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        基于上市公司數(shù)據(jù)的企業(yè)專利產(chǎn)出與產(chǎn)品出口關(guān)系研究

        2018-11-28 11:59:48武仲琦
        天津科技 2018年11期
        關(guān)鍵詞:授權(quán)量單位根貿(mào)易額

        向 征,武仲琦

        (金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京211169)

        0 引 言

        技術(shù)創(chuàng)新在日趨激烈的國際競爭中充當著越來越不可小視的角色,而專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的一個重要指標。大量發(fā)達和發(fā)展中國家已經(jīng)認識到專利對于一國貿(mào)易的重要性,企業(yè)著力于創(chuàng)造和積累專利、提高專利價值、進行專利布局,使專利成為企業(yè)的核心競爭力,在爭奪、占領(lǐng)、保護市場的過程中發(fā)揮重要作用。如今,我國的出口貿(mào)易面臨嚴峻的挑戰(zhàn),需要轉(zhuǎn)變出口增長方式,實現(xiàn)可持續(xù)性出口,從貿(mào)易大國走向貿(mào)易強國。企業(yè)盡早重視專利、利用好專利,才能在國內(nèi)外市場競爭中有更多勝算。當前對于專利問題的研究大多停留在法律的角度,基于國際貿(mào)易角度的研究較少,所以從國際貿(mào)易角度研究專利與出口的關(guān)系具有重要意義。

        1 文獻綜述

        Dosi等[1]利用專利數(shù)據(jù)的研究與開發(fā)投入作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的一個指標,并且通過實證分析了技術(shù)創(chuàng)新能夠促進發(fā)展中國家及發(fā)達國家的國際貿(mào)易。沈亞軍等[2]認為用專利申請數(shù)據(jù)相對于 R&D職工占比數(shù)能更好地說明技術(shù)創(chuàng)新能力,其通過線性回歸模型得出技術(shù)創(chuàng)新能夠極大地促進高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易,并且能提高該產(chǎn)品的出口競爭力。鄒蕾等[3]通過專利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量,利用國家出口貿(mào)易額代表出口水平,通過線性回歸的方法實證檢驗得出技術(shù)創(chuàng)新能力與出口貿(mào)易呈顯著的正相關(guān)。姜凌等[4]運用中國和日本專利數(shù)據(jù)以及出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)作比較,得出一國的創(chuàng)新能力能夠促進產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展,分析得出日本擁有比中國更強的技術(shù)創(chuàng)新能力,從而認為我國要向其學(xué)習(xí),加強技術(shù)創(chuàng)新,并且提出了切實有效的實施方法。

        總而言之,由于專利數(shù)據(jù)易于獲取,當前就專利數(shù)據(jù)和進出口貿(mào)易額進行實證研究是一種普遍的方法,但是如何利用這些數(shù)據(jù)得到更深入的經(jīng)濟學(xué)含義是我們要注意的。以往文獻大部分從國家層面去進行宏觀研究,本文從企業(yè)入手,采用企業(yè)專利數(shù)據(jù)和企業(yè)出口額進行實證,從微觀來研究它們的關(guān)系。

        2 專利對出口貿(mào)易的影響機理分析

        由于各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)品中專利比重及專利保護水平不同,各國企業(yè)在國際貿(mào)易中所采取的貿(mào)易方式和貿(mào)易量也相應(yīng)會有所差別。隨著國際貿(mào)易領(lǐng)域?qū)@a(chǎn)品的比重日益加大,國際貿(mào)易各流程涉及專利問題不斷增多,由此導(dǎo)致進出口差別便產(chǎn)生了貿(mào)易扭曲。下面以出口為例來分析其影響。

