高旭東

摘要：改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，但也面臨一些重大挑戰(zhàn)，特別是本土企業(yè)加入、依賴跨國(guó)公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈，在短期內(nèi)得以迅速發(fā)展的同時(shí)，也導(dǎo)致本土產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)了斷裂和碎片化的問(wèn)題，這對(duì)本土企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展是不利的。文章研究在我國(guó)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的基本規(guī)律和特點(diǎn)，為提高本土企業(yè)的創(chuàng)新能力提供借鑒。研究的主要發(fā)現(xiàn)是，這是一個(gè)復(fù)雜和曲折的過(guò)程，在這一過(guò)程的啟動(dòng)階段和轉(zhuǎn)折階段，非經(jīng)濟(jì)因素或者至少是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)因素而不是短期經(jīng)濟(jì)因素具有獨(dú)特的、非常重要的作用。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新;協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制;本土企業(yè);非經(jīng)濟(jì)因素;長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)因素

中圖分類號(hào)：F421.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8268（2019）06-0098-13

一、研究的主要問(wèn)題

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)企業(yè)積極引進(jìn)技術(shù)、參加國(guó)際技術(shù)分工，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。但是，因?yàn)榧尤氲氖强鐕?guó)公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈，這導(dǎo)致了本土產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)斷裂和碎片化的問(wèn)題.對(duì)本土企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展是不利的，特別是在技術(shù)封鎖、技術(shù)禁運(yùn)這一背景下，本文希望對(duì)在我國(guó)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的基本規(guī)律和特點(diǎn)形成一些理論認(rèn)識(shí)。具體而言，本研究擬解決的主要問(wèn)題包括：在我國(guó)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的基本規(guī)律和特點(diǎn)是什么？影響建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的主要因素有哪些？

對(duì)于什么是“本土企業(yè)”，可能存在各種不同的理解。在本研究中，我們把本土企業(yè)界定為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由國(guó)內(nèi)資本而非國(guó)際資本控制的、在中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)。根據(jù)這一界定，有的中外合資企業(yè)，雖然中方的股份超過(guò)50%，但是企業(yè)的核心經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，比如核心技術(shù)或產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)實(shí)際由外方控制，則這些企業(yè)不在本研究的范圍之內(nèi)。與此同時(shí)，我們把本土企業(yè)之間的“協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制”界定為：本土企業(yè)之間在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中形成的相互支持、相互依賴的關(guān)系，目的是建立以本土企業(yè)為主體的相互支持的、比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈。換句話說(shuō)，在基本相同的條件下，本土企業(yè)在選擇創(chuàng)新合作伙伴時(shí)，如果不是像現(xiàn)在這樣優(yōu)先選擇跨國(guó)公司、盡可能不選擇本土企業(yè)，而是同等對(duì)待或者優(yōu)先選擇本土企業(yè)，那么就說(shuō)明本土企業(yè)之間的“協(xié)同創(chuàng)新”關(guān)系正在或者已經(jīng)形成。

本研究的主要目的是對(duì)在我國(guó)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的基本規(guī)律和特點(diǎn)形成一些理論認(rèn)識(shí)，是理論探索而不是理論驗(yàn)證，因此本研究采用以建立新理論或者發(fā)現(xiàn)新的理論見(jiàn)解為目的的案例研究方法。

本研究的主要發(fā)現(xiàn)可以概括為：建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制可以大大提高本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和績(jī)效;建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制是一個(gè)復(fù)雜和曲折的過(guò)程，特別是，在這一過(guò)程的啟動(dòng)階段和轉(zhuǎn)折階段，非經(jīng)濟(jì)因素或者至少是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)因素而不是短期經(jīng)濟(jì)因素具有獨(dú)特的、非常重要的作用。

在提高本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和績(jī)效方面，以第三代移動(dòng)通信（3G）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA（timedivision-synchronous code division multiple access）為中心的、以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)是一個(gè)典型例子。TD-SCDMA真正改變了全球及中國(guó)通信市場(chǎng)格局。1G時(shí)代，我國(guó)移動(dòng)通信市場(chǎng)基本上受制于跨國(guó)公司，本土企業(yè)基本沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)。2G應(yīng)用開(kāi)始于20世紀(jì)90年代，本土企業(yè)仍然較弱，愛(ài)立信、諾基亞、西門子、摩托羅拉、朗訊、北電網(wǎng)絡(luò)等跨國(guó)公司的設(shè)備大量進(jìn)入中國(guó)。這些公司分屬不同的國(guó)家，由此也造成“七國(guó)八制”的現(xiàn)象。以2000年由大唐提出的TD-SCDMA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）正式確立為3G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之一為起點(diǎn)，中國(guó)企業(yè)開(kāi)始成功逆襲。在2014年7月15日“2014中國(guó)LTE產(chǎn)業(yè)發(fā)展峰會(huì)”上，中國(guó)移動(dòng)副總裁李正茂表示，經(jīng)過(guò)五年的努力，TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈取得了長(zhǎng)足的發(fā)展與進(jìn)步。李正茂介紹，“前幾年，業(yè)界還有專家懷疑，TD-SCDMA到底能建設(shè)多大的規(guī)模，然而到目前TD已經(jīng)成為全球最大的單一3G網(wǎng)絡(luò)”。

另外，TD-SCDMA對(duì)信息安全與國(guó)防安全作出了巨大貢獻(xiàn)。我國(guó)自主開(kāi)發(fā)的新一代全球定位和信息導(dǎo)航系統(tǒng)“北斗”，其數(shù)據(jù)傳輸、加密、存儲(chǔ)等功能.就是大量基于TD-SCDMA和TD-LTE的基礎(chǔ)協(xié)議研發(fā)成功。同時(shí)，我國(guó)正在積極部署的“建立海洋強(qiáng)國(guó)”的戰(zhàn)略規(guī)劃，建立快速、靈活、積極的網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)指揮平臺(tái)，也大量采用了TD關(guān)鍵技術(shù)。此外，我國(guó)目前正在加速實(shí)施的軍事裝備國(guó)產(chǎn)化升級(jí)目錄中，我國(guó)常規(guī)的戰(zhàn)略導(dǎo)彈、空中飛行器所必須要裝備的“數(shù)據(jù)鏈”通信系統(tǒng)，也大量使用了TD的獨(dú)創(chuàng)技術(shù)。

在非經(jīng)濟(jì)因素的影響方面，以TD-SCDMA為中心的、以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)也是一個(gè)典型例子。親身經(jīng)歷了TD-SCDMA發(fā)展的艱辛，原大唐移動(dòng)負(fù)責(zé)人之一的李萌這樣寫(xiě)道：“自1998年到2005年.是TD-SCDMA和大唐最困難的時(shí)期，也是TD-SCDMA的‘襁褓期。如果不是周寰、李世鶴等人拋開(kāi)個(gè)人得失的‘以命相搏，如果不是大唐的國(guó)家與民族情結(jié)，如果不是中央企業(yè)超出經(jīng)濟(jì)利益范疇的‘非理性，TD-SCDMA或許早已經(jīng)煙消云散了，甚至早已成為反面教材。在1998年到2005年的‘8年抗戰(zhàn)中.TD歷經(jīng)了標(biāo)準(zhǔn)提出、技術(shù)驗(yàn)證、網(wǎng)絡(luò)實(shí)驗(yàn)等關(guān)鍵工作，單每走一步，其艱難險(xiǎn)阻都超出了任何一家企業(yè)所能承受的極限。

這一研究的發(fā)現(xiàn)具有比較重要的理論意義和實(shí)踐意義。從理論上看，本研究發(fā)現(xiàn)了非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素而不是短期經(jīng)濟(jì)因素的巨大作用。這與現(xiàn)有文獻(xiàn)特別強(qiáng)調(diào)合作中的理性決策和經(jīng)濟(jì)價(jià)值非常不同。為什么出現(xiàn)這樣的情況？本研究表明，在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的背景之下，從短期看，本土企業(yè)往往更愿意加入到跨國(guó)公司的創(chuàng)新體系中.而建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制往往面臨巨大的挑戰(zhàn)，單從短期的經(jīng)濟(jì)利益看，后者不是理性的選擇。正因?yàn)槿绱?，非?jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素而不是短期經(jīng)濟(jì)因素的作用就成為不可替代的了。

