保險(xiǎn)和其他金融產(chǎn)品以獲得定期的保障和回報(bào)，這些都會(huì)提升農(nóng)戶的金融資本水平。而農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶自然資本、社會(huì)資本和心理資本存量均低于非轉(zhuǎn)出戶，特別是自然資本，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶和非轉(zhuǎn)出戶的自然資本均值分別為0.236和0.360，前者明顯低于后者，兩者的差為0.124，是兩類農(nóng)戶間6類生計(jì)資本中相差最大的一個(gè)指標(biāo)。原因主要在于耕地這一指標(biāo)得分較低，農(nóng)戶將耕地轉(zhuǎn)出后，耕種土地規(guī)模必然會(huì)縮小，自然資本隨之降低。

3.2 生計(jì)資本的影響因素分析

本研究以農(nóng)戶生計(jì)資本模型為工具，選取量化后的6類生計(jì)資本作為因變量，以表2中農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素、家庭因素和社區(qū)因素包含的各項(xiàng)指標(biāo)作為自變量，進(jìn)行似不相關(guān)回歸分析，探討了不同因素對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響程度，其中，重點(diǎn)探究農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素對(duì)農(nóng)戶各類生計(jì)資本所產(chǎn)生的影響。需要說(shuō)明的是，由于人力資本指標(biāo)中涉及家庭規(guī)模和家庭負(fù)擔(dān)比這2個(gè)因素，同時(shí)社會(huì)資本指標(biāo)中涵蓋了家中是否有村干部這個(gè)變量，所以人力資本和社會(huì)資本中沒(méi)有包含這3個(gè)變量，具體的回歸結(jié)果見(jiàn)表4。

農(nóng)地轉(zhuǎn)出因素并沒(méi)有對(duì)農(nóng)戶的物質(zhì)資本和人力資本產(chǎn)生顯著性的影響，但對(duì)農(nóng)戶家庭的心理資本、社會(huì)資本和自然資本產(chǎn)生了明顯的負(fù)向影響，對(duì)農(nóng)戶的金融資本具有顯著的正向作用（表4），結(jié)果與前文的統(tǒng)計(jì)分析相一致，更加充分說(shuō)明了農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為與農(nóng)戶的這4項(xiàng)生計(jì)資本的變化之間必然具有一定的關(guān)系。綜合來(lái)看，耕地這一變量在農(nóng)戶的自然資本中所占權(quán)重最高，農(nóng)地轉(zhuǎn)出后，耕種土地規(guī)模必然會(huì)縮小，耕地收入隨之降低，自然資本順勢(shì)變?nèi)酢Ｍ瑫r(shí)，很多耕地轉(zhuǎn)出戶會(huì)外出打工或搬遷城鎮(zhèn)居住在城市，這一定程度上弱化了農(nóng)戶家庭既有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，如親戚網(wǎng)、鄰居網(wǎng)和朋友網(wǎng)，對(duì)其社會(huì)資本產(chǎn)生弱化作用。而對(duì)于心理資本產(chǎn)生負(fù)向影響，可能的原因是土地轉(zhuǎn)出后，農(nóng)戶不但要適應(yīng)角色的變化，從農(nóng)民成為進(jìn)城務(wù)工者，雖然收入可能會(huì)提高，但生活壓力也會(huì)變大，還要適應(yīng)新的環(huán)境，如新的鄰里、朋友關(guān)系，因此，心理負(fù)擔(dān)會(huì)有所提高，會(huì)對(duì)其未來(lái)生活的自信度和幸福感有一定的影響。在6個(gè)模型中，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為只對(duì)農(nóng)戶的金融資本產(chǎn)生了顯著的正向影響。究其原因，當(dāng)家庭中較多的農(nóng)地被轉(zhuǎn)出后，農(nóng)戶一方面可以獲得相對(duì)較高的農(nóng)地轉(zhuǎn)出費(fèi)用，另一方面，農(nóng)地轉(zhuǎn)出后農(nóng)戶會(huì)繼而轉(zhuǎn)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)（打工、非農(nóng)自營(yíng)等），因而勢(shì)必會(huì)增加其工資性收入、經(jīng)營(yíng)性收入、財(cái)產(chǎn)性收入，并最終提高家庭年均純收入和凈資產(chǎn)水平，從而帶動(dòng)金融資本的總量提升。

表4 農(nóng)戶六類生計(jì)資本影響因素回歸結(jié)果Table 4 Regression results of the factors affecting the six types of livelihood capital of rural households

