劉春鵬　肖海峰

摘要：基于2017年6?。ㄗ灾螀^(qū)）養(yǎng)殖戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，借助超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，從勞動力質(zhì)量、生產(chǎn)性投資和技術(shù)采用三方面深入探究了勞動力外出務(wù)工對養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響及其作用機制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：高質(zhì)量勞動力的大規(guī)模轉(zhuǎn)移對養(yǎng)殖技術(shù)效率具有顯著的負向作用；外出務(wù)工收入回流有助于促進養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，對養(yǎng)殖技術(shù)效率提升起到了積極作用，但是仍不足以彌補由于家庭勞動力質(zhì)量不足對技術(shù)效率造成的負面影響；勞動力轉(zhuǎn)移會制約先進養(yǎng)殖技術(shù)采用效果的有效發(fā)揮，進而不利于技術(shù)效率的改善。

關(guān)鍵詞：外出務(wù)工；技術(shù)效率；作用機制；生產(chǎn)性投資；技術(shù)采用

中圖分類號： F3046文獻標志碼：A文章編號：1009-055X（2018）06-0036-10

doi：1019366/jcnki1009-055X201806004

一、引言

中國是肉類消費大國，同時也是世界肉類消費增長最快的國家之一。2016年我國城鄉(xiāng)居民人均肉類消費量分別為349千克和286千克，同2000年相比分別增長了369%和634%①，而且，隨著人口增長、收入提高及城鎮(zhèn)化發(fā)展，未來我國肉類消費規(guī)模將進一步擴大（程廣燕等，2015）[1]。因此，確保我國肉類長期穩(wěn)定供給顯得十分重要。一般而言，畜牧業(yè)產(chǎn)能提升無外乎兩點，增加生產(chǎn)資料投入，抑或是提高養(yǎng)殖技術(shù)效率。在資源環(huán)境約束日益增強的背景下，依靠養(yǎng)殖技術(shù)效率提升來促進畜牧業(yè)發(fā)展變得尤為關(guān)鍵。自舒爾茨開始，多數(shù)學(xué)者的研究已證實了人力資本積累對農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升的重要作用（Hayami，1969；周曉和朱農(nóng)，2003；高鳴和馬鈴，2015）[2-4]。但值得注意的是，改革開放以來，我國農(nóng)村勞動力大量進入城鎮(zhèn)就業(yè)，而且農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出“精英移民”的特征，即“男性為主，青壯年占多數(shù)，高學(xué)歷者增加”的轉(zhuǎn)移傾向。據(jù)統(tǒng)計，2016年我國農(nóng)民工總量達282億人，其中男性勞動力占比達655%，16～50歲勞動力占比高達809%，而擁有高中及以上學(xué)歷的勞動力占比已增至264%②。隨著農(nóng)村勞動力的大量外流，畜禽養(yǎng)殖人員老齡化、女性化傾向日益明顯，那么，高質(zhì)量勞動力流失是否會對畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率造成負面影響？如有影響，其背后的作用機制又是什么？這些都是值得深入討論的問題。

二、文獻綜述

隨著勞動力流轉(zhuǎn)新經(jīng)濟學(xué)（the New Economics of Labor Migration，簡稱NELM）理論的逐漸興起，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之間的關(guān)系逐漸成為學(xué)界關(guān)注的熱點問題。目前，多數(shù)學(xué)者發(fā)現(xiàn)勞動力外出務(wù)工與農(nóng)業(yè)技術(shù)效率之間存在密切關(guān)系，但究其作用方向，學(xué)界存在兩種截然不同的觀點。

一種觀點認為農(nóng)村勞動力外出務(wù)工會阻礙農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升。一些學(xué)者指出勞動力外流，特別是男性青壯年或者高素質(zhì)勞動力的大量轉(zhuǎn)移，將通過影響家庭勞動力質(zhì)量、農(nóng)業(yè)技術(shù)采用水平以及生產(chǎn)要素投入等多方面因素對農(nóng)業(yè)技術(shù)效率造成負面影響（Kumbhakar和Summa，1989；FernandezCornejo，1996）[5-6]。另有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，外出務(wù)工收入回流雖然有助于提高農(nóng)戶的流動性水平，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素（如化肥、農(nóng)藥）投入，但這種正向效應(yīng)不足以完全彌補由于勞動力約束增強對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出及技術(shù)效率造成的損失（Rozelle等，1999）[7]291。而且隨著非農(nóng)收入在農(nóng)戶總收入中占比增加，會導(dǎo)致農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重視程度下降（粗放經(jīng)營），進而減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料投入（Wu和Meng，1997）[8]；還有研究認為外出務(wù)工收入增加未必意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投入的擴大，該收入可能更多被用于直接消費（Mines和Janvry，1982）[9]、家庭的教育投資（Francis和Hoddinott，1993）[10]、住宅修建（Adams，1991）[11]等非生產(chǎn)性投資方面，無益于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的改善。

