馮云廷 翟婧彤 計(jì)利群

摘 要：本文從城市創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化之間內(nèi)在關(guān)系的角度探討了城市興衰的原因，試圖證明城市創(chuàng)新能力內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。為此，筆者運(yùn)用2005—2015年全國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)計(jì)量模型，分別從知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和政策創(chuàng)新三個(gè)方面分析了創(chuàng)新能力對(duì)城市興衰的作用強(qiáng)度，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)對(duì)城市綜合創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明：創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與城市興衰之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，其中，技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用強(qiáng)度最大;而城市綜合創(chuàng)新能力的提升受到城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的人才結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響較大。本文的基本結(jié)論是，城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)創(chuàng)新能力的作用程度決定了城市興衰。創(chuàng)新能力的內(nèi)生水平，應(yīng)該成為城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的一個(gè)重要衡量尺度。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力;經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu);結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換;城市興衰;城市創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F290文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2019）02-0113-09

一、問(wèn)題的提出

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了“三期疊加”的轉(zhuǎn)型期和改革的深水區(qū)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜和持續(xù)低迷的大背景下，中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)可謂冰火兩重天：一些城市通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)造了高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而另一些城市則出現(xiàn)了明顯的衰退跡象。城市興衰的原因十分復(fù)雜，然而，有一點(diǎn)已被大量的研究證明：城市興衰取決于創(chuàng)新能力[1]。誠(chéng)如Landry[2]所言，創(chuàng)造性是對(duì)城市活力的刺激，它通過(guò)創(chuàng)新而得以持續(xù)存在下去。一個(gè)城市的創(chuàng)新能力涉及企業(yè)家精神、交流互動(dòng)、人力資本和制度安排等，而這些與一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。透過(guò)中外城市興衰實(shí)例，我們觀(guān)察到這樣一些現(xiàn)象：那些小型企業(yè)十分活躍且快速成長(zhǎng)的地區(qū)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新氛圍濃厚，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度往往快于由傳統(tǒng)大企業(yè)主導(dǎo)的地區(qū);那些擁有“重型”結(jié)構(gòu)且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的城市的創(chuàng)新能力總是差強(qiáng)人意，它們的經(jīng)濟(jì)績(jī)效也遠(yuǎn)沒(méi)有產(chǎn)業(yè)多元化的城市來(lái)得更好;那些知識(shí)型產(chǎn)業(yè)所占比重較高的城市比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的城市的綜合創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)一些。

從西方發(fā)達(dá)國(guó)家的情況看，自20世紀(jì)60年代以來(lái)，出現(xiàn)嚴(yán)重衰退的西歐和北美的老工業(yè)城市都是那些歷史上嚴(yán)重依賴(lài)傳統(tǒng)重工業(yè)的城市，比如英國(guó)的老工業(yè)基地利物浦、美國(guó)的汽車(chē)之城底特律、德國(guó)東部城市和魯爾區(qū)、加拿大的薩格奈等一些礦業(yè)城市、法國(guó)的洛林等一些資源型城市，等等。相反，凡是重新復(fù)興的城市都是與傳統(tǒng)徹底告別成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的城市。格萊澤[3]研究后發(fā)現(xiàn)，在一座城市全面復(fù)興之后，蛻變往往是非常徹底的，以至于我們忘記了那里曾經(jīng)是一座工業(yè)城市。美國(guó)的紐約市就是一個(gè)鮮明的例子。20世紀(jì)50年代末，紐約曾經(jīng)是當(dāng)時(shí)全美最大的服裝生產(chǎn)基地;到了20世紀(jì)70年代，紐約重新發(fā)現(xiàn)了自身的價(jià)值;今天，曼哈頓有40%的薪水是由金融服務(wù)業(yè)發(fā)放的，它已成為這座人口密集而且仍然繁榮興旺的城市的基礎(chǔ)。回過(guò)頭來(lái)看，那些工業(yè)城市衰落的主要原因在于它們喪失了城市生活中最為重要的特點(diǎn)，那就是，創(chuàng)新和與時(shí)俱進(jìn)。今天的紐約、倫敦、東京和班加羅爾所依賴(lài)的完全是它們的創(chuàng)新能力。這些城市的生機(jī)和活力并不意味著所有城市都會(huì)取得成功。底特律和其他許多工業(yè)城市的失敗與其說(shuō)是城市存在著整體性弱點(diǎn)，還不如說(shuō)是只有那些復(fù)興的必備要素缺失的城市才出現(xiàn)了衰落。同時(shí)，城市創(chuàng)新必須與時(shí)代步伐保持一致。當(dāng)工業(yè)城市時(shí)代已經(jīng)結(jié)束時(shí)，仍然固守傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而不能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的城市，大都處于無(wú)情的衰退之中。這時(shí)，過(guò)去的輝煌可能會(huì)成為城市沒(méi)落的原因。譬如底特律，它實(shí)際上已成為單一產(chǎn)業(yè)城市的典范，其衰退自在情理之中。

