摘 要 開展裝備制造業(yè)國(guó)際合作，是當(dāng)前遼寧提振經(jīng)濟(jì)的重要選擇。遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資在取得顯著成績(jī)的同時(shí)，也面臨著異常復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)。本文從東道國(guó)的國(guó)家安全審查壁壘、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、勞工法律風(fēng)險(xiǎn)等幾個(gè)方面對(duì)遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，旨在建立起政府引導(dǎo)，社會(huì)和企業(yè)共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同應(yīng)對(duì)機(jī)制，共同推進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資更快更好的發(fā)展。

關(guān)鍵詞 遼寧 裝備制造業(yè) 對(duì)外直接投資 法律風(fēng)險(xiǎn)

基金項(xiàng)目：遼寧省社科基金一般項(xiàng)目“遼寧裝備制造業(yè)走出去法律問題研究”（編號(hào)：L17BFX013）；遼寧社會(huì)科學(xué)院自選項(xiàng)目“沈陽發(fā)展智能制造的產(chǎn)業(yè)政策研究”（編號(hào)：lnksy18zx060）。

作者簡(jiǎn)介：王璐寧，遼寧社會(huì)科學(xué)院副研究員，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。

中圖分類號(hào)：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.11.163

一、遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義

被稱為“國(guó)之重器”的裝備制造業(yè)是遼寧經(jīng)濟(jì)振興的關(guān)鍵所在，開展裝備制造業(yè)國(guó)際合作，融入“一帶一路”建設(shè)，以資本輸出帶動(dòng)產(chǎn)能輸出，成為當(dāng)前遼寧提振經(jīng)濟(jì)的重要選擇。2016年，遼寧省裝備制造業(yè)對(duì)外投資10.7億美元，裝備制造出口94.6億美元。2017年上半年，遼寧省裝備制造業(yè)對(duì)外投資額達(dá)到7.32億美元，同比增長(zhǎng)31.60%。國(guó)家和地方政府出臺(tái)了一系列相關(guān)政策，高度重視裝備制造業(yè)“走出去”。2015年8月，遼寧省政府正式印發(fā)《遼寧省推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能和裝備制造合作實(shí)施方案》，成為全國(guó)第一個(gè)出臺(tái)推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能和裝備制造合作實(shí)施方案的省份。2016年實(shí)施的《中國(guó)制造2025遼寧行動(dòng)綱要》提出，遼寧要在2020年達(dá)到裝備制造業(yè)對(duì)外投資年均增長(zhǎng)15%以上的階段性目標(biāo)。

遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資在取得顯著成績(jī)的同時(shí)，也面臨著異常復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中國(guó)與全球化研究中心的分析，中國(guó)企業(yè)16%的對(duì)外投資受損或失敗事件是直接或間接由法律原因?qū)е碌?，其中裝備制造業(yè)的失敗案例占比很大。除了合同風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、勞資關(guān)系糾紛、環(huán)境污染損害等“走出去”的一般性法律風(fēng)險(xiǎn)，還基于裝備制造業(yè)的特殊性產(chǎn)生出一些特殊風(fēng)險(xiǎn)，比如：遼寧乃至我國(guó)裝備制造業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略定位意味著常會(huì)涉及敏感行業(yè)，更易遭受東道國(guó)的國(guó)家安全審查；先進(jìn)裝備比如遼寧正在大力發(fā)展的智能裝備，技術(shù)先進(jìn)、范圍廣泛，一件裝備可能包含成百上千項(xiàng)專利，更易涉及專利侵權(quán)的問題等等。海外法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控關(guān)系到遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資的成敗。裝備制造業(yè)面臨的海外法律風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣，應(yīng)對(duì)國(guó)外訴訟也較為復(fù)雜，靠企業(yè)“單打獨(dú)斗”是難以奏效的。必須建立起政府引導(dǎo)，社會(huì)和企業(yè)共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同應(yīng)對(duì)機(jī)制，使宏觀制度與微觀措施相互銜接，共同推進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)更快更好的“走出去”。