另一種觀點認為農(nóng)村勞動力外出務(wù)工會促進農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升。馬林靜等（2014）[12]認為中國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移實質(zhì)上是農(nóng)業(yè)剩余勞動力釋放的過程，并沒有導(dǎo)致農(nóng)業(yè)人力資源緊缺，而且外出務(wù)工引發(fā)的規(guī)?；I(yè)化生產(chǎn)以及外出務(wù)工收入回流均為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造了有利條件，有助于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升。還有文獻指出，雖然勞動力大規(guī)模流轉(zhuǎn)帶來了農(nóng)業(yè)人口老齡化等問題，但老年人員可以通過增加勞動時間以及豐富的務(wù)農(nóng)經(jīng)驗來彌補體力上的不足，老齡化并不會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率造成負面影響（林本喜和鄧衡山，2012；周宏等，2014）[13-14]。再者，有研究發(fā)現(xiàn)，隨著勞動力轉(zhuǎn)移，農(nóng)戶會通過增加機械投入或者購買生產(chǎn)性社會化服務(wù)來有效替代自身勞動投入（侯方安，2008；Ji 等，2012）[15-16]，而機械化生產(chǎn)有助于農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提升（彭代彥和文樂，2016）[17]。有學(xué)者進一步指出，外出務(wù)工雖然會導(dǎo)致家庭人力資本流失，但勞動力流動有利于農(nóng)戶獲取市場信息與新技術(shù)，而且得益于外出務(wù)工收入，農(nóng)戶還會增加農(nóng)藥、化肥、農(nóng)業(yè)機械等方面的投入，抵消勞動力短缺造成的技術(shù)效率損失，促進農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的提升（Mochebelele和WinterNelson，2000；Taylor和LópezFeldman，2010；Yang等，2016）[18-20]。

現(xiàn)有文獻關(guān)于農(nóng)村勞動力外出務(wù)工對農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的影響取得了豐富的研究成果，但在諸多方面仍有進一步研究的空間。第一，研究視角有待擴展。目前，多數(shù)學(xué)者主要關(guān)注農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，而忽視對畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率可能造成的沖擊。在我國畜牧業(yè)產(chǎn)能及資源利用效率亟待提升的背景下，農(nóng)村勞動力的大量轉(zhuǎn)移是否會阻礙畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率的提升，是值得探討的問題。第二，在對家庭外出務(wù)工情況的測度上，多數(shù)文獻傾向于應(yīng)用勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量指標表示外出務(wù)工對農(nóng)戶家庭勞動力供給的數(shù)量約束（Li等，2013）[21]。但如上文所言，我國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出“精英移民”的特征，高質(zhì)量勞動力外出務(wù)工對農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營能力的影響已不容忽視，因此，本文側(cè)重于從外出務(wù)工對家庭勞動力供給質(zhì)量影響入手，分析其對農(nóng)戶養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響。第三，學(xué)界大多認可先進技術(shù)采用對農(nóng)戶技術(shù)效率提升的重要作用。目前，有部分學(xué)者分析了外出務(wù)工對農(nóng)戶技術(shù)采用行為的影響（Mendola，2008；展進濤和陳超，2009）[22-23]，但外出務(wù)工對技術(shù)采用的影響會對技術(shù)效率產(chǎn)生何種作用仍有待探究?；诖?，本文將利用2017年在內(nèi)蒙古、新疆、甘肅、山西、遼寧和河北等6?。ㄗ灾螀^(qū)）肉羊養(yǎng)殖戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，借助超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，分析農(nóng)村勞動力外出務(wù)工對養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響，并進一步探究背后可能的影響機制，以期為提升畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率與保障肉類有效供給提供有益啟示。

三、理論分析與研究框架

NELM理論認為，在勞動力、信貸等市場不完全的條件下，勞動力轉(zhuǎn)移應(yīng)被視為農(nóng)戶為實現(xiàn)家庭預(yù)期收入最大化而對家庭勞動力資源進行重新配置的過程。在此過程中，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響機制非常復(fù)雜，必須綜合考慮勞動力外流對家庭勞動力的供給約束和務(wù)工收入有利于緩解家庭資金和風險約束等兩方面作用（Stark和 Bloom，1985；Taylor，1999）[24-25]。本文將主要依照NELM理論進行分析。

