劉娜

摘要：創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，科技創(chuàng)新是關(guān)鍵。黨的十八大以來，國家把科技創(chuàng)新放在首位，對科研項目投入的力度大幅度增加，科研院所的科技創(chuàng)新能力不斷增強。去年國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于優(yōu)化科研管理，提升科研績效若干措施的通知》，指出要根據(jù)科研項目自身的特點，分類、多角度、多指標(biāo)對科研項目進(jìn)行績效評價，在項目申報時就明確設(shè)定項目的績效目標(biāo)。但目前從整體上看，科研院所的項目成果主要體現(xiàn)在質(zhì)量和數(shù)量上，項目負(fù)責(zé)人也主要以追求項目的結(jié)題驗收為目標(biāo)，對科研項目全過程管理和項目的績效評價不夠了解，績效評價觀點淡薄，績效評價方式不夠完善，評價指標(biāo)單一，造成科研項目的效果不能完全體現(xiàn)。本文主要闡述現(xiàn)階段我國科研院所在科研項目管理中存在的問題，以及討論如何完善科研院所的項目績效評價制度，采用定性定量法和層次分析法構(gòu)建適合科研院所的項目績效評價指標(biāo)體系，并以某科研院所的科研項目為例，對績效評價指標(biāo)進(jìn)行了具體應(yīng)用。對科研項目的績效評價有助于科研人員注重項目的全過程管理，從只注重項目目標(biāo)的完成情況到綜合考慮項目的投入、全過程管理和產(chǎn)出成果，及時發(fā)現(xiàn)并糾正項目管理中存在的問題，提高資金使用效益，提高創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：科研院所;績效評價;指標(biāo)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，科技創(chuàng)新是關(guān)鍵。黨的十八大以來，國家把科技創(chuàng)新放在首位，對科研項目投入的力度大幅度增加，科研院所的科技創(chuàng)新能力不斷增強?？蒲性核暾埖目蒲许椖坎粌H在數(shù)量上，而且在經(jīng)費支持上不斷增加，為科研院所進(jìn)行科學(xué)研究提供了政策支持和經(jīng)費保障，對科研工作的長期穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展有重要意義。

去年國務(wù)院為提高科研項目的管理水平，綜合評價項目的投入與產(chǎn)出，印發(fā)了《關(guān)于優(yōu)化科研管理，提升科研績效若干措施的通知》，指出要根據(jù)科研項目自身的特點，分類、多角度、多指標(biāo)對科研項目進(jìn)行績效評價，在項目申報時就明確設(shè)定項目的績效目標(biāo)。并加強績效評價結(jié)果的應(yīng)用，促進(jìn)項目負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)變觀念，從原來只追求項目的結(jié)題驗收，轉(zhuǎn)向?qū)椖靠冃У木C合考量，有助于提高項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人的認(rèn)識度，加強對科研項目的管理。因此，必須完善科研院所的項目績效評價制度，設(shè)計一套適合科研院所的項目績效評價指標(biāo)體系。

一、科研項目管理中存在的問題

（一）科研項目預(yù)算不合理，重核算輕預(yù)算

目前，科研院所中大多以課題組為一個基本活動單元，項目負(fù)責(zé)人及項目組成員負(fù)責(zé)項目的申報、預(yù)算執(zhí)行、經(jīng)費支出、預(yù)算調(diào)整和結(jié)題財務(wù)驗收等相關(guān)工作。但是由于科研人員財務(wù)知識缺乏，在編報預(yù)算時缺乏合適的標(biāo)準(zhǔn)和適用范圍，預(yù)算編制缺乏科學(xué)性、規(guī)范性，造成科研項目的經(jīng)費投入與實際支出存在較大的差異。如果經(jīng)費支出超過項目投入，項目將不能正常研究下去;如果經(jīng)費支出小于項目投入，造成對資源的不合理占用。在項目的日常報銷過程中，有的項目負(fù)責(zé)人會將不同項目資金混淆，有的不斷調(diào)整項目預(yù)算，導(dǎo)致預(yù)算失真，給科研項目的執(zhí)行、管理和監(jiān)督帶來困難。

（二）績效評價觀點不明確，評價指標(biāo)單一

通過調(diào)研，目前很多科研院所對科研專項資金的管理、監(jiān)督不到位，績效評價觀點不明確。項目負(fù)責(zé)人也主要以項目最終結(jié)題驗收為目標(biāo)，對科研項目的全過程管理認(rèn)識不夠，有的沒有按照預(yù)算進(jìn)度執(zhí)行，到結(jié)題驗收時有大量結(jié)余資金，有的支出與預(yù)算不符，導(dǎo)致結(jié)題審計很難通過。對績效評價觀點比較模糊，一般只注重項目目標(biāo)的完成情況和論文發(fā)表數(shù)量等，對科技成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新性、項目的難易程度、經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境效益等考慮不足。

