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        虛假訴訟罪的司法實務(wù)反思與規(guī)則重塑

        2019-07-16 11:44:48俞小海鄧夢婷
        犯罪研究 2019年2期
        關(guān)鍵詞:失衡

        俞小?!∴噳翩?/p>

        內(nèi)容摘要:《刑法修正案(九)》將虛假訴訟行為納入刑法調(diào)整的視野,為防范和制裁虛假訴訟行為提供了有力支撐。通過對《刑法修正案(九)》施行近三年來全國法院138個虛假訴訟罪司法案例的宏觀梳理和微觀剖析,可以發(fā)現(xiàn)本罪在司法適用中存在入罪標(biāo)準(zhǔn)把握不明確、犯罪形態(tài)認(rèn)定模糊、量刑情節(jié)適用不規(guī)范、刑民銜接程序不充分等問題,由此導(dǎo)致本罪刑事立法和刑事司法的“寬”“嚴(yán)”失衡,這在很大程度上影響了本罪的懲處效果。應(yīng)從入罪標(biāo)準(zhǔn)、犯罪形態(tài)、量刑情節(jié)、民刑銜接、案例指導(dǎo)等五個方面對虛假訴訟罪司法實務(wù)的操作規(guī)則進行重塑。

        關(guān)鍵詞:虛假訴訟罪;司法案例;“寬”“嚴(yán)”失衡;規(guī)則重塑

        近年來,民商事審判領(lǐng)域存在的虛假訴訟現(xiàn)象日益突出,不僅損害了當(dāng)事人的合法權(quán)益,也嚴(yán)重擾亂了人民法院的正常訴訟秩序,損害司法權(quán)威和司法公信力,人民群眾對此反映強烈。2015年8月29日頒布的《刑法修正案(九)》,新增了虛假訴訟罪,為懲治虛假訴訟行為提供了刑法上的依據(jù),對于防范和制裁虛假訴訟行為具有重要意義。根據(jù)我國《刑法》第307條之一,虛假訴訟罪的基本構(gòu)成要件為“以捏造的事實提起民事訴訟,妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的”。由于是新增罪名,加上本罪客觀構(gòu)成要件相對簡單,理論上和實務(wù)中對于此罪的認(rèn)識存在較大爭議?!缎谭ㄐ拚福ň牛奉C布后近三年的司法實務(wù)中,虛假訴訟罪適用情況如何,主要發(fā)生在哪些領(lǐng)域,犯罪行為有哪些方式,司法實務(wù)中存在哪些難點和困感,這些問題,都需要進行深度梳理,以在實證分析的基礎(chǔ)上得出相對令人信服的研究結(jié)論,從而為理論界和實務(wù)屆關(guān)于虛假訴訟罪的理解與把握提供參考借鑒。

        一、宏觀梳理:虛假訴訟罪的司法實務(wù)樣態(tài)

        筆者通過北大法寶,對《刑法修正案(九)》實施以來截至2018年6月全國法院的138篇虛假訴訟罪的裁判文書進行歸納梳理,試圖勾勒出虛假訴訟罪在實踐中的宏觀樣態(tài),并以此為基礎(chǔ)進一步分析實踐中存在的問題,以便更好地掌握本罪在司法實踐中的適用情況。

        (一)收案數(shù)逐年上升,華東地區(qū)為案件多發(fā)地區(qū)

        經(jīng)統(tǒng)計,虛假訴訟罪案件數(shù)量逐年增加,增速較快。2015年收案6件,2016年收案39件,2017年收案79件,2018年截至6月收案13件(詳見圖1)。其中,一審130件,二審8件,案件上訴率較低。

        按照地區(qū)分布,主要分布在華東地區(qū),江浙滬三地案件占全國案件總數(shù)的67%(詳見圖2)??梢?,虛假訴訟罪案發(fā)地區(qū)廣泛,但案件數(shù)量分布不均衡。