就勞動力約束來看，勞動力外流一方面會導(dǎo)致養(yǎng)殖戶家庭勞動力供給數(shù)量受到限制，另一方面，隨著高質(zhì)量勞動力外出務(wù)工，養(yǎng)殖人員老齡化、女性化的問題不斷凸顯，家庭勞動力供給質(zhì)量將發(fā)生改變，而后者對技術(shù)效率的影響還未受到重視。就勞動力數(shù)量限制而言，養(yǎng)殖戶可以通過機械使用來實現(xiàn)對勞動的替代，即便考慮到畜禽養(yǎng)殖中機械對勞動力的可替代程度相對較低（在品種選育、疫病防治等方面，機械難以取代人工），養(yǎng)殖戶還可以通過剩余家庭成員在勞動投入時間上的自我“剝削”來彌補勞動力短缺的問題。而家庭勞動力供給質(zhì)量的變化，將顯著影響?zhàn)B殖戶生產(chǎn)經(jīng)營能力，進而無益于技術(shù)效率的改善。雖然有研究指出，集體決策與生產(chǎn)性服務(wù)外包能夠有效抵消人力資本差別對農(nóng)戶生產(chǎn)決策造成的影響（胡雪枝和鐘甫寧，2012）[26]，但與糧食生產(chǎn)不同，畜禽養(yǎng)殖本身具有全年性、全天性以及較高的市場風險，需要養(yǎng)殖戶隨時根據(jù)畜禽長勢以及市場行情進行決策判斷，即使養(yǎng)殖戶可以在養(yǎng)殖品種選擇、飼料配比等部分環(huán)節(jié)實現(xiàn)集體決策，但人力資本在養(yǎng)殖經(jīng)營中的作用仍不容忽視；再者，同糧食生產(chǎn)相比，畜禽養(yǎng)殖的生產(chǎn)性社會服務(wù)體系發(fā)展較為遲緩，養(yǎng)殖戶很難獲取該類服務(wù)。綜上所述，本文提出的第一個研究假說如下：

H1：在其他條件一致的情況下，高質(zhì)量勞動力轉(zhuǎn)移程度越高，養(yǎng)殖技術(shù)效率越低。

就外出務(wù)工收入來看，在市場不完全條件下，務(wù)工收入將提高養(yǎng)殖戶的流動性水平和抗風險能力，最終影響?zhàn)B殖戶的生產(chǎn)決策。而外出務(wù)工收入能否對養(yǎng)殖技術(shù)效率產(chǎn)生影響的關(guān)鍵在于務(wù)工收入是否會促進養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，遺憾的是，學(xué)術(shù)界對此尚未形成共識。雖然相當部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)外出務(wù)工收入有助于農(nóng)戶增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入（Chen等，2009；錢文榮和鄭黎義，2010）[27]，[28]63-64，但也有學(xué)者指出，務(wù)工收入主要被用于贍養(yǎng)父母、子女教育、創(chuàng)業(yè)投資等非生產(chǎn)性投資方面（李強等，2008；胡楓和史宇鵬，2013）[29-30]?？傮w來看，外出務(wù)工收入與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資之間關(guān)系較為復(fù)雜，需要結(jié)合具體環(huán)境進行考慮（錢文榮和鄭黎義，2011）[31]。針對本研究，同糧食生產(chǎn)相比，畜禽養(yǎng)殖具有高投入、高產(chǎn)出的特點，而要追求高產(chǎn)出，不僅取決于養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)經(jīng)營能力和養(yǎng)殖技術(shù)水平，還有賴于養(yǎng)殖戶在圈舍、畜牧機械、飼料、疫病防治等方面的物質(zhì)投入，即畜禽養(yǎng)殖對養(yǎng)殖戶的流動性水平有一定要求。目前，養(yǎng)殖收入在養(yǎng)殖戶家庭總收入中占有較大份額，出于預(yù)期收入最大化的考量，養(yǎng)殖戶有將務(wù)工收入用于生產(chǎn)性投資的積極性。鑒于此，本文提出第二個研究假說：

H2：在其他條件一致的情況下，家庭成員外出務(wù)工會促進養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，提高養(yǎng)殖技術(shù)效率。

