牟芃宇（1353）

【摘 要】早期中西方有著相似的自耕農(nóng)模式，后來西方過渡到了資產(chǎn)階級模式，但是中國的小農(nóng)卻處于一種內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化的滯后狀態(tài)，分析其原因能夠?qū)Ξ?dāng)代農(nóng)業(yè)發(fā)展起到借鑒作用。黃宗智先生在《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》中分析了近代中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、村莊、國家和政權(quán)的關(guān)系與變遷。本文通過對該書的評論并結(jié)合當(dāng)前研究資料，分析了華北小農(nóng)內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化的狀態(tài)，從內(nèi)容、方法和發(fā)展的角度對原書進(jìn)行了分析，進(jìn)而體現(xiàn)了原書的價值。

【關(guān)鍵詞】華北小農(nóng)；小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；內(nèi)卷化；半無產(chǎn)化

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)最初是在春秋時期形成的，經(jīng)歷了數(shù)千年的發(fā)展歷程。步入近代，西方實(shí)現(xiàn)了小農(nóng)的無產(chǎn)化，進(jìn)而流入工業(yè)，實(shí)現(xiàn)了資本化；在中國，雖然出現(xiàn)了一定程度的無產(chǎn)化，但是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)卷化程度從單位畝產(chǎn)和單位勞動來看依舊很高，在近代最終也沒能實(shí)現(xiàn)資本化。那么，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化是什么？對此，學(xué)者黃宗智在得出了什么結(jié)論，運(yùn)用了怎樣的研究方法，其研究成果在當(dāng)代又得到了怎樣的發(fā)展？本文結(jié)合《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》和當(dāng)前研究成果，就這兩個問題進(jìn)行了簡要的闡述分析。

一、初評

1.《華北》簡介

《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》（為了簡化表達(dá)，本文將《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會變遷》簡寫作《華北》）是黃宗智的代表作之一。在書中，黃氏應(yīng)用了實(shí)地考察法和文獻(xiàn)調(diào)查法，對明清時期華北地區(qū)（特別是河北、山東）的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了細(xì)致的考察。他主要采用日本“南滿洲鐵道株式會社”的33個自然村的數(shù)據(jù)完成了該書二十世紀(jì)前期部分，之后結(jié)合清代的刑部檔案和寶坻縣的戶房檔案完成了研究時空的前溯，進(jìn)而對數(shù)百年來華北農(nóng)村的演變形態(tài)提出了一些看法，形成了這部華北小農(nóng)經(jīng)濟(jì)變遷史。

2.內(nèi)卷化和半無產(chǎn)化

貝內(nèi)德托·克羅齊曾說過：“一切歷史都是現(xiàn)代史。[1] ”下面就《華北》一書中的兩個重要概念進(jìn)行分析。

（1）內(nèi)卷化（involution）

從宏觀角度看，“內(nèi)卷化”是一種社會文化模式發(fā)展達(dá)到一定的階段后，便會停滯不前或者無法轉(zhuǎn)化成較高級模式的現(xiàn)象，《華北》中所指的“內(nèi)卷化”是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)長期停留在自耕農(nóng)階段，難以轉(zhuǎn)化成西方的資本化模式；從微觀角度看，“內(nèi)卷化”本質(zhì)上屬于單位產(chǎn)量最大化，結(jié)合當(dāng)代研究成果，農(nóng)村要想擺脫貧窮，就是需要實(shí)現(xiàn)單位勞動的最大化。[2]由此可見，《華北》所敘述小農(nóng)的“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”是小農(nóng)貧困的重要原因之一。

（2）半無產(chǎn)化

從國外的情況看，“無產(chǎn)化”是指社會上越來越多的人喪失了生產(chǎn)資料而依賴傭工為生；在我國，華北農(nóng)村同樣進(jìn)行了“無產(chǎn)化”演變，但是沒有經(jīng)歷典型的無產(chǎn)化過程，因此沒有形成小農(nóng)從家庭農(nóng)場分離出的勞動力剩余，反而形成了未資本化的雇傭勞動和經(jīng)營農(nóng)場。這種不完全的特殊演變形式就是《華北》中的“半無產(chǎn)化”。

