商麗媛

(江蘇省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院 江蘇南京210042)

改革開放以來，我國科技體制改革取得了重大進展和明顯成效。站在新的歷史起點上，更需要借鑒國內(nèi)外先進經(jīng)驗，進一步推動科技體制機制創(chuàng)新，加快創(chuàng)新型國家建設(shè)。美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)是全球最大的醫(yī)學(xué)研究及資助機構(gòu)，在項目評審與資助、基金管理模式、科研人才培養(yǎng)等方面形成了比較高效的運行體制和機制。1997年，美國學(xué)者司托克斯在《巴斯德——基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新》一書中，提出了基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的象限模型，并認為 NIH的管理和運行模式能夠有效推動由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究(即巴斯德象限研究)發(fā)展。當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新處于領(lǐng)跑、并跑、跟跑“三跑并存”的新階段，需要加大對科學(xué)研究特別是由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究的支持力度。因此，研究 NIH模式的特點對我國科技體制創(chuàng)新具有一定啟示意義。

1 NIH的情況

美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)，總部位于馬里蘭州貝塞斯達，是美國最主要的醫(yī)學(xué)與行為學(xué)研究機構(gòu)，也是世界上規(guī)模最大、最具影響力的醫(yī)學(xué)研究與資助機構(gòu)[1]。NIH 的定位是探索生命本質(zhì)和行為學(xué)方面的基礎(chǔ)知識，并充分運用這些知識延長人類壽命，以及預(yù)防、診斷和治療各種疾病和殘障[2]。目前，NIH由27個研究所和中心(IC)及1個院長辦公室組成。NIH所資助的項目包括院外項目和院內(nèi)項目，每年其項目基金中約 80%以上的資金用來資助院外項目，約 10%的資金用來資助院內(nèi)項目，其余 10%左右的經(jīng)費用于 NIH的管理和培訓(xùn)。NIH重視科研人員的培養(yǎng)，致力于促進醫(yī)學(xué)信息交流，世界一流的科學(xué)家在NIH的支持下，自由探索科學(xué)問題，取得了輝煌的成就，共有 153位得到NIH資助的科學(xué)家獲得諾貝爾獎，推動了核磁共振成像、癌癥病理、腦科學(xué)等領(lǐng)域的發(fā)展，極大地改善了人類的健康和生存狀況。

2 巴斯德象限

1945年，萬尼瓦爾·布什在《科學(xué)——無止境的前沿報告中》提出描述基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的“線性模型”(圖1)[3]。該模型對世界科技發(fā)展產(chǎn)生了深遠影響，但是其過分強調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)的作用，忽視了科技創(chuàng)新中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的交互作用。為此，司托克斯針對布什“線性模型”的局限性，基于巴斯德微生物研究的案例，提出了科學(xué)研究的“象限模型”(圖2)，第 I象限(玻爾象限)代表由純粹好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究，第 II象限(巴斯德象限)代表由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究，第 III象限(愛迪生象限)代表追求應(yīng)用目標(biāo)而不探究基本理論的應(yīng)用研究，第 IV象限(度特森象限)代表既不考慮發(fā)展基本認識也沒有明確的應(yīng)用目的，對某些特殊現(xiàn)象進行的系統(tǒng)性研究[4]。其中，巴斯德象限研究既尋求對科學(xué)問題的基本理解，也對社會有直接的應(yīng)用價值，彌補了“基礎(chǔ)”和“應(yīng)用”研究之間的差距，推動了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，越來越受到世界各國的重視。

圖1 布什的線性模型Fig.1 Bush’s linear model

圖2 司托克斯的象限模型Fig.2 Stokes’ Quadrant model

3 從巴斯德象限看NIH模式的特點

3.1 科學(xué)的項目遴選機制

NIH的研究項目資助有院外研究和院內(nèi)研究2種形式，院內(nèi)研究屬于非競爭性的機構(gòu)資助，一般由 NIH下屬各研究所及研究中心制定計劃和進行評估，而面向大學(xué)及科研機構(gòu)的院外研究資助申請則需要通過競爭性的同行評議后才能予以資助。NIH院外研究項目主要采取二級審評制度：第一階段由NIH科學(xué)審批中心(CSR)統(tǒng)一接收后，根據(jù)項目的內(nèi)容、類型指定到 1或 2個 NIH下屬各研究所和中心(簡稱IC)，并同時指定由NIH院外的科學(xué)家組成的評審組(SRG)對項目申請書進行評審。同行評議的第二階段由NIH各IC的國家顧問委員會(National Advisory Councils)執(zhí)行，該委員會由院外科學(xué)家和公眾代表組成，只有 SRG和顧問委員會都愿意推薦的項目申請才可能得到資助[5]。這種項目遴選制度將科學(xué)前景與社會需求相結(jié)合，因而有效推動了巴斯德象限研究的發(fā)展。