        (二)借款合同為多發(fā)領(lǐng)域,多為阻礙法院執(zhí)行

        138件案件中,虛構(gòu)借款合同88件,多為雙方惡意串通,虛構(gòu)或夸大債權(quán)數(shù)額。也有部分被告人通過修改借條、重復(fù)索要欠款等形式提起訴訟;虛構(gòu)勞動報酬21件,多為虛構(gòu)工時表、考勤表、工資欠條等形式;虛構(gòu)買賣合同10件,多通過私刻公章進行無權(quán)代理、涂改合同條款等形式;虛構(gòu)建設(shè)工程合同8件,多為偽造工程建設(shè)合同和夸大工程款等形式;虛構(gòu)房屋租賃合同4件,通過偽造租賃合同拖延執(zhí)行程序;涉及保險合同3件,主要是夸大損害范圍騙取保險金或虛構(gòu)保險事故。(詳見圖3)。

        另外,在提起虛假訴訟的階段方面,在執(zhí)行中提起虛假訴訟的有41件,犯罪嫌疑人企圖通過虛假訴訟延緩法院執(zhí)行或稀釋原執(zhí)行債權(quán)。

        (三)惡意串通調(diào)解結(jié)案,犯罪行為難以發(fā)現(xiàn)

        經(jīng)統(tǒng)計,法院通過調(diào)解書確認(rèn)虛構(gòu)事實的案件有52件,作出判決確認(rèn)虛構(gòu)事實31件,判決駁回起訴12件,被告人撤回起訴10件,法院中止審理4件(詳見圖4)。

        同時,法院發(fā)現(xiàn)并移送公安機關(guān)的案件比重小,多數(shù)案件為公安機關(guān)抓獲或被害人舉報。在138件案件中,被公安抓獲的22件,被告人自動投案的15件,傳喚到案的15件,法院檢察院移送公安的9件,被害人報案的8件,文書未提及到案方式38件(詳見圖5)??梢?,在法院審理階段難以發(fā)現(xiàn)犯罪。

        (四)案件審理多為普通程序,判處刑罰較輕

        在審判組織方面,組成合議庭審理案件108件,獨任審判30件。在適用程序方面,速裁程序1件,簡易程序41件,普通程序97件,其中,3件在審理中轉(zhuǎn)為普通程序。在審理期限方面,4件案件延期審理3個月,134件案件在審限內(nèi)結(jié)案。

        在量刑方面,所有案件的刑罰處罰均屬于虛假訴訟罪中的第一檔,即“處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金”。其中,111人適用了緩刑,31人判處拘役,14人單處罰金。

        二、微觀剖析:虛假訴訟罪司法實務(wù)存在的問題及原因

        在對案件整體情況進行匯總分析的基礎(chǔ)上,有必要進一步深入探究虛假訴訟罪在司法實務(wù)中存在的難點和疑點。這些難點和疑點,既是虛假訴訟罪在司法實務(wù)中存在的問題,也是本文關(guān)注的重點。經(jīng)過深入分析,筆者認(rèn)為,虛假訴訟罪在司法實務(wù)中主要存在四方面問題:

        (一)入罪標(biāo)準(zhǔn)把握不明確

        我國刑法對虛假訴訟罪的構(gòu)成要件規(guī)定較為粗疏,司法機關(guān)也未充分發(fā)揮主觀能動性對本罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)問題進行探究,因此司法實踐中未能就本罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)形成較為統(tǒng)一"的認(rèn)識,由此導(dǎo)致了一定程度上的“同案不同判”。通過對138篇裁判文書的梳理分析,可以發(fā)現(xiàn)入罪標(biāo)準(zhǔn)把握不準(zhǔn)確是司法實踐中普遍存在的現(xiàn)象,具體表現(xiàn)在以下三方面:

        1.法院對犯罪構(gòu)成要件的闡述基本上采取了回避的態(tài)度

        在138篇文書中,86.2%的裁判文書(119篇)均為抄錄法條規(guī)定,基本上都采用了"被告人某某以捏造的事實提起民事訴訟,妨害司法秩序,其行為已構(gòu)成虛假訴訟罪”這樣一種邏輯論證思路,在判決主文中,未對虛假訴訟罪的犯罪構(gòu)成展開充分闡述。極少部分文書對入罪標(biāo)準(zhǔn)展開了一定程度的分析,但在何為“妨害司法秩序”方面仍言之不詳,缺乏客觀具體的論述。

