范炳健 丁潔

摘 要：美國國防工業(yè)經(jīng)過長期發(fā)展形成了多層技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)，即以軍工企業(yè)自身研發(fā)資源為主的核心網(wǎng)絡(luò)層、以軍工企業(yè)間合作為主的重要網(wǎng)絡(luò)層、以產(chǎn)學(xué)研合作為主的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)層和以海外創(chuàng)新中心為主的外圍網(wǎng)絡(luò)層。不同網(wǎng)絡(luò)層之間各有特點，功能各有側(cè)重，且相互協(xié)同，為國防工業(yè)發(fā)展提供了動力。

關(guān)鍵詞：國防工業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò);結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F43/47? ? 文獻標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）1-88-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.01.015

美國國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體系結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了不斷演化的過程，逐步形成了以國家安全戰(zhàn)略和市場競爭為牽引和驅(qū)動[1-2]，相互支撐和相互促進的多層的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，如圖1所示。即以軍工企業(yè)自身研發(fā)資源為主的核心網(wǎng)絡(luò)層、以軍工企業(yè)間合作為主的重要網(wǎng)絡(luò)層、以產(chǎn)學(xué)研合作為主的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)層和以海外創(chuàng)新中心為主的外圍網(wǎng)絡(luò)層（合稱拓展網(wǎng)絡(luò)層）。

1 技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

1.1 核心網(wǎng)絡(luò)層

大型軍工企業(yè)是國防工業(yè)的構(gòu)成主體，也是國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心組成部分。以軍工企業(yè)自身研發(fā)資源為主的核心網(wǎng)絡(luò)層的特點是以企業(yè)內(nèi)部各級研發(fā)組織為骨架，以多渠道的投入為保障，形成激勵創(chuàng)新的文化內(nèi)核。

1.1.1 構(gòu)建了完善的企業(yè)研發(fā)組織。在創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)上，大型軍工企業(yè)往往建立了完善的企業(yè)研發(fā)架構(gòu)和聞名世界的創(chuàng)新團隊，負責(zé)基礎(chǔ)技術(shù)研究、核心技術(shù)攻關(guān)以及高難度的產(chǎn)品設(shè)計工作。比如，波音公司的鬼怪工廠（phantom works）和洛馬公司的臭鼬工廠（skunk works）就是世界知名的創(chuàng)新中心[3]。作為預(yù)先研究關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展部門，它們通過創(chuàng)新的技術(shù)鞏固了公司長期的競爭地位，研發(fā)了國防工業(yè)領(lǐng)域眾多的突破性技術(shù)和里程碑式產(chǎn)品，包括HTV-2、X-45 UCAV、X-51A等。企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)組織已經(jīng)不僅僅是產(chǎn)生發(fā)明和創(chuàng)造的實驗室，更是拓展和引導(dǎo)整個公司技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的組織者和倡議者。

在企業(yè)級研究中心的基礎(chǔ)上，軍工企業(yè)還設(shè)有應(yīng)用面較寬的共性技術(shù)研究機構(gòu)，所屬分公司（事業(yè)部）內(nèi)部則建立了負責(zé)本部門具體研發(fā)工作的機構(gòu)。此外，軍工企業(yè)也建立了服務(wù)于具體項目或某類產(chǎn)品的研發(fā)中心和技術(shù)攻關(guān)小組。不同類型的創(chuàng)新組織之間形成了相互牽引、補充和支撐的作用關(guān)系。