就技術(shù)采用來看，務(wù)工收入有利于放松養(yǎng)殖戶的流動性約束與風險約束，使新技術(shù)采用成為可能。但另一方面，高質(zhì)量勞動力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致家庭人力資本大量流失，留守人員能否采用新技術(shù)以及采用后能否實現(xiàn)預(yù)期效果還有待商榷。針對本研究，后者對技術(shù)采用行為的影響可能更大。養(yǎng)殖戶的技術(shù)采用行為不僅取決于技術(shù)本身的成本和收益，還受制于技術(shù)采用主體對技術(shù)的認知水平、操作能力等因素。目前，高質(zhì)量勞動力外出務(wù)工使得畜禽養(yǎng)殖人員結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出老齡化、女性化傾向，而這類人群大多受教育程度偏低、思想較為保守，對新技術(shù)缺乏認知能力和使用積極性。而且，現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)（比如人工授精技術(shù)等）對采用主體的認知水平和應(yīng)用能力等均有一定要求，而老人等家庭留守人員的綜合素質(zhì)可能很難達到技術(shù)采用的“門檻”，因此，外出務(wù)工收入雖增加養(yǎng)殖戶的流動性水平，但其對養(yǎng)殖戶采用現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)的促進作用有限。進一步講，即便養(yǎng)殖戶采用了現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)，勞動力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的人力資本流失也可能使技術(shù)采用的效果大打折扣。由此，本文提出第三個研究假說：

H3：在其他條件一致的情況下，高質(zhì)量勞動力轉(zhuǎn)移程度越高，越不利于養(yǎng)殖戶對現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)的采用或者技術(shù)采用效果越不明顯，從而對養(yǎng)殖技術(shù)效率的負面影響越大。

四、計量模型與數(shù)據(jù)

（一）計量模型

目前，技術(shù)效率測算主要基于兩種方法，一種是參數(shù)法，主要是隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型（SFA）；另一種是非參數(shù)法，主要是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。兩種方法各有利弊，與DEA相比，SFA的優(yōu)勢在于具有經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)，且考慮了隨機干擾項對技術(shù)效率的沖擊，測算結(jié)果可能更為準確。鑒于此，本文利用SFA模型進行分析。早期運用SFA模型對生產(chǎn)單元技術(shù)效率及其影響因素的分析中，主要采用“兩步法”進行估計，即先利用SFA模型對生產(chǎn)單元的技術(shù)效率進行估算，然后，將測算得到的技術(shù)效率與可能對技術(shù)效率造成影響的相關(guān)變量進行回歸。Kumbhakar等（1991）[32]、Reifschneider和Stevenson（1991）[33]指出，由于技術(shù)無效率項與后續(xù)技術(shù)效率影響因素之間存在相關(guān)性，“兩步法”估計結(jié)果是有偏誤的。為解決“兩步法”估計偏誤問題，Battese和Coelli（1995）[34]提出基于“一步法”的SFA模型，其具體形式如下：

Yit=βXit+（Vit-Uit）i=1，2，…，N； t=1，2，…N（1）

式（1）中，Yit表示第i個生產(chǎn)單元在t時期的產(chǎn)出；Xit表示第i個生產(chǎn)單元在t時期的要素投入；β表示投入要素的待估系數(shù)；Vit為服從獨立正態(tài)分布的隨機變量，即Vit～N（0，σ2v）；Uit為服從獨立截斷半正態(tài)分布的非負隨機變量，即Uit～N+（mit，σ2u），它表示技術(shù)無效率項，且與Vit相互獨立。由于式（1）中的誤差項不滿足最小二乘法的古典假定，進而令σ2=σ2v+σ2u，γ=σ2u/σ2且γ∈[0，1]，σ2表示復(fù)合方差項（Vit-Uit）的方差，γ表示為技術(shù)無效率方差項在復(fù)合方差項中所占比重，該值越接近于1，表明實際產(chǎn)出與最大可能產(chǎn)出間差距主要是技術(shù)無效率導(dǎo)致的。此外，該模型的技術(shù)效率表達式如下：

TEit=E（YitUit，Xit）/E（YitUit=0，Xit）（2）

當TEit=1時，表示生產(chǎn)單元無效率損失，為完全技術(shù)效率；當0≤TEit<1時，表明生產(chǎn)單元存在技術(shù)效率損失。

（二）實證模型與變量選取

根據(jù)上述模型，采用超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型及其對應(yīng)的技術(shù)無效率影響因素模型來進行實證分析，相應(yīng)表達式如下：

lnYi=β0+∑aβalnXai+1/2（∑a∑bβablnXailnXbi）+Vi-Ui（3）

mi=δ0+θiLi+δjZji（4）

式（3）中，Yi表示第i個養(yǎng)殖戶全年養(yǎng)羊總收入；Xi表示第i個養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)要素投入，具體包括精飼料費用支出（X1），主要指加工飼料、玉米、豆粕等精飼料支出總額；粗飼料費用支出（X2），主要指秸稈、干草、花生秧等粗飼料支出總額；勞動力投入量（X3），主要指養(yǎng)殖過程中養(yǎng)殖戶家庭和雇工的勞動力投入總天數(shù)；其他物質(zhì)費用支出（X4），主要是指養(yǎng)殖過程中的醫(yī)療防疫費、飼鹽費、機械修理費、草場建設(shè)維護費等費用支出總額。式（4）中，mi表示第i個養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖過程中的技術(shù)效率損失；Li和θi分別表示第i個養(yǎng)殖戶家庭外出務(wù)工變量及其待估參數(shù)；Zji和δj分別表示影響?zhàn)B殖技術(shù)效率的控制變量及其待估系數(shù)。

