王炫戈

摘要：近年來。道路作為公共資源產(chǎn)生了突出的供需矛盾。北京政府實(shí)行了上牌搖號(hào)政策作為公共資源分配方式。本文分析了該項(xiàng)政策的合理性，以及其在實(shí)施過程中對(duì)于公平與效率的影響。搖號(hào)政策使得每位參與者的中簽幾率相等。實(shí)現(xiàn)了機(jī)會(huì)均等。但無法避免的引起尋租等方面的問題又降低了政策的公平性。在社會(huì)福利方面。為避免市場(chǎng)失靈。在供需失衡的情況下政府干預(yù)可以提高社會(huì)福利。但同時(shí)。由于搖號(hào)者對(duì)車牌效用不同。使這種平均主義的無法達(dá)到最優(yōu)效果，且與競(jìng)拍方式作為福利轉(zhuǎn)移政策相比。搖號(hào)更多的是政策內(nèi)耗。使得社會(huì)福利沒有被最大程度的提升。最后。結(jié)合上述分析。本文在供給、需求等方面提出政策建議。

關(guān)鍵詞：搖號(hào)政策 公共資源 資源配置效率 社會(huì)福利

一、研究背景介紹

（一）我國人口密集城市的交通建設(shè)問題。近年來我國城市規(guī)模急劇擴(kuò)張，城鎮(zhèn)人口大幅增長，市內(nèi)交通需求也隨之增加?？紤]到居民經(jīng)濟(jì)收入普遍提高、而汽車價(jià)格下降，我國私家車的保有量呈現(xiàn)了井噴式增長。面對(duì)有限的道路和公共服務(wù)，卻有相對(duì)較多的汽車上路請(qǐng)求，這就導(dǎo)致了公共資源供給與公共資源需求產(chǎn)生矛盾，“搖號(hào)”便在此過程中應(yīng)運(yùn)而生。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究如何利用稀缺的資源進(jìn)行生產(chǎn)并將其在不同個(gè)體之間分配的思維方式，它解決的基本問題是資源分配問題。本文試圖用經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，探討運(yùn)用搖號(hào)方式解決公共資源配置問題的合理性及福利情況，以及是否存在更加科學(xué)合理的城市公共資源分配途徑，解決城市治理問題。

（二）北京上牌搖號(hào)政策的產(chǎn)生和發(fā)展。北京市二零一一年開始實(shí)施的“搖號(hào)”購車政策屬于典型的限制私家車擁有量的交通政策。北京市政府通過了《小客車數(shù)量調(diào)控暫行規(guī)定》，逐漸開始通過搖號(hào)方式無償?shù)胤峙湫】蛙囍笜?biāo)，額度為每年24萬臺(tái)，平均每月2萬臺(tái)。而這個(gè)額度也在逐年縮小，從北京市交通委獲悉，北京2018年小客車指標(biāo)數(shù)量將由2017年的15萬減少至10萬，購車指標(biāo)有效期由6個(gè)月延長至1年。指標(biāo)減少而參與搖號(hào)人持續(xù)增加，中簽率不斷下降。

二、搖號(hào)作為公共資源分配方式的公平與效率

（一）搖號(hào)政策的公平性。一方面，公民有平等地享受公共資源的權(quán)利，憲法也規(guī)定了公民有平等權(quán)。但在現(xiàn)實(shí)中有限的公共資源無法滿足所有公民平等使用的情形下，搖號(hào)確實(shí)是一種重視公平的限購措施。均等化的目標(biāo)，就是要實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等、過程均等、結(jié)果均等。搖號(hào)無疑是可以實(shí)現(xiàn)資源配置的機(jī)會(huì)均等，這是必要的，也是最初級(jí)的均等。

另一方面，搖號(hào)政策也不可避免地造成尋租，降低公平性，在政府規(guī)制越嚴(yán)重的領(lǐng)域，往往存在著更多的腐敗和尋租，政府制定的政策在實(shí)施的過程中也難免會(huì)違背初衷，搖號(hào)也不例外。