1.1.2 為創(chuàng)新提供了充足的經(jīng)費保障。軍工企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)費主要有3個來源：一是來自國防部等政府部門的采辦項目，這也是最為主要的經(jīng)費來源。數(shù)據(jù)顯示[4]，美國的研發(fā)投入在1960年占據(jù)全球研發(fā)投入總量的69%，其中國防研發(fā)投入占據(jù)全球研發(fā)投入總量的36%，規(guī)模非常大。1960—2016年，雖然美國研發(fā)投入在全球研發(fā)投入的占比不斷呈下降態(tài)勢，但是仍占據(jù)較大比例，達到28%。2016年，美國國防研發(fā)投入占據(jù)全球研發(fā)投入總量的3.7%，仍居全球首位。二是來自專門的研發(fā)項目，主要是軍方或者其他部門提出的技術(shù)招標(biāo)項目。三是來自軍工企業(yè)的自主研發(fā)投入，根據(jù)所在產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的不同，美國大型軍工企業(yè)的研發(fā)投入強度存在較大的差異。數(shù)據(jù)顯示，2017年的美國國防領(lǐng)域平均研發(fā)強度為3.34%[5]。自主研發(fā)投入既包含不同業(yè)務(wù)單元內(nèi)部的研發(fā)投入，也有公司層面的跨業(yè)務(wù)單元研發(fā)投入，主要用于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動，旨在改進現(xiàn)有產(chǎn)品和尋求顛覆性的產(chǎn)品解決方案。就影響而言，來自采辦項目的創(chuàng)新經(jīng)費主要體現(xiàn)了近期市場牽引，來自專門研發(fā)項目和企業(yè)自主投入的經(jīng)費則主要是圍繞核心領(lǐng)域和企業(yè)的長遠發(fā)展需求，三方面投入相互協(xié)同發(fā)揮作用，為創(chuàng)新提供了堅實保障。

1.1.3 形成了激勵創(chuàng)新的文化理念。創(chuàng)新文化是激勵創(chuàng)新的文化內(nèi)核。軍工企業(yè)在長期的技術(shù)創(chuàng)新活動中，以卓越的創(chuàng)新理念營造了濃厚的創(chuàng)新氛圍。洛馬公司在創(chuàng)新過程中提出了“能做”和“成功的失敗”的創(chuàng)新理念?！澳茏觥本褪敲鎸夹g(shù)難題時，首先關(guān)注解決問題的途徑，而不是存在的困難，也就是把關(guān)注點放在如何分析和解決問題上?！俺晒Φ氖　敝冈谀繕?biāo)明確、思路明確和路徑明確的情況下，即使創(chuàng)新失敗了，這在某種程度上也是一種成功。雷聲公司的創(chuàng)新文化是“人人皆可創(chuàng)新”，“創(chuàng)新可以來源于任何地方、任何環(huán)節(jié)”，鼓勵員工提出獨到的技術(shù)和產(chǎn)品設(shè)計思路[6]。軍工企業(yè)在鼓勵員工敢冒風(fēng)險、勇于創(chuàng)新的過程中，推動了創(chuàng)新能力的不斷提升。

1.2 重要網(wǎng)絡(luò)層

軍工企業(yè)之間或者軍工企業(yè)與創(chuàng)新能力較強的小企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)可以在經(jīng)費不足和技術(shù)儲備欠缺的情況下，集中優(yōu)勢力量，在較短時間內(nèi)取得技術(shù)成果。在特定情況下，大型軍工企業(yè)也會開展以技術(shù)獲取為目的的收并購活動。以企業(yè)間合作為主的重要網(wǎng)絡(luò)層的特點是多為市場導(dǎo)向或者項目導(dǎo)向，應(yīng)用性較強，且合作的周期相對較短。

1.2.1 以“優(yōu)勢互補”為特征的聯(lián)合研發(fā)。在武器裝備綜合化、系統(tǒng)化程度日趨提高的情況下，聯(lián)合研發(fā)是軍工企業(yè)較為常見的一種研發(fā)模式，聯(lián)合研發(fā)往往是互補形式的，取對方所長，節(jié)省開發(fā)費用，提高研發(fā)效率。洛馬公司和通用電氣公司合作實施了名為“共享創(chuàng)造”的研發(fā)項目[7]。該項目使雙方都能以更少的投入開展研究工作，同時創(chuàng)造出更多的新技術(shù)應(yīng)用于市場。雙方合作的每一個項目都簽署了協(xié)議，協(xié)議規(guī)定了專利的優(yōu)先申請權(quán)。無論哪一方申請了專利，雙方都可以免費使用合作研究的成果。通用電氣公司為贏得海軍新型的攻擊潛艇合同，與計算機科學(xué)公司CSC也開展了類似合作[8]。CSC為通用電氣公司建立了集成產(chǎn)品數(shù)據(jù)環(huán)境，較好地解決了潛艇開發(fā)中的技術(shù)難題。重新構(gòu)造的工作流程和搭建起來的集成產(chǎn)品制造環(huán)境使設(shè)計時間減少了35%，超過50%的缺陷在潛艇構(gòu)造之初就被發(fā)現(xiàn)，而過去此類缺陷只能發(fā)現(xiàn)5%。