家庭外出務(wù)工情況的測度是本研究的關(guān)鍵。以往研究主要利用外出務(wù)工勞動力數(shù)量、外出勞動力數(shù)量占家庭勞動力總量的比重、家庭是否有成員外出務(wù)工的虛擬變量來衡量種植戶的外出務(wù)工程度（Rozelle等，1999；錢文榮和鄭黎義，2010；鐘甫寧等，2016）[7]290，[28]61，[35]。實際上，上述指標偏重于測度外出務(wù)工對家庭勞動力的數(shù)量約束，但就畜禽養(yǎng)殖而言，養(yǎng)殖的全年性和全天性、市場高風險性、養(yǎng)殖技術(shù)復(fù)雜性以及動物疫病的突發(fā)性不僅要求養(yǎng)殖戶的勞動力數(shù)量投入，更對養(yǎng)殖戶的經(jīng)營管理能力與養(yǎng)殖技術(shù)水平有較高要求，因此，本文側(cè)重于分析高質(zhì)量勞動力轉(zhuǎn)移對家庭養(yǎng)殖經(jīng)營能力帶來的挑戰(zhàn)及其對養(yǎng)殖技術(shù)效率造成的影響。進而，筆者利用外出務(wù)工收入占家庭總收入比重（簡稱外出務(wù)工收入占比）來反映家庭外出勞動力的質(zhì)量水平。一般來講，外出務(wù)工收入占比越大，表明外出務(wù)工家庭成員的整體素質(zhì)越高、生產(chǎn)經(jīng)營能力越強，意味著家庭人力資本流失越嚴重，從而對養(yǎng)殖戶畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響越不利。其他控制變量包括養(yǎng)殖戶個人及家庭資源稟賦（性別、年齡、受教育程度、家庭人口規(guī)模、生產(chǎn)性資產(chǎn)擁有情況），養(yǎng)殖特征（養(yǎng)殖年限、養(yǎng)殖規(guī)模、養(yǎng)殖收入占比、是否參加專業(yè)的養(yǎng)殖合作社、養(yǎng)殖品種、養(yǎng)殖方式），信貸獲得情況和地區(qū)差異等。

此外，根據(jù)上文討論，外出務(wù)工可能對養(yǎng)殖戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資和現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)采用造成影響，進而作用于養(yǎng)殖技術(shù)效率。為此，本文利用養(yǎng)殖戶家庭生產(chǎn)性資產(chǎn)總值作為生產(chǎn)性投資的代理變量，選取現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)中的人工授精技術(shù)采用與否作為現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)采用的替代變量，并借鑒Wouterse（2010）[36]的研究方法，分別建立外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)（A）和現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)（T）的交互變量，通過判斷交互變量的顯著性和系數(shù)方向來檢驗外出務(wù)工對養(yǎng)殖戶有關(guān)生產(chǎn)決策及其技術(shù)效率的影響。具體的模型設(shè)置如下：

mi=δ0+θ1Li+θ2LiAi+θ3LiTi+δjZji（5）

式中，θ2和θ3為本文重點關(guān)注的待估參數(shù)；Zji為一系列控制變量。

（三）數(shù)據(jù)來源及說明

該調(diào)查主要采用分層抽樣的方法，在每個?。ㄗ灾螀^(qū)）選擇2個主要養(yǎng)殖縣，在每個縣隨機選擇2個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），每個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）隨機選擇1個村，并在每個村根據(jù)養(yǎng)殖規(guī)模選取10個左右養(yǎng)殖戶。調(diào)查采取調(diào)研員入戶面對面訪問的方式進行，訪問對象皆是家庭中主要養(yǎng)殖人員，涉及有疑問數(shù)據(jù)，調(diào)研員還會通過電話回訪再次核實，因此，調(diào)查結(jié)果能夠較好地反映出養(yǎng)殖戶的真實情況。調(diào)研內(nèi)容主要包括養(yǎng)殖戶家庭基本信息、生產(chǎn)要素投入情況、養(yǎng)殖的成本收益情況、技術(shù)采用情況等主要內(nèi)容。本次調(diào)查共得到315份養(yǎng)殖戶調(diào)查問卷，經(jīng)過篩選剔除無效問卷后，最終得到306份養(yǎng)殖戶的有效問卷，有效問卷占比高達9714%。在有效問卷中，共有91戶養(yǎng)殖戶家庭成員存在外出務(wù)工，占比為2974%。此外，為保證養(yǎng)殖技術(shù)效率測算結(jié)果的準確性，本文利用整群核算方法整群核算是指以農(nóng)牧戶的整群飼養(yǎng)、整群出欄為基數(shù)對肉羊的養(yǎng)殖成本收益進行計算。該方法的優(yōu)勢在于能夠很好地反映農(nóng)牧戶生產(chǎn)要素投入與產(chǎn)出水平。本文將整群核算得到的結(jié)果按農(nóng)牧戶各自養(yǎng)殖規(guī)模平均，獲得最終的平均投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。 對投入產(chǎn)出變量進行計算，各變量的定義和基本描述統(tǒng)計結(jié)果見表1。

