商麗媛

(江蘇省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院 江蘇南京210042)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科技體制改革取得了重大進(jìn)展和明顯成效。站在新的歷史起點(diǎn)上，更需要借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步推動(dòng)科技體制機(jī)制創(chuàng)新，加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)是全球最大的醫(yī)學(xué)研究及資助機(jī)構(gòu)，在項(xiàng)目評(píng)審與資助、基金管理模式、科研人才培養(yǎng)等方面形成了比較高效的運(yùn)行體制和機(jī)制。1997年，美國(guó)學(xué)者司托克斯在《巴斯德——基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新》一書(shū)中，提出了基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的象限模型，并認(rèn)為 NIH的管理和運(yùn)行模式能夠有效推動(dòng)由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究(即巴斯德象限研究)發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新處于領(lǐng)跑、并跑、跟跑“三跑并存”的新階段，需要加大對(duì)科學(xué)研究特別是由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究的支持力度。因此，研究 NIH模式的特點(diǎn)對(duì)我國(guó)科技體制創(chuàng)新具有一定啟示意義。

1 NIH的情況

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)，總部位于馬里蘭州貝塞斯達(dá)，是美國(guó)最主要的醫(yī)學(xué)與行為學(xué)研究機(jī)構(gòu)，也是世界上規(guī)模最大、最具影響力的醫(yī)學(xué)研究與資助機(jī)構(gòu)[1]。NIH 的定位是探索生命本質(zhì)和行為學(xué)方面的基礎(chǔ)知識(shí)，并充分運(yùn)用這些知識(shí)延長(zhǎng)人類壽命，以及預(yù)防、診斷和治療各種疾病和殘障[2]。目前，NIH由27個(gè)研究所和中心(IC)及1個(gè)院長(zhǎng)辦公室組成。NIH所資助的項(xiàng)目包括院外項(xiàng)目和院內(nèi)項(xiàng)目，每年其項(xiàng)目基金中約 80%以上的資金用來(lái)資助院外項(xiàng)目，約 10%的資金用來(lái)資助院內(nèi)項(xiàng)目，其余 10%左右的經(jīng)費(fèi)用于 NIH的管理和培訓(xùn)。NIH重視科研人員的培養(yǎng)，致力于促進(jìn)醫(yī)學(xué)信息交流，世界一流的科學(xué)家在NIH的支持下，自由探索科學(xué)問(wèn)題，取得了輝煌的成就，共有 153位得到NIH資助的科學(xué)家獲得諾貝爾獎(jiǎng)，推動(dòng)了核磁共振成像、癌癥病理、腦科學(xué)等領(lǐng)域的發(fā)展，極大地改善了人類的健康和生存狀況。

2 巴斯德象限

1945年，萬(wàn)尼瓦爾·布什在《科學(xué)——無(wú)止境的前沿報(bào)告中》提出描述基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的“線性模型”(圖1)[3]。該模型對(duì)世界科技發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，但是其過(guò)分強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)的作用，忽視了科技創(chuàng)新中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的交互作用。為此，司托克斯針對(duì)布什“線性模型”的局限性，基于巴斯德微生物研究的案例，提出了科學(xué)研究的“象限模型”(圖2)，第 I象限(玻爾象限)代表由純粹好奇心驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，第 II象限(巴斯德象限)代表由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究，第 III象限(愛(ài)迪生象限)代表追求應(yīng)用目標(biāo)而不探究基本理論的應(yīng)用研究，第 IV象限(度特森象限)代表既不考慮發(fā)展基本認(rèn)識(shí)也沒(méi)有明確的應(yīng)用目的，對(duì)某些特殊現(xiàn)象進(jìn)行的系統(tǒng)性研究[4]。其中，巴斯德象限研究既尋求對(duì)科學(xué)問(wèn)題的基本理解，也對(duì)社會(huì)有直接的應(yīng)用價(jià)值，彌補(bǔ)了“基礎(chǔ)”和“應(yīng)用”研究之間的差距，推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，越來(lái)越受到世界各國(guó)的重視。