從實(shí)踐的角度看.本研究的發(fā)現(xiàn)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略和政府政策也具有比較重要的意義。從企業(yè)戰(zhàn)略的角度看，如果建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制異常艱難且難以帶來(lái)短期的利益，即使是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)也會(huì)面臨巨大挑戰(zhàn)，在這種情況下，需要采取什么樣的戰(zhàn)略？對(duì)于非行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)和其他利益相關(guān)者，更需要認(rèn)真選擇合適的戰(zhàn)略。

再比如，從政府的角度看，如果建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制異常艱難，政府能夠提供什么幫助？如何讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用？如何處理好經(jīng)濟(jì)開(kāi)放、市場(chǎng)開(kāi)放與建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的關(guān)系？這些問(wèn)題非?；A(chǔ)、非常重要。但是，因?yàn)殚L(zhǎng)期以來(lái)缺乏深入的思考，所以導(dǎo)致政策上出現(xiàn)模糊和搖擺。本研究的發(fā)現(xiàn)為這些問(wèn)題提供了比較清晰的答案。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

本研究采用以建立新理論或者發(fā)現(xiàn)新的理論見(jiàn)解為目的的案例研究方法。這就要求研究過(guò)程不受任何現(xiàn)有理論的約束，以免陷入機(jī)會(huì)主義運(yùn)用現(xiàn)有理論的誤區(qū)。在這一原則下，我們收集和分析了以下這些相關(guān)文獻(xiàn)，以求得在數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析、相關(guān)文獻(xiàn)之間的互動(dòng)：（1）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的必要性;（2）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的可能性;（3）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的可能障礙。

從必要性看，存在不同的觀點(diǎn)，但是許多重要的研究，特別是2018年以來(lái)中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化，都表明建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制是必要的。一些學(xué)者認(rèn)為，本土企業(yè)可以選擇加入跨國(guó)公司已經(jīng)建立的體系。雖然這一選擇的好處是明顯的，但是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)高度開(kāi)放的背景下不一定是有效的選擇。我國(guó)的轎車產(chǎn)業(yè)就是一個(gè)典型的例子，其從20世紀(jì)80年代就開(kāi)始以合資的方式參加到了跨國(guó)公司的創(chuàng)新體系中，但是本土企業(yè)的核心能力，特別是轎車設(shè)計(jì)和工程能力并沒(méi)有真正培養(yǎng)起來(lái)。原因在于，在能力不對(duì)稱的情況下，跨國(guó)公司作為總體能力強(qiáng)、特別是核心技術(shù)能力強(qiáng)的一方，在合資企業(yè)中居于主導(dǎo)地位，不可能積極配合中方合作伙伴的技術(shù)能力培養(yǎng)。

另外，主流的技術(shù)追趕理論認(rèn)為，“引進(jìn)、消化、吸收”發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)是發(fā)展中國(guó)家企業(yè)技術(shù)能力培養(yǎng)的主要途徑，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制似乎沒(méi)有那么緊迫。大量關(guān)于研發(fā)國(guó)際化、開(kāi)放式創(chuàng)新的研究也表明，創(chuàng)新活動(dòng)國(guó)際化的趨勢(shì)日益明顯，企業(yè)創(chuàng)新對(duì)地域的依賴似乎在降低。

但是，對(duì)日本、韓國(guó)等實(shí)際的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)追趕進(jìn)行了深入研究的學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，這些國(guó)家的成功追趕，最終還是需要建立在以本土企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)支持體系之上，需要本土企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新。豐田之所以成為世界上最成功的轎車企業(yè)之一，是因?yàn)槌俗陨碓谵I車開(kāi)發(fā)、轎車生產(chǎn)方面獨(dú)特的核心能力外.以豐田為核心的強(qiáng)大的零部件配套體系是重要基礎(chǔ)。

關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源的文獻(xiàn)表明，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是以產(chǎn)業(yè)而不僅僅是一個(gè)個(gè)獨(dú)立的企業(yè)為基礎(chǔ)的;相應(yīng)地，發(fā)達(dá)國(guó)家在全球范圍內(nèi)具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)自身的資源和能力有關(guān)，但同樣重要、甚至更為重要的是以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，即基于本土企業(yè)和組織的比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈的支持。這樣看來(lái)，我國(guó)的本土企業(yè)也不能永遠(yuǎn)單打獨(dú)斗，而是需要在必要的時(shí)候建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新體系。

從建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的可能性角度看，雖然困難不少，但也是可能的。有的研究似乎表明，建立這樣的機(jī)制起步并不困難;起點(diǎn)低（比如技術(shù)水平）也不用過(guò)于擔(dān)心，關(guān)鍵是要不斷加強(qiáng)本土企業(yè)間的合作，實(shí)現(xiàn)持續(xù)不斷的創(chuàng)新。換句話說(shuō)，建立創(chuàng)新機(jī)制、提高創(chuàng)新的速度更為重要。有關(guān)主導(dǎo)設(shè)計(jì)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制和過(guò)程的研究則表明，核心企業(yè)的戰(zhàn)略以及國(guó)家政策都是影響本土企業(yè)建立協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的重要因素。錄像機(jī)行業(yè)、個(gè)人電腦行業(yè)（CPU、操作系統(tǒng)）、路由器行業(yè)，以及最近的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)、手機(jī)終端行業(yè)，核心企業(yè)的戰(zhàn)略（索尼與松下、英特爾、微軟、思科、蘋果、谷歌等）是行業(yè)發(fā)展和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建立的關(guān)鍵因素。又比如電信設(shè)備行業(yè)，GSM（global system for mobile COB-munications）、WCDMA（wideband code division mul-tiple access）之所以能夠在世界電信市場(chǎng)上處于主導(dǎo)地位，就是因?yàn)樵跉W盟的強(qiáng)制政策下，歐洲企業(yè)形成了相互支持的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，進(jìn)而吸引（更準(zhǔn)確地說(shuō)是迫使）世界各地的企業(yè)加入到這一技術(shù)體系中來(lái)。相反，美國(guó)政府在2G上的自由競(jìng)爭(zhēng)政策，導(dǎo)致了美國(guó)電信設(shè)備產(chǎn)業(yè)的衰弱。

從建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的可能障礙看，現(xiàn)有的文獻(xiàn)表明，障礙很多，需采取有效措施克服。除了直接涉及本土企業(yè)的“后來(lái)者劣勢(shì)”問(wèn)題的負(fù)面影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)提示障礙的來(lái)源可能是多種多樣的。比如，建立合作創(chuàng)新關(guān)系首先需要的是合作雙方感知到對(duì)方在合作中的價(jià)值。因此，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的一種可能的障礙是對(duì)現(xiàn)有的創(chuàng)新模式比較滿意，沒(méi)有更高的追求，或者缺乏交流、沒(méi)有意識(shí)到與其他本土企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的必要性，認(rèn)為既然已經(jīng)與跨國(guó)公司有了合作，為什么還要同本土企業(yè)建立新的合作;或者相信與跨國(guó)公司合作價(jià)值更高，比如轎車工業(yè)。

障礙也可能來(lái)源于對(duì)變革中可能存在的各種不確定性的擔(dān)心。即使本土企業(yè)對(duì)現(xiàn)有的由跨國(guó)公司主導(dǎo)的合作關(guān)系不滿意，建立同其他本土企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制可能包含著很多不確定性，本土企業(yè)也可能不愿意冒風(fēng)險(xiǎn)去嘗試建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。比如，擔(dān)心新建立的合作關(guān)系可能還不如原來(lái)的有效;擔(dān)心建立新的合作關(guān)系需要時(shí)間，也可能會(huì)影響同原來(lái)的合作伙伴（跨國(guó)公司）的合作關(guān)系，對(duì)企業(yè)的發(fā)展造成不利影響。