1.2.2 作為生力軍的小企業(yè)創(chuàng)新計劃。冷戰(zhàn)結(jié)束之后，美國制定了一系列政策著手推動國防工業(yè)轉(zhuǎn)軌，打造經(jīng)濟可承受的國防工業(yè)，小企業(yè)創(chuàng)新計劃（SBIR）是其中之一。SBIR旨在發(fā)掘和利用小企業(yè)為國家和國防服務(wù)，解決政府難題和提高國家技術(shù)水平，為此每年提供高達十幾億美元資金[9-10]。為更好地推動這一工作，美國又分別于1992年和1995年創(chuàng)立了小型公司技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（STTR）和快速追蹤計劃（Fast Track）。在這些計劃中，來自國防部的項目最多，占據(jù)了SBIR和STTR一半以上的經(jīng)費。

SBIR自創(chuàng)立以來取得了顯著的成績，被認為是聯(lián)邦政府最有效的技術(shù)計劃之一以及重大的潛在國防創(chuàng)新資源。從2000年開始，為提高SBIR的有效性，美國政府又啟動系列倡議。其中主承包商倡議計劃旨在引導(dǎo)大型承包商及早介入創(chuàng)新項目，多家軍工企業(yè)積極參與了該項倡議，加強了大型軍工企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新實力較強的小企業(yè)之間的聯(lián)系。

1.2.3 以創(chuàng)新為導(dǎo)向的企業(yè)間并購。2008年金融危機之后，美國國防預(yù)算再次面臨縮減危機，國防工業(yè)新一輪的并購開始活躍。不同于20世紀90年代，此次并購以國防需求為導(dǎo)向，創(chuàng)新和尋找新的增長點成為并購的顯著特征。根據(jù)《四年一度防務(wù)評估》等報告、政策中所闡述的威脅環(huán)境和未來主要任務(wù)，指控技術(shù)、情報信息技術(shù)、賽博空間技術(shù)、無人作戰(zhàn)裝備等成為發(fā)展的重點。數(shù)據(jù)顯示，從2009年開始，以上述技術(shù)領(lǐng)域為目標(biāo)的戰(zhàn)略性并購活動明顯增多，交易量提高了6%。其中，賽博安全和國土安全技術(shù)并購案占總量的40%。與此同時，大型軍工企業(yè)也加強了對SBIR中合作伙伴的收購。2000—2009年間，進入小企業(yè)創(chuàng)新計劃第二階段的小企業(yè)中有175家被通用動力、諾格等公司收購。波音公司更是通過收購迅速擴大了在軍用和民用無人機市場的份額。

1.3 拓展網(wǎng)絡(luò)層

技術(shù)創(chuàng)新的拓展網(wǎng)絡(luò)層由以產(chǎn)學(xué)研合作為主的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)層和以海外創(chuàng)新中心為主的外圍網(wǎng)絡(luò)層構(gòu)成，是軍工企業(yè)“以我為主”技術(shù)創(chuàng)新模式的外延。可以預(yù)見，在影響作戰(zhàn)和裝備性能的顛覆性技術(shù)不斷發(fā)展、軍工企業(yè)國際化經(jīng)營進程不斷加速的背景下，技術(shù)創(chuàng)新的拓展網(wǎng)絡(luò)層將在國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮日益重要的作用。

1.3.1 以產(chǎn)學(xué)研合作為主的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)層。產(chǎn)學(xué)研合作是軍工企業(yè)、科研院所、聯(lián)邦實驗室等單位結(jié)合各自優(yōu)勢開展的技術(shù)創(chuàng)新活動。通過產(chǎn)學(xué)研合作將不同單位有機聯(lián)系起來，發(fā)揮優(yōu)勢互補、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的作用。以產(chǎn)學(xué)研合作為主的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)層特點是側(cè)重于基礎(chǔ)技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)發(fā)展，或者關(guān)系到企業(yè)在某個產(chǎn)品領(lǐng)域的核心技術(shù)發(fā)展。