五、實證結(jié)果

（一）模型設(shè)定形式檢驗

SFA模型主要基于兩種生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式，即柯布-道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)和超越對數(shù)（Translog）生產(chǎn)函數(shù)。針對不同數(shù)據(jù)類型，往往需要采用適宜的模型設(shè)定形式，以確保模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性。為確保本文模型設(shè)定形式準確，筆者運用最大似然值比值檢驗法進行驗證。該檢驗法的檢驗原理如下：若式（3）中βab均為零，則應(yīng)采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式（原假設(shè)H0）；若式（3）中至少有一個βab的估計值不為0，則應(yīng)采用Translog生產(chǎn)函數(shù)形式（備擇假設(shè)H1）。該檢驗法的檢驗統(tǒng)計量為：

LR=-2ln（LH0LH1）=-2{ln（LH0）-ln（LH1）}～χ2（q）（6）

式中，LH0和LH1分別表示SFA模型在H0和H1下的最大對數(shù)似然函數(shù)值；q表示約束條件個數(shù)。當LR大于臨界值時，拒絕原假設(shè)，即采用Translog生產(chǎn)函數(shù)形式；當LR小于臨界值時，接受原假設(shè)，即采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式。本文計算的檢驗統(tǒng)計量如下：

LR=-2×（-16360）-（-12499）=7722>χ2001（10）=2321（7）

由最大似然比檢驗結(jié)果可知，在1%的顯著性水平下拒絕采用C-D形式SFA模型的原假設(shè)，進而本文利用Translog形式SFA模型對養(yǎng)殖戶的技術(shù)效率進行測算。根據(jù)表2的Translog形式SFA模型的估計結(jié)果，表示技術(shù)無效率方差項在復(fù)合方差項中所占比重的γ值在1%的水平上顯著，為08903，表明養(yǎng)殖戶在養(yǎng)殖過程中存在明顯的技術(shù)效率損失，且技術(shù)效率損失主要是由技術(shù)無效率因素而非隨機因素所引起的。

（二）假說檢驗

表3報告了養(yǎng)殖戶技術(shù)效率損失模型的4個估計結(jié)果：模型（1）中，通過判斷外出務(wù)工收入占比系數(shù)的顯著性及其方向，來驗證前文中假說1的可靠性；模型（2）中，外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)的交互項系數(shù)反映出外出務(wù)工收入對養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖生產(chǎn)性投資的影響，借此來檢驗上文假說2的真實性；模型（3）中，外出務(wù)工收入占比與現(xiàn)代技術(shù)采用的交互項系數(shù)表示采用現(xiàn)代技術(shù)與未采用現(xiàn)代技術(shù)的養(yǎng)殖戶外出務(wù)工對養(yǎng)殖技術(shù)效率影響的區(qū)別，基于此來判斷假說3是否成立；模型（4）中，將上述關(guān)鍵變量同時納入模型，以檢驗各模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果表明，本文提出的研究假說均得到了證實，具體分析如下：

由模型（1）的估計結(jié)果可知，外出務(wù)工收入占比對養(yǎng)殖技術(shù)效率有顯著的負向影響，說明外出務(wù)工收入占比越高，養(yǎng)殖戶的技術(shù)效率損失越多，養(yǎng)殖技術(shù)效率越低。由此，本文的研究假說H1得以證實，青壯年、男性、高學(xué)歷等高質(zhì)量勞動力外出務(wù)工造成養(yǎng)殖戶家庭人力資本大量流失，不利于養(yǎng)殖技術(shù)效率的提升。從影響程度來看，外出務(wù)工收入占比每增加1個百分點，養(yǎng)殖戶的養(yǎng)殖技術(shù)效率會減少007個百分點。