（二）搖號(hào)對(duì)資源分配效率影響。一方面，政府機(jī)構(gòu)長期因?yàn)樾姓实拖卤辉嵅　Ｍㄟ^搖號(hào)的方式來對(duì)公共資源進(jìn)行分配，則更加簡(jiǎn)潔和有效。搖號(hào)政策所帶來的成效也在短時(shí)間內(nèi)顯現(xiàn)，提高了資源配置的效率。

另一方面，搖號(hào)池基數(shù)迅速膨脹導(dǎo)致中簽比例過低，以及中簽者不購車的棄號(hào)現(xiàn)象嚴(yán)重也是輿論所關(guān)注的兩個(gè)突出問題。在免費(fèi)搖號(hào)制度下，除了最初的手續(xù)費(fèi)之外參與者幾乎不需要額外的成本，這使得無論對(duì)車牌效用高或低的人都會(huì)參與，且沒有合適的推出機(jī)制，不再需要車牌的人還會(huì)自動(dòng)參與下一次搖號(hào)，池中的人數(shù)越來越多，中簽率越來越低。同時(shí)，由于缺乏對(duì)申請(qǐng)人的篩選，門檻缺失，在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中，參與成本過低將會(huì)導(dǎo)致超額需求，如果將低廉項(xiàng)目的價(jià)格提高到一定水平以上，超額需求的現(xiàn)象將會(huì)緩解很多。由于“棄號(hào)”行為沒有懲罰措施，所以這些年棄號(hào)行為甚囂塵上，這將會(huì)使得資源不是流向?qū)ζ湫в迷u(píng)價(jià)的最高者，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這種資源配置是無效的。

三、北京上牌搖號(hào)政策福利分析

（一）政府干預(yù)的實(shí)施增加了社會(huì)福利。外部性的產(chǎn)生，是由于有價(jià)值的東西沒有價(jià)格，由于這些外部性，關(guān)于消費(fèi)和生產(chǎn)的私人決策會(huì)引起無效率的資源配置，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，政府在分配稀缺的公共資源時(shí)可以采取市場(chǎng)機(jī)制，通過價(jià)格因素將稀缺資源配置給效用最高的消費(fèi)者。但當(dāng)外部性存在時(shí)，個(gè)人成本與社會(huì)成本不一致，直接采取市場(chǎng)機(jī)制分配稀缺資源會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈，不能實(shí)現(xiàn)公共資源的最優(yōu)配置和社會(huì)福利最大化，政府應(yīng)當(dāng)以干預(yù)汽車的購買使用行為來解決其中的市場(chǎng)失靈問題，潛在的增加經(jīng)濟(jì)的福利。

（二）社會(huì)福利提高的同時(shí)受到損失。在提高了整體福利的同時(shí)，搖號(hào)政策也有影響福利提升效果的方面，導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。

首先，現(xiàn)有搖號(hào)機(jī)制下所有參與者中簽概率相同，其理念就是平均主義。這種平均要達(dá)到最優(yōu)化效果的前提是所有搖號(hào)者對(duì)車牌具有相同的效用，其次，將搖號(hào)方式與上海拍賣方式相比，與搖號(hào)無償小汽車拍照的模式不同，通過拍賣形式分配機(jī)動(dòng)車牌照的措施一方面可以為政府帶來一部分財(cái)政收入，這部分財(cái)政收入以政府轉(zhuǎn)移支付的形式，流向城市軌道交通建設(shè)或是對(duì)市民的公共交通出行進(jìn)行補(bǔ)貼。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，通過拍賣車牌，上海政府籌集到相關(guān)資金，這筆資金用于城市軌道交通建設(shè)，即實(shí)現(xiàn)了福利轉(zhuǎn)移，也就是通俗我們說的取之于民，用之于民。