圖1 布什的線性模型Fig.1 Bush’s linear model

圖2 司托克斯的象限模型Fig.2 Stokes’ Quadrant model

3 從巴斯德象限看NIH模式的特點(diǎn)

3.1 科學(xué)的項(xiàng)目遴選機(jī)制

NIH的研究項(xiàng)目資助有院外研究和院內(nèi)研究2種形式，院內(nèi)研究屬于非競(jìng)爭(zhēng)性的機(jī)構(gòu)資助，一般由 NIH下屬各研究所及研究中心制定計(jì)劃和進(jìn)行評(píng)估，而面向大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的院外研究資助申請(qǐng)則需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的同行評(píng)議后才能予以資助。NIH院外研究項(xiàng)目主要采取二級(jí)審評(píng)制度：第一階段由NIH科學(xué)審批中心(CSR)統(tǒng)一接收后，根據(jù)項(xiàng)目的內(nèi)容、類型指定到 1或 2個(gè) NIH下屬各研究所和中心(簡(jiǎn)稱IC)，并同時(shí)指定由NIH院外的科學(xué)家組成的評(píng)審組(SRG)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行評(píng)審。同行評(píng)議的第二階段由NIH各IC的國(guó)家顧問(wèn)委員會(huì)(National Advisory Councils)執(zhí)行，該委員會(huì)由院外科學(xué)家和公眾代表組成，只有 SRG和顧問(wèn)委員會(huì)都愿意推薦的項(xiàng)目申請(qǐng)才可能得到資助[5]。這種項(xiàng)目遴選制度將科學(xué)前景與社會(huì)需求相結(jié)合，因而有效推動(dòng)了巴斯德象限研究的發(fā)展。

3.2 多元化的項(xiàng)目投資戰(zhàn)略

美國(guó) NIH院外項(xiàng)目全面覆蓋了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及產(chǎn)業(yè)化等多個(gè)重點(diǎn)方向，形成較為完整的科研項(xiàng)目投資體系。NIH院外基金的申請(qǐng)類型大致分為針對(duì)性領(lǐng)域研究(Solicited)和開(kāi)放性探索研究(Unsolicited)，前者是各 IC針對(duì)某特定研究?jī)?nèi)容或大型研究項(xiàng)目中的部分內(nèi)容而設(shè)立的項(xiàng)目，有著明確的目的性，傾向于解決美國(guó)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的具體問(wèn)題；后者則不限定具體研究?jī)?nèi)容，由研究人員自己選擇，但研究方向需符合 IC總體研究發(fā)展方向，這類基金給予研究人員一定的自由選題的空間，支持自主性研究的進(jìn)行，使研究?jī)?nèi)容更具創(chuàng)新性，更為多元化。NIH的院內(nèi)研究項(xiàng)目主要是風(fēng)險(xiǎn)較高、周期較長(zhǎng)且研究結(jié)果較易轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的項(xiàng)目，為國(guó)家衛(wèi)生需求提供保障。NIH項(xiàng)目資助以提升全體公民健康水平為主旨，與國(guó)家需求緊密結(jié)合，體現(xiàn)了以應(yīng)用為導(dǎo)向的科學(xué)研究發(fā)展方向。

3.3 有效的科研人才培養(yǎng)模式

NIH高度重視醫(yī)學(xué)研究人才特別是青年科研人員的培養(yǎng)。NIH的資助項(xiàng)目類型中，側(cè)重人才培養(yǎng)的基金主要有研究培訓(xùn)基金和學(xué)術(shù)生涯發(fā)展基金等，引導(dǎo)和支持已完成職業(yè)和研究培訓(xùn)的青年科研人員進(jìn)一步發(fā)展[6]。2014年，NIH啟動(dòng)“生物醫(yī)學(xué)研究人才多樣性計(jì)劃”和“未來(lái)生物醫(yī)學(xué)研究人才計(jì)劃”，主要措施包括：?jiǎn)?dòng)多樣性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，為希望從事生物醫(yī)學(xué)研究的本科生和研究生提供更多的科研指導(dǎo)；開(kāi)展同行評(píng)議管理人員和專家的知識(shí)培訓(xùn)；加強(qiáng)對(duì)研究生和博士后生物醫(yī)學(xué)研究能力的培訓(xùn)；增加對(duì)獨(dú)立研究能力培養(yǎng)計(jì)劃的支持力度等[7]。