在信息化時(shí)代，成功的城市都有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是城市優(yōu)勢(shì)是建立在競(jìng)爭(zhēng)、交流（知識(shí)溢出）和人力資本之上的。競(jìng)爭(zhēng)是一種“選手競(jìng)賽”的現(xiàn)象，當(dāng)今城市的高度繁榮得益于它們產(chǎn)生新思想的能力。在這種情況下，小型企業(yè)的出現(xiàn)與某一地區(qū)后來(lái)的發(fā)展之間存在密切聯(lián)系。大型的、垂直一體的企業(yè)往往無(wú)法形成充滿(mǎn)活力的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和新的創(chuàng)意，而這些恰恰是城市長(zhǎng)遠(yuǎn)成功不可或缺的。學(xué)術(shù)界也注意到了這一現(xiàn)象，Saxenian[4]比較了硅谷和波士頓128公路，將硅谷的成功歸結(jié)為促成靈活性和合作性學(xué)習(xí)的合作網(wǎng)絡(luò)化安排的產(chǎn)物，而波士頓128公路與大型企業(yè)主導(dǎo)相關(guān)的垂直整合，導(dǎo)致了相對(duì)衰退[2]。Florida和Kenney[5]與王輯慈[6]的研究都表明，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)文獻(xiàn)中關(guān)注的熱點(diǎn)城市硅谷、波士頓、劍橋、第三意大利和巴騰烏騰伯格等，它們都是一種增長(zhǎng)型城市。而這種增長(zhǎng)型城市的繁榮反映了其價(jià)值獲取的成功——以中小企業(yè)的快速成長(zhǎng)為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新為基本的驅(qū)動(dòng)力。

在相關(guān)的研究中，盡管沒(méi)有人對(duì)城市創(chuàng)新能力及其對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的價(jià)值提出異議，但是，關(guān)于它們與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，卻有著不同的理解。在中國(guó)，主要的觀(guān)點(diǎn)可歸納為兩個(gè)方面：一是培育自主創(chuàng)新能力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整;二是加大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整提高自主創(chuàng)新能力。結(jié)構(gòu)調(diào)整是否帶來(lái)城市創(chuàng)新能力提升的效應(yīng)，現(xiàn)實(shí)和理論界并沒(méi)有給出確定性的答案。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其優(yōu)化的內(nèi)涵非常豐富，但是多數(shù)研究和現(xiàn)實(shí)中的決策多偏向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)某一維度的優(yōu)化，沒(méi)有揭示經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其轉(zhuǎn)換對(duì)創(chuàng)新能力作用的復(fù)雜性。一個(gè)典型的事實(shí)是，人們習(xí)慣于從城市密集性解釋城市創(chuàng)新能力，但是，為什么同樣規(guī)模的城市由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同創(chuàng)新能力卻有天壤之別？這是一個(gè)值得深入探討的重要理論命題。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于，從城市創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化之間內(nèi)在關(guān)系的角度，探討了城市興衰的原因，本文試圖證明城市創(chuàng)新能力內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)?；诖?，筆者認(rèn)為，重新振興傳統(tǒng)工業(yè)城市必須徹底拋棄原有的產(chǎn)業(yè)模式，建立起與信息化時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)、交流和人力資本優(yōu)勢(shì)相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)創(chuàng)新能力的作用程度決定了城市興衰。因此，創(chuàng)新能力的內(nèi)生水平，應(yīng)該成為城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的一個(gè)重要衡量尺度。

二、分析框架與理論假說(shuō)

一個(gè)城市的興衰決定于它的綜合創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，這是本文的邏輯起點(diǎn)。從這一邏輯起點(diǎn)出發(fā)，我們的主要任務(wù)是構(gòu)造經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其轉(zhuǎn)換對(duì)城市創(chuàng)新能力作用的復(fù)雜過(guò)程和內(nèi)在機(jī)制。