        假設(shè)甲國企業(yè) A有某產(chǎn)品的專利權(quán),向乙國(該國企業(yè)具有較強的仿制能力)出口該產(chǎn)品,且在不同市場條件下實行價格歧視。當甲國專利保護加強,專利擁有量增加時,其產(chǎn)品的市場競爭力也會隨之加強。一方面,企業(yè)可以在適當減少出口量的情況下提高其產(chǎn)品價格以獲取更大利潤;另一方面,該產(chǎn)品進口國乙國企業(yè) B同時被削弱了模仿制造產(chǎn)品的能力,產(chǎn)量便會減少,相應(yīng)地會使乙國市場該產(chǎn)品的需求得不到滿足,甲國企業(yè)A獲得更多出口機會,市場規(guī)模增大,收益增加。而當乙國專利保護加強時,甲國企業(yè) A用于保護其產(chǎn)品專利費用將減少,由此導(dǎo)致該產(chǎn)品的成本降低,企業(yè) A產(chǎn)品在乙國更具競爭力,也會促進企業(yè)A對乙國的出口。

        出口量的增加或減少取決于兩個相反方向力量的相互作用。當然,企業(yè)的出口不僅只會受到進口國專利的影響,還應(yīng)全面考慮其進口狀況等外界因素。因為一國的關(guān)稅、進口配額以及補貼等多種貿(mào)易壁壘都可能會增加或減少國際貿(mào)易量,這時僅僅通過專利保護對貿(mào)易產(chǎn)生的影響便不會表現(xiàn)那么明顯。比方說,如果進口國規(guī)定了進口配額,那么即使專利保護增強也不會帶來更多的貿(mào)易量。因此,國際貿(mào)易總量會發(fā)生怎樣的變化,還要視以上各種因素綜合作用的具體情況而定。

        綜上所述,技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利產(chǎn)生競爭優(yōu)勢,從而發(fā)揮著提升國際貿(mào)易的重要作用(圖1)。

        圖1 專利產(chǎn)出對國際貿(mào)易影響Fig.1 Impact of patent output on international trade

        3 基于企業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究

        3.1 研究對象

        本文是從企業(yè)角度分析專利與出口間的關(guān)系的,由于普通企業(yè)的專利數(shù)據(jù)和出口額較難獲取,且普通企業(yè)的生存年齡不定,本文選取的研究對象是 10家上市企業(yè)8年的專利數(shù)據(jù)和出口額,這些企業(yè)對外貿(mào)易非?;钴S,數(shù)據(jù)易于獲取,且有代表意義。由于個別企業(yè)的數(shù)據(jù)存在異常值,為保證研究的科學(xué)性,我們最終選取華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、珠海格力電器股份有限公司、比亞迪股份有限公司、鴻富錦精密電子(鄭州)有限公司、京東方科技集團股份有限公司、聯(lián)想(北京)有限公司、深圳市華星光電技術(shù)有限公司、友達光電股份有限公司、中國石油化工股份有限公司進入樣本。

        3.2 研究方法

        專利產(chǎn)出對企業(yè)出口貿(mào)易的影響需要對一段較長時間觀察所得進行分析,并且需建立在多截面和時間序列基礎(chǔ)之上,所以本文采用面板數(shù)據(jù)的研究方式,這一方式的優(yōu)點是可以避免多重線性帶來的影響,可以更加全面反映數(shù)據(jù)信息,更加靈活簡便。本文先通過單位根檢驗各種統(tǒng)計量是否平穩(wěn),接著運用協(xié)整檢驗來研究兩個統(tǒng)計量之間相關(guān)性程度,最后通過回歸分析得到協(xié)整方程。

