劉慧

摘 要：區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)具有至關(guān)重要的作用。為了提高區(qū)域創(chuàng)新能力，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，需要建立評(píng)價(jià)體系分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素。通過(guò)研究區(qū)域創(chuàng)新理論，本文從投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出等方面選取了幾個(gè)指標(biāo)，運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，并對(duì)河南省鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上，對(duì)鄭州市的創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并提出了加大創(chuàng)新投入、建立健全創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化管理體系、提高創(chuàng)新產(chǎn)出、提高區(qū)域創(chuàng)新能力的建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力;評(píng)價(jià)體系;評(píng)價(jià)指標(biāo)

中圖分類號(hào)：F124.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）1-14-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.01.003

1 引言

創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力提高的基礎(chǔ)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。近年來(lái)，“創(chuàng)新”一詞屢屢被提及?！肮矂?chuàng)業(yè)與大眾創(chuàng)新”與政府創(chuàng)新支持政策，都揭示了中國(guó)對(duì)創(chuàng)新的高度重視。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是各級(jí)政府工作的優(yōu)先事項(xiàng)。本文通過(guò)研究區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，回答如何進(jìn)一步提升鄭州市創(chuàng)新能力及如何使該地區(qū)的企業(yè)能夠在此過(guò)程中加強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力的問(wèn)題。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一直受學(xué)術(shù)界的高度重視，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究也成為一個(gè)研究熱點(diǎn)。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇，張揚(yáng)從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新效益能力、創(chuàng)新擴(kuò)散能力和創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)方面選取了20個(gè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)，建立區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系;趙旺果運(yùn)用主成分分析法定義創(chuàng)新評(píng)價(jià)的幾個(gè)主成分為知識(shí)創(chuàng)新因子、技術(shù)創(chuàng)新因子、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化因子、創(chuàng)新配置能力因子;吉新峰等構(gòu)建了包含投入能力、產(chǎn)出能力、轉(zhuǎn)化能力、基礎(chǔ)能力的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;黨晶晶等以區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境為研究對(duì)象，構(gòu)建了含有創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新鏈接、創(chuàng)新基礎(chǔ)、再創(chuàng)新度的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[1];孫梟坤所構(gòu)建的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要由科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力、科技自主創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新效益能力5項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，物質(zhì)基礎(chǔ)、地域基礎(chǔ)和人力投入等12項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，專利申請(qǐng)量、R&D人員數(shù)和R&D經(jīng)費(fèi)支出等33項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成[2];李興光等從知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)維度分析了京津冀區(qū)域的創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展情況[3];申靜等采用內(nèi)容分析法、綜合指數(shù)評(píng)價(jià)法、層次分析法、比較分析及統(tǒng)計(jì)分析等方法，通過(guò)系統(tǒng)分析國(guó)際大都市創(chuàng)新發(fā)展的特點(diǎn)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的特性和要素，借鑒4種典型的創(chuàng)新指數(shù)，構(gòu)建了國(guó)際大都市創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]。綜上所述，對(duì)于創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建我國(guó)學(xué)者進(jìn)行了多方面多角度的探索，主要從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)方面建立指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。

2 構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

2.1 區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和構(gòu)成要素

結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新理論的文獻(xiàn)綜述，區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵被定義為：在一定的空間內(nèi)（通常以行政區(qū)域劃分），創(chuàng)新能力主體（包括企業(yè)、高等院校、政府部門(mén)和中介服務(wù)機(jī)）加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在區(qū)域資源分配中具有創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合能力。區(qū)域創(chuàng)新能力組成部分有4個(gè)方面：投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出。投入能力是指投資或已經(jīng)投資的創(chuàng)新資源參與創(chuàng)新活動(dòng)，具體來(lái)說(shuō)包括資金、人員和技術(shù)設(shè)備。創(chuàng)新環(huán)境是指創(chuàng)新活動(dòng)可以獲得的環(huán)境支持，包括研究機(jī)構(gòu)、高等院校、金融機(jī)構(gòu)和文化機(jī)構(gòu)創(chuàng)新所依賴的環(huán)境。管理能力是指政府采取的措施，使各部門(mén)的資源能夠在各個(gè)環(huán)節(jié)之間有效流動(dòng)的創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新產(chǎn)出是指能夠增強(qiáng)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的創(chuàng)新活動(dòng)成果[5-11]。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇

基于上述原則，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系中的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜合考察，從投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力4個(gè)方面選取了24項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.2.1 投入能力。投入能力是啟動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)。本文將投入能力劃分為兩個(gè)方面：研究經(jīng)費(fèi)和人力投入?？紤]到不同地區(qū)人口的差異，為了減少誤差，以萬(wàn)人為單位（見(jiàn)表1）。