（一）概念界定與條件假設(shè)

城市是創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)。按照熊彼特[7]的定義，創(chuàng)新就是建立一種新的“函數(shù)”，即把一種從沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系之中。德魯克[8]進(jìn)一步發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論，把創(chuàng)新定義為賦予資源以新的創(chuàng)造財(cái)富能力的行為。如果說(shuō)創(chuàng)新是一種行為方式的話(huà)，那么支持或支撐這一行為方式發(fā)生的能力便是創(chuàng)新能力。根據(jù)這樣的認(rèn)識(shí)，城市創(chuàng)新能力就可以定義為，城市激勵(lì)創(chuàng)新主體，通過(guò)創(chuàng)新性學(xué)習(xí)和對(duì)需求做出反應(yīng)，將設(shè)想轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新服務(wù)的能力。從資源要素“新組合”和財(cái)富創(chuàng)造行為的角度上看，城市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新能力之間存在著緊密的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本質(zhì)上是資源配置結(jié)構(gòu)、利益分享結(jié)構(gòu)。與把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)視為一種比例關(guān)系的看法不同，我們更多關(guān)注的，是它的要素特性及其結(jié)合形式。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是各類(lèi)決策主體行為選擇的結(jié)果，而結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化是微觀(guān)主體再選擇的過(guò)程。一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)資源要素的“新組合”能力越強(qiáng)，城市經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)就越快。在這里，富有創(chuàng)造性的人才屬性是外生給定的，但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所擁有的篩選機(jī)制是內(nèi)生的。很顯然，在本文中，城市創(chuàng)新能力是通過(guò)“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”的概念來(lái)構(gòu)建的。城市的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是一個(gè)發(fā)生根本性變化的過(guò)程：從依賴(lài)要素投入驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，是知識(shí)產(chǎn)業(yè)和人力資本逐步處于城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)地位的過(guò)程?；蛘哒f(shuō)，知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)作為利用廣義人力資本而獨(dú)立存在的部門(mén)，以其內(nèi)生性、外溢性和主導(dǎo)性成為城市發(fā)展新階段的創(chuàng)新動(dòng)力源[7]。城市轉(zhuǎn)型伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的序貫升級(jí)。但在信息化經(jīng)濟(jì)時(shí)代，廣義的知識(shí)部門(mén)生產(chǎn)力越高，城市的創(chuàng)新能力也就越強(qiáng)。因此，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整必須成為創(chuàng)新能力的培育和增強(qiáng)過(guò)程，如果這種調(diào)整只帶來(lái)比例關(guān)系的變化，調(diào)整后的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒(méi)有孕育出創(chuàng)新能力，城市活力沒(méi)有得到提升，那么，城市轉(zhuǎn)型就不可能實(shí)現(xiàn)。

為了簡(jiǎn)化分析，我們做如下條件性假設(shè)：（1）暫時(shí)不考慮城市性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型與地域特征，城市具有同質(zhì)化屬性。（2）不存在創(chuàng)新的空間外溢效應(yīng)，城市的創(chuàng)新能力只由自身的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)決定，不受毗鄰城市的影響。（3）城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化是由市場(chǎng)自組織力量推動(dòng)的，不是政府干預(yù)的結(jié)果。

（二）理論分析框架

城市是一個(gè)集中了知識(shí)資源、提升創(chuàng)造性和創(chuàng)新的優(yōu)先地點(diǎn)[8]。然而，城市之間在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與創(chuàng)新的反響能力方面存在著顯著的差別。這種差別不能簡(jiǎn)單地用城市規(guī)模加以解釋?zhuān)覀冃枰⒁粋€(gè)新的討論框架，幫助我們理解經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力與城市興衰之間的相互作用方式，如圖1所示。

由圖1可知，城市經(jīng)濟(jì)的興衰是城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。從系統(tǒng)思考的角度看，如果三者之間形成一個(gè)不斷增強(qiáng)的正反饋環(huán)路，在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換機(jī)制和篩選機(jī)制作用下，城市經(jīng)濟(jì)必然呈現(xiàn)出興盛的景象。但不幸的是，城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總會(huì)碰到各種限制、困境和挑戰(zhàn)，如果不能把握好機(jī)遇而妥善處理，城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就可能進(jìn)入一個(gè)負(fù)反饋的循環(huán)過(guò)程，導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)陷入減緩、停滯下滑甚至全面衰退。上面的理論模型包含四個(gè)函數(shù)關(guān)系，第一個(gè)是城市創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)y與城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)q之間的關(guān)系：