四、解決我國城市公共資源分配難題的途徑

（一）根本思路。解決公共資源分配難題的思路有兩種，一種是從供給端進(jìn)行改革，另外一方面是從需求端進(jìn)行改革。供給端的改革可以促進(jìn)帕累托改進(jìn)，使資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。但由于需求變化的快捷性，需求的不斷增長常常會(huì)使供給管理難以收到實(shí)效，所以需求管理也是治理交通擁堵的可行途徑。

其次可以豐富參與主體，通過多元主體實(shí)現(xiàn)公共資源的合理配置，緩解供需矛盾。引入行業(yè)自律組織和第三方的非營利組織，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的調(diào)劑作用，利用非政府組織的力量。

（二）有效解決交通擁堵問題的政策建議。我國擁堵嚴(yán)重的問題不能單純依靠一種政策，而是需要綜合考慮城市發(fā)展、環(huán)境保護(hù)等因素，尋求多種政策的組合，設(shè)計(jì)符合城市發(fā)展要求的合理模式來達(dá)到理想效果。

1.完善搖號(hào)政策。公共資源的供需矛盾已是既定事實(shí)，“搖號(hào)”政策的方向無疑是對(duì)的。通過搖號(hào)的方式分配機(jī)動(dòng)車牌照時(shí)，要對(duì)申請(qǐng)者或參與者的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格的審核，確保申請(qǐng)者是有真正的購車需求和購車能力，防止發(fā)生搖號(hào)中簽卻不購車的現(xiàn)象。造成公共資源的浪費(fèi)。還可以考慮在社會(huì)范圍建立全國聯(lián)網(wǎng)的個(gè)人征信系統(tǒng)，將個(gè)人房產(chǎn)信息、銀行信息、信用信息和購車信息聯(lián)網(wǎng)。

給予牌照一定使用年限，參考國外的模式，牌照非永久使用而是具有一定的使用年限。在使用年限內(nèi)中斷適用的牌照，政府可按牌照未來的收益折現(xiàn)：超過初次使用年限的車主應(yīng)重新參加拍賣或搖號(hào)。使公共資源沒有被不需要的人群浪費(fèi)，提高資源的分配和使用效率，從而提高社會(huì)福利。

2.有效增加道路供給。實(shí)行“公交優(yōu)先”戰(zhàn)略。在紐約、東京等發(fā)達(dá)城市，發(fā)達(dá)的公交吸引了基本出行的75%。要拓寬城市道路面積，建設(shè)可覆蓋全城的地面公交和地下軌道經(jīng)濟(jì)與法。Economy and law樹立法治意識(shí)交通，發(fā)展立體公交，增加公共交通的運(yùn)載能力，并通過一些措施鼓勵(lì)人們乘公共交通出行。

發(fā)展智能交通。智能交通系統(tǒng)運(yùn)用了先進(jìn)的信息技術(shù)、數(shù)據(jù)通信傳輸技術(shù)、電子傳感技術(shù)，對(duì)地面交通狀況進(jìn)行大范圍、全方位的科學(xué)管理，是新時(shí)代交通管理的主流選擇。

3.善于利用市場(chǎng)力量。競(jìng)拍的方式，就是利用市場(chǎng)供求關(guān)系制定價(jià)格，并完成分配。各城市應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取單一搖號(hào)或搖號(hào)、競(jìng)拍混合的策略，如借鑒于上海拍賣與北京搖號(hào)的單一政策模式，廣州采取了效率與公平兼顧的拍賣與搖號(hào)混合制。如此一來，有強(qiáng)烈私車需求者可通過拍賣來迅速獲得牌照，其他非急需者可通過搖號(hào)來獲得車牌。各城市可結(jié)合自身情況，選擇單一或者混合的分配策略。

五、結(jié)論

本文論述了由于道路這項(xiàng)公共資源的供需矛盾，北京政府實(shí)行的上牌搖號(hào)政策的出現(xiàn)和演變。分析了該項(xiàng)政策為避免公地悲劇而存在的合理性，以及其在實(shí)施過程中對(duì)于公平與效率的影響。結(jié)合上述分析，本文在供給側(cè)、需求側(cè)以及市場(chǎng)方面提出政策建議。