        2.控辯雙方爭議較大

        通過梳理文書發(fā)現(xiàn),在虛假訴訟罪的司法實務(wù)中,控辯雙方的爭議較大。其中,辯方作無罪辯護的4件,認(rèn)為犯罪行為發(fā)生在《刑法修正案(九)》生效之前不應(yīng)以虛假訴訟罪定罪的8件,法院糾正公訴機關(guān)指控罪名6件,檢察院提出抗訴5件(其中1件在審理中撤回抗訴)??剞q雙方對于是否構(gòu)成虛假訴訟罪、是否妨害了司法秩序、是否侵害他人合法權(quán)益、犯罪行為是否發(fā)生在《刑法修正案(九)》生效之前等問題存在較大分歧。

        3.此罪與彼罪認(rèn)定較為混亂

        為了更為直觀的比較虛假訴訟罪和其他相關(guān)犯罪的區(qū)別,筆者另外選取了30余件妨害作證罪的案件,發(fā)現(xiàn)其中約半數(shù)案件的犯罪實事符合虛假訴訟罪的構(gòu)成要件和行為特征,但卻被司法機關(guān)認(rèn)定為妨害作證罪、拒不執(zhí)行裁定判決罪、詐騙罪等罪名。由此可見,虛假訴訟罪的司法實務(wù)中,關(guān)于此罪與彼罪的界分標(biāo)準(zhǔn)這一問題尚未厘清,導(dǎo)致了很多原本符合虛假訴訟罪的犯罪行為被其他罪名分流,影響了刑法調(diào)整的精確性。

        (二)犯罪形態(tài)認(rèn)定模糊

        在犯罪形態(tài)的認(rèn)定方面,根據(jù)刑法理論通說,結(jié)果犯以損害結(jié)果的發(fā)生為既遂,行為犯以完成構(gòu)成要件的行為為既遂。而虛假訴訟罪屬于行為犯亦或是結(jié)果犯,立法表述較為模糊,而理論界對此又眾說紛紜,導(dǎo)致司法實務(wù)中關(guān)于本罪犯罪形態(tài)認(rèn)定的模糊。主要表現(xiàn)在:

        1.法院對犯罪形態(tài)認(rèn)定采取回避的態(tài)度

        犯罪形態(tài)是重要的量刑情節(jié),這就要求法院在審理案件的過程中明確犯罪形態(tài)。然而,在138份文書中,認(rèn)定犯罪形態(tài)的9篇,并且在認(rèn)定犯罪形態(tài)的文書中,也只有在辯護人提出犯罪中止或未遂作為辯護意見時,法院才予以回應(yīng)。對于其他案件,司法機關(guān)均作了模糊處理,或者不涉及犯罪形態(tài)。

        2.各地法院認(rèn)定犯罪形態(tài)標(biāo)準(zhǔn)存在差異

        在認(rèn)定犯罪形態(tài)方面,各地法院存在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題。有的以法院立案作為既遂標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為“被告人萬某某的虛假訴訟行為已經(jīng)經(jīng)過法院的立案以及庭審等程序,已妨害司法秩序,屬犯罪既遂形態(tài)”;有的以法院作出判決為既遂標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為“在法院民事判決前,徐某某主動撤訴,是犯罪中止,應(yīng)當(dāng)減輕處罰”。可見,各地法院對犯罪形態(tài)的認(rèn)定上存在偏差,需要盡快出臺細化規(guī)定,統(tǒng)一法律適用。

        (三)量刑情節(jié)適用不規(guī)范

        量刑情節(jié)的認(rèn)定,是司法實務(wù)中的核心問題之一。根據(jù)虛假訴訟罪的刑法條文,本罪量刑檔次有兩檔,分別是三年以下有期徒刑、拘役或者管制和三年以上七年以下有期徒刑并處罰金(情節(jié)嚴(yán)重)。其他“從重處罰”情節(jié)具體包括“有第一款行為,非法占有他人財產(chǎn)或者逃避合法債務(wù),又構(gòu)成其他犯罪的,依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。司法工作人員利用職權(quán),與他人共同實施前三款行為的,從重處罰;同時構(gòu)成其他犯罪的,依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。”通過對138件案件的梳理分析可以發(fā)現(xiàn),虛假訴訟罪的量刑整體上存在不規(guī)范、不統(tǒng)一等問題。具體來說:

