郝愛民 魏亞飛

內(nèi)容摘要：創(chuàng)新能力的提升是區(qū)域經(jīng)濟(jì)獲取競爭優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展的核心因素。本文從要素市場視角出發(fā)，在較為系統(tǒng)的闡述要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，利用我國30個(gè)省份2009-2014年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響。研究結(jié)果表明，要素市場扭曲明顯抑制了我國的區(qū)域創(chuàng)新能力，其扭曲程度與區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)的高低具有明顯的反向一致性。據(jù)此，本文提出了優(yōu)化創(chuàng)新生產(chǎn)要素配置、提升創(chuàng)新生產(chǎn)效率，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家的對策建議。

關(guān)鍵詞：要素市場扭曲 區(qū)域創(chuàng)新能力 市場化改革

研究綜述

有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的研究，起初學(xué)者們更關(guān)注人力資本、技術(shù)層面和市場層面的研究；進(jìn)入21世紀(jì)以來，國內(nèi)外學(xué)者開始更多的關(guān)注要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究。在國際上，Dollar和Wei（2007）在對12400家中國企業(yè)市場進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)要素市場的扭曲如果減少一部分，TFP（要素生產(chǎn)率）就會增加5%。Hsieh和Klenow證明總量TFP會隨著勞動和要素資本的扭曲而減少，但是若我國的勞動和資本要素進(jìn)行等效率配置的話，那么TFP可以提升25%-40%。Ljungwall and Tingvall認(rèn)為，中國的R&D;支出所帶來的增長效應(yīng)會隨著要素市場扭曲現(xiàn)象的嚴(yán)重程度高低而變化，與其他國家相比，由于我國的要素市場扭曲較為嚴(yán)重，我國的增長效應(yīng)較低。

在國內(nèi)，研究要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的時(shí)候，張杰（2011）等運(yùn)用微觀數(shù)據(jù)庫研究了要素市場扭曲對企業(yè)R&D;、生產(chǎn)率、出口行為的影響，認(rèn)為政府對要素市場進(jìn)行短期管制會具有一定的促進(jìn)作用，但是這種行為會導(dǎo)致要素市場扭曲，最終會對企業(yè)R&D;產(chǎn)生抑制作用。李平和季永寶（2014）從微觀層面把要素價(jià)格扭曲對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響機(jī)制分為三點(diǎn)，即：資本價(jià)格扭曲抑制效應(yīng)，勞動價(jià)格扭曲的兩階段效應(yīng)，其他要素價(jià)格扭曲效應(yīng)。在戴魁早和劉友金的研究中，要素市場扭曲對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D;資本投入的增長產(chǎn)生了抑制作用，但是對R&D;人員投入產(chǎn)生了促進(jìn)作用。白俊紅和卞元超認(rèn)為勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲顯著抑制了我國的創(chuàng)新生產(chǎn)效率，如果其扭曲消除了，那么我國的創(chuàng)新生產(chǎn)效率將分別以10.46%和20.55%的百分比提升。李永等通過分析政府、企業(yè)與生產(chǎn)要素之間的關(guān)系，指出政府對關(guān)鍵生產(chǎn)要素制定較低的價(jià)格，致使企業(yè)通過尋租活動來獲取高額利潤，從而對國際技術(shù)溢出產(chǎn)生抑制作用。

綜上所述，前人從不同角度對要素市場扭曲與區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行了研究，但在要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新的影響上，學(xué)者們都運(yùn)用了較為微觀的企業(yè)數(shù)據(jù)和行業(yè)數(shù)據(jù)，較少從宏觀的角度去分析；另一方面，很少有學(xué)者從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度去衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，因此，本文試圖從要素市場對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機(jī)理出發(fā)，建立宏觀實(shí)證數(shù)據(jù)來分析要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，來探討要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。

