胡衍華 宋洋

摘 要 最惠國(guó)待遇條款是國(guó)際投資條約的重要組成部分，為投資者創(chuàng)造了公平競(jìng)爭(zhēng)的投資環(huán)境。公平作為法律的終極目標(biāo)之一，它是最惠國(guó)待遇條款所體現(xiàn)和所要追求的價(jià)值，同時(shí)也是可持續(xù)發(fā)展理念中所蘊(yùn)含的價(jià)值。因此對(duì)最惠國(guó)待遇條款與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系研究，應(yīng)當(dāng)以公平這一法律價(jià)值為突破口，挖掘二者潛在的聯(lián)系與區(qū)別?？沙掷m(xù)發(fā)展作為一個(gè)縱向概念，與最惠國(guó)待遇這一橫向概念之間的縱橫交錯(cuò)點(diǎn)何在？本文認(rèn)為，公平這一法律價(jià)值是聯(lián)系二者的紐帶。

關(guān)鍵詞 可持續(xù)發(fā)展 最惠國(guó)待遇條款 關(guān)系

作者簡(jiǎn)介：胡衍華、宋洋，華南師范大學(xué)法學(xué)院。

中圖分類號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.01.030

一、相關(guān)概念介紹

最惠國(guó)待遇（ Most- Favored- Nation Treatment），根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)經(jīng)過(guò)十多年的討論后形成的《最惠國(guó)條款規(guī)定》（草案）中的規(guī)定，最惠國(guó)待遇是指授予國(guó)給予受益國(guó)或與其有明確關(guān)系待遇的一方，不低于對(duì)第三國(guó)或與其有相同關(guān)系的一方的待遇。盡管各國(guó)在最惠國(guó)條款的實(shí)踐方面仍存在重大差異，對(duì)該條款的理解仍有不一致之處，但最惠國(guó)待遇條款仍屬于當(dāng)代國(guó)際投資條約，特別是它屬于雙邊投資條約（BITs）的基本條款，被視為國(guó)際投資條約的“核心要素”。

可持續(xù)發(fā)展，是指一種滿足當(dāng)代人生存發(fā)展需求的前提下，同時(shí)又不進(jìn)行損害后代滿足其需求的能力行為的發(fā)展。早在20世紀(jì)70年代就有學(xué)者首次提出了可持續(xù)發(fā)展的概念，可持續(xù)發(fā)展的概念誕生于保護(hù)人類賴以生存的生態(tài)和環(huán)境的歷史背景中，主要內(nèi)容是保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)發(fā)展，并考慮到代際與代內(nèi)的共同發(fā)展和公平發(fā)展。

與此同時(shí)，盡管可持續(xù)發(fā)展的理念得到了國(guó)際社會(huì)的廣泛認(rèn)可和接受，但這一理念還在不斷地根據(jù)時(shí)代特征在發(fā)展和變化，目前其內(nèi)涵已經(jīng)不再只是包括環(huán)境資源的保護(hù)方面，還包括諸多社會(huì)因素。

二、可持續(xù)發(fā)展對(duì)最惠國(guó)待遇條款的影響

以可持續(xù)發(fā)展為宗旨，并在世貿(mào)組織法的序言中體現(xiàn)這一點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家對(duì)此非常警惕。例如，某些發(fā)展中國(guó)家擔(dān)心在可持續(xù)發(fā)展的背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)選擇采取貿(mào)易保護(hù)措施。所以在經(jīng)過(guò)各個(gè)國(guó)家的磋商之后，達(dá)成了世貿(mào)組織作為國(guó)際貿(mào)易組織的共識(shí)，可持續(xù)發(fā)展原則不應(yīng)過(guò)分影響發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展原則在 WTO法律體系中沒(méi)有法律強(qiáng)制力。

因此，要理解可持續(xù)發(fā)展對(duì)最惠國(guó)待遇條款的影響，就需要探究可持續(xù)發(fā)展理念在最惠國(guó)待遇條款中原則的地位。一般而言，法律原則實(shí)際上是提供一般性指導(dǎo)，盡可能多地予以遵守。采用和遵守原則的程度與其相對(duì)應(yīng)得規(guī)則有關(guān)，規(guī)則比原則更具確定性，并且法律規(guī)則比法律原則更容易執(zhí)行。所以可持續(xù)發(fā)展作為最惠國(guó)待遇條款的指導(dǎo)性原則，與國(guó)際投資法的其他規(guī)則沒(méi)有同等的法律影響和約束力。當(dāng)它們發(fā)生沖突時(shí)，其他條款和條件首先適用。

當(dāng)然，上述分析并不代表可持續(xù)發(fā)展這一指導(dǎo)性原則對(duì)最惠國(guó)待遇條款沒(méi)有影響。例如，雖然世貿(mào)組織對(duì)可持續(xù)發(fā)展概念的序言不具有法律約束力，但它仍可成為國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁判的理由。