2.2.2 創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境是指保證在該地區(qū)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的良好環(huán)境條件。本文將創(chuàng)新環(huán)境劃分為創(chuàng)新環(huán)境載體、創(chuàng)新服務(wù)和資金支持。創(chuàng)新載體是指在區(qū)域內(nèi)實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)的主體，包括高科技企業(yè)、R&D研發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校。資金支持是指可用于本區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的潛在資金（見(jiàn)表2）。

2.2.3 管理能力。管理能力是指為增強(qiáng)創(chuàng)新能力，政府采取的合理有效地配置區(qū)域資源的政策和措施。論文選定宏觀調(diào)控為二級(jí)指標(biāo)，考慮到政府技術(shù)的利用，管理能力有三項(xiàng)指標(biāo)是可行的（見(jiàn)表3）。

2.2.4 創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新產(chǎn)出是指創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施之后獲得的創(chuàng)新產(chǎn)出。具體來(lái)說(shuō)，是指發(fā)明專利、高技術(shù)產(chǎn)品等。本文將創(chuàng)新產(chǎn)出分為知識(shí)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)效益和高科技（見(jiàn)表4）。

2.3 確定區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

根據(jù)層次分析法和指標(biāo)選擇結(jié)果，建立了區(qū)域創(chuàng)新能力的層次結(jié)構(gòu)模型。在前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合10位專家的意見(jiàn)，得到了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系內(nèi)每?jī)蓚€(gè)因素的判斷矩陣，并進(jìn)行了整體一致性檢查，CR<0.1通過(guò)了檢驗(yàn)，表明指標(biāo)選取可行（見(jiàn)表5）。

通過(guò)計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，建立區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系（見(jiàn)表6）。

3 鄭州市區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析

本研究的數(shù)據(jù)來(lái)源于3個(gè)方面：第一，2015—2018年鄭州市、洛陽(yáng)市和新鄉(xiāng)市統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)年鑒;第二，2015—2018年鄭州市、洛陽(yáng)市和新鄉(xiāng)市統(tǒng)計(jì)公報(bào);第三，鄭州市、洛陽(yáng)市和新鄉(xiāng)市官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)（這些數(shù)據(jù)由政府各部門(mén)按照統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)布）。為了避免對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，原始數(shù)據(jù)用無(wú)綱量法進(jìn)行處理使數(shù)據(jù)達(dá)到最大值，運(yùn)用比重法將一組數(shù)據(jù)中的最大數(shù)據(jù)設(shè)置為100，與其他數(shù)據(jù)比較后得到處理后的數(shù)據(jù)。鄭州、洛陽(yáng)和新鄉(xiāng)在投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力和創(chuàng)新產(chǎn)出等方面得分根據(jù)獲得的指標(biāo)權(quán)重和經(jīng)過(guò)處理的數(shù)據(jù)計(jì)算得出創(chuàng)新能力（見(jiàn)表7）。

從投入能力方面來(lái)看，多年來(lái)，鄭州市的創(chuàng)新活動(dòng)投入在科研經(jīng)費(fèi)和人力上超過(guò)了新鄉(xiāng)市和洛陽(yáng)市。在將R&D撥款支出轉(zhuǎn)化為R&D撥款支出/10 000的情況下，鄭州市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他兩市，如果加上人口基數(shù)的差異，差距將會(huì)更大。其他評(píng)價(jià)指標(biāo)大致相同。從企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用和科技人員人數(shù)來(lái)看，鄭州市高于其他兩市。值得注意的是，由于R&D撥款基數(shù)過(guò)大，鄭州市R&D支出增長(zhǎng)速度低于其他兩市。

創(chuàng)新環(huán)境方面，在本部分的評(píng)價(jià)指標(biāo)中，鄭州市研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量/1 000和圖書(shū)館的數(shù)量/10 000遠(yuǎn)比其他兩市高。因?yàn)闊o(wú)論是在高科技企業(yè)，還是在高校和公共圖書(shū)館，鄭州市都可以為創(chuàng)新提供更好的平臺(tái)和基礎(chǔ)設(shè)施。就鄭州市郵電/10 000業(yè)務(wù)量指標(biāo)而言，鄭州市郵電業(yè)務(wù)量已由2014年的213.6億元猛增至2017年360.7億元，意味著鄭州成為中部地區(qū)最大的物資集散地，同時(shí)，電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)起到了一定的促進(jìn)作用。

管理能力方面，鄭州市高于其他兩市。從2014—2017年政府支出占生產(chǎn)總值的比例來(lái)看，鄭州市低于其他兩市。從同等水平的技術(shù)和教育撥款來(lái)看，鄭州市的技術(shù)投入比例有所提高，教育撥款由124.6億元提高到175.9億元，說(shuō)明鄭州市政府高度重視科技教育，政府對(duì)技術(shù)和教育的重視可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新產(chǎn)出方面，從圖表可以清楚地看出，鄭州市的得分增速?gòu)?016年到2017年略有下降，盡管其他兩市與鄭州市差距較大，但總體控制在一定程度之內(nèi)。