還有一種障礙是過(guò)往失敗合作經(jīng)驗(yàn)的影響。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)主要依賴進(jìn)口，本土企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新合作一直不處于主導(dǎo)地位，這必然造成本土企業(yè)之間合作經(jīng)驗(yàn)的缺乏，很多時(shí)候甚至導(dǎo)致不愉快的合作。實(shí)際上，這不僅出現(xiàn)在本土企業(yè)之間，而且出現(xiàn)在本土企業(yè)與高校和科研院所之間。有限的合作、不成功的合作，往往成為進(jìn)一步合作的障礙。

三、研究方法與數(shù)據(jù)收集和分析

筆者選擇以建立理論為目標(biāo)的、科學(xué)的案例研究方法。選擇這樣的研究方法，是因?yàn)槟壳斑€沒(méi)有關(guān)于在發(fā)展中國(guó)家建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的理論，因而也就談不到驗(yàn)證這樣的理論。正因?yàn)槿绱?，選擇以建立理論為目標(biāo)的科學(xué)的案例研究方法是必須的，也是最恰當(dāng)?shù)摹?/p>

選定了研究方法之后，第一步是數(shù)據(jù)收集工作。筆者先從比較熟悉的領(lǐng)域人手進(jìn)行了初步的研究工作，包括調(diào)下面這些案例：電信設(shè)備（中興、華為、大唐、中移動(dòng)等），特高壓輸變電設(shè)備（國(guó)家電網(wǎng)、西電集團(tuán)、特變電工等），發(fā)電設(shè)備（東方電氣、上海電氣、哈爾濱電氣），高鐵裝備（中車——原南車、北車，鐵路總公司——原鐵道部，鐵科院），工程機(jī)械（徐工集團(tuán)、山推）、高檔數(shù)控機(jī)床（沈陽(yáng)機(jī)床、華中數(shù)控）、地鐵設(shè)備（深圳地鐵、長(zhǎng)客、株洲廠）等。

筆者發(fā)現(xiàn)，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制存在三種基本形式：生產(chǎn)者主導(dǎo)（大唐以TD-SCDMA為核心的、建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制努力的例子，發(fā)電設(shè)備企業(yè)的努力，高檔數(shù)控機(jī)床企業(yè)的努力，工程機(jī)械企業(yè)的努力）、使用者主導(dǎo)（比如深圳地鐵地鐵設(shè)備國(guó)產(chǎn)化、國(guó)家電網(wǎng)特高壓輸變電設(shè)備、鐵道部高鐵裝備），使用者成為生產(chǎn)者（中興通訊的嵌入式操作系統(tǒng)）。當(dāng)然，從邏輯上講，第四種形式，即生產(chǎn)者成為使用者也是可能的，但在我們的研究中沒(méi)有出現(xiàn)。

在這樣的情況下.筆者把研究的范圍限定在了三個(gè)例子：大唐主導(dǎo)的以TD-SCDMA為核心的建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制努力的例子，深圳地鐵主導(dǎo)的地鐵設(shè)備國(guó)產(chǎn)化的例子，以及中興通訊研發(fā)、生產(chǎn)、推廣嵌入式操作系統(tǒng)的例子。做出這樣的選擇，一是它們具有很好的代表性，滿足了以發(fā)現(xiàn)理論為目的的案例研究所要求的“理論抽樣（theoretical sampling）”原則（不是“隨機(jī)抽樣”）;二是在這三個(gè)例子中，與相關(guān)企業(yè)的緊密聯(lián)系與合作使得數(shù)據(jù)收集的高質(zhì)量更容易被保證，因而研究的質(zhì)量更容易被保證。

再接下來(lái)是深入細(xì)致的數(shù)據(jù)收集。這主要是通過(guò)一系列的訪談實(shí)現(xiàn)的。這是一個(gè)非常動(dòng)態(tài)的過(guò)程，包括訪談問(wèn)題的設(shè)計(jì)和不斷更新，并堅(jiān)持如下原則：（1）訪談問(wèn)題要反映訪談企業(yè)與其本土企業(yè)建立合作創(chuàng)新關(guān)系的具體過(guò)程、基本做法、主要障礙、成就大小等;（2）訪談問(wèn)題要有利于回答本研究擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題;（3）訪談問(wèn)題要有利于進(jìn)行現(xiàn)有文獻(xiàn)和資料與所訪談企業(yè)同其本土企業(yè)建立合作創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)踐的對(duì)比。另外，具體的訪談問(wèn)題一般會(huì)隨著訪談的深入、新的信息和資料的獲得而更新。為了保證數(shù)據(jù)收集的準(zhǔn)確性和質(zhì)量.最重要的措施是嚴(yán)格遵循“理論抽樣”的原則和數(shù)據(jù)相互驗(yàn)證的原則。

在數(shù)據(jù)收集的基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)的整理和分析嚴(yán)格遵循從開(kāi)放到聚焦、從內(nèi)容到理論的原則（fromopen coding to focused coding.from substancecoding to theoretical coding）。需要特別指出的是，數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)的整理和分析不是一個(gè)機(jī)械的線性關(guān)系：全部完成數(shù)據(jù)收集之后再進(jìn)行數(shù)據(jù)的整理和分析;恰恰相反，數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)的整理和分析是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的過(guò)程——數(shù)據(jù)收集是數(shù)據(jù)整理和分析的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)整理和分析又為進(jìn)一步的數(shù)據(jù)收集（包括訪談問(wèn)題的更新）指明方向。

正如建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制存在三種基本形式一樣，數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理和數(shù)據(jù)分析在研究的早期顯示.建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制包括三個(gè)不同的階段，即啟動(dòng)階段、過(guò)渡階段、（成功后的）擴(kuò)展階段。分析影響這三個(gè)階段演化的主要因素后發(fā)現(xiàn)，多種因素（政府政策、社會(huì)環(huán)境因素、技術(shù)因素、市場(chǎng)因素）都會(huì)影響三個(gè)階段的演化，但是其作用機(jī)制非常復(fù)雜，特別是非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素在不同階段的作用差異很大。各利益相關(guān)者（企業(yè)）的作用和行為差異也非常大，特別是在前兩個(gè)階段，絕大多數(shù)企業(yè)（非主導(dǎo)企業(yè)）存在機(jī)會(huì)主義行為。

對(duì)數(shù)據(jù)的整理和分析（coding）的自然結(jié)果就是理論的建立：哪些因素和機(jī)制影響在我國(guó)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，這些因素和機(jī)制之間的內(nèi)在聯(lián)系是什么，如何理解這些因素和機(jī)制之間的內(nèi)在聯(lián)系的關(guān)鍵是.一定要遵循理論的建立是一個(gè)從所掌握的數(shù)據(jù)自然而然地“長(zhǎng)出來(lái)”（emerge）的過(guò)程這一原則，而不是單純從現(xiàn)有的文獻(xiàn)總結(jié)出來(lái)。遵循以上原則，本研究的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理和數(shù)據(jù)分析的發(fā)現(xiàn)可以用圖1所示的理論模型來(lái)表示。

四、研究的主要發(fā)現(xiàn)

在這一部分，我們首先介紹這一理論模型的核心要素，討論其理論意義和實(shí)踐（企業(yè)戰(zhàn)略、國(guó)家政策）意義。

（一）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的巨大作用

本研究的第一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是，成功建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，可以大大提高本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和績(jī)效。前面已經(jīng)介紹了電信產(chǎn)業(yè)圍繞TD-SCDMA建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的成就，所以在此重點(diǎn)介紹地鐵設(shè)備與中興通訊嵌入式操作系統(tǒng)的情況。