        3.3 數(shù)據(jù)描述

        3.3.1 指標選取

        專利數(shù)據(jù)易于取得、發(fā)展緩慢,經(jīng)常用來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力,具有相當?shù)目煽啃?。由于考慮到企業(yè)的存活時間和活躍程度不確定,本文選取 10家上市企業(yè)8年的專利數(shù)據(jù)以及出口貿(mào)易額,這些企業(yè)大多是極具創(chuàng)新力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),具有很強的代表力??紤]到專利授權(quán)量和專利申請量的區(qū)別,因為申請不一定被授權(quán),而一個技術(shù)方案只有授權(quán)才能成為專利,即專利授權(quán)量更能夠反映一個企業(yè)真正的專利創(chuàng)造能力,所以本文采用企業(yè)專利授權(quán)量數(shù)據(jù)(PAT)代表專利產(chǎn)出。由于企業(yè)出口貿(mào)易涉及因素較多,難以衡量,為了易于研究和尋找數(shù)據(jù),本文采用企業(yè)出口貿(mào)易額來衡量企業(yè)出口貿(mào)易能力,具有相當強的可靠性。

        3.3.2 數(shù)據(jù)來源

        本文分析所用的部分專利數(shù)據(jù)取自中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局年度報告,部分來源于各上市企業(yè)官網(wǎng)年度報告,選取的貿(mào)易出口額來自各上市企業(yè)的官網(wǎng)年度報告。數(shù)據(jù)為各上市企業(yè) 8年的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量和出口額,如表1和表2所示。

        表1 各上市企業(yè)2010—2017年國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量(件)Tab.1 Domestic invention patent authorizations for each listed enterprise 2010-2017

        表2 各上市企業(yè)2010—2017年出口額(億元)Tab.2 Exports of listed enterprises 2010-2017

        3.3.3 數(shù)據(jù)處理

        樣本區(qū)間為 2010—2017年,其中個別數(shù)據(jù)缺失采用靠近時間的均值替代。數(shù)據(jù)是多截面的面板數(shù)據(jù),具有時序性以及連續(xù)性,把企業(yè) 2010—2017年專利授權(quán)量(PAT)與各企業(yè)出口貿(mào)易額(EX)分別取自然對數(shù)獲得 lnPAT、lnEX 值。為減少多重共線性,消除變量間可能存在的異方差,同時使序列趨勢線性化,使用Eviews對數(shù)據(jù)取對數(shù)標準化形式。

        3.4 單位根檢驗

        為了避免直接采用回歸分析可能發(fā)生“偽回歸”的現(xiàn)象(即實驗結(jié)果表明有顯著的關(guān)聯(lián),然而現(xiàn)實中并沒有的現(xiàn)象),需要對各時間序列變量(取對數(shù)后)進行單位根檢驗,看是否平穩(wěn)。本文運用的單位根檢驗方法有 LLC檢驗、IPS檢驗、ADF檢驗和 PP檢驗,只有具有平穩(wěn)性的變量才能有效地對回歸結(jié)果進行解釋。結(jié)果見表3、表4。

        表3 LLC方法的單位根檢驗結(jié)果Tab.3 Unit root test results for LLC methods

        表4 3種方法的單位根檢驗結(jié)果Tab.4 Unit root test results for the 3 methods

        由表3結(jié)果可以看出,出口貿(mào)易額的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗中也沒有通過5%的顯著性水平檢驗,原序列不平穩(wěn),但其一階差分分別通過了1%、5%和 10%的顯著性水平檢驗,原序列平穩(wěn)。專利授權(quán)量的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗中沒有通過 5%的顯著性水平檢驗,原序列不平穩(wěn),二階差分也不平穩(wěn),即存在單位根,于是對其分別運用其他方法進行檢驗。檢驗結(jié)果見表4。

        由表4結(jié)果可以看出,專利授權(quán)量的原序列水平值在面板數(shù)據(jù)單位根檢驗中分別通過了 5%、10%的顯著性水平檢驗,顯示原序列平穩(wěn)。表明企業(yè)專利授權(quán)量和企業(yè)出口貿(mào)易額存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系,即技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)產(chǎn)品出口有顯著的關(guān)系,因此有必要進一步驗證二者是否存在協(xié)整關(guān)系。