（三）科研項目的自身特點導(dǎo)致績效評價指標(biāo)難以確立

《通知》中指出，將科研項目根據(jù)自身研究特點進(jìn)行分類評價，基礎(chǔ)研究重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法和新規(guī)律，具有前瞻性、不可預(yù)測性，一般以專家評議為主。技術(shù)開發(fā)類項目突出科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，研究一般具有風(fēng)險性。應(yīng)用示范類項目重點評價先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)實用性等經(jīng)濟(jì)社會效益，應(yīng)該采用相關(guān)方評價和市場評價。因此要建立統(tǒng)一的績效評價指標(biāo)難度較大。同時，由于績效評價需要懂專業(yè)技術(shù)、財務(wù)知識、法律規(guī)定和項目管理等知識的復(fù)合型人員才能對項目較清楚，然而目前科研項目管理中缺乏這樣的人才。

（四）績效評價機制不健全

目前，科研院所的績效評價結(jié)果并未與項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人的業(yè)績掛鉤，也并未作為科研人員職稱晉升和收入分配的依據(jù)，沒有認(rèn)識到績效評價的重要性，科研人員工作的積極性和主動性不能被有效調(diào)動。此外，績效評價體系不完善，還會影響科研項目管理和創(chuàng)新能力，更不利于國家科技水平的發(fā)展。

二、完善科研院所項目績效評價制度

（一）建立績效評價團(tuán)隊，提供專業(yè)化服務(wù)

現(xiàn)階段，已經(jīng)有很多高校和科研院所設(shè)立了科研財務(wù)助理，為科研人員財務(wù)報銷提供專業(yè)化的服務(wù)，并且切實解放了科研人員，讓他們潛心科學(xué)研究。但是他們對績效評價的認(rèn)識不夠，而且由于每個科研財務(wù)助理的水平參差不齊，工作能力有限，無法對科研項目實施有效的績效評價。因此，要根據(jù)每個科研院所的具體情況，建立一支專業(yè)的科研項目績效評價隊伍，推進(jìn)科研項目績效評價工作的全面開展。績效評價團(tuán)隊要熟悉科研項目的整個情況，包括投入、管理和效益產(chǎn)出，要對不斷更新的科技項目管理辦法和財務(wù)制度了解，并且具有法律知識等，要有高度的責(zé)任心和團(tuán)隊服務(wù)意識，了解每一類科研項目自身的特點和評價的重點，為科研項目績效評價提供專業(yè)化服務(wù)。

（二）完善科研項目績效評價管理方法

針對科研項目績效評價工作中存在的問題，例如預(yù)算編制不科學(xué)，不規(guī)范，項目預(yù)決算差距較大，評價指標(biāo)單一等，各個科研院所應(yīng)該從實際出發(fā)，制定本部門的績效評價措施。

首先，評價內(nèi)容不能過于單一，不僅要評價學(xué)術(shù)論文等定量指標(biāo)的質(zhì)量和數(shù)量，更應(yīng)該注重不可量化指標(biāo)如科技成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新性和國內(nèi)外影響水平等，對于一些基礎(chǔ)前沿性的項目，還要注重加強人才隊伍的培養(yǎng)。

其次，完善評價方法，采用多次評價、中期評價，關(guān)鍵節(jié)點評價，不要等項目結(jié)題驗收時再做評價，要考慮科研項目全生命周期的評價，包括科研項目的投入情況，涉及設(shè)備、人員、經(jīng)費等的投入;項目的全過程管理情況，如預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度、經(jīng)費支出合規(guī)度等;項目最后的產(chǎn)出成果，涉及科技成果、人才培養(yǎng)和一些定性指標(biāo)等。

最后，豐富績效評價指標(biāo)，將同行評議法、定性定量分析法和層次分析法等方法結(jié)合，構(gòu)建適合本部門科研項目的績效評價指標(biāo)，避免由于指標(biāo)單一而造成的影響?？蒲许椖恳鶕?jù)自身特點，不斷完善績效評價指標(biāo)和方法。

（三）建立信息公開機制

將績效評價結(jié)果推廣應(yīng)用，在社會、單位內(nèi)部和項目組之間進(jìn)行信息公開，將科研人員的職稱評定、績效獎金等和項目績效評價結(jié)果相結(jié)合，全面調(diào)動科研人員的積極性和主動性。通過信息公開，推進(jìn)項目的績效評價工作開展。