在地鐵設(shè)備方面，20世紀(jì)90年代，我國(guó)地鐵建設(shè)設(shè)備主要依賴進(jìn)口，價(jià)格昂貴且服務(wù)極差。以價(jià)格為例，1995年地鐵進(jìn)口設(shè)備的合同價(jià)格平均折合成人民幣2.71億元/km，其中進(jìn)口的地鐵A型車輛每節(jié)折合人民幣1 510萬(wàn)元。深圳地鐵主導(dǎo)的建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制徹底改變了這一狀況.比如A型車輛價(jià)格在國(guó)產(chǎn)化之初就降低到人民幣1 000萬(wàn)元左右。實(shí)際上，截至2017年12月，深圳地鐵設(shè)備全部實(shí)現(xiàn)了自主創(chuàng)新，零部件的自主化率達(dá)95%以上。在經(jīng)濟(jì)性方面，設(shè)備的造價(jià)、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、維護(hù)費(fèi)用、產(chǎn)品零配件自給率以及節(jié)能效率等都在國(guó)際市場(chǎng)具備了明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);在可靠性方面，深圳地鐵已經(jīng)連續(xù)運(yùn)營(yíng)13年，列車運(yùn)營(yíng)的平均正點(diǎn)率超過(guò)99.8%，且未發(fā)生過(guò)行車安全事故?？梢哉f(shuō)，中國(guó)的城市軌道交通裝備制造業(yè)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)水平已達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先地位。

在嵌入式操作系統(tǒng)方面，中興通訊在2003年啟動(dòng)Linux內(nèi)核研究，2008年自主研發(fā)的嵌入式操作系統(tǒng)在公司內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了完全國(guó)產(chǎn)替代，2014年中興通訊的嵌入式操作系統(tǒng)開(kāi)始向其他企業(yè)銷售?，F(xiàn)在，中興通訊嵌入式操作系統(tǒng)的很多關(guān)鍵指標(biāo)（實(shí)時(shí)性、可靠性、安全性、易用性和適配性等）在業(yè)界領(lǐng)先，不但在國(guó)內(nèi)的通信、廣電、電力、機(jī)器人、軌道交通等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了進(jìn)口替代，而且銷往全球100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。比如在國(guó)內(nèi)，某企業(yè)原本采用的是美國(guó)Wind River公司的VxWorks系統(tǒng)，在更換為中興通訊系統(tǒng)后，產(chǎn)品研發(fā)周期縮短一半，新產(chǎn)品上市周期大幅度縮短。中興通訊嵌人式操作系統(tǒng)銷售量自2015年達(dá)到近2000萬(wàn)后，一直穩(wěn)定發(fā)展，出貨量處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。

（二）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的基本過(guò)程

本研究的第二個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制存在如前所述的三種基本形式，其基本過(guò)程都可以分為三個(gè)階段：?jiǎn)?dòng)階段、過(guò)渡階段和（成功后的）擴(kuò)展階段。

這三個(gè)階段的基本特點(diǎn)是：?jiǎn)?dòng)階段相對(duì)比較容易，擴(kuò)展階段也比較自然，但過(guò)渡階段充滿曲折，需要主導(dǎo)企業(yè)投入大量的人力、物力、財(cái)力，且還不一定能夠成功過(guò)渡到擴(kuò)展階段。多種因素，包括技術(shù)因素、市場(chǎng)因素、政府政策因素等都會(huì)影響三個(gè)階段的演化;在過(guò)渡階段，主導(dǎo)企業(yè)的作用至關(guān)重要，在啟動(dòng)、擴(kuò)展階段，各種影響因素的作用則更為均衡。

具體而言，多種因素可以啟動(dòng)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的過(guò)程。比如，地鐵產(chǎn)業(yè)啟動(dòng)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的主要因素包括：國(guó)家政策（因?yàn)榻ㄔO(shè)成本居高不下，1995年國(guó)務(wù)院發(fā)文停止地鐵建設(shè)，隨后出臺(tái)的政策是建設(shè)地鐵必須通過(guò)國(guó)產(chǎn)化降低建設(shè)成本）;個(gè)人選擇（深圳地鐵的副總經(jīng)理簡(jiǎn)煉先生認(rèn)為國(guó)產(chǎn)化具有重要意義，因而大力支持這一政策）;地鐵制造企業(yè)（比如長(zhǎng)春客車，簡(jiǎn)稱長(zhǎng)客）和其他地鐵設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)為國(guó)產(chǎn)化蘊(yùn)含著對(duì)自己有利的發(fā)展機(jī)會(huì)。

第三代移動(dòng)通信（3G）產(chǎn)業(yè)啟動(dòng)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的主要因素包括：大唐特別是其下屬企業(yè)大唐移動(dòng)，其既有自身發(fā)展的訴求，又有貫徹執(zhí)行國(guó)家大力推進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新政策的情懷;有的跨國(guó)公司（如西門子）看到了通過(guò)與大唐合作進(jìn)而改變自己在3G上的不利處境的機(jī)會(huì);中國(guó)政府有關(guān)部門、學(xué)者認(rèn)為在3G上存在趕超跨國(guó)公司的機(jī)會(huì)，雖然絕大多數(shù)人認(rèn)為機(jī)會(huì)不大。

中興通訊啟動(dòng)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的因素相對(duì)簡(jiǎn)單：公司的主要領(lǐng)導(dǎo)人問(wèn)自己這個(gè)問(wèn)題——中興每年需要進(jìn)口那么多嵌入式操作系統(tǒng)，自己開(kāi)發(fā)這些操作系統(tǒng)是不是更有成本優(yōu)勢(shì)？當(dāng)然，這是在中興通訊使用外部供應(yīng)的嵌入式操作系統(tǒng)已經(jīng)很久、積累了較多的經(jīng)驗(yàn)之后。

啟動(dòng)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的過(guò)程相對(duì)比較容易，有兩個(gè)非常重要的原因，一是本土企業(yè)和其他利益相關(guān)者對(duì)當(dāng)時(shí)由跨國(guó)公司主導(dǎo)的創(chuàng)新體系的問(wèn)題存在比較一致的看法;二是在這個(gè)階段各利益相關(guān)者都愿意“做個(gè)沒(méi)有必要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性投入的好人”。

跨國(guó)公司主導(dǎo)的創(chuàng)新體系的主要問(wèn)題可以概括為三個(gè)方面：一是價(jià)格太高，特別是后續(xù)的備件;二是不配合國(guó)內(nèi)企業(yè)建設(shè)高速度的要求，因?yàn)榭鐕?guó)公司的人員節(jié)假日多、不習(xí)慣加班;三是后期維護(hù)成本高且不及時(shí)。

啟動(dòng)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的過(guò)程比較容易的第二個(gè)原因是，在這一階段，真正需要各個(gè)利益相關(guān)者投入的人力、物力、財(cái)力很少，甚至是基本沒(méi)有。比如，TD-SCDMA在很早的時(shí)候得到各方面的支持，主要是口頭上的支持，一個(gè)重要原因是這種“廉價(jià)的支持”比較容易提供。當(dāng)然，“廉價(jià)的支持”不等于不重要的支持。實(shí)際上，啟動(dòng)階段非常關(guān)鍵，沒(méi)有這個(gè)階段就沒(méi)有后面的階段，因而“廉價(jià)的支持”實(shí)際上非常重要。

在過(guò)渡階段，情況有很大不同，這時(shí)候需要切實(shí)克服一系列重大挑戰(zhàn)，需要實(shí)質(zhì)性的、大規(guī)模的人力、物力、財(cái)力投入。存在多種影響因素，但仍有少數(shù)主導(dǎo)企業(yè)愿意承擔(dān)起建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的重?fù)?dān)。

比如，在建立地鐵設(shè)備以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制過(guò)程中，存在兩個(gè)非常令本土企業(yè)頭疼的問(wèn)題：一是本土制造企業(yè)的投標(biāo)資格，二是如何保證本土制造企業(yè)產(chǎn)品的高質(zhì)量可靠性。所謂本土企業(yè)的投標(biāo)資格問(wèn)題是指，由于后來(lái)者劣勢(shì)的影響，國(guó)內(nèi)普遍存在不信任國(guó)產(chǎn)設(shè)備的問(wèn)題，因而有關(guān)的招投標(biāo)政策法規(guī)和文件往往規(guī)定，投標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)品如果沒(méi)有在實(shí)踐中被實(shí)際使用過(guò)就不具備投標(biāo)資格。這樣的規(guī)定事實(shí)上完全剝奪了本土企業(yè)的投標(biāo)資格。

