許麗 余岢

【摘 要】國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利，由于其特殊性與普通專利在諸多方面有所不同，因此在國防專利的轉(zhuǎn)化上也面臨諸多問題。在軍民融合已上升為國家戰(zhàn)略的背景下，國防專利的轉(zhuǎn)化顯得更為重要。本文認為應(yīng)當(dāng)以市場需求為導(dǎo)向、以立法為轉(zhuǎn)化依據(jù)和保障，促進國防專利轉(zhuǎn)化，提高國防專利的利用效率，推進軍民融合的實現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】軍民融合；國防專利；轉(zhuǎn)化；路徑

1.引言

新時期下，軍民融合在國防事業(yè)發(fā)展、加快軍隊建設(shè)方面發(fā)揮著積極的作用。十八大以來，軍民融合發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的已經(jīng)成為社會各界共識。本文基于國防專利的特點，分析了目前國防專利轉(zhuǎn)化面臨的的困境，結(jié)合發(fā)達國家轉(zhuǎn)化經(jīng)驗，旨在探索適合我國國防專利轉(zhuǎn)化的路徑，以此推動軍民融合發(fā)展，促進軍民協(xié)同創(chuàng)新。

2.國防專利特點及國防專利轉(zhuǎn)化面臨的困境

2.1國防專利特點

所謂國防專利，根據(jù)《中華人民共和國專利法》、《國防專利條例》規(guī)定，是指涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利，發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對有關(guān)國防事項的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)，即一種法律上的權(quán)利，又可以指國防專利技術(shù)。國防專利普遍是在軍事科技研究領(lǐng)域產(chǎn)生的技術(shù)成果，與生俱來帶有濃厚的國防色彩，因此與一般專利相比有嚴格的保密性要求。

國防專利與一般專利的主要區(qū)別在于：一是種類不同。一般專利有發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計3種類型，國防專利僅有發(fā)明專利一種；二是受理機構(gòu)與受理條件不同。國防專利申請統(tǒng)一由國防專利局受理，其主題必須是涉及國防利益或?qū)澜ㄔO(shè)有潛在作用的發(fā)明創(chuàng)造，其內(nèi)容是保密的。而一般專利申請的主題一般不涉及國防利益，由國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局負責(zé)受理；三是新穎性判斷標準不同。國防專利比一般專利對新穎性的要求更嚴格、標準更高；四是對專利申請權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓的規(guī)定不同。國防專利申請權(quán)和國防專利權(quán)禁止向國外的單位和個人以及在國內(nèi)的外國人和外國機構(gòu)轉(zhuǎn)讓，一般專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓沒有相應(yīng)限制；五是對專利代理的規(guī)定不同。申請國防專利需要委托專利委托代理機構(gòu)，即委托國防專利局指定、經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局核準公告的國防專利代理機構(gòu)代理，其它專利代理機構(gòu)無權(quán)代理，一般專利申請的代理則無此限制。

2.2國防專利轉(zhuǎn)化面臨的困境

（1）國防專利的權(quán)利歸屬問題。根據(jù)我國《國防法》的規(guī)定，國家直接投入資金形成的用于國防目的的技術(shù)成果歸國家所有。而我國《合同法》、《專利法》明確規(guī)定了委托技術(shù)開發(fā)協(xié)議的成果歸屬除當(dāng)事人另有約定外，歸技術(shù)開發(fā)人所有。根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的法律適用規(guī)則，《國防法》優(yōu)先于《合同法》、《專利法》適用，具體實踐中國防專利的所有權(quán)也基本上歸于國家。當(dāng)前的制度設(shè)計雖然避免了技術(shù)外流，但不利于激發(fā)研究單位的創(chuàng)新熱情，不利于國防專利的許可與轉(zhuǎn)讓，對國防專利轉(zhuǎn)化造成了巨大障礙。

（2）涉密內(nèi)容較多存在轉(zhuǎn)化風(fēng)險。國防專利的特殊性決定其保密性較高的特點。在實踐中，相關(guān)單位本著對國防保密工作的敏感性，采取從嚴定級、延期降密的思想，對涉密的國防專利做出了較多約束。在轉(zhuǎn)化工作中，具有軍民融合價值的專利往往被涉密問題所禁錮，加之我國對國防泄密行為有嚴格的懲處措施，相關(guān)單位一般采取消極態(tài)度對待解密工作，不愿主動提交申請。長此以往，大量具有民用價值的國防專利技術(shù)被擱置，形成資源浪費?？梢?，國防專利的涉密性在現(xiàn)行制度下使軍民融合的專利轉(zhuǎn)化存在一定風(fēng)險，參與單位或個人較為謹慎，國防專利轉(zhuǎn)化阻力較大。