        1.同一量刑情節(jié)的認(rèn)定存在差異

        司法實務(wù)中對減輕情節(jié)的認(rèn)定缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致同一個情節(jié)得到了不同的量刑評價。一是關(guān)于經(jīng)公安傳喚到案是否能認(rèn)定為自首,山東和河南的兩份判決書認(rèn)為傳喚到案不構(gòu)成自首;中而江蘇和江西的兩份判決書認(rèn)為經(jīng)公安傳喚后到案的可以認(rèn)定為自首。[2]二是關(guān)于預(yù)繳罰金是否能作為減輕情節(jié),浙江、福建、山東等地裁判文書認(rèn)定,預(yù)繳罰金并未成為減輕情節(jié);[3]而河南、遼寧、上海等地裁判文書則認(rèn)定,預(yù)繳罰金可以作為減輕情節(jié)。[4]三是關(guān)于前科劣跡是否作為加重情節(jié),在13件被告人有前科劣跡的案件中,4件將前科劣跡作為從重情節(jié),9件在量刑時未考量前科劣跡。可見,各地法院對于量刑情節(jié)的認(rèn)定上存在一定程度的不規(guī)范、不統(tǒng)一。

        2.加重或從重情節(jié)未嚴(yán)格適用

        在138件案件中,適用加重情節(jié)的案件共14件,[5]說明加重情節(jié)在案件審理中適用不多。同時,對于律師參與虛假訴訟是否作為從重情節(jié),各地做法不一。例如,有的將律師參與虛構(gòu)事實的情節(jié)從重處罰,有的認(rèn)為律師參與虛假訴訟即使自首也不符合免除刑事處罰的條件,有的未對參與造假的律師予以從重處罰。[8]

        3.罰金數(shù)額與犯罪情節(jié)之間的關(guān)聯(lián)度不高

        根據(jù)刑法規(guī)定,虛假訴訟罪可并處或單處罰金,但對罰金數(shù)額未作出具體規(guī)定,導(dǎo)致司法實務(wù)中,判處罰金數(shù)額差異大且與犯罪金額關(guān)聯(lián)度不高。138件案件中,對個人判處罰金最高金額為50萬(涉案金額5846萬),[9]最低金額為2千,犯罪金額與罰金數(shù)額呈現(xiàn)出弱相關(guān)性。例如,浙江省內(nèi),涉案金額為35.6萬,判處罰金10萬;[10]而涉案金額為50萬,則判處罰金5千。同時,對單位判處罰金的幅度差異也較大,比如,涉案金額為1206萬,判處罰金20萬;[12]涉案金額為979萬,判處罰金30萬。[13]

        (四)民刑銜接程序不充分

        面對虛假訴訟行為不斷增長的趨勢,最高人民法院于2016年6月20日頒布了《關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導(dǎo)意見》,對虛假訴訟的種類、目的和方式進行了總結(jié),并提出了防范虛假訴訟的措施。然而,司法實務(wù)中大部分案件未能移送偵查機關(guān),在138件案件中,法院移送的只有9件。

        民刑銜接不充分主要表現(xiàn)為:缺乏明確的案件移送或立案標(biāo)準(zhǔn)。因缺乏客觀具體的立案標(biāo)準(zhǔn),難以判斷滿足何種情形應(yīng)該移送公安機關(guān)。例如,在近年來頻發(fā)的“套路貸”案件中,部分涉及犯罪嫌疑人通過偽造借款合同、房屋抵押合同等形式提起訴訟,通過法院判決確認(rèn)侵害被害人財產(chǎn)權(quán),但部分民事法官表示,由于銀行流水、合同簽章等證據(jù)上不存在瑕疵,導(dǎo)致案件不能移送公安機關(guān)或移送之后又被退回。而公安機關(guān)為有效打擊犯罪,也通過向法院查詢裁判文書等方式挖掘案件線索??梢?,公安機關(guān)與法院之間缺乏有效銜接的工作機制,導(dǎo)致民刑銜接上效率較低,未能有效打擊犯罪。

        三、具體構(gòu)建:虛假訴訟罪司法實務(wù)規(guī)則的重塑

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