為了解決這個(gè)問(wèn)題.深圳地鐵冒著極大的風(fēng)險(xiǎn)，改變了很多招投標(biāo)規(guī)則。比如在高端A型車招投標(biāo)中，《深圳地鐵設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)評(píng)標(biāo)辦法》規(guī)定，評(píng)委的主要職責(zé)是統(tǒng)計(jì)投標(biāo)人的技術(shù)承諾分，只有在全體評(píng)委意見(jiàn)都一致的情況才可以減分、不能加分，然后與價(jià)格分相加排出名次，推薦價(jià)格分和技術(shù)承諾分最高的（第一名）為中標(biāo)人。

這個(gè)獨(dú)特的招投標(biāo)辦法，史無(wú)前例地將中標(biāo)的權(quán)利全部交給了投標(biāo)人，基本排除了評(píng)委選擇中標(biāo)人的權(quán)利，同樣，招標(biāo)人也放棄了中標(biāo)人的選擇權(quán)。通過(guò)這種特殊的招標(biāo)評(píng)標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，長(zhǎng)客作為一家沒(méi)有生產(chǎn)業(yè)績(jī)的國(guó)內(nèi)企業(yè)以價(jià)格低和技術(shù)承諾分高的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)一舉中標(biāo)。由此，國(guó)內(nèi)企業(yè)抓住了自主設(shè)計(jì)和制造高端A型車的第一次機(jī)遇，中國(guó)的第一批自主設(shè)計(jì)制造的高端A型車輛被用于深圳地鐵。

如何保證本土制造企業(yè)產(chǎn)品的高質(zhì)量可靠性是另外一個(gè)必須解決的問(wèn)題。這是因?yàn)?，任何新技術(shù)、新產(chǎn)品，即使是通過(guò)國(guó)產(chǎn)化開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品，都存在一個(gè)不斷成熟的過(guò)程，任何一家企業(yè)包括國(guó)外企業(yè)，也不敢保證自己的新產(chǎn)品從一開(kāi)始就絕對(duì)可靠。為此，深圳地鐵也提出了有效的解決辦法。還是以高端A型車為例，深圳地鐵對(duì)車輛供應(yīng)商的車輛，首先在沒(méi)有人的夜里試用，然后在乘客很少的晚上試用，最后才投入實(shí)際運(yùn)營(yíng)。在這個(gè)過(guò)程中，深圳地鐵與車輛供應(yīng)商緊密合作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的一系列問(wèn)題進(jìn)行解決。

在TD-SCDMA這一例子中，其過(guò)渡階段也是充滿了曲折和艱辛。比如，如何才能吸引國(guó)內(nèi)同行參加到TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的建設(shè)中來(lái)？大唐采取的一個(gè)策略是，在2002年成立TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，與它的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手包括中興和華為分享它的核心技術(shù)。從某種意義上來(lái)講，這是一種“自殺”行為，特別是在大唐的市場(chǎng)地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于中興和華為的情況下，但大唐沒(méi)有別的選擇。

即使是爭(zhēng)取政府的支持，也非常困難。比如，2002年12月，中央政府某部部長(zhǎng)訪問(wèn)大唐時(shí)問(wèn)：“為什么大唐在其他跨國(guó)公司已經(jīng)開(kāi)發(fā)了WCDMA和CDMA 2000的時(shí)候還堅(jiān)持發(fā)展TD-SCDMA技術(shù)？”又比如，針對(duì)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)用TD-SCDMA不積極的情況.被稱為TD之父的李世鶴先生在2008年4月指出：“TD-SCDMA不久將會(huì)死亡，因?yàn)檎畽C(jī)構(gòu)并沒(méi)有一個(gè)清晰的計(jì)劃，沒(méi)有人清楚TD-SCDMA是否能夠在中國(guó)被廣泛應(yīng)用，沒(méi)有人知道哪一家運(yùn)營(yíng)商將使用TD-SCDMA?！?/p>

為了獲得政府的支持，大唐采取了一系列措施，其中一項(xiàng)措施是建立與非用戶利益相關(guān)者（如著名學(xué)者、政府官員，包括退休人員、媒體人士）的非正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。例如，有關(guān)對(duì)TD-SCDMA優(yōu)勢(shì)的質(zhì)疑一直存在，政府也不可能支持落后技術(shù)。為了克服這一困難，大唐邀請(qǐng)著名學(xué)者幫助。原中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第七研究所總工程師李進(jìn)良教授，便是其中一個(gè)典型的例子。李教授做了許多研究，并寫(xiě)了很多論文對(duì)比TD-SCDMA、CDMA 2000和WCDMA的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。李教授的一個(gè)關(guān)鍵結(jié)論是，TD-SCDMA的技術(shù)優(yōu)勢(shì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)WCDMA和CDMA 2000。由于李教授是無(wú)線通信領(lǐng)域具有很高聲望的專家，他的研究有助于幫助政府建立起支持TD-SCDMA的信心。事實(shí)上，李教授和他的同事們、朋友們也給中央政府高層領(lǐng)導(dǎo)寫(xiě)過(guò)很多信，分享他們對(duì)TD-SCDMA的理解，并建議政府對(duì)這一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行支持。

即使是在中興通訊的嵌入式操作系統(tǒng)，也是一個(gè)充滿挑戰(zhàn)的過(guò)程。技術(shù)在內(nèi)部進(jìn)行推廣時(shí)，遭遇了內(nèi)部各方的較大阻力。首先，部分高層領(lǐng)導(dǎo)反對(duì)操作系統(tǒng)的自主研發(fā)，對(duì)投入產(chǎn)出的角度持較保守或反對(duì)的態(tài)度;其次，技術(shù)團(tuán)隊(duì)中非Linux技術(shù)愛(ài)好者在Linux內(nèi)核的研究上存在動(dòng)力不足的問(wèn)題，對(duì)操作系統(tǒng)的研發(fā)信心缺乏;最后，也是最大的難點(diǎn)，來(lái)自于各個(gè)產(chǎn)品線對(duì)于Linux技術(shù)不適用、效率低等問(wèn)題持有抵觸情緒，而這些情緒更多的源于對(duì)外部操作系統(tǒng)的信任和對(duì)正處在研發(fā)前期的自研操作系統(tǒng)信心的缺乏。

為了取得公司高層管理者和部門員工以及其他產(chǎn)品線的支持，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)主要做了兩方面的工作。第一，做好技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的工作。為提高技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的信心，核心團(tuán)隊(duì)努力調(diào)試產(chǎn)品讓技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的使用更加方便;為贏得其他產(chǎn)品線的配合，在公司內(nèi)部大范圍開(kāi)辦講座和培訓(xùn)，并設(shè)立相關(guān)論壇對(duì)自主研發(fā)操作系統(tǒng)的必要性及自主產(chǎn)品的技術(shù)改進(jìn)和性能提升進(jìn)行討論和宣傳，對(duì)提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的關(guān)鍵員工予以激勵(lì)。第二，做好高層管理者的工作。團(tuán)隊(duì)多次向高層領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明自主可控與替代的必要性及可行性，并通過(guò)技術(shù)架構(gòu)和產(chǎn)品試點(diǎn)驗(yàn)證的方式向高層管理者證明可行性：在適度的范圍和時(shí)間內(nèi)成功應(yīng)用二至三個(gè)試點(diǎn)產(chǎn)品線后，進(jìn)一步積極獲取高層在公司內(nèi)強(qiáng)制應(yīng)用自研操作系統(tǒng)的支持，以使自研操作系統(tǒng)在公司內(nèi)部逐步實(shí)現(xiàn)替代。雖然在長(zhǎng)達(dá)十多年的研發(fā)歷程中波折不斷，高層領(lǐng)導(dǎo)曾因操作系統(tǒng)成績(jī)不顯著而對(duì)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行過(guò)批評(píng)、分拆和重整，但經(jīng)過(guò)不斷努力，通過(guò)性能優(yōu)化、生態(tài)環(huán)境豐富、試點(diǎn)驗(yàn)證數(shù)據(jù)等方式，不斷樹(shù)立高層領(lǐng)導(dǎo)的信心，最終堅(jiān)持下來(lái)并獲得成功。

