周琪坤

摘 要：我國國防專利被譽為“沉睡的寶藏”，推動國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化能激發(fā)國防專利的潛在價值。國防專利解密制度是轉(zhuǎn)化機制的重要一環(huán)，本文運用曼瑟爾·奧爾森的集體行動理論對該制度進行分析，通過分析不同集團的利益沖突來解釋制度存在的問題，并提出相關(guān)的制度建議。

關(guān)鍵詞：國防專利解密制度;集體行動理論;制度分析

習近平總書記在黨的十九大報告中指出：“堅持富國和強軍相統(tǒng)一，強化統(tǒng)一領(lǐng)導、頂層設(shè)計、改革創(chuàng)新和重大項目落實，深化國防科技工業(yè)改革，形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力。”這是以習主席為核心的黨中央著眼新時代做出的重大戰(zhàn)略部署，把軍民融合發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，在當今國防科技領(lǐng)域，更是大勢所趨。國防專利民用轉(zhuǎn)化問題正是符合上述發(fā)展趨勢同時又亟待解決的重要課題。對于國防專利民用轉(zhuǎn)化問題的研究，國防專利解密問題是繞不開的話題：巧婦難為無米之炊，不能形成良好的國防專利解密機制便不能提供可供轉(zhuǎn)化的國防專利，向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化便無從談起。

一、集體行動理論視角下我國國防專利解密制度分析

（一）利益集團的建構(gòu)：國防專利機構(gòu)與國防專利權(quán)人

根據(jù)奧爾森的集體行動理論，需要考慮參與者、決策方式、選擇標準三個要素。我們可以將決定解密主體即國防專利機構(gòu)作為一個集團，集團任務是決定具體國防專利的保密期限并在到期時作出解密決定，參與者為集團的成員（國防專利機構(gòu)的成員都屬于集團成員），可能的決策方式包括：集權(quán)的獨裁決策方式、專家決策、一致同意或通過的方式。第三種方式?jīng)Q策要達到全體成員一致同意，決策成本過高并不適用;第二種方式在處理國防專利問題上具有合理性，國防專利問題的解決需要具備較強國防專利知識背景作支撐，因此專家決策可能是方式選擇上的最優(yōu)解;第一種決策方式由領(lǐng)導決策，決策正確與否主要取決于機構(gòu)領(lǐng)導的智慧與人格，具有強烈的不確定性。后兩種決策方式在當前軍隊體制下都具有可能性。集體選擇的標準主要包括公平、效率、秩序、正義等價值追求，具有模糊性、多元性以及非顯著的特點。選擇標準對于集體行動所能獲得的效益具有指導意義，但現(xiàn)實中基于其特點往往難以確定甚至經(jīng)常被歪曲。

除了解密決定主體這一集團之外，解密申請主體即國防專利權(quán)人視為一個集團，集團行動為向相關(guān)機構(gòu)申請解密國防專利：參與者為國防專利權(quán)人，決策方式：除了前述三種決策方式，當國防專利權(quán)人為個人時增加了分散的自我決策這種方式，另外三種方式的決策分析與解密決定主體的決策方式分析大致相同，不再贅述。選擇標準上也與上述相似，但基于國防專利權(quán)人的身份考慮，對于效率價值的追求更符合其偏好。

（二）集體行動的影響因素：利益博弈、集團人數(shù)與選擇性激勵

對于上述兩個集團而言，如果都能夠積極采取集團行動，那么解密制度便可以順利實施。奧爾森把集團行動所能帶來的利益分為兩種：相容性的和排他性的。相容性集團的利益主體之間是一種正和博弈，排他性集團的利益主體之間是一種零和博弈。無論是解密決定主體還是解密申請主體，集團內(nèi)部利益主體的利益追求更多的是相容性而非競爭性的;某個國防專利機構(gòu)作出了解密決定并不會對其他專利機構(gòu)是否作出解密決定帶來負面影響，通常能起到示范作用;某個國防專利權(quán)人進行了解密申請也能為其他國防專利權(quán)人的解密申請?zhí)峁┙?jīng)驗指導。由此可見，這兩個集團各自內(nèi)部的主體間的集團利益追求具有同質(zhì)性和相容性，而相容性集團實現(xiàn)集體共同利益的可能性更大。