二、遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）東道國(guó)的國(guó)家安全審查壁壘

我國(guó)裝備制造業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略定位意味著常會(huì)涉及敏感行業(yè)，常易遭受東道國(guó)的國(guó)家安全審查。以最為典型的美國(guó)為例，2012年至 2014年，中國(guó)企業(yè)共遭遇美國(guó)國(guó)家安全審查68起，連續(xù)3年高居世界第一位，其中，制造業(yè)達(dá)到33件，占比高達(dá)49%，國(guó)家安全審查制度已構(gòu)成中國(guó)對(duì)美直接投資的最大障礙。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括兩個(gè)方面：一是裝備制造企業(yè)雖然并購(gòu)了外國(guó)企業(yè)，卻無法獲得核心高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，如南汽收購(gòu)英國(guó)羅孚汽車案、北汽競(jìng)購(gòu)德國(guó)歐寶汽車案等都是國(guó)內(nèi)企業(yè)拿不到核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案例。二是中國(guó)的裝備制造業(yè)大多在早期采用了“引進(jìn)來”的外國(guó)先進(jìn)的技術(shù)，在走出去時(shí)容易引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的問題。在美國(guó)發(fā)起的“337”知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件中，針對(duì)中國(guó)的案件比重由2015年的29.4%，增加到2016年的40.6%，再到2017年目前的48.1%。而“337”調(diào)查主要集中在有一定技術(shù)含量的電子產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)，高端裝備技術(shù)產(chǎn)品在進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)時(shí)更易遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于正在大力發(fā)展智能裝備制造的遼寧來說，無疑又是一個(gè)“走出去”的高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（三）勞工法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)中國(guó)與全球化智庫對(duì)“走出去”企業(yè)法律因素“失敗樣本”的分析，約1/3的投資事件終止或失利于企業(yè)對(duì)勞工法律的忽視。中國(guó)企業(yè)常常忽略的問題是，大部分國(guó)家甚至是經(jīng)濟(jì)比較落后的國(guó)家，勞動(dòng)法律制度都要比中國(guó)復(fù)雜、嚴(yán)格、約束力更強(qiáng)。對(duì)于勞動(dòng)密集型的裝備制造業(yè)來說，員工的力量足以決定對(duì)外投資項(xiàng)目的成敗，對(duì)此要有充分準(zhǔn)備。能否妥善處理勞工法律問題，已經(jīng)成為能否在東道國(guó)順利開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要前提。

三、遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）掌握東道國(guó)國(guó)家安全審查核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

應(yīng)從以下幾個(gè)方面制定國(guó)家安全審查風(fēng)險(xiǎn)事前防范和事中應(yīng)對(duì)措施，解決敏感行業(yè)對(duì)外投資市場(chǎng)進(jìn)入問題：第一，企業(yè)應(yīng)對(duì)照東道國(guó)國(guó)家安全審查的投資類型、審查對(duì)象的構(gòu)成要件、危害國(guó)家安全的判斷標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)自身情況，判斷安全審查核心風(fēng)險(xiǎn)。第二，通過深化國(guó)有企業(yè)股權(quán)改革、減少政府干預(yù)等方式突出國(guó)有企業(yè)的商事主體屬性。通過完善公司治理、提高信息披露的透明度，履行社會(huì)責(zé)任、增加強(qiáng)互信互利等措施打消東道國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)“政府背景”威脅國(guó)家安全的顧慮。通過科學(xué)選擇投資目標(biāo)、投資方式和操作模式，主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等措施，做好事前風(fēng)險(xiǎn)防范。第三，通過組建專家團(tuán)隊(duì)、做好與當(dāng)?shù)氐臏贤ㄅc交流、主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)家安全審查、簽署和履行減緩協(xié)議、利用國(guó)內(nèi)可訴性和WTO規(guī)則應(yīng)訴等措施，做好事中審查應(yīng)對(duì)。第四，進(jìn)一步完善我國(guó)外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度，形成反制。

（二）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛事前預(yù)防和事后救濟(jì)體系

企業(yè)并購(gòu)前應(yīng)針對(duì)并購(gòu)對(duì)象的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)做盡職調(diào)查，從而準(zhǔn)確判斷目標(biāo)公司的實(shí)際價(jià)值。包括：權(quán)利的明細(xì)、歸屬、許可、擔(dān)保等信息，能否維持在可實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)、能否投入使用并帶來效益、核心技術(shù)人員轉(zhuǎn)移勞動(dòng)關(guān)系的自由與意愿、是否侵害第三方的權(quán)利等信息，以及進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)是否會(huì)違反資本維持原則和中國(guó)法的限制或禁止性規(guī)定等信息。探索準(zhǔn)確識(shí)別海外并購(gòu)目標(biāo)核心資產(chǎn)（尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的方法，有效獲取核心高新技術(shù)，并使其在并購(gòu)后的整合階段有效并入中國(guó)集團(tuán)公司。包括并購(gòu)過程中的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的識(shí)別方法、自由實(shí)施專利的檢索和分析，以及并購(gòu)后將知識(shí)產(chǎn)權(quán)整合并入中國(guó)集團(tuán)公司的途徑。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的防范與應(yīng)對(duì)是專業(yè)性極強(qiáng)的領(lǐng)域，特別是裝備制造業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及范圍更廣、權(quán)利內(nèi)容更復(fù)雜、蘊(yùn)含經(jīng)濟(jì)價(jià)值更大，一定要引起充分重視。一是要對(duì)技術(shù)本身有清晰的認(rèn)識(shí)；二是要對(duì)相關(guān)國(guó)內(nèi)外法律熟悉掌握。解知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際和國(guó)內(nèi)法律制度，明確投資項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域及其在國(guó)際公約、多邊或者雙邊協(xié)定、東道國(guó)法律中的規(guī)定，設(shè)計(jì)認(rèn)定和解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的項(xiàng)目合同條款。構(gòu)建遼寧裝備制造業(yè)“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，突破東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，包括：重視技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)，獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；提前做好專利檢索和非侵權(quán)認(rèn)證等風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作；對(duì)海外專利開展科學(xué)布局，通過規(guī)避設(shè)計(jì)、專利挖掘和風(fēng)險(xiǎn)專利收購(gòu)等措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；以及在法律框架下利用各種途徑積極起訴和應(yīng)訴。