通過(guò)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)的分析，可以看出，鄭州市在產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面所做的工作有所成效，還有巨大的潛力。

就區(qū)域創(chuàng)新能力整體而言，鄭州和新鄉(xiāng)的創(chuàng)新能力在2015年均出現(xiàn)小幅度下降，之后有所回升，而洛陽(yáng)的創(chuàng)新能力在三市中處于中間位置，并保持穩(wěn)定緩慢上升。鄭州市區(qū)域創(chuàng)新能力得分從2014年的19分提高到2017年的21分，可以說(shuō)，這四年來(lái)，鄭州市的創(chuàng)新能力有了很大的提高。鄭州市創(chuàng)新能力的提高和最終創(chuàng)新產(chǎn)出帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益也將使鄭州市得到更好的支持，并為創(chuàng)新活動(dòng)提供便利，形成良性循環(huán)。

4 結(jié)論

區(qū)域創(chuàng)新能力的提高可以為企業(yè)提供更好的發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。在分析鄭州市創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際情況，從投入能力、創(chuàng)新環(huán)境、管理能力、創(chuàng)新產(chǎn)出等方面進(jìn)行研究，就如何提高鄭州市企業(yè)的創(chuàng)新能力提出了以下建議。

4.1 加大創(chuàng)新投入

投入能力的增加意味著R&D支出和人才的增加。對(duì)政府來(lái)說(shuō)，應(yīng)確保每年對(duì)科技的撥款，同時(shí)，政府也可以建立優(yōu)化的科技投資體系，即政府率先建立公正的平臺(tái)，吸收剩余的社會(huì)資本，支持高科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)建設(shè)R&D。2017年，鄭州市頒布了“智匯鄭州”人才政策，以吸引高端人才，說(shuō)明鄭州市政府已經(jīng)意識(shí)到了人才的重要性，迫切希望吸引更多高端人才來(lái)建設(shè)鄭州。在研發(fā)人才方面，鄭州市需要制定更為有競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)優(yōu)惠政策，為企業(yè)迫切需要的研發(fā)人才提供方便的住房和永久居住登記。

4.2 營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)的基礎(chǔ)。近年來(lái)，鄭州市高度重視以科技創(chuàng)新為主，建立了眾多高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和企業(yè)孵化器。建立健全的創(chuàng)新環(huán)境、設(shè)立高科技園區(qū)、整合高新技術(shù)企業(yè)、建立企業(yè)與高校之間的科技交流與合作對(duì)創(chuàng)新至關(guān)重要。鄭州市政府應(yīng)組織制定相關(guān)政策，加強(qiáng)高校實(shí)驗(yàn)室學(xué)習(xí)和企業(yè)之間的合作與交流，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。除了創(chuàng)新環(huán)境的硬件基礎(chǔ)設(shè)施外，鄭州市還要美化城市環(huán)境。目前鄭州的環(huán)境問(wèn)題突出，霧霾與經(jīng)濟(jì)形成了鮮明的對(duì)比，應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，淘汰落后重污染企業(yè)，提高鄭州環(huán)境質(zhì)量，吸引更多投資進(jìn)入鄭州。

4.3 優(yōu)化管理體系

為了提高管理能力，更好地配置區(qū)域資源，建議在政府范圍內(nèi)納入創(chuàng)新指標(biāo)。通過(guò)績(jī)效考核，激發(fā)管理人員對(duì)鄭州市技術(shù)創(chuàng)新的重視，使鄭州市的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)獲得更多的資源。鄭州市應(yīng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)給予優(yōu)惠政策，如可減免高新技術(shù)企業(yè)所得稅。要更好地支持創(chuàng)新活動(dòng)，擴(kuò)大優(yōu)惠程度，提高高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的減讓率，建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)技術(shù)含量高的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。

4.4 提高創(chuàng)新產(chǎn)出

為更好地提高運(yùn)用創(chuàng)新產(chǎn)出，優(yōu)化鄭州市企業(yè)創(chuàng)新能力，應(yīng)建立創(chuàng)新產(chǎn)出服務(wù)體系;對(duì)于沒(méi)有資格將創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)，鄭州市政府應(yīng)當(dāng)做好產(chǎn)品創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化工作，為企業(yè)吸收社會(huì)資本、協(xié)助企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)成果、實(shí)現(xiàn)雙贏提供平臺(tái);知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)法律保護(hù)應(yīng)當(dāng)跟進(jìn)，優(yōu)化相關(guān)法律和法規(guī)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免創(chuàng)新活動(dòng)受到損害，成立專門(mén)的執(zhí)法小組，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為。

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