（三）非經(jīng)濟(jì)因素、長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)因素與主導(dǎo)企業(yè)的重要作用

本研究的第三個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)因素有非常重要和獨(dú)特的作用。具體而言，本研究發(fā)現(xiàn)，在啟動(dòng)和轉(zhuǎn)折階段，特別是轉(zhuǎn)折階段，無(wú)論是主導(dǎo)企業(yè)還是非主導(dǎo)企業(yè)，特別是主導(dǎo)企業(yè)，受非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)因素的影響巨大，短期經(jīng)濟(jì)因素的影響居于次要地位，但是在擴(kuò)展階段，短期經(jīng)濟(jì)因素的作用居于主導(dǎo)地位。

短期經(jīng)濟(jì)因素在擴(kuò)展階段的作用居于主導(dǎo)地位是可以理解的，因?yàn)橐挂员就疗髽I(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制具有可持續(xù)性，這一機(jī)制必須為各利益相關(guān)者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的實(shí)質(zhì)性利益。任何組織都難以長(zhǎng)期維持既需要大規(guī)模的人力、物力、財(cái)力投入，又沒(méi)有合理投資收益的狀態(tài)。

那么，為什么在啟動(dòng)、特別是轉(zhuǎn)折階段非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)因素作用巨大，主導(dǎo)企業(yè)的作用至關(guān)重要呢？本研究的基本結(jié)論是，有兩個(gè)因素需要特別關(guān)注。其中的一個(gè)因素適用場(chǎng)景非常廣泛，即只有極少數(shù)企業(yè)愿意做打破現(xiàn)狀的事情，因?yàn)榇蚱片F(xiàn)狀，往往伴隨著立竿見(jiàn)影的損失，甚至是巨大的損失，也往往意味著巨大風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)因素與中國(guó)的特點(diǎn)和環(huán)境有關(guān)系：中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)還是一個(gè)經(jīng)濟(jì)高度開(kāi)放的國(guó)家（比如：跨國(guó)公司在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中具有巨大的影響力），因而存在巨大的“后來(lái)者劣勢(shì)”，由此導(dǎo)致很少有企業(yè)相信以本土企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制能夠被成功地建立起來(lái)。這也意味著，現(xiàn)實(shí)中的、建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制很難得到利益相關(guān)者的實(shí)質(zhì)性支持。在這種情況下，非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素的作用就具有特殊意義，那些不懼怕打破現(xiàn)狀、不懼怕承擔(dān)短期的巨大成本甚至是損失（經(jīng)濟(jì)上、非經(jīng)濟(jì)上的）的企業(yè)的作用就顯得極為重要。

比如，如前所述，大唐而不是華為成為了TD-SCDMA的堅(jiān)定領(lǐng)導(dǎo)者和推動(dòng)者，這不僅僅是短期經(jīng)濟(jì)因素的作用（為了企業(yè)的生存），更是為了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和支持國(guó)家的自主技術(shù)創(chuàng)新政策，這可能與大唐的歷史以及它主要領(lǐng)導(dǎo)者的價(jià)值取向有關(guān)。大唐的前身是中國(guó)電信技術(shù)研究院（cATY），這一研究機(jī)構(gòu)由前郵電部于1957年組建，目的是為中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展開(kāi)發(fā)先進(jìn)技術(shù)。實(shí)際上，當(dāng)大唐真正認(rèn)識(shí)到自身沒(méi)有支持發(fā)展TD-SCDMA所需的資源時(shí)，它并沒(méi)有選擇放棄而是承擔(dān)了持續(xù)開(kāi)發(fā)的巨大風(fēng)險(xiǎn)——為了獲得發(fā)展TD-SCDMA的銀行貸款，大唐曾將自己的總部大樓向銀行做抵押。

大唐的高層管理團(tuán)隊(duì)對(duì)于自主創(chuàng)新的重要性深信不疑，并承諾為自主創(chuàng)新做貢獻(xiàn)。大唐前董事會(huì)主席兼CEO周寰先生是原郵電部科技司司長(zhǎng)。正是他在20世紀(jì)90年代中期支持使用政府經(jīng)費(fèi)開(kāi)發(fā)了TD-SCDMA最重要的基礎(chǔ)之一的SC—DMA技術(shù)。周寰還在大唐內(nèi)部建立了支持發(fā)展TD-SCDMA的良好環(huán)境。比如，他的績(jī)效考核是由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)決定的，而當(dāng)時(shí)由于促進(jìn)TD-SCDMA的回報(bào)是有風(fēng)險(xiǎn)的、緩慢的、不確定的，因此很少有人相信TD-SCDMA能夠成功，在這種情況下發(fā)展TD-SCDMA并無(wú)益于他的績(jī)效考核。這就是為什么許多人認(rèn)為周寰對(duì)大唐的管理不是公司式的，而是將其作為一個(gè)國(guó)家研究機(jī)構(gòu)的原因。

五、研究發(fā)現(xiàn)的理論、戰(zhàn)略和政策啟示

（一）理論啟示

本研究的發(fā)現(xiàn)在理論上有三個(gè)方面的啟示：（1）發(fā)現(xiàn)了在中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放程度比較高的發(fā)展中大國(guó)建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的主要影響因素和機(jī)理，揭示了建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制過(guò)程的復(fù)雜性;（2）發(fā)現(xiàn)了非經(jīng)濟(jì)因素，至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素而不是短期經(jīng)濟(jì)因素的巨大作用;（3）發(fā)現(xiàn)了主導(dǎo)企業(yè)的核心作用，特別是在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的背景之下。

第一，經(jīng)濟(jì)高度開(kāi)放又是發(fā)展中大國(guó)，這樣的背景是以前的研究所沒(méi)有涉及的。即使像日本這樣的國(guó)家，在其經(jīng)濟(jì)追趕過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)也是非常封閉的;韓國(guó)的情況也類似。因此，本研究的發(fā)現(xiàn)，對(duì)于理解經(jīng)濟(jì)高度開(kāi)放又是發(fā)展中大國(guó)這樣一種環(huán)境下，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制具有比較重要的意義。

建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的過(guò)程包括三個(gè)階段，這本身聽(tīng)起來(lái)沒(méi)有特殊之處。其實(shí)不然，這一發(fā)現(xiàn)的特殊性和重要性在于：?jiǎn)?dòng)階段可能比較容易，而過(guò)渡階段極為復(fù)雜，也極難成功。

第二，非經(jīng)濟(jì)因素，至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素在建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制中的巨大作用。以前的研究強(qiáng)調(diào)，建立合作創(chuàng)新關(guān)系首先需要的是合作雙方感知到對(duì)方在合作中的價(jià)值，需要消除對(duì)變革中可能存在的各種不確定性的擔(dān)心，以及增加合作的經(jīng)驗(yàn)影響。但是，究竟是什么樣的價(jià)值？什么樣的不確定性？什么樣的合作經(jīng)驗(yàn)？現(xiàn)有的文獻(xiàn)更多強(qiáng)調(diào)理性決策和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即使是Eric von Hippel對(duì)領(lǐng)先用戶的研究，更多地也是對(duì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的考慮。

