白英晨

摘 要：基于對以往專家學(xué)者的24篇相關(guān)文獻(xiàn)中使用的評價指標(biāo)以及根據(jù)專利數(shù)據(jù)庫中專利指標(biāo)進(jìn)行分類整理分析，最終篩選出13個評價專利價值所需指標(biāo)，其中核心指標(biāo)9個，輔助指標(biāo)4個。另外，根據(jù)出現(xiàn)頻次以及經(jīng)驗(yàn)確定專利價值評價指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重，再結(jié)合各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)情況的分?jǐn)?shù)評定，通過計量模型進(jìn)行綜合打分，最終得出專利價值的綜合得分，為專利價值的評價提供一個合理的量化模型。

關(guān)鍵詞：專利;專利價值;評價指標(biāo);文獻(xiàn)計量

中圖分類號：G306? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）10-0021-03

一、企業(yè)與學(xué)術(shù)視角的專利價值界定

專利是無形資產(chǎn)的重要組成成分，在知識經(jīng)濟(jì)時代，專利已經(jīng)在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界引起了高度的重視。在中國專利剛剛開始發(fā)展的20世紀(jì)末期，對于專利，我國首先重視數(shù)量，解決從無到有的問題。經(jīng)過多年的發(fā)展，中國專利數(shù)量激增，2011年，中國的發(fā)明專利申請量首次達(dá)到世界第一。在這種情況下，不僅我國國內(nèi)的從業(yè)人士和學(xué)者對此擔(dān)憂，而且也引發(fā)了外國人士對中國專利的質(zhì)量的質(zhì)疑。所以，在有龐大的數(shù)量保證的情況下，現(xiàn)階段亟待解決的是專利質(zhì)量不高、高價值專利不多的問題。

怎樣界定高價值專利？早些時候，國內(nèi)國外涉及專利質(zhì)量、專利價值時，一般用基礎(chǔ)專利、外圍專利等來表征，很少見到高價值專利的概念。培育高價值專利，提升專利質(zhì)量等，是現(xiàn)實(shí)語境下的新課題，應(yīng)當(dāng)屬于中國特色知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的重要組成部分。究竟何為高價值專利？

1.企業(yè)視角的高價值專利判定。從企業(yè)角度，專利價值評估的通用準(zhǔn)則包括經(jīng)濟(jì)價值度、法律價值度、技術(shù)價值度三個維度。對于企業(yè)來說，專利的價值，首先是市場價值，高價值的專利應(yīng)該能為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益，為企業(yè)提升行業(yè)競爭力。其次是法律價值，這種法律價值體現(xiàn)在能為企業(yè)免于被類似產(chǎn)品等侵害權(quán)益，是自我保護(hù)的武器。第三個維度是專利的技術(shù)價值。這體現(xiàn)在專利是否具有技術(shù)上創(chuàng)新進(jìn)展，是否在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上取得了大的突破，也即技術(shù)的先進(jìn)性。從以上三個維度來看，對于企業(yè)來說，一項(xiàng)高價值的專利具有以下特征：一是專利產(chǎn)品有良好的國內(nèi)外市場前景;二是由高水平專業(yè)人員撰寫高質(zhì)量專利申請文件，對發(fā)明創(chuàng)造做出了充分保護(hù)的描述，依法嚴(yán)格審查，符合專利的授權(quán)條件，專利有較好的穩(wěn)定性，經(jīng)得住法律角度的推敲考驗(yàn);三是有高技術(shù)含量的技術(shù)方案，難以被替代。

2.學(xué)術(shù)視角的高價值專利判定。在學(xué)術(shù)研究的角度，本文對有關(guān)專利價值的文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧。在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中采用“專利價值”“高價值專利”這兩組關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，篩選出了引用數(shù)量排名靠前的相關(guān)期刊文獻(xiàn)。由于“高價值專利”在最近幾年才在國內(nèi)引起重視，現(xiàn)在時間節(jié)點(diǎn)的高價值專利的界定與以前有所不同，所以對于“高價值專利”這一關(guān)鍵詞相關(guān)文獻(xiàn)加入“2013—2018”的時間篩選條件。然后人工剔除偏離研究主題的文獻(xiàn)，最后保留文獻(xiàn)24篇。這些文章對專利價值的考量角度不盡相同，以萬小麗、李清海為代表的大部分學(xué)者選取了通過專利的指標(biāo)對專利的價值進(jìn)行分析。經(jīng)整理，目前在國內(nèi)學(xué)者研究中較高頻出現(xiàn)的指標(biāo)（如表1所示）。