要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新影響機(jī)理研究

（一）要素市場扭曲降低了創(chuàng)新資源的配置效率

要素市場扭曲主要從兩個(gè)方面通過資源錯(cuò)配抑制了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出。首先，政府對資本、勞動力、土地等要素市場進(jìn)行干預(yù)和控制，削弱了市場機(jī)制對資本、勞動力、土地等要素的優(yōu)化配置功能；其次，在完全競爭市場條件下，要素之間可以自由替代；但是由于要素市場發(fā)生扭曲行為，要素之間不再能自由替代，使得各種要素價(jià)格被低估，價(jià)格信號失真，也就無法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。政府又往往傾向于將生產(chǎn)要素給予那些高利潤的國有企業(yè)，而不顧那些具有發(fā)展?jié)摿Φ男⌒退接衅髽I(yè)。小型企業(yè)也就缺乏了生產(chǎn)要素投入到創(chuàng)新活動以獲得利潤的動機(jī)，那么整個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力也就會下降。

（二）要素市場扭曲會對區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)

由于要素市場出現(xiàn)扭曲現(xiàn)象，要素價(jià)格信號失真，要素價(jià)格被低估，企業(yè)會將資源和人才轉(zhuǎn)移到尋租活動中去，而較少的投資到創(chuàng)新活動，那么企業(yè)的創(chuàng)新活動就會產(chǎn)生“轉(zhuǎn)移效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)”。其次，由于政府會傾向于為那些創(chuàng)新效率并不強(qiáng)的國有企業(yè)提供各種稀缺要素，造成這些要素沒有被高效利用，這就會對那些創(chuàng)新效率較強(qiáng)的企業(yè)產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”，從而影響了這些企業(yè)的創(chuàng)新活動，進(jìn)而影響了這些企業(yè)所在區(qū)域的創(chuàng)新能力。

（三）要素市場扭曲會對創(chuàng)新要素需求產(chǎn)生抑制效應(yīng)

要素市場扭曲通過需求抑制效應(yīng)削弱了區(qū)域創(chuàng)新能力。創(chuàng)新投入是企業(yè)開展創(chuàng)新活動所不可或缺的，尤其是對資金和高技術(shù)人才的需求。但是我國用于開展創(chuàng)新活動的投資資金并不多，我國也缺乏高技術(shù)人才，這就使得企業(yè)在開展創(chuàng)新活動時(shí)止步于此。企業(yè)為了避免較大的風(fēng)險(xiǎn)，會選擇雇傭低廉的勞動力，降低自身的創(chuàng)新需求，生產(chǎn)低創(chuàng)新或者無創(chuàng)新的產(chǎn)品。由于要素市場扭曲的現(xiàn)象，企業(yè)不得不選擇低廉的要素，那么這就會減少對創(chuàng)新的投入，也就無法生產(chǎn)出創(chuàng)新型產(chǎn)品，整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力就會較低。

模型、變量與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

為了驗(yàn)證要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型：

（1）

其中，控制變量Xit包括：

Xit=govit+fdiit+infit （2）

式中，i為省份，t為年份，?1用以衡量要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，δit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）變量設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)（lnINNO）。衡量創(chuàng)新活動指標(biāo)通常包括創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面，前者以研發(fā)支出衡量，后者通常以專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入來衡量。本文選取2009-2014年各省份專利授權(quán)數(shù)的對數(shù)作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)。參考白俊紅和蔣伏心的方法，根據(jù)發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利的創(chuàng)新程度，對其分別賦予0.5、0.3和0.2的權(quán)重，采用加權(quán)平均值作為最終的專利指標(biāo)。

解釋變量：要素市場扭曲（f1）。地方政府對要素市場的干預(yù)，導(dǎo)致了要素市場的市場化進(jìn)程滯后于產(chǎn)品市場的市場化進(jìn)程。因此在測度要素市場扭曲的指標(biāo)時(shí)，本文借鑒了張杰等對該指標(biāo)的解釋和定義，具體測度方法為（各省產(chǎn)品市場化指數(shù)-要素市場化指數(shù)）/產(chǎn)品市場化指數(shù)（f1）以及（各省總體市場化指數(shù)-要素市場化指數(shù)）/總體市場化指數(shù)（f2）。