其中，υ表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的自主增長(zhǎng)，系數(shù)τ是一個(gè)常數(shù)。

式（1）表明，城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的增長(zhǎng)部分決定于創(chuàng)新產(chǎn)出y，部分決定于其他未指明的因素υ。創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)的越快，城市活力就越強(qiáng)，城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也就越高，在篩選機(jī)制作用下，城市經(jīng)濟(jì)自然處于正反饋的良性循環(huán)之中。城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的篩選機(jī)制是對(duì)流入要素的篩選，其中主要是對(duì)人才的吸納和篩選。城市由來(lái)已久的功能是，吸引和動(dòng)員人才和創(chuàng)意人群，但那些正處于繁榮的城市對(duì)人才有著嚴(yán)格的篩選程序，這保障了它的創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新能力的不斷提升。正如Romer[9]、Lucas[10]與阿吉翁和霍依特[11]內(nèi)生增長(zhǎng)理論家所強(qiáng)調(diào)的，人力資本只有在允許高質(zhì)量工作創(chuàng)造的城市經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上才能得到全面發(fā)揮。只有城市創(chuàng)新產(chǎn)出通過(guò)讓知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，才能形成創(chuàng)新能力。因此，模型的第二部分表明，城市創(chuàng)新能力取決于知識(shí)投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)的過(guò)程和效率。

其中，γm表示知識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)，H表示總?cè)肆Y本投入，K表示物質(zhì)資本（主要是R&D）投入，α和β分別表示人力資本和物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)（α+β=1）。總?cè)肆Y本是勞動(dòng)力素質(zhì)提升后的廣義人力資源，包括企業(yè)家，企業(yè)家活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。總?cè)肆Y本占比越大，它與物質(zhì)資本相結(jié)合，知識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)能力便越強(qiáng)。

模型的第三部分表明城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其轉(zhuǎn)換對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新能力的影響。城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為多樣性和正反饋兩個(gè)核心特征：產(chǎn)業(yè)的多樣性或產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)的完備性保證了創(chuàng)新群體不至于走進(jìn)死胡同而無(wú)限循環(huán);正反饋機(jī)制保證了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中相對(duì)優(yōu)良的信息能夠被保存下來(lái)并得到強(qiáng)化。我們可以把產(chǎn)業(yè)多樣性看成一種創(chuàng)造能力，而把正反饋看成一種學(xué)習(xí)強(qiáng)化能力，這兩點(diǎn)的巧妙結(jié)合使得群體智慧涌現(xiàn)出來(lái)。那么，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力是由什么決定的呢？一般地，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換受相互學(xué)習(xí)能力、知識(shí)產(chǎn)品消費(fèi)傾向及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚程度等因素影響。

其中，B表示結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力，LδA表示相互學(xué)習(xí)能力，Cλ表示知識(shí)產(chǎn)品的邊際消費(fèi)傾向，A表示創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚度，這三者均與城市創(chuàng)新能力密切相關(guān)。δ、λ、表示此結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換函數(shù)的參數(shù)。

式（3）表明，城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其轉(zhuǎn)換對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響是明顯的：首先，創(chuàng)新是跨越企業(yè)邊界的相互學(xué)習(xí)過(guò)程的產(chǎn)物。相互學(xué)習(xí)是通過(guò)企業(yè)和知識(shí)提供者之間相互作用的合作而獲取知識(shí)和能力。只有當(dāng)企業(yè)是通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化時(shí)，它才會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其次，知識(shí)產(chǎn)品的消費(fèi)不是排他性的物質(zhì)消費(fèi)，而是互動(dòng)的共享性消費(fèi)，通過(guò)交流互換和增進(jìn)各自知識(shí)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造。當(dāng)城市消費(fèi)模式越來(lái)越趨向于知識(shí)、精神層面，或者表現(xiàn)出這方面的消費(fèi)傾向時(shí)，知識(shí)生產(chǎn)能力就越強(qiáng)。此外，創(chuàng)新是一種簇群現(xiàn)象，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚度越高，人們之間的互動(dòng)交流越頻繁，企業(yè)家群體就越活躍，知識(shí)部門(mén)擴(kuò)張的動(dòng)力也就越大。最后，用一個(gè)簡(jiǎn)單模型來(lái)連接創(chuàng)新產(chǎn)出能力y與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力B：