在家庭因素中，戶主年齡對(duì)農(nóng)戶的6大生計(jì)資本均產(chǎn)生了顯著影響，除對(duì)社會(huì)資本的影響為正向外，對(duì)其他生計(jì)資本均產(chǎn)生了負(fù)向作用；戶主的受教育程度對(duì)除心理資本外的其他5類生計(jì)資本的提高均有著顯著的正向影響，說(shuō)明教育不但能夠直接提升家庭的人力資本水平，同時(shí)對(duì)農(nóng)戶的物質(zhì)資本、金融資本及自然資本積累和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的豐富均起到了很好的促進(jìn)作用。外出務(wù)工經(jīng)歷對(duì)農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本具有顯著的負(fù)向影響，但對(duì)農(nóng)戶家庭的金融資本和人力資本有顯著的正向作用。外出務(wù)工一方面會(huì)提高農(nóng)戶家庭的收入水平，會(huì)刺激其對(duì)教育、培訓(xùn)和健康方面的支出，另一方面在農(nóng)地轉(zhuǎn)出降低自然資本水平的同時(shí)，因其生計(jì)策略主要為非農(nóng)勞動(dòng)為主，勢(shì)必會(huì)降低對(duì)農(nóng)用機(jī)械和牲畜等物質(zhì)資本方面的投入。家庭規(guī)模對(duì)農(nóng)戶的自然資本和金融資本有顯著的正向影響，說(shuō)明人口越多的家庭，分的耕地資源越多，耕地規(guī)模越大，耕地收入也就越高。而家庭人口越多，收入獲取的途徑可能就會(huì)越廣，必然會(huì)提高家庭的整體收入水平。家庭負(fù)擔(dān)比對(duì)所有資本均產(chǎn)生負(fù)向影響，且均在1%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。家中有無(wú)村干部對(duì)自然資本和金融資本具有顯著的負(fù)向影響，但對(duì)物質(zhì)資本有明顯的正向影響。農(nóng)戶家庭的生計(jì)多樣性對(duì)自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和人力資本有明顯的正向作用。

在社區(qū)因素中，社區(qū)戶均年收入水平對(duì)物質(zhì)資本、金融資本和人力資本具有明顯的正向作用，這說(shuō)明經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的金融資本水平也較高，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)收入水平較高時(shí)，會(huì)加大對(duì)于生產(chǎn)工具、基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療、教育和衛(wèi)生等方面的投入，從而提高了物質(zhì)資本和人力資本水平。此外，農(nóng)戶到商業(yè)中心的距離這一變量?jī)H僅對(duì)農(nóng)戶的社會(huì)資本產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

農(nóng)地轉(zhuǎn)出后農(nóng)戶的生計(jì)狀況將會(huì)發(fā)生怎樣的變化，是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。研究表明，農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的物質(zhì)資本、金融資本和人力資本存量普遍高于非轉(zhuǎn)出戶，但自然資本、社會(huì)資本和心理資本存量均低于非轉(zhuǎn)出戶。其次，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對(duì)農(nóng)戶的心理資本、社會(huì)資本和自然資本會(huì)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為對(duì)農(nóng)戶的金融資本具有顯著的正向作用。最后，社會(huì)因素和家庭因素等特征變量也會(huì)對(duì)農(nóng)戶的6類生計(jì)資本數(shù)值產(chǎn)生不同程度的影響。

農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的生計(jì)資本變化并非全部是由于轉(zhuǎn)出土地這一行為造成的，還有其他原因。本文只是針對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本視角對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出問(wèn)題進(jìn)行了一些初步探討，后續(xù)研究還需要根據(jù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的特點(diǎn)、模式、生計(jì)策略的變化和生計(jì)脆弱性等方面加以細(xì)化，從而更加深刻地理解農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)戶生計(jì)之間的關(guān)系。

4.2 建議

首先，各級(jí)相關(guān)管理部門應(yīng)有針對(duì)性地為農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶提供優(yōu)質(zhì)的非農(nóng)職業(yè)技能培訓(xùn)，優(yōu)化其在土地流轉(zhuǎn)后的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)和環(huán)境，確保生計(jì)轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行。

其次，以新型城鎮(zhèn)化建設(shè)為契機(jī)，通過(guò)招商引資等方式，積極培育農(nóng)村的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，特別是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，降低農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要依靠政策引導(dǎo)、貸款扶持等方式鼓勵(lì)農(nóng)民自主創(chuàng)業(yè)，提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的可持續(xù)生計(jì)能力，保障農(nóng)戶在土地流轉(zhuǎn)后的長(zhǎng)遠(yuǎn)生計(jì)。

第三，在完善新農(nóng)合醫(yī)保、養(yǎng)老保險(xiǎn)和最低生活保障等多層次的農(nóng)村社會(huì)保障制度的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶從之前的土地保障為主向以社會(huì)保障和商業(yè)保險(xiǎn)為主轉(zhuǎn)變，同時(shí)積極開(kāi)拓農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶特別是進(jìn)城務(wù)工、搬遷城鎮(zhèn)農(nóng)戶獲得社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和資源的渠道，增強(qiáng)農(nóng)民對(duì)新環(huán)境的歸屬感和組織感，改善進(jìn)城務(wù)工農(nóng)戶孤立與弱勢(shì)的地位現(xiàn)狀，提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的社會(huì)資本水平。

第四，根據(jù)農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的異質(zhì)性，在提升其經(jīng)濟(jì)水平的基礎(chǔ)上，靈活采取多形式、多途徑措施，不斷豐富農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的精神文化生活，降低由于失落和孤獨(dú)所帶來(lái)的心理壓力，提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的幸福感和滿意度。

致謝：作者感謝北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心（ISSS）提供的“中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查”（CFPS）數(shù)據(jù)使用許可。