（三）完善勞工法律風(fēng)險(xiǎn)管控策略

遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資相關(guān)的勞工法律規(guī)定，包括國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)和SA8000、主要目的國(guó)國(guó)內(nèi)的勞工法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，以及我國(guó)國(guó)內(nèi)《勞動(dòng)法》、針對(duì)境外務(wù)工人員所出臺(tái)的《境外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》、《境外中資企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員安全管理規(guī)定》等標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的內(nèi)容。裝備制造業(yè)企業(yè)需要充分認(rèn)識(shí)和密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外勞動(dòng)法律的巨大差異，重視企業(yè)人力資源整合對(duì)并購(gòu)結(jié)果的影響。重視工會(huì)的作用，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)大規(guī)模合法罷工和突發(fā)性群體事件的能力，注意務(wù)工人員保險(xiǎn)和雇主強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)陷阱，以降低因勞工風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的投資失敗率。

（四）圍繞遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資充分發(fā)揮地方政府職能

裝備制造業(yè)對(duì)于遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大的意義，遼寧地方政府在企業(yè)對(duì)外貿(mào)易投資中的作用不可忽視。應(yīng)從遼寧地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的角度，完善地方政府職能。地方政府應(yīng)在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系中發(fā)揮引導(dǎo)和服務(wù)作用，立足自身的特色和優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)法律供給，助力企業(yè)降低法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本的問題。兼顧宏觀制度與微觀措施的協(xié)調(diào)并舉，更有利于凝聚多方力量，共同促進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)發(fā)展。地方政府應(yīng)出臺(tái)體現(xiàn)地方特色和優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易和投資便利化促進(jìn)條例等地方立法，協(xié)助企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)。選擇裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資急需事項(xiàng)優(yōu)先出臺(tái)相應(yīng)立法，出臺(tái)各方面的引導(dǎo)和服務(wù)措施，促成更高層次國(guó)際協(xié)定的達(dá)成。參照有關(guān)國(guó)際公約關(guān)于勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保責(zé)任和企業(yè)社會(huì)責(zé)任等的高標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)“走出去”的企業(yè)提出更高要求，避免低水平競(jìng)爭(zhēng)。加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃研究制定，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)為裝備制造業(yè)“走出去”提供專業(yè)服務(wù)。加強(qiáng)與投資目標(biāo)國(guó)的合作交流，促成更高層次國(guó)際協(xié)定的達(dá)成。建立和完善對(duì)外貿(mào)易與投資法律信息數(shù)據(jù)庫，加大對(duì)法律信息的搜集和研究，有效地降低“走出去”企業(yè)信息搜尋成本。全面理解裝備制造業(yè)國(guó)際合作相關(guān)的國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法律條文相關(guān)制度的內(nèi)容和價(jià)值。通過對(duì)國(guó)內(nèi)外法律的對(duì)比分析，找出其中的差異，更有針對(duì)性的制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。通過對(duì)不同企業(yè)“走出去”的不同結(jié)果進(jìn)行分析，去探索其中成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，總結(jié)出提升國(guó)際合作成功率的方法。通過研究裝備制造業(yè)“走出去”的大量案例，歸納出當(dāng)前較為突出和緊迫的法律問題，更加生動(dòng)、深入的理解相關(guān)法律制度。通過對(duì)典型案例的分析，深入了解遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資法律風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)細(xì)節(jié)，總結(jié)出交易成敗的原因，發(fā)現(xiàn)遼寧裝備制造業(yè)對(duì)外直接投資過程中的不足，并制定出具有可操作性的對(duì)策，指導(dǎo)遼寧裝備制造業(yè)開展國(guó)際產(chǎn)能合作，為進(jìn)一步完善國(guó)際、國(guó)內(nèi)立法和有效發(fā)揮地方政府職能提供思路。

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