第三，主導(dǎo)企業(yè)的核心作用。在經(jīng)濟(jì)封閉的條件下，主要因素似乎是政府政策，因?yàn)樵谶@樣的環(huán)境下，本土企業(yè)沒(méi)有可能與跨國(guó)公司形成協(xié)同創(chuàng)新的體系，只能在本土企業(yè)之間建立協(xié)同創(chuàng)新體系。在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的背景之下，情況就不同了，本土企業(yè)往往更愿意加入到跨國(guó)公司的創(chuàng)新體系中，因?yàn)檫@更適合本土企業(yè)的能力現(xiàn)狀，短期內(nèi)也可以更好地獲得市場(chǎng)認(rèn)可（比如，采用了進(jìn)口的零部件可能被認(rèn)為產(chǎn)品質(zhì)量更高）;或者，本土企業(yè)不得不加入到跨國(guó)公司的創(chuàng)新體系中（比如，因?yàn)榭鐕?guó)公司掌握著核心技術(shù)、核心零部件，本土企業(yè)沒(méi)有別的選擇）。

這就意味著，在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的背景之下，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制往往面臨巨大的挑戰(zhàn)，單從短期的經(jīng)濟(jì)利益看，往往不是理性的選擇，而是基于非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素的“非理性”選擇。正因?yàn)槿绱?，沒(méi)有主導(dǎo)企業(yè)發(fā)揮其龍頭作用，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制根本難以想象。

以TD-SCDMA為例，我們?cè)敿?xì)考察了TD-SC-DMA”生態(tài)圈”中的四大主要“局中人”——政府管理部門、國(guó)內(nèi)專家學(xué)者、電信設(shè)備商、電信運(yùn)營(yíng)商——對(duì)TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度變化。我們發(fā)現(xiàn)：在TD-SCDMA創(chuàng)新方案提出和標(biāo)準(zhǔn)確立階段，政府給予了明確的支持。但是，政府對(duì)TD-SCDMA的態(tài)度在2000年到2005年期間變得模糊不清，支持態(tài)度不明朗。在這種情況下，國(guó)內(nèi)外通信設(shè)備商大都對(duì)TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)保持懷疑觀望的態(tài)度，TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化困難重重、進(jìn)展緩慢。

原大唐移動(dòng)總經(jīng)理唐如安先生在離開(kāi)大唐移動(dòng)后曾經(jīng)詳細(xì)回顧了TD-SCDMA發(fā)展過(guò)程的艱難困苦和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，其中有幾段話值得認(rèn)真思考。他這樣寫(xiě)道：首先，從2002年初大唐移動(dòng)成立為標(biāo)志、大唐開(kāi)始全面開(kāi)發(fā)TD算起，到2006年底“3+2”模式（保定、青島、廈門的主城區(qū)建網(wǎng)和北京、上海小區(qū)域建網(wǎng)）外場(chǎng)試驗(yàn)結(jié)束，實(shí)際上我們一直游走在生死邊緣，并曾幾度因資金鏈出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題而險(xiǎn)些倒下。

其次，多少年來(lái)，圍繞TD發(fā)展的爭(zhēng)論始終不斷。核心的問(wèn)題是，從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策看，TD-SCDMA到底是一個(gè)純粹技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)術(shù)問(wèn)題，還是一個(gè)提升產(chǎn)業(yè)層次的戰(zhàn)略問(wèn)題。如果是屬于前者，那就是能否做好、怎樣才能做好的問(wèn)題;如果是屬于后者，那就是要不要做、要做就必須做好的問(wèn)題。我們?cè)诤荛L(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，把這兩個(gè)層面的問(wèn)題混淆了，更多的時(shí)候是用技術(shù)層面發(fā)展過(guò)程中的問(wèn)題，去質(zhì)疑、動(dòng)搖發(fā)展方向，而不是用堅(jiān)定不移的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)指導(dǎo)和幫助具體技術(shù)問(wèn)題的解決。這直接反映在TD-SCDMA的發(fā)展形勢(shì)和發(fā)展環(huán)境上，就是時(shí)好時(shí)壞、忽冷忽熱。

最后，TD-SCDMA為什么會(huì)產(chǎn)生在大唐，而非經(jīng)濟(jì)能力遠(yuǎn)在大唐之上的中國(guó)其他企業(yè)？這是由大唐的特定歷史和性質(zhì)所決定的。作為一個(gè)有著40多年歷史的國(guó)家級(jí)電信科學(xué)技術(shù)研究院（大唐的前身），它的思維慣性更多受歷史角色的影響，而并非單純的企業(yè)行為。它基于行業(yè)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的考慮居多，對(duì)于自己開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)能力評(píng)估偏少。

（二）企業(yè)戰(zhàn)略啟示

從企業(yè)戰(zhàn)略的角度看.本研究的主要發(fā)現(xiàn)可以提供什么啟示？我們認(rèn)為，下面兩點(diǎn)非常重要：（1）戰(zhàn)略選擇的重要性;（2）有效應(yīng)對(duì)過(guò)渡階段的重要性。

一是戰(zhàn)略選擇的重要性。從短期看，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制并不能給所有企業(yè)帶來(lái)實(shí)際的利益，比如市場(chǎng)份額的擴(kuò)大、收入的提高、技術(shù)的提高等。相反，短期的付出是實(shí)實(shí)在在的，包括人力、物力、財(cái)力，更具有挑戰(zhàn)性的是，需要承擔(dān)打破現(xiàn)有的創(chuàng)新體系可能帶來(lái)的負(fù)面影響。因此，是否參加到建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的過(guò)程中是一個(gè)戰(zhàn)略選擇。正因?yàn)槿绱?，選擇參加到這一過(guò)程、特別是領(lǐng)導(dǎo)這一過(guò)程，往往是基于對(duì)非經(jīng)濟(jì)因素、至少是長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)因素的“非理性”的考慮。

二是有效應(yīng)對(duì)過(guò)渡階段的重要性。如前所述，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的特點(diǎn)是：?jiǎn)?dòng)階段相對(duì)比較容易，擴(kuò)展階段也比較自然，但是充滿曲折，需要主導(dǎo)企業(yè)投入大量的人力、物力、財(cái)力，還不一定能夠成功過(guò)渡到擴(kuò)展階段。這又意味著，主導(dǎo)企業(yè)需要制定和實(shí)施有效的戰(zhàn)略才能度過(guò)這個(gè)過(guò)渡階段。

在發(fā)展TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，為了應(yīng)對(duì)巨大的挑戰(zhàn)，主導(dǎo)企業(yè)大唐主要采取了三種戰(zhàn)略。第一是建立TD-SCDMA與國(guó)家發(fā)展目標(biāo)之間的聯(lián)系。技術(shù)引進(jìn)是幫助中國(guó)本土企業(yè)在1978年經(jīng)濟(jì)開(kāi)放之后獲取技術(shù)最重要的方式，政策也對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和電信產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。然而，這一政策也面臨許多挑戰(zhàn)，所以中國(guó)政府尤其是科技部和發(fā)改委，開(kāi)始重新思考中國(guó)的科技政策，最終在2006年決定將自主創(chuàng)新和建立創(chuàng)新型國(guó)家作為一項(xiàng)新政策提出來(lái)。大唐認(rèn)為發(fā)展TD-SCDMA能夠在支持中國(guó)政府提出的從主要依賴國(guó)外技術(shù)引進(jìn)向鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策轉(zhuǎn)變中起到重要作用。發(fā)改委、科技部和原信息產(chǎn)業(yè)部在2002年決定支持建立TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的關(guān)鍵原因是政府機(jī)構(gòu)相信TD-SCDMA能夠幫助促進(jìn)自主創(chuàng)新政策的實(shí)施。

大唐的第二種戰(zhàn)略是提供決策支持。考慮到對(duì)TD-SCDMA激烈的爭(zhēng)論，大唐意識(shí)到為政府提供有效的決策支持（例如充足的信息和可選擇的政策）來(lái)支持TD-SCDMA是非常重要的。前面提到，大唐通過(guò)建立與非用戶利益相關(guān)者（如著名學(xué)者、政府官員，包括退休人員、媒體人士）的非正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有效地實(shí)現(xiàn)了這一目標(biāo)。