y=Bγφm（4）

其中，B表明經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的作用，以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的反應(yīng)度或匹配效應(yīng)。φ表示知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)外溢指數(shù)，γφm反映了知識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)的內(nèi)在機(jī)制及其溢出效應(yīng)。顯然，在轉(zhuǎn)換機(jī)制作用下，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力強(qiáng)化了知識(shí)生產(chǎn)能力，進(jìn)而帶來(lái)了城市創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。

仔細(xì)觀(guān)察這些等式之間的關(guān)聯(lián)，如果τ>0，創(chuàng)新產(chǎn)出的任何增長(zhǎng)將通過(guò)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)γm而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的進(jìn)一步增長(zhǎng)。在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力B的作用下，又會(huì)進(jìn)一步提高城市創(chuàng)新產(chǎn)出能力y。這個(gè)體系將不斷累積、自我永續(xù)。那么，城市衰退是如何發(fā)生的呢？上述模型的焦點(diǎn)是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換B，而結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換隱藏著一個(gè)極為復(fù)雜的過(guò)程。由于考慮創(chuàng)新能力對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的反應(yīng)而將累積因果效應(yīng)納入模型，城市結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換關(guān)系包含了結(jié)構(gòu)調(diào)整引發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的多種過(guò)程。如圖2所示。

由圖2可知，在知識(shí)生產(chǎn)投入水平不變的情況下，不同結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換結(jié)果下城市的創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)卻大相徑庭。存在兩種極端情形。

第一種情形：城市經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)。城市經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)到指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，B1是轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在這一點(diǎn)上，增長(zhǎng)曲線(xiàn)q+幾乎彎曲了90度。同時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)y與它相伴生，其斜率也變得異常陡峭。顯然，這時(shí)候的創(chuàng)新響應(yīng)了結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向而成為城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的“發(fā)動(dòng)機(jī)”與增長(zhǎng)引擎。由于結(jié)構(gòu)性體系有效地迎合了市場(chǎng)需求，城市創(chuàng)新能力幫助人們突破了以前的種種限制，并引領(lǐng)城市增長(zhǎng)進(jìn)入新的領(lǐng)域。

第二種情形：城市進(jìn)入無(wú)情衰退之中。從B2處開(kāi)始，城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)q-出現(xiàn)下行趨勢(shì)，直到B3點(diǎn)呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，城市走到衰退的路上。與此同時(shí)，城市創(chuàng)新產(chǎn)出水平也出現(xiàn)大幅度下降，這種狀況表明城市在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中喪失了獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。城市經(jīng)濟(jì)的衰退進(jìn)程可能是緩慢的，甚至是有起伏的，但是，由城市人才流失導(dǎo)致的創(chuàng)新能力退化與一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力存在著相關(guān)性是一定的。

（三）理論假說(shuō)

城市轉(zhuǎn)型過(guò)程實(shí)際上是創(chuàng)新能力要與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換需要相匹配的動(dòng)態(tài)過(guò)程。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是價(jià)值創(chuàng)造的源泉。通過(guò)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，各行各業(yè)不同的信息、知識(shí)溢出和工作條件得以傳遞，資源要素得以重新有效配置。在這一過(guò)程中，每個(gè)微觀(guān)主體的創(chuàng)新行為結(jié)合到特定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中而創(chuàng)造價(jià)值和實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。因此，我們提出一個(gè)基本的理論假說(shuō)：創(chuàng)新能力內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這個(gè)嘗試性的斷言所隱含的思想是，為了擺脫城市衰退的命運(yùn)，我們必須放棄單一的、封閉的城市產(chǎn)業(yè)模式留下的飽受詬病的遺產(chǎn)，重新依托成長(zhǎng)性企業(yè)、創(chuàng)造性互動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制進(jìn)行發(fā)展。這個(gè)假說(shuō)表明，完備的產(chǎn)業(yè)配套體系是支撐創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要條件，并且能夠成為一個(gè)地區(qū)或城市獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。因此，產(chǎn)業(yè)配套體系的完備程度越高，城市創(chuàng)新能力越強(qiáng);小型企業(yè)成長(zhǎng)得越迅速，交流互動(dòng)程度越高，產(chǎn)生新創(chuàng)意或創(chuàng)新產(chǎn)出的成果也就越多;在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，知識(shí)型產(chǎn)業(yè)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響力就越來(lái)越大。城市生產(chǎn)率的下降源自于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)衰落帶來(lái)的挑戰(zhàn)。城市經(jīng)濟(jì)如果依然囿于物質(zhì)資本主導(dǎo)之中，就難以扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)衰退的局面。因此，廣義的知識(shí)部門(mén)占比提升是城市創(chuàng)新內(nèi)生化的過(guò)程。