其他學(xué)者如馬忠明、李秀娟等，采用成本法、市場法、收益法、實(shí)物期權(quán)法等，從專利為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)價值角度進(jìn)行衡量。這種角度設(shè)計經(jīng)濟(jì)利益是企業(yè)更愿意關(guān)注的，但是對于我們來說，企業(yè)的每項(xiàng)專利所轉(zhuǎn)化成的產(chǎn)品以及產(chǎn)品在市場的情況是很難收集獲取的，我們更想從專利個體的角度對專利價值進(jìn)行評價。

二、單個專利價值評價指標(biāo)

基于科學(xué)性、相關(guān)性、可比性等原則，綜合目前業(yè)內(nèi)角度的看法和學(xué)術(shù)研究角度的觀點(diǎn)，并切實(shí)考慮所需的專利特征信息是否在數(shù)據(jù)庫中可獲取，我們選取以下14個指標(biāo)來對專利的價值進(jìn)行評估，從而方便專利使用者識別出高價值專利（見表2）。指標(biāo)內(nèi)涵說明如下：

1.權(quán)利要求數(shù)。專利自申請時起提交的權(quán)利要求書中須注明要求保護(hù)的權(quán)利，這限定了專利權(quán)利保護(hù)范圍，也是日后侵權(quán)判定中關(guān)于發(fā)明創(chuàng)造的參考依據(jù)。專利權(quán)利的權(quán)項(xiàng)數(shù)可以反映申請專利機(jī)構(gòu)和個人的技術(shù)創(chuàng)新能力，一般來說，越有價值的專利要求保護(hù)的權(quán)項(xiàng)數(shù)越多、范圍越廣。該著錄項(xiàng)incopat數(shù)據(jù)庫可查。

2.IPC分類號寬度。專利涉及到的IPC分類越多，則說明該專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域越廣，可以運(yùn)用到更多領(lǐng)域的專利也更有價值。該著錄項(xiàng)可通過incopat 數(shù)據(jù)庫查取相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)Excel計算得出。

3.同族專利數(shù)量。首先，同族專利，有不同的定義，當(dāng)前最主流的定義是，同族專利是指基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同國家或地區(qū)，以及地區(qū)間專利組織多次申請、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。具有同族專利，意味著這項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新在國內(nèi)外均通過審查獲得專利授權(quán)，專利價值的可信度得到很大提升，該著錄項(xiàng)incopat數(shù)據(jù)庫可查。

4.說明書頁數(shù)。說明書的頁數(shù)在一定程度上可反映專利撰寫的質(zhì)量，說明書頁數(shù)越多，技術(shù)方案公開越充分，專利質(zhì)量越高。Incopat數(shù)據(jù)庫可調(diào)取每項(xiàng)專利所附說明書，可查取說明書頁數(shù)。

5.技術(shù)先進(jìn)性。先進(jìn)性是指一項(xiàng)專利技術(shù)與其申請日前本領(lǐng)域的其他技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地位。判斷專利是否先進(jìn)可以從說明書內(nèi)容描述的幾個方面進(jìn)行分析，例如涉及的技術(shù)領(lǐng)域、要解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)手段和取得的技術(shù)效果等。技術(shù)先進(jìn)性雖然難以量化，但卻是高質(zhì)量專利的一個重要指標(biāo)，追求高質(zhì)量專利和追求創(chuàng)新相輔相成，而技術(shù)的先進(jìn)性就是對創(chuàng)新的最好印證。Incopat數(shù)據(jù)庫可調(diào)取每項(xiàng)專利所附說明書，但在進(jìn)行評價時比較主觀，難以得到客觀數(shù)據(jù)。

6.專利壽命。專利壽命就是指專利從申請或授權(quán)日到無效、終止或?qū)脻M日之間的時間。按照各國法律，專利權(quán)人只有繳付年費(fèi)才能保持專利有效。只有當(dāng)專利是有價值的時候，專利權(quán)人才會繼續(xù)繳納年費(fèi)，所以專利維持的時間反映了專利的質(zhì)量，該著錄項(xiàng)incopat數(shù)據(jù)庫可查。

7.引證其他專利數(shù)量。引證其他專利時在權(quán)利要求的前序部分介紹前一項(xiàng)專利的內(nèi)容，引證其他專利數(shù)量越多說明此專利的技術(shù)基于越多的先前的技術(shù)，因此能反映現(xiàn)有技術(shù)有扎實(shí)的基礎(chǔ)，從而說明其專利價值高。該著錄項(xiàng)可通過incopat 數(shù)據(jù)庫查取相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)Excel計算得出。

8.科學(xué)關(guān)聯(lián)性?？茖W(xué)關(guān)聯(lián)性是指專利引用科技文獻(xiàn)的數(shù)量。這個指標(biāo)說明了專利技術(shù)與科技發(fā)展的關(guān)聯(lián)程度。著錄項(xiàng)引證科技文獻(xiàn)incopat數(shù)據(jù)庫可查，可以通過Excel計算數(shù)量。