按照奧爾森的集體行動邏輯，集體行動的作出有兩個重要條件：組成集團的人數(shù)足夠少，并且存在著某種迫使或者有事個人努力謀取集體利益的激勵機制（稱之為“選擇性激勵”）。

首先分析解密申請主體這一利益集團，首先該群體組成人數(shù)眾多，大量的待解密國防專利就意味著大量的國防專利權(quán)人，并且目前雖然有國防專利權(quán)人這一群體但是該群體對于相對應的國防專利所享有的權(quán)利界定并不明晰，所能帶來的激勵實在有限，另外解密與否的最終決定并非自身所能掌控，可以說兩個重要條件都不符合，因此解密申請這一集體行動往往難以形成。

其次分析解密決定主體這一利益集團，該群體的組成人數(shù)相較于國防專利權(quán)人足夠少，該集團的利益更加側(cè)重于維護國家秘密，保障國安利益和軍事利益，而解密后國防專利所能帶來的對創(chuàng)新能力的驅(qū)動、對國民經(jīng)濟的貢獻在集團利益所占比重并不大，甚至解密不當還可能對國安利益和軍事利益造成潛在風險，難以產(chǎn)生迫使個人努力謀取集團利益的激勵機制。另外解密決定主體在保密期限確定、決定是否解密的問題上具有絕對的話語權(quán)，相較于解密申請主體處于強勢地位，而根據(jù)上述分析，作出解密決定這一集體行動對于集團利益、對于集團成員的個人激勵都不具有明顯的加成，反倒是延長保密期限更有利于集團利益、更能降低解密決定主體可能產(chǎn)生的失密、泄密風險。因此將保密期限限定在必要期限內(nèi)只能是制度設(shè)計上的美好愿景，實踐中解密的時間節(jié)點會比理想狀態(tài)下的時間節(jié)點晚得多。而這樣的一種制度現(xiàn)狀顯然是低效率的。

二、我國國防專利解密制度的現(xiàn)實困境與對策建議

（一）我國國防專利解密制度的現(xiàn)實困境

1、附屬于保密制度導致“重保密，輕解密”現(xiàn)狀。我國國防專利解密制度以《保密法》確立的制度為基礎(chǔ)，而《保密法》從其法律制度命名便可領(lǐng)會其側(cè)重于保密相關(guān)制度，解密制度只不過是服務于保密制度的配套措施。這也是“重保密，輕解密”現(xiàn)象在制度設(shè)計上的一種體現(xiàn)?！侗Ｃ芎徒饷苻k法》所體現(xiàn)的既維護國安利益又重視國防專利應用推廣的原則未能得到貫徹落實，這是在制度設(shè)計或修改的最初就應當加以反思的問題。

2、制度設(shè)計難以落到實處。如果解密制度能按照相關(guān)規(guī)定順利，那么國防專利解密制度的效率不至于過分低下，但現(xiàn)實情況事與愿違。《保密法》規(guī)定保密期限應限定在必要的范圍。該規(guī)定是比例原則中必要性原則的一種體現(xiàn)，對于國防專利的保密是對于國防專利權(quán)人權(quán)益的一種限制，為了國家利益作出犧牲無可厚非。但需要將這種犧牲限定在必要范圍之內(nèi)，而不能以國家利益為由過分犧牲相關(guān)人員和單位的權(quán)益。制度設(shè)計的初衷固然美好，但落實起來卻存在難度。

（二）對我國國防專利解密制度的對策建議

1、引導利益集團“做大蛋糕”而非“分好蛋糕”

基于集體行動理論的分析強調(diào)利益集團的存在是影響制度效率的重要原因。利益集團追求利益的途徑有兩種：一是通過提高社會生產(chǎn)效率從而提高集團的利益;二是在原有社會利益總額不變的情況下為其成員爭取更大份額。