NIH項(xiàng)目資助體系面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，考慮科學(xué)前沿發(fā)展，設(shè)定特定研究目標(biāo)，選取重點(diǎn)方向，任命專門小組加以推動(dòng)，并注重研究人才的培養(yǎng)。這種項(xiàng)目資助戰(zhàn)略模式能將科學(xué)共同體的研究共識(shí)、科學(xué)前沿和社會(huì)公眾意見(jiàn)有效結(jié)合起來(lái)，在推動(dòng)巴斯德象限研究方向方面取得了較好的實(shí)踐成果。

4 對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新的啟示

4.1 重視巴斯德象限研究在科學(xué)項(xiàng)目選擇中的應(yīng)用

在我國(guó)，由于科研項(xiàng)目管理權(quán)集中于科技部門和教育部門，其他的職能機(jī)構(gòu)較少關(guān)注研究項(xiàng)目的科學(xué)前景問(wèn)題，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究所(NIH)的以巴斯德象限研究為中心的“綜合性”項(xiàng)目選擇戰(zhàn)略項(xiàng)目同行評(píng)議模式很難推行。建議政府借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)內(nèi)現(xiàn)實(shí)，成立橫跨科技部門、教育部門及職能部門的聯(lián)合評(píng)議委員會(huì)，集中科技界和教育界的專業(yè)人員，采用與 NIH項(xiàng)目同行評(píng)議類似的模式，更好地推動(dòng)社會(huì)價(jià)值評(píng)估融入項(xiàng)目科學(xué)前景判斷，實(shí)現(xiàn)對(duì)巴斯德象限研究的項(xiàng)目引導(dǎo)。

4.2 構(gòu)建面向巴斯德象限研究的多元化投資模式

在我國(guó)，從中央到地方科技部門和教育部門對(duì)科學(xué)研究資助方式主要通過(guò)各種類型的科技項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，許多項(xiàng)目?jī)H關(guān)注基礎(chǔ)研究層面，缺少由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究。建議政府借鑒美國(guó)NIH模式，從以下3方面構(gòu)建為應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究提供資助的多元化投資戰(zhàn)略：一是加強(qiáng)科學(xué)共同體與政府之間的聯(lián)系，建立良好的信息互通機(jī)制，共同關(guān)注應(yīng)用目標(biāo)引發(fā)的基礎(chǔ)研究，并在研究資源分配上進(jìn)行傾斜，推動(dòng)巴斯德象限研究發(fā)展。二是改革項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)估中設(shè)立應(yīng)用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立以巴斯德象限研究為中心的評(píng)估導(dǎo)向機(jī)制。三是對(duì)相關(guān)職能部門賦權(quán)，鼓勵(lì)其根據(jù)自身需求設(shè)立科研項(xiàng)目，對(duì)科研人員提出明確的應(yīng)用目標(biāo)，以激發(fā)相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究發(fā)展。

4.3 重視對(duì)科研人員的培養(yǎng)

借鑒NIH模式，加大對(duì)科研人員的培養(yǎng)，擴(kuò)大項(xiàng)目資助范圍，設(shè)立面向本科生、研究生和博士生的項(xiàng)目基金，給予青年科研人員更多資助，以發(fā)現(xiàn)具有潛力的研究人員和具有未來(lái)前景的研究方向。資助大學(xué)、專業(yè)科研機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新中心，推進(jìn)科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用融合發(fā)展，使得科研與人才培養(yǎng)、科研與學(xué)科建設(shè)緊密結(jié)合，提升科研人員的研究水平，推動(dòng)應(yīng)用層面的科學(xué)研究發(fā)展。