9.專利國際申請情況。有些專利不只在中國申請，申請國際專利是因?yàn)閷＠麢?quán)人需要在更廣泛的區(qū)域內(nèi)保護(hù)專利，具有國際競爭力的專利一定是高價值的專利。

10.許可與轉(zhuǎn)讓情況、涉及訴訟情況。許可與轉(zhuǎn)讓證明了專利在專利所有權(quán)人之間的流轉(zhuǎn)，能夠產(chǎn)生交易流轉(zhuǎn)的往往說明了專利所有權(quán)人對此專利的重視。一般涉及的專利訴訟和爭議與許可和轉(zhuǎn)讓的情況類似，涉及訴訟情況越多往往說明該專利越有價值。Incopat數(shù)據(jù)庫可查專利許可人、被許可人、許可合同備案日期、轉(zhuǎn)讓人、受讓人、轉(zhuǎn)讓執(zhí)行日、訴訟當(dāng)事人、復(fù)審請求人、無效請求人、法庭等信息，可以通過計次、計數(shù)作為評價指標(biāo)。

11.被引證次數(shù)、家族被引證次數(shù)。專利在授權(quán)后，可以被后續(xù)專利引用，專利被引證數(shù)越高，說明該專利的質(zhì)量越高。但是由于引用數(shù)量可能受時間影響，更早的專利可能有更多的被引證次數(shù)，所以在考量時并不把引證次數(shù)作為核心指標(biāo)，只是作為輔助指標(biāo)，該著錄項(xiàng)incopat數(shù)據(jù)庫可查。

三、專利價值評價模型

本文提出的專利價值評估模型為：P=∑wtiTi

其中，P為專利評估得分，wti為專利評價指標(biāo)中第i個指標(biāo)的權(quán)重，Ti為專利評價指標(biāo)中第i個指標(biāo)得分，其中i=1，……，m。在本文中，m的取值為13，各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)（如表3所示）。

表3中，各指標(biāo)的權(quán)重根據(jù)文獻(xiàn)計量統(tǒng)計及綜合實(shí)際incopat數(shù)據(jù)庫信息給定的參考值，具體使用時可根據(jù)被評估對象的特點(diǎn)進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

對指標(biāo)進(jìn)行打分評判時，各個核心指標(biāo)與輔助指標(biāo)的依據(jù)不同原則打分，具體如下：

1.權(quán)利要求數(shù)。權(quán)利要求數(shù)越大保護(hù)力度越大，給分越高，例如，權(quán)利要求數(shù)大于5項(xiàng)計基礎(chǔ)分20分，每5項(xiàng)加10分。

2.IPC分類號寬度。專利涉及到的IPC分類越多，給分越高。例如，涉及2類分類號計基礎(chǔ)分20分，每多一項(xiàng)分類號加10分。

3.同族專利數(shù)量。同族專利越多，給分越高。例如，涉及2項(xiàng)同族專利計分，每多一項(xiàng)同族專利加10分。

4.說明書頁數(shù)。說明書的頁數(shù)頁數(shù)越多，內(nèi)容質(zhì)量越高則給分越高，根據(jù)說明書頁數(shù)情況進(jìn)行判斷，打分區(qū)間為0—100分。

5.技術(shù)先進(jìn)性。技術(shù)越先進(jìn)則給分越高，根據(jù)主觀判斷進(jìn)行打分，打分區(qū)間為0—100分。

6.專利壽命。專利壽命維持時間越長，打分越高，打分區(qū)間為0—100分。

7.引證其他專利數(shù)量。引證專利數(shù)越多，打分越高，打分區(qū)間為0—100分。

8.科學(xué)關(guān)聯(lián)性。引用科技文獻(xiàn)的數(shù)量越多，打分越高，打分區(qū)間為0—100分。

9.專利多國申請情況。申請國別越多，則打分越高，每增加一國加10分，上限100分。

10.許可與轉(zhuǎn)讓情況。轉(zhuǎn)讓次數(shù)越多，得分越高，得分范圍為0—100分。

11.涉及訴訟情況。涉及訴訟情況越多，往往說明該專利越有價值。對專利許可人、被許可人、許可合同備案日期、轉(zhuǎn)讓人、受讓人、轉(zhuǎn)讓執(zhí)行日、訴訟當(dāng)事人、復(fù)審請求人、無效請求人、法庭等信息，按照計次和計數(shù)進(jìn)行打分，打分范圍為0—100分。

12.被引證次數(shù)、家族被引證次數(shù)。被引證數(shù)越高，打分越高，被引用則計基礎(chǔ)分為10分，每5次加10分，上限為100分。

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