從模型（2）的估計結(jié)果來看，外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)交互項的系數(shù)顯著為負，表明外出務(wù)工收入增加有助于養(yǎng)殖戶增加養(yǎng)殖生產(chǎn)性投資，進而對養(yǎng)殖戶技術(shù)效率改善起到積極作用。因此，本文提出的研究假說H2成立，畜禽養(yǎng)殖收入在養(yǎng)殖戶家庭收入中占有重要地位，而且畜禽養(yǎng)殖本身具有高投入、高產(chǎn)出的特點，出于預(yù)期收入最大化的考慮，養(yǎng)殖戶會將外出務(wù)工收入用于改善養(yǎng)殖條件等方面投入，進而對技術(shù)效率產(chǎn)生正面影響。但從影響程度來看，外出務(wù)工收入帶動生產(chǎn)性投資對技術(shù)效率提升的正面作用（交互項系數(shù)為-004）并未完全抵消高質(zhì)量勞動力流動對技術(shù)效率造成的損失（外出務(wù)工收入占比系數(shù)為007）。

根據(jù)模型（3）的估計結(jié)果，外出務(wù)工收入占比與采用現(xiàn)代技術(shù)交互項的系數(shù)顯著為正，由于現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)要求技術(shù)采用者具備一定的認知能力、學(xué)習能力和實踐能力，對于采用現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)的養(yǎng)殖戶，高質(zhì)量勞動力的大量轉(zhuǎn)移使得家庭勞動力結(jié)構(gòu)改變，導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用對技術(shù)效率的正面作用減弱。同時，證實了本文的研究假說H3，相較于流動性約束和風險約束的緩解對技術(shù)采用的促進作用，家庭人力資本損失對現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)采用的阻礙作用更強，最終有損于技術(shù)效率。從系數(shù)大小上看，相較于未采用現(xiàn)代技術(shù)的養(yǎng)殖戶，外出務(wù)工收入占比每增加1個百分點，技術(shù)采用對技術(shù)效率的促進作用將減少003個百分點。

模型（4）同時涵蓋了外出務(wù)工收入占比以及外出務(wù)工收入占比與生產(chǎn)性資產(chǎn)和采用現(xiàn)代技術(shù)的交互變量，模型估計結(jié)果顯示上述3個關(guān)鍵變量仍分別在5%或10%的水平上顯著，且變量估計系數(shù)方向并未改變，說明本文的實證研究結(jié)果具有穩(wěn)健性，進一步證明本文提出的研究假說較為可靠。其余控制變量對養(yǎng)殖戶養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響也大多符合預(yù)期。由于各模型中控制變量的估計結(jié)果無明顯差異，本文主要基于模型（4）研究結(jié)果進行分析。戶主性別對養(yǎng)殖技術(shù)效率有顯著正向影響，說明同女性相比，男性從事養(yǎng)殖經(jīng)營對于技術(shù)效率的提升更為有利。養(yǎng)殖年限及其平方項估計結(jié)果均顯著，即養(yǎng)殖年限與養(yǎng)殖技術(shù)效率呈“倒U形”關(guān)系。養(yǎng)殖初期，憑借養(yǎng)殖經(jīng)驗的不斷積累和“干中學(xué)”，養(yǎng)殖技術(shù)效率將得到提升，但隨著養(yǎng)殖年限增加，養(yǎng)殖戶（一般年紀較大）更多依靠已有養(yǎng)殖經(jīng)驗進行生產(chǎn)經(jīng)營，對于新技術(shù)的采用態(tài)度趨于保守，從而對養(yǎng)殖技術(shù)效率產(chǎn)生負面作用。上述結(jié)果也從側(cè)面說明男性、青壯年勞動力外出務(wù)工導(dǎo)致的養(yǎng)殖人員女性化、老年化傾向可能會不利于技術(shù)效率的提升。養(yǎng)殖收入占比對養(yǎng)殖技術(shù)效率也有顯著正向作用，表明養(yǎng)殖收入占比越高，養(yǎng)殖戶對養(yǎng)殖經(jīng)營的重視程度越高，越可能通過生產(chǎn)性投資、采用新技術(shù)等方式提高養(yǎng)殖技術(shù)效率。實證結(jié)果也表明，生產(chǎn)性資產(chǎn)對養(yǎng)殖技術(shù)效率改善確有顯著的正面作用。加入合作社對養(yǎng)殖技術(shù)效率同樣存在顯著影響，合作社在技術(shù)培訓(xùn)、統(tǒng)一采購飼草料、統(tǒng)一銷售活羊或羊絨（毛）等方面的積極作用有利于養(yǎng)殖戶提高技術(shù)效率。養(yǎng)殖方式對養(yǎng)殖技術(shù)效率也有顯著影響，同傳統(tǒng)的粗放養(yǎng)殖方式（放牧）相比，精細化的舍飼、半舍飼飼養(yǎng)方式對技術(shù)效率提升作用明顯，而精細化養(yǎng)殖往往需要養(yǎng)殖戶具有較高的養(yǎng)殖技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營能力，因此，高質(zhì)量勞動力大量轉(zhuǎn)移可能不利于我國畜牧業(yè)向集約化、精細化的方向轉(zhuǎn)型。