3.2 多元化的項目投資戰(zhàn)略

美國 NIH院外項目全面覆蓋了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及產(chǎn)業(yè)化等多個重點方向，形成較為完整的科研項目投資體系。NIH院外基金的申請類型大致分為針對性領(lǐng)域研究(Solicited)和開放性探索研究(Unsolicited)，前者是各 IC針對某特定研究內(nèi)容或大型研究項目中的部分內(nèi)容而設(shè)立的項目，有著明確的目的性，傾向于解決美國醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展過程中出現(xiàn)的具體問題；后者則不限定具體研究內(nèi)容，由研究人員自己選擇，但研究方向需符合 IC總體研究發(fā)展方向，這類基金給予研究人員一定的自由選題的空間，支持自主性研究的進行，使研究內(nèi)容更具創(chuàng)新性，更為多元化。NIH的院內(nèi)研究項目主要是風(fēng)險較高、周期較長且研究結(jié)果較易轉(zhuǎn)移和擴散的項目，為國家衛(wèi)生需求提供保障。NIH項目資助以提升全體公民健康水平為主旨，與國家需求緊密結(jié)合，體現(xiàn)了以應(yīng)用為導(dǎo)向的科學(xué)研究發(fā)展方向。

3.3 有效的科研人才培養(yǎng)模式

NIH高度重視醫(yī)學(xué)研究人才特別是青年科研人員的培養(yǎng)。NIH的資助項目類型中，側(cè)重人才培養(yǎng)的基金主要有研究培訓(xùn)基金和學(xué)術(shù)生涯發(fā)展基金等，引導(dǎo)和支持已完成職業(yè)和研究培訓(xùn)的青年科研人員進一步發(fā)展[6]。2014年，NIH啟動“生物醫(yī)學(xué)研究人才多樣性計劃”和“未來生物醫(yī)學(xué)研究人才計劃”，主要措施包括：啟動多樣性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，為希望從事生物醫(yī)學(xué)研究的本科生和研究生提供更多的科研指導(dǎo)；開展同行評議管理人員和專家的知識培訓(xùn)；加強對研究生和博士后生物醫(yī)學(xué)研究能力的培訓(xùn)；增加對獨立研究能力培養(yǎng)計劃的支持力度等[7]。

NIH項目資助體系面向國家重大戰(zhàn)略需求，考慮科學(xué)前沿發(fā)展，設(shè)定特定研究目標(biāo)，選取重點方向，任命專門小組加以推動，并注重研究人才的培養(yǎng)。這種項目資助戰(zhàn)略模式能將科學(xué)共同體的研究共識、科學(xué)前沿和社會公眾意見有效結(jié)合起來，在推動巴斯德象限研究方向方面取得了較好的實踐成果。

4 對我國科技創(chuàng)新的啟示

4.1 重視巴斯德象限研究在科學(xué)項目選擇中的應(yīng)用

在我國，由于科研項目管理權(quán)集中于科技部門和教育部門，其他的職能機構(gòu)較少關(guān)注研究項目的科學(xué)前景問題，美國國立衛(wèi)生研究所(NIH)的以巴斯德象限研究為中心的“綜合性”項目選擇戰(zhàn)略項目同行評議模式很難推行。建議政府借鑒美國經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)實，成立橫跨科技部門、教育部門及職能部門的聯(lián)合評議委員會，集中科技界和教育界的專業(yè)人員，采用與 NIH項目同行評議類似的模式，更好地推動社會價值評估融入項目科學(xué)前景判斷，實現(xiàn)對巴斯德象限研究的項目引導(dǎo)。

4.2 構(gòu)建面向巴斯德象限研究的多元化投資模式

在我國，從中央到地方科技部門和教育部門對科學(xué)研究資助方式主要通過各種類型的科技項目計劃實現(xiàn)，許多項目僅關(guān)注基礎(chǔ)研究層面，缺少由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究。建議政府借鑒美國NIH模式，從以下3方面構(gòu)建為應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究提供資助的多元化投資戰(zhàn)略：一是加強科學(xué)共同體與政府之間的聯(lián)系，建立良好的信息互通機制，共同關(guān)注應(yīng)用目標(biāo)引發(fā)的基礎(chǔ)研究，并在研究資源分配上進行傾斜，推動巴斯德象限研究發(fā)展。二是改革項目評價標(biāo)準(zhǔn)，在項目驗收評估中設(shè)立應(yīng)用評價標(biāo)準(zhǔn)，建立以巴斯德象限研究為中心的評估導(dǎo)向機制。三是對相關(guān)職能部門賦權(quán)，鼓勵其根據(jù)自身需求設(shè)立科研項目，對科研人員提出明確的應(yīng)用目標(biāo)，以激發(fā)相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究發(fā)展。

4.3 重視對科研人員的培養(yǎng)

借鑒NIH模式，加大對科研人員的培養(yǎng)，擴大項目資助范圍，設(shè)立面向本科生、研究生和博士生的項目基金，給予青年科研人員更多資助，以發(fā)現(xiàn)具有潛力的研究人員和具有未來前景的研究方向。資助大學(xué)、專業(yè)科研機構(gòu)設(shè)立應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新中心，推進科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用融合發(fā)展，使得科研與人才培養(yǎng)、科研與學(xué)科建設(shè)緊密結(jié)合，提升科研人員的研究水平，推動應(yīng)用層面的科學(xué)研究發(fā)展。