三、科研項目績效評價指標(biāo)體系的設(shè)計

（一）績效評價指標(biāo)體系建立的原則

首先，科研項目績效評價應(yīng)有科學(xué)性和規(guī)范性，結(jié)合科研項目的性質(zhì)，采取定量和定性相結(jié)合的方法，保證指標(biāo)不重復(fù)、不遺漏，保證績效評價指標(biāo)反映客觀實際。其次，科研項目一版具有未知性、不可預(yù)見性，在績效評價中要綜合考慮多種因素，根據(jù)科研項目的領(lǐng)域、應(yīng)用和推廣情況，對科研項目投入情況、項目管理情況和最終的產(chǎn)出結(jié)果進(jìn)行綜合考量，避免出現(xiàn)以偏概全的情況。最后，績效評價指標(biāo)體系要服務(wù)于科研院所的項目管理，相關(guān)數(shù)據(jù)便于獲取，專家易于理解、判斷和打分，可操作性強，選擇具有代表性的評價指標(biāo)。

（二）科研項目績效評價指標(biāo)體系的建立

通過調(diào)研，了解到科研院所申請的項目的基本情況，可以將科研項目的績效評價采用定性定量法和層次分析法相結(jié)合的方式，定性指標(biāo)包括五個一級指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境效益、影響水平、創(chuàng)新性、難度、推廣應(yīng)用前景和社會滿意度。經(jīng)濟(jì)效益是指科技成果轉(zhuǎn)化收益與成本的比率;項目研究采集的數(shù)據(jù)和采購的儀器設(shè)備的二次使用率;社會效益是指解決社會重大問題，突破關(guān)鍵技術(shù);環(huán)境效益是指對生態(tài)環(huán)境的改善促進(jìn)作用。影響水平是指科研項目在國內(nèi)外的影響水平。創(chuàng)新性是指科研項目對某一領(lǐng)域、學(xué)科的創(chuàng)新突破程度。難度是指科研項目的難易程度。推廣應(yīng)用前景是指科技成果將來在社會中的應(yīng)用前景。社會滿意度是指社會公眾對實施效果的滿意度。

定量指標(biāo)包括三個一級指標(biāo)，科研項目投入、科研項目管理和科研項目產(chǎn)出成果，八個二級指標(biāo)，部門已有資源的投入、人力資源的投入、經(jīng)費的投入、預(yù)決算差異情況、預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)費支出是否合規(guī)、科技成果情況和人才培養(yǎng)，以及十九個三級指標(biāo)，包括設(shè)備的投入量、場地的使用頻次;參與項目中高級職稱人數(shù);項目經(jīng)費總量;經(jīng)費支出與預(yù)算相符或差異較大，經(jīng)費支出是否按預(yù)算進(jìn)度執(zhí)行，結(jié)題后是否有大量結(jié)余資金;經(jīng)費撥付是否及時、準(zhǔn)確;經(jīng)費支出是否違反財務(wù)規(guī)定，是否經(jīng)過調(diào)整更正;審計是否查出重大經(jīng)費支出問題;發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、研究報告、專著的數(shù)量以及論文刊物的級別，影響因子，被引用次數(shù);科技成果獲獎和專利獲獎的數(shù)量;培養(yǎng)的高級人才和研究生數(shù)量。

1.科研項目投入指標(biāo)

表示科研項目的投入情況，包括部門已有資源的投入包括設(shè)備和場地的投入，人力資源的投入包括項目高級和中級職稱人員投入數(shù)量，項目經(jīng)費投入指標(biāo)按資金量大小分為三個等級，資金量越大，項目研究周期或難度越大，指標(biāo)值越高。

2.科研項目管理指標(biāo)

體現(xiàn)項目實施過程中資金的管理水平，包括預(yù)決算差異情況，預(yù)算執(zhí)行快慢情況和經(jīng)費支出是否合規(guī)情況。差異度越小，預(yù)算執(zhí)行符合進(jìn)度要求，經(jīng)費支出合規(guī)度越高，指標(biāo)值越高。

3.科研項目產(chǎn)出成果指標(biāo)

體現(xiàn)了項目的效益成果情況，包括人才培養(yǎng)和科技成果情況，其中科技成果中分別從數(shù)量和質(zhì)量上進(jìn)行評價，發(fā)表的論文、著作、研究報告數(shù)量越多，申請的專利數(shù)量越多，影響因子越高，指標(biāo)值越大。