控制變量：政府行為（gov），政府作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中宏觀調(diào)控的主體，扮演了十分重要的角色，政府財(cái)政支出可以完善公共基礎(chǔ)設(shè)施，降低創(chuàng)新成本，而政府財(cái)政科技支出更能準(zhǔn)確反映一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力，因此本文采用兩個(gè)指標(biāo)的比重表示；外商投資（fdi），一國的對外開放水平越高，外國在本國的投入力度越大，本國進(jìn)而生產(chǎn)出更多的新產(chǎn)品，其創(chuàng)新能力也就越高，因此本文選用地區(qū)外商投資總額占各個(gè)地區(qū)GDP的比重來表示；基礎(chǔ)設(shè)施（inf），基礎(chǔ)設(shè)施越發(fā)達(dá)，越能促進(jìn)高技術(shù)人才在區(qū)域之間的流動，也就激發(fā)了更多的創(chuàng)新活動。本文用各省份通訊基礎(chǔ)設(shè)施中的長途光纜線路長度作為基礎(chǔ)設(shè)施的替代指標(biāo)。

本文使用的是我國30個(gè)省份（西藏部分缺失）的面板數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)均來自于2009-2014年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國市場化指數(shù)：各地區(qū)市場化相對進(jìn)度報(bào)告》。描述性分析如表1所示。

（三）實(shí)證研究

研究要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，首先運(yùn)用OLS、FE、RE分別進(jìn)行回歸分析，經(jīng)Hausman檢驗(yàn)，本文選用固定效應(yīng)模型。首先采用要素市場扭曲f1單獨(dú)對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2原模型所示，從原模型中可以看出，要素市場扭曲f1的影響顯著為負(fù)，說明要素市場扭曲顯著降低區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的能力。隨后加入其他控制變量，再次進(jìn)行回歸，從模型2中可以看出，加入控制變量后，要素市場扭曲f1仍然對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力具有很強(qiáng)的抑制作用。從控制變量看，政府行為對區(qū)域創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用，但是在10%的水平上不太顯著，政府對財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出雖然在一直增加，但是相對總財(cái)政支出其權(quán)重還較小?；A(chǔ)設(shè)施理論上來說能促進(jìn)創(chuàng)新生產(chǎn)能力，但是我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平還比較落后，特別是本文選取的各省份通訊基礎(chǔ)設(shè)施中的長途光纜線路長度，這導(dǎo)致了地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施無法對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力產(chǎn)生顯著的影響。引進(jìn)外商在我國進(jìn)行投資對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的能力具有抑制作用，并且在10%的水平下顯著，這表明外資有可能對我國的研發(fā)活動產(chǎn)生替代效應(yīng)，如果我國的研發(fā)主要來自于外國的技術(shù)轉(zhuǎn)移，這樣有可能會制約我國的創(chuàng)新能力的提高。再次引入要素市場扭曲的一期滯后變量，對模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如模型3所示。從模型3中可以看出，引入要素市場扭曲的一階滯后變量后，要素市場扭曲的一階滯后變量仍然對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力具有抑制作用，并且在1%的水平上顯著，控制變量和符號沒有顯著性差異。

（四）進(jìn)一步檢驗(yàn)

為了估計(jì)以上結(jié)果是否具有穩(wěn)健性，本文利用前文構(gòu)建的要素市場扭曲指標(biāo)檢驗(yàn)要素市場扭曲f2為解釋變量，然后加入控制變量，重新考察f2對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響分析。首先分析要素市場扭曲f2單獨(dú)對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響。然后加入控制變量分析要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響，從表3中的兩個(gè)模型中可以看出，要素市場扭曲f2也抑制了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力，在1%的水平下顯著為負(fù)，并且控制變量和符號無明顯性差異，政府行為對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力在10%的水平上顯著正相關(guān)，政府行為促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力。李健和衛(wèi)平（2016）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力的提升是由于在政府的作用下，企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新銷售新產(chǎn)品獲得經(jīng)濟(jì)利潤。表明本文估計(jì)結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