六、結(jié)論與啟示

本文意在從養(yǎng)殖戶微觀層面揭示農(nóng)村勞動力外出務(wù)工對養(yǎng)殖技術(shù)效率的影響及其作用機制?；?017年6省區(qū)肉羊養(yǎng)殖戶的微觀數(shù)據(jù)，利用超越對數(shù)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，本文從勞動力質(zhì)量、生產(chǎn)性投資和技術(shù)采用三方面進行探究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：高質(zhì)量勞動力轉(zhuǎn)移會對養(yǎng)殖技術(shù)效率帶來顯著的負向作用；而外出務(wù)工收入有利于緩解家庭的流動性和信貸約束，促進養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)性投資，對養(yǎng)殖技術(shù)效率提升起到了積極作用，但是這種正面作用仍不足以彌補由于家庭勞動力供給質(zhì)量不足對技術(shù)效率造成的負面影響；除此之外，勞動力轉(zhuǎn)移會抑制現(xiàn)代養(yǎng)殖技術(shù)（人工授精技術(shù)）采用對養(yǎng)殖技術(shù)效率改善的實際作用效果，最終無益于養(yǎng)殖技術(shù)效率的提升。本文還發(fā)現(xiàn)戶主性別、養(yǎng)殖年限、生產(chǎn)性資產(chǎn)、加入合作社、舍飼及半舍飼的養(yǎng)殖方式、地區(qū)因素等均對養(yǎng)殖技術(shù)效率有顯著影響。

在農(nóng)村勞動力大規(guī)模轉(zhuǎn)移，特別是高質(zhì)量勞動力優(yōu)先轉(zhuǎn)移的背景下，養(yǎng)殖人員老齡化和婦女化似已成為趨勢，而婦女、老年養(yǎng)殖戶在肉羊養(yǎng)殖中的技術(shù)效率劣勢已經(jīng)顯現(xiàn)。那么，如何克服高質(zhì)量勞動力轉(zhuǎn)移對畜禽養(yǎng)殖的不利影響，是我國在推進畜牧業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中亟待解決的問題。結(jié)合本文研究結(jié)論，提出如下政策建議：第一，培育新型養(yǎng)殖主體，鼓勵和支持養(yǎng)殖大戶、家庭農(nóng)場、養(yǎng)殖專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等養(yǎng)殖主體的發(fā)展，促進畜禽養(yǎng)殖的專業(yè)化、集約化和規(guī)?；潭?，積極彌補農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對畜禽養(yǎng)殖的負面影響，切實提升畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率；第二，加強養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)，不斷完善現(xiàn)有的養(yǎng)殖技術(shù)推廣體系，充分利用互聯(lián)網(wǎng)等新媒體平臺推廣先進技術(shù)，創(chuàng)新養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)方式，可以通過專家入戶指導(dǎo)、建立田間學(xué)校等多種方式開展技術(shù)培訓(xùn)，提高技術(shù)培訓(xùn)的實用性和針對性，使養(yǎng)殖戶能真正掌握和使用新技術(shù)，以提高養(yǎng)殖技術(shù)效率；第三，加快畜牧機械研發(fā)與推廣力度，根據(jù)不同畜禽的養(yǎng)殖特點，積極研發(fā)適宜的養(yǎng)殖機械，不斷擴大畜牧機械補貼目錄，促進先進養(yǎng)殖機械的使用，以有效替代畜禽養(yǎng)殖過程中的勞動力投入，弱化人力資本短缺對養(yǎng)殖戶畜禽養(yǎng)殖技術(shù)效率的不利影響。

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Abstract： Based on the micro data of sheep farmers of six provinces in 2017， using the stochastic frontier production function model， this paper explores the impacts and its mechanism of rural labor migration on the technical efficiency from three aspects including labor quality， productive investment and technology adoption. It is found that a largescale transfer of highquality labor has a significantly negative effect on technology efficiency. The income of migrant workers helps promote the productive investment of the farmers， and plays a positive role in improving the technical efficiency， but it is still insufficient to make up for the negative impact of the decline in the quality of the family labor force on the technical efficiency.Labor transfer restricts the effectiveness of advanced breeding technology， which is not conducive to the improvement of technological efficiency.

Key words：migrant workers； technical efficiency； mechanism； productive investment； technology adoption