三、實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建、變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.模型構(gòu)建

2.變量說(shuō)明

本文將創(chuàng)新能力分為知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和政策創(chuàng)新能力。知識(shí)創(chuàng)新能力是基礎(chǔ)研究的結(jié)果反映，用專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量表示;技術(shù)創(chuàng)新能力由技術(shù)發(fā)明活動(dòng)與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化以及新技術(shù)在社會(huì)生產(chǎn)中的應(yīng)用體現(xiàn)出來(lái)，用研究與開(kāi)發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)支出表示;政策創(chuàng)新能力是指政府為支持創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展所提供的財(cái)政支持和政策保障程度，本文用教育、科技撥款占地方財(cái)政支出比重衡量。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是城市經(jīng)濟(jì)的組成要素相互聯(lián)系、相互作用的內(nèi)在形式和方式。根據(jù)影響創(chuàng)新能力的主要因素，本文從人才結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)三個(gè)方面對(duì)城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行表征。用科技、教育從業(yè)人員占比表示人才結(jié)構(gòu)，用三次產(chǎn)業(yè)增加值比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用外商投資占固定資產(chǎn)投資比重表示投資結(jié)構(gòu)。城市興衰可以從人口、經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)力等多方面衡量，人均GDP能夠綜合反映城市居民的生活水平和經(jīng)濟(jì)狀況，因此，用地區(qū)人均GDP增長(zhǎng)率表征城市興衰。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2005—2015年全國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象（西藏、港澳臺(tái)除外），其中，計(jì)算三級(jí)指標(biāo)所需數(shù)據(jù)均來(lái)自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)和EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)。模型（6）中的被解釋變量，運(yùn)用因子分析法和主成分分析法計(jì)算所得。

（二）實(shí)證結(jié)果及其分析

面板數(shù)據(jù)在回歸前需要通過(guò)平穩(wěn)性檢驗(yàn)以避免偽回歸現(xiàn)象，本文所用的創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和城市興衰等數(shù)據(jù)序列在LLC檢驗(yàn)和Fisher-ADF檢驗(yàn)下的P值均低于1%，強(qiáng)烈拒絕了存在單位根的原假設(shè)。同時(shí)借鑒由Johansen跡統(tǒng)計(jì)量推廣而成的面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)方法（即Fisher個(gè)體聯(lián)合協(xié)積檢驗(yàn)方法）[12]，對(duì)城市興衰與知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、政策創(chuàng)新能力以及城市創(chuàng)新能力與人才結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)分別進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Fisher檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量在1%的顯著性水平下拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，故城市興衰與創(chuàng)新能力各變量之間，以及創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)各變量之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。面板數(shù)據(jù)模型根據(jù)個(gè)體影響的不同可以分為混合模型、固定效應(yīng)模型以及隨機(jī)效應(yīng)模型，在OLS回歸下所得結(jié)果如表1和表2所示。

由表1可知，城市興衰與創(chuàng)新能力在固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型下各變量的顯著性較強(qiáng)，且模型整體擬合程度較好。模型整體顯著性檢驗(yàn)顯示，固定效應(yīng)模型F檢驗(yàn)的P值為0.000，強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，故固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合模型;同時(shí)，由Hausman檢驗(yàn)可知，結(jié)果強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，故選擇固定效應(yīng)模型。模型估計(jì)結(jié)果表明，城市的創(chuàng)新能力與城市興衰呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，其中，技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度最大為0.476%，表明技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。同時(shí)，知識(shí)創(chuàng)新能力和政策創(chuàng)新能力對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率分別為0.111%和0.084%，并且顯著為正，表明知識(shí)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和開(kāi)放的政策環(huán)境對(duì)于營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍、促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出具有積極作用。