基于要素市場優(yōu)化的區(qū)域創(chuàng)新支持機(jī)制研究與政策建議

首先，加快要素市場化的改革，進(jìn)而保證要素市場體系的健全。在資本要素市場化改革方面，首先要完善我國的金融體制，在金融市場形成良好的供求關(guān)系的價(jià)格信號，建立并完善直接融資體系，讓間接融資也能夠公平進(jìn)行；在勞動力要素市場化改革方面，首先改革我國的戶籍制度，促進(jìn)勞動力在我國的全國范圍內(nèi)可以進(jìn)行自由的流動，對勞動者進(jìn)行各種教育培訓(xùn)和技術(shù)方面的培訓(xùn)，讓勞動力的人均收入能夠提高，進(jìn)而可以提高勞動者的消費(fèi)能力；在土地要素市場化改革方面，打破各個(gè)地方政府對土地市場壟斷的格局，讓土地使用權(quán)可以公開公平地進(jìn)行；在企業(yè)家才能市場化改革方面，加快對科研體制的改革，給企業(yè)家提供較多的資金促使企業(yè)家進(jìn)行科技投入的研究，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新型產(chǎn)品，促使我國加快變成創(chuàng)新型國家。政府還要根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，有針對性地進(jìn)行各地區(qū)的要素市場化改革，提升中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)水平，制定一些符合地區(qū)發(fā)展的區(qū)域性政策，加快中西部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。

其次，在我國的市場體系中，要素市場不僅與產(chǎn)品市場聯(lián)系密切，而且起著非常重要的作用。政府應(yīng)該減少對要素價(jià)格的干預(yù)，讓企業(yè)間公平競爭，形成良好的競爭性環(huán)境。要不斷完善要素資源的價(jià)格機(jī)制，使各項(xiàng)要素資源能很好的反映市場的供求關(guān)系，使要素價(jià)格形成良好的資源信號。不僅如此，政府對創(chuàng)新性活動進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)，應(yīng)該建立多元化的政府支持體系，不能因?yàn)橹苯友a(bǔ)貼產(chǎn)生要素市場扭曲而造成“非生產(chǎn)性尋租”。在充分發(fā)揮市場機(jī)制的條件下，更好地發(fā)揮政府在創(chuàng)新過程中的服務(wù)功能。加快推進(jìn)要素市場的市場化進(jìn)程，降低要素市場的交易成本，構(gòu)建一個(gè)合理的、能夠反映稀缺資源程度的要素市場體系。

最后，我國的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境應(yīng)不斷完善，我國的技術(shù)創(chuàng)新水平要不斷提高。增強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以科技改革新區(qū)、科技園的建設(shè)為重點(diǎn)，然后加大科研機(jī)構(gòu)、大量高校以及先進(jìn)企業(yè)的投資，還要增強(qiáng)中西部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施，交通基礎(chǔ)設(shè)施的健全可以促進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而提升地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)應(yīng)該采取先進(jìn)的技術(shù)，生產(chǎn)出創(chuàng)新型產(chǎn)品，促使產(chǎn)品的升級，讓創(chuàng)新型產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈不斷攀升，從而提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)績效；進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放水平，引進(jìn)外資，促使外資企業(yè)與本土企業(yè)進(jìn)行良好的交流互動，促使本土企業(yè)開展創(chuàng)新生產(chǎn)活動，進(jìn)一步提高我國的區(qū)域創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1.安同良，周紹東，皮建才.R&D;補(bǔ)貼對中國企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009（10）

2.戴魁早，劉友金.要素市場扭曲的研發(fā)效應(yīng)及企業(yè)差異—中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].科學(xué)學(xué)研究，2015（11）

3.張杰，周曉艷，李勇.要素市場扭曲抑制了中國企業(yè)R&D;？[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011（8）

4.李平，季永寶，桑金琰.要素市場扭曲對我國技術(shù)進(jìn)步的影響特征研究[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2014（5）

5.白俊紅，卞元超.要素市場扭曲與中國創(chuàng)新生產(chǎn)的效率損失[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2016（11）