績效評價過程中要根據(jù)不同科研項目的特點，結(jié)合專家評議法分別對定性指標(biāo)和定量指標(biāo)確定權(quán)重和分值，對每一項指標(biāo)進(jìn)行打分，計算出所有指標(biāo)的得分情況，再將定性和定量所有指標(biāo)加權(quán)平均計算出得分。超過80分的為優(yōu)秀，表示績效評價高，項目完成好;60分～79分為良好，低于60分的為較差，表示績效評價低，項目完成差。通過分析每一項績效指標(biāo)的打分情況，可以促使項目負(fù)責(zé)人找出項目管理過程中的問題，并進(jìn)行改進(jìn)。

（三）績效評價指標(biāo)的應(yīng)用

現(xiàn)以某科研院所的M科研項目為例，根據(jù)上述評價指標(biāo)進(jìn)行績效評價。

M科研項目為科技部下的重點研發(fā)計劃，屬于技術(shù)開發(fā)類項目。項目的投入情況包括，三年全程使用單位的實驗室和辦公設(shè)備，項目組高級職稱8人，中級職稱3人，申請的經(jīng)費為800萬，研究周期三年。項目經(jīng)費的管理情況包括，預(yù)算執(zhí)行較緩慢，落后于預(yù)算要求進(jìn)度，結(jié)題驗收時有部分結(jié)余資金，審計并沒有發(fā)現(xiàn)經(jīng)費支出的重大問題，經(jīng)費支出中偶爾有與預(yù)算不相符的，已經(jīng)調(diào)整;各項經(jīng)費如勞務(wù)費、差旅費等支出沒有違反財務(wù)規(guī)章制度和預(yù)算。項目的成果收益情況包括，科技成果完成情況滿足預(yù)算中的目標(biāo)設(shè)定，發(fā)表學(xué)術(shù)論文10篇，其中7篇SCI，3篇核心期刊，并被多次引用，評價良好，申請專利2項;科技成果轉(zhuǎn)化能力強，將帶來較高的預(yù)期收益，有很高的社會影響力，能提高防災(zāi)減災(zāi)能力，會環(huán)境改善有促進(jìn)作用;研究創(chuàng)新性強，在國內(nèi)外有較高的影響力。培養(yǎng)了5名科研人員職稱晉升為研究員，培養(yǎng)了5個碩士研究生和3個博士研究生，達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。

以下為專家確定的權(quán)重和打分情況：

（見表1）

（四）定量指標(biāo)分配的權(quán)重及得分情況

定量指標(biāo)的權(quán)重占60%，其中科研項目投入占20%，科研項目管理占30%，科研項目產(chǎn)出成果占50%。在科研項目投入中，部門投入占20%（其中場地和設(shè)備分別占50%），人力投入占40%（其中高級70%，中級30%），經(jīng)費投入占40% （大于1000萬50%，500-1000萬30%，<500萬占20%）;在科研項目管理中，預(yù)決算差異占30%（其中相符80%，不符20%），預(yù)算執(zhí)行占30%（按進(jìn)度執(zhí)行50%，執(zhí)行緩慢30%，結(jié)余資金量較大20%），經(jīng)費支出占40%（其中經(jīng)費撥付及時、準(zhǔn)確30%，支出符合規(guī)定40%，支出有調(diào)整20%，重大問題10%）;在科研項目產(chǎn)出成果中，科技成果占70%（其中學(xué)術(shù)論文報告等數(shù)量30%，質(zhì)量30%，科技獲獎20%，專利申請20%），人才培養(yǎng)占30% （高級人才60%，研究生40%），通過專家打分，最后計算出得分48.2。

通過分配權(quán)重和打分，該項目的最后得分為28.5+48.2=76.7。說明該項目績效評價結(jié)果良好。項目負(fù)責(zé)人可以通過對打分情況的分析，了解每一項二級指標(biāo)和三級指標(biāo)的得分，其中科研項目管理總分18分，得分10.6分，定性指標(biāo)總分40分，得分28.5分，對結(jié)果影響較大;科研項目產(chǎn)出成果較好，總分30分，得分29.6分，以后會加強這部分管理。

四、結(jié)論

通過對科研院所項目管理中問題的分析，設(shè)計出一套易于理解和可操作的科研項目的績效評價指標(biāo)，能綜合評價項目的投入與產(chǎn)出成果，規(guī)范科研項目資金有效使用。對科研項目進(jìn)行績效評價，能促進(jìn)科研人員自覺從立項申報、資金支出到結(jié)題驗收全過程、全方位的監(jiān)控，在項目管理過程中，隨時調(diào)整資金的不合理使用，使科研項目管理更加規(guī)范、科學(xué)和有效。同時有助于項目負(fù)責(zé)人綜合考量項目的投入和產(chǎn)出成果，創(chuàng)造出更多優(yōu)秀的科研成果，推動人才隊伍建設(shè)。

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