從合作的密切程度和發(fā)揮的作用來看，產(chǎn)學(xué)研合作可以劃分為戰(zhàn)略合作、多項目合作、單項目合作和即時合作。其中，戰(zhàn)略合作的密切程度最大，涉及技術(shù)研發(fā)、項目攻關(guān)和人才培養(yǎng)等方方面面。而即時合作的密切程度最小，主要針對緊急性和突發(fā)性的需求。

軍工企業(yè)多與知名科研機構(gòu)和大學(xué)建立了多年期的合作伙伴關(guān)系。波音公司不僅與美國許多大學(xué)建立了緊密的合作關(guān)系，還與英國的劍橋大學(xué)、西班牙和意大利的著名航空航天研究機構(gòu)建立了密切的合作關(guān)系，涉及信息技術(shù)、航空和制造技術(shù)等。雷聲公司同100多所大學(xué)開展了產(chǎn)學(xué)研合作，圍繞業(yè)務(wù)單元發(fā)展所需的支撐性技術(shù)，取得了較好成果。

1.3.2 以海外創(chuàng)新中心為主的外圍網(wǎng)絡(luò)層。外圍網(wǎng)絡(luò)層的特點是充分利用目標(biāo)國的智力資源，以海外研發(fā)成果支撐相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展和市場拓展。當(dāng)前，雖然低成本制造仍是軍工企業(yè)海外投資的主要動力，但是研發(fā)投資已開始顯著增長。因市場龐大，印度等國已成為美國軍工企業(yè)海外研發(fā)投資的重點目標(biāo)國。

從政府層面而言，美國國防部為緩解預(yù)算緊縮的壓力，正在積極推進科學(xué)技術(shù)國際化戰(zhàn)略。國防部早在2013年就明確表示為保持領(lǐng)先的創(chuàng)新能力，希望同外國政府或者企業(yè)開展合作。就市場競爭的主體軍工企業(yè)而言，伴隨經(jīng)濟全球化的不斷深入發(fā)展，在國內(nèi)資源、市場等無法滿足創(chuàng)新和長遠發(fā)展的情況下，很早就開始轉(zhuǎn)向國外，在美國（或企業(yè)）戰(zhàn)略伙伴國、目標(biāo)市場國、產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)國開展海外建廠、海外合作，或者建立海外創(chuàng)新中心?！皣H化”已成為美國大型軍工企業(yè)的典型特征之一，國際市場的銷售收入在企業(yè)總銷售收入中已占據(jù)了相當(dāng)大的比重。當(dāng)前，創(chuàng)新和市場相互作用已成為軍工企業(yè)國際化的重要模式，海外創(chuàng)新中心為企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)提供了堅實支撐。

2 啟示

綜合對美國國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)的研究可以發(fā)現(xiàn)，該網(wǎng)絡(luò)體系是以軍工企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，開放式、立體化、多層次、軍民融合、協(xié)同互動的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在軍民融合上升為國家戰(zhàn)略的大背景下，美國的國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模式對于我國國防工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有較強的借鑒意義。