        3.5 協(xié)整檢驗

        從表5中可以看出,除了Panel v-Statistics統(tǒng)計量沒有通過 10%的顯著性水平檢驗,其他 3個統(tǒng)計量都分別通過了1%、5%和10%的顯著性水平檢驗,除了 Group rho-Statistics沒有通過 10%顯著性水平檢驗之外,其他兩個統(tǒng)計量都分別通過了 1%、5%和10%的顯著性水平檢驗。因為 Pedroni檢驗中 Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics統(tǒng)計量較其他統(tǒng)計量有更好的小樣本性質(zhì),并且從表格中還可以看出Panel ADF-Statistics、Group ADF-Statistics 統(tǒng)計量都通過1%、5%和10%顯著性水平的檢驗,所以我們得出企業(yè)專利授權(quán)量與出口貿(mào)易額二者之間存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

        表5 協(xié)整檢驗結(jié)果Tab.5 Co-integration test results

        3.6 模型估計

        從上述實證結(jié)果可以得出,企業(yè)專利授權(quán)量和企業(yè)出口貿(mào)易額之間存在十分密切的關(guān)系。于是我們用Eviews進一步對企業(yè)專利授權(quán)量和出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)進行回歸分析,結(jié)果如表6所示。

        表6 專利產(chǎn)出與出口貿(mào)易的回歸結(jié)果Tab.6 Return of patent output and export trade

        根據(jù)回歸結(jié)果,得到協(xié)整方程如下:

        t統(tǒng)計量分別為:-3.224389,19.21410

        相應(yīng)P值分別為:0.0013,0.0000

        模型調(diào)整后的 R2為 0.316302,F(xiàn) 值為369.1815,各個系數(shù)均通過 t檢驗,模型擬合效果較好。方程式表明,企業(yè)專利授權(quán)量對企業(yè)出口貿(mào)易額的彈性系數(shù)為 0.970796,即企業(yè)專利的授權(quán)量每增加 1%,企業(yè)的出口貿(mào)易額就會增長 0.971%,而企業(yè)專利授權(quán)量代表了企業(yè)專利能力。因此,我們得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與專利能力同步提升能夠促進企業(yè)產(chǎn)品出口,它們之間呈現(xiàn)十分密切的長期正相關(guān)。

        4 結(jié) 論

        本文利用企業(yè)專利數(shù)據(jù)研究了企業(yè)專利產(chǎn)出與產(chǎn)品出口的關(guān)系,通過理論分析并結(jié)合2010—2017年10個上市企業(yè)專利授權(quán)數(shù)據(jù)和出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)的實證分析,主要得出以下結(jié)論:從總體上來看,我國企業(yè)的專利產(chǎn)出量對企業(yè)的出口貿(mào)易額有顯著影響,專利授權(quán)量每增加 1%,企業(yè)的出口貿(mào)易額就會增長0.971%,而專利數(shù)據(jù)是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要可靠的指標,說明了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和專利能力與出口貿(mào)易額有很大聯(lián)系;技術(shù)創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化為專利能促進企業(yè)出口,增強企業(yè)的國際競爭力,也就是說技術(shù)創(chuàng)新強、專利能力強的企業(yè)出口貿(mào)易額更高,企業(yè)發(fā)展更好。這表明,企業(yè)想要變得更強大,想要在國際市場上占領(lǐng)更大的市場,必須不斷技術(shù)改革、技術(shù)創(chuàng)新并使之專利化。

        如今,我國企業(yè)整體專利意識還不夠強,人均有效發(fā)明專利量偏低,企業(yè)高價值專利太少,這種狀況很難在國際競爭中長期存活下去,打造自身的核心競爭力、提高產(chǎn)品附加值、轉(zhuǎn)變貿(mào)易出口方式是我們亟待解決的問題。為此提出以下建議。

        ①國家層面。首先,要完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī),加強監(jiān)管。其次,應(yīng)加大對技術(shù)創(chuàng)新的投入,鼓勵創(chuàng)新。

        ②企業(yè)層面。一是積極投入技術(shù)創(chuàng)新;二是積極申請國內(nèi)國外專利;三是推進專利產(chǎn)業(yè)化。

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