第一種方式即做大蛋糕對于國家和集團成員都有好處，有利于生產(chǎn)性活動的制度利于創(chuàng)新和經(jīng)濟增長，是有效率的制度選擇;第二種方式即分好蛋糕，這是尋求租金的最大化，其選擇的制度更有利于非生產(chǎn)性的活動從而阻礙創(chuàng)新和經(jīng)濟增長。通常利益集團會選擇第二種方式，因為這種方式往往成本更低收益更高，其利用現(xiàn)有公共資源便可以達到利益再分配的目的。讓國防專利機構(gòu)、國防專利權(quán)人的利益追求完成從方式二到方式一的轉(zhuǎn)變，不失為應對利益集團引發(fā)的低效率制度問題的一種思路。

2、增加“做大蛋糕”的激勵，降低“分好蛋糕”的激勵

要完成方式的轉(zhuǎn)變，又存在兩種途徑選擇：第一種是增加方式一對于利益集團的激勵，第二種是減少方式二對于利益集團的激勵。就基于之前的分析，國防專利機構(gòu)在現(xiàn)有制度下傾向于推遲做出解密決定而非及時做出解密決定。從成本收益分析角度看，這種做法利于該集團，但對于國防專利權(quán)人和國家和社會利益帶來了負面影響。因此在制度設(shè)計上，我們應當增加國防專利機構(gòu)推遲做出解密決定的成本，如進行定時解密審查、細化解密標準、對符合解密標準的國防專利推遲解密的決定進行責任追究等等。另外應當增加國防專利機構(gòu)及時做出解密決定的收益，如將做出及時解密決定的行為納入績效考評、及時解密的國防專利在之后應用推廣所帶來的收益與國防專利機構(gòu)適當掛鉤等都將為國防專利機構(gòu)及時解密帶來合理的激勵。

對于國防專利權(quán)人來說，導致其沒有足夠動力進行國防專利解密申請主要有兩個原因：申請解密的交易成本過高、解密后的收益預期不確定。第一個原因主要在于解密與否的最終決定權(quán)在于國防專利機構(gòu)，解密條件由國防專利機構(gòu)確定，這些因素的疊加導致解密申請成功率低下，從而導致交易成本過高。在制度改善上，讓解密標準更加客觀化而不再單純由國防專利機構(gòu)確定，讓國防專利權(quán)人對解密申請成功與否有足夠的預期從而降低交易成本;讓國防專利產(chǎn)權(quán)更加明晰，加大國防專利權(quán)人獲得國防專利產(chǎn)權(quán)的權(quán)重，提高國防專利解密的預期收益，激發(fā)國防專利權(quán)人申請解密的動力。

（三）國防專利解密制度改革正當其時

制度的根源是一種演變過程，人們先是對觀察到的規(guī)律性事物進行分析分類，然后制定規(guī)則，使一系統(tǒng)的各個組成部分可以在越來越復雜的分類框架內(nèi)相互作用。這種演變過程從潛力上說是無止境的。隨著軍民融合深度發(fā)展戰(zhàn)略的推進，國防專利民用轉(zhuǎn)化制度迫切需要原有國防專利解密制度作出改變。2016年10月19日，軍委裝備發(fā)展部發(fā)布2346件國防專利解密信息;2018年4月26日，為貫徹落實軍民融合深度發(fā)展戰(zhàn)略，推動國防技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權(quán)局集中脫密4038項國防專利，通過全軍武器裝備采購信息網(wǎng)向社會公開發(fā)布，并同步在強軍網(wǎng)、國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺等發(fā)布。這是我國國防專利解密制度在實踐上的重大改變與進展，這樣的成果需要通過制度的變革加以強化和延續(xù)，讓這樣的發(fā)展勢頭成為新常態(tài)，讓更多沉睡中的國防專利煥發(fā)新的生命力，從而為我國國防建設(shè)和國民經(jīng)濟建設(shè)貢獻其潛在的巨大價值。

[參考文獻]

[1]林建成.國防專利[M].北京：國防工業(yè)出版社，2005.

[2]盧現(xiàn)祥 朱巧玲.新制度經(jīng)濟學（第二版）[M].北京：北京大學出版社，2012.

[3]紀建強，黃朝峰，張繼東. 產(chǎn)權(quán)分離與產(chǎn)權(quán)分割——職務發(fā)明國防專利歸屬的新思路 [J] .科技進步與對策，2015（13）：106-110.

[4]蔣滿元.我國國防專利授予和管理制度中存在的問題與對策探討[J].科技進步與對策，2007（10）：14-17.