2.1 在創(chuàng)新驅(qū)動模式上，堅持服務(wù)國防和國民經(jīng)濟發(fā)展需求

國防工業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有顯著不同的作用，國防工業(yè)既是保證國家安全和穩(wěn)定的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，也是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量。國防工業(yè)的發(fā)展要在確保國家利益的前提下，積極謀求市場價值創(chuàng)造能力的提升，是國家利益和市場價值雙重驅(qū)動的結(jié)果。因此，首先，從技術(shù)創(chuàng)新的價值驅(qū)動來看，國防工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要在為國防和國家安全提供高水平技術(shù)和裝備的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌兼顧市場需求，即創(chuàng)新的根本目的在于產(chǎn)生效益，既包括經(jīng)濟效益，也包括社會效益，這一驅(qū)動模式要貫穿于國防工業(yè)創(chuàng)新的全過程。其次，從技術(shù)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)載體來看，以國家軍民融合戰(zhàn)略為牽引，在傳統(tǒng)的武器裝備技術(shù)創(chuàng)新之外，可以通過強化軍用技術(shù)向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域，如航空航天、海洋工程、電子信息、網(wǎng)絡(luò)安全、生物技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、先進材料、新能源等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，實施重大工程，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的多元化價值產(chǎn)出。最后，從技術(shù)創(chuàng)新主體的帶動作用來看，我國軍工企業(yè)在長期的發(fā)展過程中建立了高效的創(chuàng)新組織，積累了豐富的創(chuàng)新管理經(jīng)驗，培養(yǎng)了大量優(yōu)秀的創(chuàng)新人才。當(dāng)前，我國正在大力推進“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”是黨和國家為適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)，促進經(jīng)濟社會發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級而部署的重要舉措。軍工企業(yè)可以在國防領(lǐng)域之外，發(fā)揮更大的牽引和帶動作用，為小企業(yè)提供成熟的創(chuàng)新經(jīng)驗借鑒和創(chuàng)新資源支撐，構(gòu)建具備創(chuàng)新孵化功能的平臺。

2.2 在創(chuàng)新資源統(tǒng)籌模式上，建立開放式創(chuàng)新視野

在信息化、網(wǎng)絡(luò)化不斷發(fā)展和廣泛應(yīng)用的前提下，以往封閉環(huán)境下的創(chuàng)新模式已難以適應(yīng)新形勢的要求，這就要求國防工業(yè)必須逐步建立開放式的創(chuàng)新視野，在創(chuàng)新資源統(tǒng)籌應(yīng)用上要體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、開放式、協(xié)同式和全球化的特征。首先，在企業(yè)內(nèi)部建立激發(fā)全員創(chuàng)新的文化，即創(chuàng)新不僅來自專門的研發(fā)組織，而是人人都可參與創(chuàng)新。通過多種途徑激發(fā)每一個員工的創(chuàng)新潛能，激活整個企業(yè)的創(chuàng)新活力。其次，統(tǒng)籌利用社會創(chuàng)新資源，建立面向價值鏈伙伴的聯(lián)合創(chuàng)新模式，在充分利用軍工企業(yè)自身創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)上，不斷加強軍工企業(yè)間聯(lián)合、與具有較高創(chuàng)新能力的小企業(yè)協(xié)同、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同等。在此基礎(chǔ)上，還須放開眼光，在立足本土的基礎(chǔ)上著眼全球，形成更大范圍的優(yōu)勢創(chuàng)新資源協(xié)同。最后，深度融入國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，積極爭取和參與國家重大科技項目，積極申報國家實驗室及相關(guān)國家創(chuàng)新組織，使國防工業(yè)真正成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

2.3 在創(chuàng)新能力發(fā)展模式上，采取更為市場化的途徑

在傳統(tǒng)的模式下，軍工企業(yè)主要通過研發(fā)項目，依靠人力、設(shè)施、環(huán)境等，不斷探索，不斷試錯，逐漸提升創(chuàng)新能力。伴隨社會主義市場經(jīng)濟不斷發(fā)展以及我國國企改革的不斷深入，軍工企業(yè)可以積極嘗試通過市場化的手段，快速提高創(chuàng)新能力。首先，軍工企業(yè)需要根據(jù)市場需求變化和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，前瞻布局前沿技術(shù)領(lǐng)域，通過風(fēng)險投資等手段，加大核心技術(shù)領(lǐng)域投入，培育新技術(shù)或者獲取新技術(shù)。通過市場化的途徑，不斷發(fā)展和優(yōu)化創(chuàng)新能力，從而實現(xiàn)快速響應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的發(fā)展，為國防工業(yè)和裝備技術(shù)發(fā)展提供源源不斷的創(chuàng)新動力。其次，充分利用資本市場，借助資產(chǎn)證券化等途徑，開展收并購，實現(xiàn)快速獲取創(chuàng)新技術(shù)、快速進入目標(biāo)市場的目的。最后，加強與產(chǎn)業(yè)鏈上下游伙伴的聯(lián)合。在國防工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈日益全球化的今天，軍工企業(yè)需要瞄準產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與產(chǎn)業(yè)鏈伙伴以建立合資公司或者其他組織的形式，集中各自的優(yōu)勢資源，快速形成具有較強競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新產(chǎn)品。

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