（3）國防專利轉(zhuǎn)化的機制問題。雖然國防軍工單位普遍高度重視國防科技成果的轉(zhuǎn)化工作，但是一方面受到軍隊系統(tǒng)禁止經(jīng)商等政策所限，導(dǎo)致投資入股、創(chuàng)辦公司等常見專利轉(zhuǎn)發(fā)方式無法實現(xiàn)；另一方面，軍工系統(tǒng)缺少成熟的市場推廣模式與盈利手段，缺乏熟悉市場運作模式的經(jīng)營與管理人才，實施成果轉(zhuǎn)化難以達到理想效果。即便是在國防軍工單位委托民間企業(yè)完成技術(shù)研發(fā)的情況下，民間企業(yè)在完成項目后也很難繼續(xù)參與技術(shù)轉(zhuǎn)化工作，發(fā)明單位與國防軍工單位之間也未能建立技術(shù)轉(zhuǎn)化利益分配機制，客觀上非常不利于技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展。

3.發(fā)達國家國防專利轉(zhuǎn)化經(jīng)驗

3.1美國國防專利轉(zhuǎn)化經(jīng)驗

美國較早意識到了政府對國防專利過多控制不利于轉(zhuǎn)化的問題，1980年美國通過實施《拜杜法案》，對國家資助的研究項目成果歸屬確立了更加靈活的原則，規(guī)定民間企業(yè)與研究機構(gòu)有權(quán)就其完成的政府資助項目所產(chǎn)生的發(fā)明以自身名義獲得專利權(quán)。在國防專利轉(zhuǎn)化方面，美國先后出臺了《綜合貿(mào)易與競爭法》、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級法案》、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等法律規(guī)范，運用市場化的運作方式，由聯(lián)邦政府與承擔(dān)科研任務(wù)的民間企業(yè)、研究機構(gòu)簽訂采辦合同，并要求在技術(shù)成果研發(fā)過程中預(yù)留民用技術(shù)標準結(jié)構(gòu)，便于軍用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，有力提升實體經(jīng)濟科技水平。

3.2俄羅斯國防專利轉(zhuǎn)化經(jīng)驗

俄羅斯在國防科技成果轉(zhuǎn)化方面也取得了巨大成就。俄羅斯重視軍事技術(shù)轉(zhuǎn)化工作，將其視為維持軍工企業(yè)生存發(fā)展、改革國防科技工業(yè)機構(gòu)的重要手段與措施。為了掃清制度障礙，俄羅斯先后頒布了《科學(xué)和國家科技政策法》、《俄羅斯1998-2000年科學(xué)改革構(gòu)想》、《2002-2006年俄聯(lián)邦科技優(yōu)先發(fā)展研發(fā)綱要》、《2010年前俄羅斯聯(lián)邦科技發(fā)展基本政策》等制度規(guī)范，大力倡導(dǎo)軍民融合，致力于軍事技術(shù)在民用領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。目前俄羅斯國防高科技領(lǐng)域中，約有70%以上的技術(shù)成為軍民兩用技術(shù)。

4.國防專利轉(zhuǎn)化路徑探討

4.1以市場需求為導(dǎo)向，促進軍民協(xié)同創(chuàng)新

專利制度產(chǎn)生于市場經(jīng)濟環(huán)境，其核心是國家對權(quán)利獨占的認可和保護，并促進社會技術(shù)創(chuàng)新。因此，建議在國防科技創(chuàng)新系統(tǒng)全面引入市場調(diào)節(jié)機制，發(fā)揮市場在價格、供求以及資源配置方面的優(yōu)點，盤活國防科技創(chuàng)新資產(chǎn)，將競爭作為國防科技研發(fā)和轉(zhuǎn)化的重要動力，激發(fā)軍民協(xié)同創(chuàng)新活力。以市場需求為導(dǎo)向，可以聯(lián)通國民經(jīng)濟和國防系統(tǒng)兩個分離的系統(tǒng)，科學(xué)制定國防專利指標考核體系，提高管理水平，根據(jù)市場需求應(yīng)用申請可持續(xù)發(fā)展的國防專利，創(chuàng)造發(fā)明國防尖端技術(shù)的同時，充分考慮該項技術(shù)的民用拓展性，提高技術(shù)研發(fā)的起點。

4.2以立法為專利轉(zhuǎn)化提供依據(jù)和保障

國防專利轉(zhuǎn)化需要先解決立法問題，為轉(zhuǎn)化活動提供必要的法律依據(jù)。首先，保持《國防法》與《專利法》相關(guān)規(guī)定的一致性。由于多數(shù)國防專利的研發(fā)機構(gòu)與應(yīng)用機構(gòu)是分離的，應(yīng)當(dāng)強化研發(fā)機構(gòu)在轉(zhuǎn)化過程中的作用。為激發(fā)專利轉(zhuǎn)化參與主體的熱情，發(fā)揮科研單位參與后續(xù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化技術(shù)成果的積極性，應(yīng)當(dāng)將合作合同中的具體約定作為首要判斷依據(jù)。在相關(guān)協(xié)議中明確研發(fā)單位對專利的所有權(quán)，并合理劃分收益權(quán)。其次，改變現(xiàn)有的申請機制，強化軍民之間的專利信息交流，避免轉(zhuǎn)化過程中國防專利與民用專利形成矛盾沖突。

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