二、內(nèi)容論

1.內(nèi)卷化理論下的小農(nóng)特征

（1）黃氏的內(nèi)卷化理論

對于我國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的分析，西方三種學(xué)派固然有重要意義，但是依舊存在不足。形式主義學(xué)派暗含的前提就是中國的小農(nóng)社會存在較普及的商品市場，但實(shí)際情況卻是華北農(nóng)村經(jīng)營主體依舊是自耕農(nóng)，資本化產(chǎn)物中最具商品化關(guān)系的不過是“雇工”，可見其理論與中國國情差距較大。同理，其他學(xué)派也大多只是從單一的方面進(jìn)行研究，脫離了近代中國小農(nóng)社會的實(shí)際情況，無法合理解釋內(nèi)卷化等問題。

對此，黃氏認(rèn)為應(yīng)該綜合看待小農(nóng)的多重身份——利潤的追求者、維持生計(jì)的生產(chǎn)者和受剝削的耕作者，隨后劃定了經(jīng)營式農(nóng)場與家庭式農(nóng)場兩種耕作模式，對我國小農(nóng)特征給予了客觀真實(shí)的概括。

（2）理論的操作化改進(jìn)

黃氏就華北小農(nóng)分化前后的特征進(jìn)行了詳細(xì)的闡釋與對比，但是對于內(nèi)卷化，黃氏也僅僅是停留在抽象定義的層面，沒有從形式主義和實(shí)體主義的角度進(jìn)行概念的指標(biāo)化。依據(jù)內(nèi)卷化定義，我們可以引入變量“內(nèi)卷穩(wěn)定度 ”來具體表示華北小農(nóng)的內(nèi)卷穩(wěn)定度（見表1）。這類變量的引進(jìn)，不僅有利于研究微觀小農(nóng)的內(nèi)卷化程度，而且還可以進(jìn)行33個自然村的內(nèi)卷化比較，有利于區(qū)分內(nèi)卷化原因的主次性。更重要的是，這樣還可以測算不同時空的內(nèi)卷化程度，給予自認(rèn)為發(fā)達(dá)的“西方資本化小農(nóng)”一定的沖擊，改變他們擺脫“內(nèi)卷化”等優(yōu)勢心理。

2.半無產(chǎn)化理論與人口趨向

華北小農(nóng)的半無產(chǎn)化理論有兩個大致的推論：第一種是半無產(chǎn)化形成的傭工模式，可以在家庭式農(nóng)場外增加收入，可能賦予農(nóng)村青壯年較早自立成家的能力，從而較早生兒育女，進(jìn)而提升人口出生率；第二種推論卻與此相反，當(dāng)青壯年從事雇工，表示其家庭式農(nóng)場的形態(tài)已經(jīng)受到?jīng)_擊，少地?zé)o地的農(nóng)民難以結(jié)婚，因此可能造成人口增長率下降。

上述兩種截然不同的推論表明，通過半無產(chǎn)化理論難以做出未來人口的預(yù)測與當(dāng)前人口狀況的解釋。此時，實(shí)地調(diào)查的結(jié)果就顯得尤其重要。富農(nóng)方面，在商業(yè)化形成的過程中，可以使他們在一定程度上擴(kuò)大生產(chǎn)并獲得一定收益，有利于較早成家和一定數(shù)量上人口的增長；然而地多的農(nóng)戶畢竟占人口少數(shù)，少地的貧農(nóng)方面雖進(jìn)行了一定程度的傭工，獲得了一定的收入，但是成家及生活水平依然不足，此時人口基數(shù)大的部分會出現(xiàn)“馬爾薩斯”低水平陷阱，造成整體水平的人口增長減緩。此時的結(jié)論可以很好解釋1800年之后這些自然村的人口變化趨勢，如圖2為近代中國城鄉(xiāng)人口數(shù)量。

三、方法論

1.前人研究方法

西方的研究者把中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)看成是停滯的“木乃伊”，而明清時期最能夠體現(xiàn)這一特點(diǎn)。另外，費(fèi)正清等研究者提出了“沖擊—回應(yīng)”理論，認(rèn)為中國發(fā)展是“被動”的。國內(nèi)部分研究者受到上述“傳統(tǒng)平衡”和“高度平衡概括”等理論的影響[4]，在研究中難免以西方的發(fā)展道路為標(biāo)準(zhǔn)，自然無法得出我國農(nóng)村小農(nóng)形態(tài)的具體結(jié)構(gòu)和真實(shí)變化過程。以前對于中國小農(nóng)的研究，大多是集中在鴉片戰(zhàn)爭之后的短期研究，研究方法主要是采用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，后者嚴(yán)重脫離了我國小農(nóng)商品化和市場化不足的狀況。