大唐的第三種戰(zhàn)略是幫助推動(dòng)TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。大唐相信，以上兩種戰(zhàn)略是必要但不充分的。在發(fā)展TD-SCDMA技術(shù)和TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈上不斷取得進(jìn)步是非常重要的。如前所述，為了吸引其他企業(yè)加入TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈，大唐選擇與其分享核心技術(shù)。

大唐既與本地企業(yè)合作，也同跨國(guó)公司合作。例如西門子與大唐1997年開(kāi)始在TD-SCDMA領(lǐng)域緊密合作，因?yàn)榇筇剖菐讉€(gè)重要技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，包括智能天線、軟件無(wú)線電和聯(lián)合檢測(cè)。盡管由于兩個(gè)公司戰(zhàn)略上的差異，合作于幾年后終止，但是西門子與大唐合作的意愿表明TD-SCDMA是一個(gè)重要并先進(jìn)的技術(shù)。

需要特別指出的是：根據(jù)前面提出的兩點(diǎn)對(duì)我國(guó)企業(yè)的建議.即戰(zhàn)略選擇的重要性和有效應(yīng)對(duì)過(guò)渡階段的重要性.與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的情況有比較大的不同。比如，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)往往處于創(chuàng)新的前沿，并且主導(dǎo)著協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的建立，即使失敗了，負(fù)面影響也會(huì)相對(duì)較小，因?yàn)檫€可以進(jìn)行其他的選擇。這就意味著，這兩條建議，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)也是適用的，但是遠(yuǎn)不如對(duì)我國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)的企業(yè)重要。

（三）政府政策啟示

從政府政策的角度看，本研究建立的理論模型有什么啟示？我們認(rèn)為，下面三點(diǎn)非常重要：一是認(rèn)真考慮市場(chǎng)開(kāi)放與市場(chǎng)保護(hù)的利與弊，二是認(rèn)真考慮政策的復(fù)雜性的影響，三是認(rèn)真考慮特殊市場(chǎng)的重要性。

一是認(rèn)真考慮市場(chǎng)開(kāi)放與市場(chǎng)保護(hù)的利與弊。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)界乃至整個(gè)社會(huì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放的有利之處有著很多的認(rèn)識(shí)。但是，對(duì)于經(jīng)濟(jì)過(guò)度開(kāi)放的問(wèn)題和負(fù)面影響，學(xué)術(shù)界一直沒(méi)有深入的認(rèn)識(shí);對(duì)于適度的市場(chǎng)保護(hù)的必要性和有利之處沒(méi)有深入的認(rèn)識(shí)。

實(shí)際上，在國(guó)際上存在健康的、相對(duì)比較平衡的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。有的強(qiáng)調(diào)政府在發(fā)展教育和科學(xué)等基礎(chǔ)條件以及維持一個(gè)充滿競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境方面的作用，不太主張市場(chǎng)保護(hù);有的則強(qiáng)調(diào)在發(fā)展中國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的重要性。Cusumano是美國(guó)麻省理工學(xué)院研究日本汽車工業(yè)發(fā)展的著名教授，他指出：日本政府官員對(duì)轎車工業(yè)的影響比對(duì)鋼鐵、造船和電子工業(yè)的影響要小，但是一項(xiàng)政策——通過(guò)限制進(jìn)口保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)——就使得一項(xiàng)原本肯定會(huì)失敗的事業(yè)變成了一項(xiàng)利潤(rùn)非常高的事業(yè)。二戰(zhàn)后，日本政府長(zhǎng)期通過(guò)嚴(yán)格限制轎車進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)轎車工業(yè)，轎車進(jìn)口一直只占國(guó)內(nèi)銷售的1%左右，直到日本企業(yè)已經(jīng)具備了強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以后，這種保護(hù)才逐漸減少。正是在這種保護(hù)下，日本轎車企業(yè)才沒(méi)有在戰(zhàn)后被強(qiáng)大得多的美歐企業(yè)擠跨，才能夠從容地引進(jìn)、消化美歐先進(jìn)的轎車技術(shù)，才能夠發(fā)展出包括“精益生產(chǎn)方式”在內(nèi)的自主核心技術(shù)。這就告訴我們一個(gè)非常明顯又非常關(guān)鍵的道理：雖然（日本）政府的政策沒(méi)有直接增強(qiáng)日本轎車企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但是尼桑、豐田以及整個(gè)日本轎車工業(yè)成功的一個(gè)主要原因是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)。

我國(guó)同日本的情況不同，我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)高度開(kāi)放，用戶有更多的選擇，且很多用戶傾向于選擇國(guó)外的技術(shù)和產(chǎn)品，因此“后來(lái)者劣勢(shì)”問(wèn)題非常突出。一般而言，在我國(guó)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力同發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大的差距時(shí)，經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，“后來(lái)者劣勢(shì)”問(wèn)題就會(huì)越突出，對(duì)我國(guó)的自主技術(shù)創(chuàng)新造成的負(fù)面影響也就越嚴(yán)重。因此，對(duì)我國(guó)而言，在經(jīng)濟(jì)已經(jīng)高度開(kāi)放的情況下，國(guó)家政策應(yīng)該如何把握競(jìng)爭(zhēng)的度（主要是本土企業(yè)與跨國(guó)公司之間的競(jìng)爭(zhēng)的度），可能是非常關(guān)鍵的。

研究的一個(gè)基本發(fā)現(xiàn)是：在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度非常高、本土企業(yè)能力與跨國(guó)公司差距很大、本土企業(yè)難有立足之地或者立足之地極小的情況下.建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制極為困難。電信設(shè)備產(chǎn)業(yè)似乎是個(gè)例外——至少華為、中興成長(zhǎng)起來(lái)了。這實(shí)際是個(gè)誤解。首先是立足之地，20世紀(jì)80年代末、90年代中期以前，本土企業(yè)其實(shí)有著比較充分的立足之地，那就是廣大的低端市場(chǎng)。其次是市場(chǎng)保護(hù)，等到20世紀(jì)90年代中期，中興、華為、巨龍、大唐等在核心技術(shù)上一有突破，國(guó)家馬上在政策上予以扶持。后來(lái)的TD-SC-DMA，雖然存在比較大的政策搖擺，但是大的氛圍是支持自主技術(shù)創(chuàng)新的。

二是認(rèn)真考慮政策復(fù)雜性的影響。信號(hào)的模糊性或者說(shuō)相互矛盾的政策的負(fù)面影響。比如，對(duì)外開(kāi)放政策與自主技術(shù)創(chuàng)新政策。應(yīng)該說(shuō)，從抽象的意義上講，這兩者之間不應(yīng)該有矛盾，處理好二者的關(guān)系可以相得益彰。但是，在實(shí)際政策執(zhí)行過(guò)程中，往往是魚(yú)與熊掌不能兼得，因?yàn)閷?duì)兩個(gè)政策的理解因人而異，不同單位的實(shí)際情況不同，甚至利益也不同，由此導(dǎo)致大家都選取對(duì)自己有利的政策解釋。在這種情況下，如果抓不住主要矛盾，就會(huì)出現(xiàn)政策打架、相互拆臺(tái)的情況。

三是認(rèn)真考慮特殊市場(chǎng)的重要性。比如國(guó)防，比如大型央企。我們?cè)谇懊嬷赋?，在充分肯定市?chǎng)機(jī)制在配置資源過(guò)程中作用的同時(shí)，一定要高度重視發(fā)揮政府的合理作用。一些特殊市場(chǎng)，比如國(guó)防軍工領(lǐng)域、大型央企，就具有特殊重要的意義了。建議國(guó)家在這些領(lǐng)域做必要的工作，為建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制創(chuàng)造必要的條件。

綜上所述，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局出現(xiàn)重大變化，特別是中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系出現(xiàn)明顯沖突的情況下，深入研究以本土企業(yè)為主題的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制具有重要的實(shí)踐意義，本研究的發(fā)現(xiàn)也顯示出其重要的理論意義。希望這個(gè)研究可以拋磚引玉，推進(jìn)這方面更加系統(tǒng)和深入的研究。