綜上，我們不難發(fā)現(xiàn)，可持續(xù)發(fā)展作為指導(dǎo)性原則，雖然沒(méi)有如同國(guó)際投資法規(guī)則一般的法律約束力，但是，它在國(guó)際投資法和國(guó)際投資爭(zhēng)端解決條款中的影響力并沒(méi)有減弱。在國(guó)際投資法中，雖然可持續(xù)發(fā)展的概念只是一個(gè)原則聲明，它對(duì)最惠國(guó)條款的影響是有限的，但它已成為成員國(guó)的行為導(dǎo)向。正因?yàn)槿绱?，它在?guó)際投資法中的最惠國(guó)待遇條款的制定中發(fā)揮了重要作用。

三、最惠國(guó)待遇條款對(duì)可持續(xù)發(fā)展的影響

（一）有利影響

“可持續(xù)發(fā)展是一種有秩序的社會(huì)發(fā)展，只能以有秩序的方式進(jìn)行，而當(dāng)今世界最富于權(quán)威和最有效的社會(huì)秩序是法治秩序?！笨沙掷m(xù)發(fā)展的本身內(nèi)在屬性也需要法律對(duì)其進(jìn)行保障。

可持續(xù)發(fā)展是屬于全球性的話題，與每個(gè)國(guó)家和地區(qū)以及該國(guó)家和地區(qū)的人息息相關(guān)，所以各國(guó)和地區(qū)之間增加往來(lái)，加強(qiáng)合作。而各國(guó)之間合作的最有效的方式就是簽訂各種各樣的國(guó)際條約，而國(guó)際條約正是國(guó)際法的主要淵源。因此，可持續(xù)發(fā)展需要法律的保障，其中“法律”不僅包括國(guó)內(nèi)法也包括國(guó)際法。

在WTO體制下，最惠國(guó)待遇是WTO協(xié)定的基本原則之一，其適用范圍也大大擴(kuò)展，不僅適用于傳統(tǒng)的商品貿(mào)易，也適用于服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及非關(guān)稅壁壘等，這解決了關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)期無(wú)法解決的問(wèn)題。在一定程度上，這是最惠國(guó)待遇發(fā)展史上的又一次新飛躍。最惠國(guó)待遇發(fā)展的歷史表明，最惠國(guó)待遇有其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和客觀需求，各國(guó)都渴望與時(shí)俱進(jìn)的可持續(xù)發(fā)展模式。特別是在快速發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易和日益全球化和綜合的國(guó)際市場(chǎng)中，雖然一些國(guó)家為了自己的利益而采取的任何形式的不公平待遇可能使它們暫時(shí)獲利，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這樣的結(jié)果只會(huì)導(dǎo)致更大的歧視，并最終導(dǎo)致所有國(guó)家貿(mào)易扭曲的后果。因此，各國(guó)都應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)和機(jī)會(huì)均等的運(yùn)行機(jī)制，全球經(jīng)濟(jì)才能繁榮昌盛，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，這也是最惠國(guó)待遇的所要踐行真正意義。

（二）不利影響

如上所述，可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵已經(jīng)不再只是包括環(huán)境資源的保護(hù)方面，還包括諸多社會(huì)因素?？沙掷m(xù)發(fā)展作為宗旨，在《世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言中予以體現(xiàn)，不再僅僅側(cè)重于資源和環(huán)境的保護(hù)，更強(qiáng)調(diào)社會(huì)公平。

除此之外，其他國(guó)際法律文件還是相對(duì)保守，并沒(méi)有對(duì)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵進(jìn)行擴(kuò)展，并沒(méi)有添加過(guò)多的社會(huì)因素，仍然強(qiáng)調(diào)環(huán)境資源的保護(hù)。

而在WTO體制下，最惠國(guó)待遇條款是以WTO協(xié)議為基礎(chǔ)的，其對(duì)可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)必然也會(huì)將重心放在保護(hù)資源與環(huán)境方面。在最惠國(guó)待遇條款的適用中加入可持續(xù)發(fā)展的概念時(shí)，也應(yīng)當(dāng)從資源環(huán)境保護(hù)的角度著手，做好立法等相關(guān)工作。然而，可持續(xù)發(fā)展的核心還是在發(fā)展之上，將可持續(xù)發(fā)展的概念加入到最惠國(guó)待遇條款中引入是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)際投資的公平性。所依重心還是應(yīng)當(dāng)落到公平的國(guó)際投資環(huán)境上，即如何通過(guò)最惠國(guó)待遇條款營(yíng)造公平的投資環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，如果仍然側(cè)重環(huán)境資源保護(hù)這單一方面的內(nèi)涵，而不重視可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵中所包括的其他重要方面，它將不可避免地偏離可持續(xù)發(fā)展的道路。此外，一些發(fā)達(dá)國(guó)家目前過(guò)分夸大可持續(xù)發(fā)展在資源環(huán)境保護(hù)方面的內(nèi)涵，并借機(jī)進(jìn)行貿(mào)易歧視行為。這不利于營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的投資環(huán)境，不利于可持續(xù)發(fā)展。

四、可持續(xù)發(fā)展與最惠國(guó)待遇條款的關(guān)系評(píng)述

可持續(xù)發(fā)展與國(guó)際投資法的關(guān)系是當(dāng)代國(guó)際法研究領(lǐng)域非常受青睞的話題，最惠國(guó)待遇條款作為國(guó)際投資法的重要條款，它們?yōu)橥顿Y者創(chuàng)造了公平競(jìng)爭(zhēng)的投資環(huán)境，其與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系也值得關(guān)注，可持續(xù)發(fā)展作為一個(gè)縱向概念，與最惠國(guó)待遇這一橫向概念之間的縱橫交錯(cuò)點(diǎn)何在？筆者認(rèn)為，公平這一法律價(jià)值是聯(lián)系二者的紐帶。

“可持續(xù)發(fā)展”是人類的共同目標(biāo)?！翱沙掷m(xù)發(fā)展的公平性”也應(yīng)是人類社會(huì)的共同追求，且兩者是相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)的。“可持續(xù)發(fā)展”是一種“在不損害后代滿足其需求的能力的情況下滿足當(dāng)代人需求的發(fā)展”，這表明了各代人利益關(guān)系的公平性，這是“可持續(xù)發(fā)展”的核心理念。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在2011年人類發(fā)展報(bào)告《可持續(xù)性與公平：共享美好未來(lái)》指出可持續(xù)發(fā)展和平等存在著非常緊密的關(guān)聯(lián)，這一點(diǎn)也是各國(guó)在新世紀(jì)發(fā)展過(guò)程中所要面臨的重要挑戰(zhàn)。諸如性別歧視、土地退化、環(huán)境污染以及貧富差距等，倘若各國(guó)不再齊心協(xié)力度過(guò)環(huán)境危機(jī)和消除不平等現(xiàn)象，人類的生存發(fā)展將受到威脅。這表明世界范圍內(nèi)越來(lái)越多地把目光聚焦到了可持續(xù)發(fā)展的公平問(wèn)題上。

因此，公平這一法律價(jià)值，作為最惠國(guó)條款固有價(jià)值，它也是可持續(xù)發(fā)展概念最重要的內(nèi)涵之一。在當(dāng)今的國(guó)際社會(huì)背景下，對(duì)公平的理解往往有一種形而上學(xué)的解釋，這種解釋又往往基于一定的政治目的，使得往往只能體現(xiàn)程序上的正義，而不能體現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的公平。

可持續(xù)發(fā)展理念所要求的公平性應(yīng)該是全面衡量過(guò)的，不僅要有程序公正，還應(yīng)包括法律制度本身所體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)正義。在程序上，最惠國(guó)待遇條款作為一項(xiàng)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的投資環(huán)境的法律規(guī)則，能夠充分體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所要求的公平性。在實(shí)體方面，在設(shè)計(jì)最惠國(guó)待遇條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)更多地考慮一下弱勢(shì)主體，給予他們充分的照顧，真正實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義。當(dāng)然，除了代內(nèi)公平，也要考慮到代際公平?？沙掷m(xù)發(fā)展為最惠國(guó)待遇條款起著指導(dǎo)性原則的作用，基于可持續(xù)發(fā)展理念，各國(guó)在資源環(huán)境保護(hù)方面，應(yīng)當(dāng)保持警惕，不做損害后代利益的事。

最惠國(guó)待遇條款對(duì)于公平這一法律價(jià)值的維護(hù)，主要體現(xiàn)在各個(gè)國(guó)家在進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)的過(guò)程中不允許進(jìn)行貿(mào)易歧視等不公平對(duì)待行為。例如，世貿(mào)組織就禁止WTO成員國(guó)在進(jìn)出口活動(dòng)中進(jìn)行貿(mào)易歧視，最惠國(guó)待遇條款的適用能夠減少各國(guó)之間的貿(mào)易保護(hù)行為，能讓各國(guó)提供平等的貿(mào)易條件，這非常有利于營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的投資環(huán)境。同時(shí)，最惠國(guó)待遇條款的適用能夠在一定程度上改善發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展?fàn)顩r。這在很大程度上緩解了南北差距，有利于共同發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。

以降低環(huán)保要求來(lái)吸引外資的做法是不可持續(xù)性的，不值得提倡；以降低人權(quán)為代價(jià)，降低勞動(dòng)力成本來(lái)吸引外資也不值得考慮和倡導(dǎo)。所以我們考慮的是環(huán)境與人權(quán)的和諧共存，追求的是不以損害下一代利益為代價(jià)的可持續(xù)性的發(fā)展。

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